招商局港口集团股份有限公司

证券代码：001872/201872 证券简称：招商港口/招港B 公告编号：2021-020

2020年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

所有董事全部亲自出席了审议本次年报的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以1,922,365,124股为基数，向全体股东每10股派发现金红利3.80元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

注：本摘要涉及简称请参照全文释义。

二、公司基本情况

1、公司简介

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2、报告期主要业务或产品简介

（1）主要业务及经营模式

本公司主要从事集装箱和散杂货的港口装卸、仓储、运输及其它配套服务，主要经营深圳西部港区及东莞麻涌24个集装箱泊位和18个散杂货泊位，汕头港9个集装箱泊位、2个散杂货泊位、10个件杂货泊位、1个煤炭专用泊位，湛江港2个集装箱泊位、33个散货泊位，顺德港4个多功能泊位，漳州港2个集装箱泊位、6个散货泊位，宁波大榭4个集装箱泊位，斯里兰卡CICT 4个集装箱泊位、HIPG 4个多功能泊位、2个油品泊位和4个集装箱泊位，多哥LCT 3个集装箱泊位，巴西TCP 4个集装箱泊位。同时参资上海、天津等集装箱枢纽港，并成功布局亚洲、非洲、欧洲、大洋洲、南美洲及北美洲等地港口。

招商局港口集团股份有限公司的主要业务板块如下：

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（2）报告期内公司所属行业的发展阶段、周期性特点以及公司所处的行业地位等

港口行业是国民经济和社会发展的重要基础产业，与全球经贸发展密不可分。2020年，全球遭新冠疫情肆虐，世界经济因疫情遭到了巨大的冲击，国际政经形势复杂严峻。上半年受疫情影响，全球集装箱海运贸易量缩减，给港口生产带来一定挑战。下半年多数国家经济活动陆续开放，港航市场逐步回暖。随着中国复工复产全面推进，进出口逐步复苏，国内港口生产持续回升。疫情加速港航业数字化发展，数字化将在降本增效、商业模式创新等方面给港航业带来新的发展机遇。

本公司是中国最大，全球领先的港口开发、投资和运营商，于中国沿海主要枢纽港建立了较为完善的港口网络群，并成功布局亚洲、非洲、欧洲、地中海、大洋洲、南美洲及北美洲等地区。秉承锐意进取、稳健高效的经营风格，凭借全球港口组合、专业的管理经验、自主研发的全球领先码头作业系统与进出口综合物流管理平台，本公司致力于为客户提供及时、高效的港口及海运物流服务与全方位的现代综合物流解决方案。同时，本公司也投资保税物流业务、开展园区综合开发业务，推动港口行业转型升级，发展港口综合服务，提升产业竞争力，通过发挥现有码头网络的协同效应，创造更大的价值。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

√ 是 □ 否

（1）公司债券基本信息

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（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

中诚信国际信用评级有限责任公司（以下简称“中诚信国际”）于2020年6月24日出具了信用等级通知书（信评委函字[2019]G564号），中诚信国际评定本公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定；评定“招商局港口集团股份有限公司2020年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）”的信用等级为AAA。

本报告期内本公司在中国境内发行的其他债券、债务融资工具的主体评级不存在评级差异。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

上述会计数据和财务指标同比变动超过30%的主要原因

√ 适用 □ 不适用

公司利息保障倍数较上年同期下降33.60%，主要原因为利润总额下降。

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

（1）外部环境分析

①宏观经济环境

2020年国际环境更加复杂，不稳定性不确定性明显增加，新冠疫情影响广泛深远、前所未有。根据国际货币基金组织（IMF）2021年1月发布的《世界经济展望》报告，2020年世界经济将同比下降3.5%。发达经济体和新兴经济体将分别下降4.9%和2.4%，欧美国家受到严重冲击，美国与欧元区经济体将分别下降3.4%和7.2%。新冠疫情年初在东亚、东南亚地区开始蔓延，进入二季度之后欧美地区成为疫情震中，并先后迎来第二波和第三波冲击，给全球经济复苏带来严峻挑战。面对复杂严峻的国际形势，我国统筹推进疫情防控和经济社会发展，有效推动生产生活秩序恢复，疫情防控取得重大战略成果。加快构建以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进的新发展格局，国民经济稳步复苏，2020年全年国内GDP增长2.3%，成为全球唯一实现经济正增长的主要经济体。2020年下半年，基建拉动下固定资产投资支撑作用进一步凸显，区域贸易合作促进外贸增长好于预期，消费需求缓慢回暖，经济复苏出现许多积极变化。总体来看，中国经济长期向好的趋势并未改变，将持续深化供给侧结构性改革，同时注重需求侧管理，着力实现经济高质量发展。根据海关总署统计，2020年，我国货物贸易进出口总值32.16万亿元人民币，比2019年增长1.9%。其中，出口17.93万亿元，增长4.0%；进口14.23万亿元，下降0.7%；贸易顺差3.7万亿元，增长27.4%。

②港航业市场环境

2020年，全球集运市场需求剧烈波动。上半年集运市场遭受疫情剧烈冲击，船公司部分运力封存。下半年各国出台经济刺激政策，商贸需求恢复，叠加传统需求旺季和集装箱缺箱等因素，集运市场需求持续旺盛，闲置运力规模逐步投放，集运运价持续上涨，各班轮公司业绩普遍大增。

受新冠疫情影响，2020年全球港口集装箱吞吐量有所下滑。据 Alphaliner数据预估，2020年全球集装箱港口吞吐量 8.27亿TEU，同比下降1.4%。受益于国内疫情防控举措取得良好成效，我国外贸进出口快速回稳、持续向好，国内港口生产总体延续增长态势。按照交通运输部公布资料，2020年全国港口累计完成集装箱吞吐量2.64亿 TEU，同比增长1.2%。

（2）港口业务回顾

①港口业务总体情况

2020年，本公司港口项目共完成集装箱吞吐量12,171万TEU，同比增长7.8%；港口散杂货业务吞吐量为4.5亿吨，同比下降7.1%。报告期内，公司实现营业收入人民币126.19亿元，同比增长4.08%。

表3-1 2020年公司吞吐量及变化情况

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注：1.以上统计口径为公司旗下控股子公司及联营、合营公司的总吞吐量；2.合计数与各分项加总值略有差异系四舍五入所致。

集装箱业务方面，内地港口项目完成集装箱吞吐量8,576万TEU，同比增长1.0%；香港及台湾地区共完成集装箱吞吐量716万TEU，同比下降0.7%；海外地区港口项目共完成集装箱吞吐量2,878万TEU，同比增长38.1%，主要受益于TL新收购的8个码头计入统计，以及多哥LCT、巴西TCP业务增长。散杂货业务方面，内地港口项目共完成散杂货吞吐量4.48亿吨，同比下降7.1%；海外港口完成散杂货吞吐量583万吨，同比下降7.2%，主要由于吉布提PDSA和土耳其Kumport吞吐量下降。

②港口业务分地区运营情况

表3-2 2020年公司集装箱吞吐量及变化情况（万TEU）

■

注：1.本公司原参股公司天津五洲国际集装箱码头有限公司实施重组，自2019年9月起，公司转换天津项目统计口径，将天津港集装箱码头纳入统计；2.自2020年4月起，公司新增了参股公司TL新增8个码头的业务量；3.合计数与各分项加总值略有差异系四舍五入所致。

表3-3 2020年公司散杂货吞吐量及变化情况（万吨）

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注：1.HIPG自2020年起统计业务量包括液体散杂货；2.合计数与各分项加总值略有差异系四舍五入所致。

珠三角地区

深圳西部港区共完成集装箱吞吐量1,184万TEU，同比增长3.6%。散杂货业务完成吞吐量1,807万吨，同比增长39.0%。珠江内河货运码头共完成集装箱吞吐量106万TEU，同比下降3.4%；完成散杂货吞吐量308万吨，同比下降12.8%，主要因疫情影响，部分外贸航线暂停。东莞麻涌码头完成散杂货吞吐量1,548万吨，同比增长26.2%，主要因区域进口粮饲规模显著增加。广东颐德港口有限公司（顺德新港）完成集装箱吞吐量43万TEU，同比增长44.1%，主要因2019年7月起开展外贸业务后，外贸业务量稳步增长；完成散杂货吞吐量395万吨，同比增长74.4%，主要因为进一步拓展市场。

长三角地区

上港集团完成集装箱吞吐量4,350万TEU，同比增长0.5%；完成散杂货吞吐量7,565万吨，同比下降34.3%，主要受疫情及业务结构调整影响。宁波大榭招商国际码头有限公司（宁波大榭）完成集装箱吞吐量332万TEU，同比增长0.9%。

环渤海地区

青岛前湾联合集装箱码头有限责任公司（QQCTU）完成集装箱吞吐量810万TEU，同比增长2.2%；青岛前湾西港联合码头有限责任公司（QQTU）完成散杂货吞吐量1,629万吨，同比增长4.5%；受国内铁矿石需求回升使外贸铁矿石业务量增长，青岛港董家口矿石码头有限公司完成散杂货吞吐量6,315万吨，同比增长5.4%。大连港股份有限公司完成集装箱吞吐量654万TEU，同比下降36.0%，主要受疫情及业务结构调整影响；完成散杂货吞吐量1.31亿吨，同比下降0.6%。受区域竞争加剧及环保政策影响，莱州港务完成散货吞吐量2,056万吨，同比下降9.5%。因本公司参与天津集装箱码头整合，该项目于2019年8月顺利完成，天津港集装箱码头有限公司完成集装箱吞吐量787万TEU，同比增长75.8%。

中国内地东南地区

漳州招商局码头有限公司（漳州码头）完成集装箱吞吐量32万TEU，同比下降25.4%，完成散杂货吞吐量633万吨，同比下降22.3%，主要受疫情和腹地环保政策影响。自2019年5月开始正式运营的漳州招商局厦门湾港务有限公司（厦门湾港务）完成散杂货吞吐量 65万吨，同比增长137.7%。汕头招商局港口集团有限公司完成集装箱吞吐量159万TEU，同比增长18.9%，主要因内贸箱量增长；完成散杂货吞吐量314万吨，同比下降55.7%，主要受当地环保政策及老港区腾退影响。

中国内地西南地区

湛江港（集团）股份有限公司完成集装箱吞吐量122万TEU，同比增长10.1%，主要受益于新航线的拓展，以及新增内贸中转业务；完成散杂货吞吐量9,087万吨，同比下降0.3%。

港台地区

香港的现代货箱码头有限公司及招商局货柜服务有限公司共完成集装箱吞吐量556万TEU，同比下降 0.2%。台湾高雄的高明货柜码头股份有限公司共完成集装箱吞吐量160万TEU，同比下降2.2%。

海外地区

斯里兰卡CICT完成集装箱吞吐量293万TEU，同比增长1.9%；HIPG完成散杂货吞吐量124万吨，同比增长145.6%，主要因下半年水泥业务增长；滚装码头完成作业量37.5万辆，同比下降8.5%，主要因为受疫情影响，印度汽车工厂停产及本地进口车辆减少。多哥 LCT完成集装箱吞吐量136万TEU，同比增长20.5%，主要因为航运企业将部分中转航线由疫情严重的地区转移到多哥LCT。尼日利亚 TICT完成集装箱吞吐量30万TEU，同比下降35.3%，主要因进口需求受疫情和油价下跌影响而减少。受腹地进出口需求下降影响，吉布提PDSA完成集装箱吞吐量86万TEU，同比下降6.3%；完成散杂货吞吐量453万吨，同比下降20.2%。TL完成集装箱吞吐量2,113 万TEU，同比增长59.4%，主要得益于2020年3月完成新收购8个码头的箱量贡献。土耳其Kumport完成集装箱吞吐量122万TEU，同比下降5.1%；完成散杂货吞吐量7万吨，同比下降35.9%，主要因为大理石出口受疫情影响减少。巴西TCP完成集装箱吞吐量98万TEU，同比增长7.4%，主要受益于农产品、肉制品贸易增长带来的进出口箱量增长。

（3）报告期内经营计划实施情况

报告期内，本公司继续保持战略定力，坚定信念，求实创新，坚持战略引领，以“提升核心能力、坚持质效并举、把握时代机遇、迈向世界一流”为总体工作思路，从母港建设、业务拓展、创新发展、综合开发、运营管理、资本运作、市场商务七个方面重点突破，在2020年通过积极落实各项重点工作，使本公司各项业务保持了稳定增长。

母港建设方面，在国家《交通强国建设纲要》及国家九部委《关于建设世界一流港口的指导意见》的指引下，本公司加快推进世界级强港建设。深圳西部港区紧跟国家粤港澳大湾区发展战略，充分利用航道、供应链资源推进高附加值增量业务发展，争取尽快实现铜鼓航道夜航常态化，以提升深圳西部港区的通航能力和竞争力；妈湾智慧港在建设完成后将有两个20万吨级泊位，其中一个泊位已于2020年8月26日顺利交工验收，公司将继续以全力以赴，将深圳西部港区打造成为粤港澳大湾区乃至全球领先的智能型、世界级强港；海外母港CICT和HIPG以市场为导向，提升服务能力，扩展增值服务，进一步巩固良好发展势头、深入商务协同、完善整体规划、推进与大型船公司的码头业务合作落地，加快推进产业落地，提升区域影响力。

业务拓展方面，本公司于2020年3月26日通过联营公司TL完成了10个目标码头中8个码头的股权收购。通过该投资，本公司的港口业务拓展至东南亚、中东、 欧洲、中东及加勒比海等地，进一步完善了全球港口网络布局。

创新发展方面，本公司积极推动智慧港口建设，打造港口生态圈。在港口智慧化方面，妈湾智慧港建设项目首个泊位已交工验收，成为中国首个由传统多功能码头升级改造而成的自动化集装箱码头，兼备智慧科技、社会效益与经济效益，集成招商芯、招商ePort、人工智能、5G应用、北斗系统、自动化、智慧口岸、区块链、绿色低碳共九大智慧元素，获批成为科技部重点研发项目，将打造成为国内外传统码头智能化升级的典范；在服务拓展延伸方面，创新打造粤港澳大湾区组合港，通过综合运用区块链、大数据、人工智能、云计算等科技赋能，创新构建大湾区通关物流平台，助力大湾区跨境贸易健康持续发展；在业务创新孵化方面，积极对接互联网科技领先企业，探讨建设智慧港口开放平台；在产融结合方面，与招商创投共同投资设立“招商港口（深圳）产业创新私募股权投资基金”，未来将借力产融结合助推公司科技创新转型并完善产业生态圈。

综合开发方面，本公司在PPC模式落地工作中迈出了关键步伐，以吉布提园区、斯里兰卡HIPG园区为重点，进一步完善全球网络布局、海外业务协同。截至2020年底，HIPG的产业园已签约入园26家企业，吉布提国际自由贸易区已签约入园114家企业。在疫情蔓延的不利影响下，招商引资工作取得良好成果。

运营管理方面，本公司以“赋能、专业、价值”为指导，围绕“管理标准、专家团队、闭环流程、信息系统、对标提升”五大核心要素，着力构建持续价值创造的运营管理体系，逐步建立各功能模块标准，打造世界一流的价值型总部。基于各业务板块的战略定位，以差异化、风险可控为原则，通过进一步推动资产全生命周期管理、采购管理及绩效考核机制，持续推动下属企业的健康发展；进一步深入推进质效提升工作，以提升举措质量为核心，狠抓贯彻落实，将质效提升与战略目标深度融合。

资本运营方面，推动双平台资本运作常态化，沿着盘活存量资产、优化资产结构的工作思路，为HIPG引入战略投资者福建省交通海丝投资管理有限公司，优化资产和公司治理结构，发挥协同效应。同时，根据公司战略目标，继续依托双平台，通过并表宁波大榭、优化税务结构和负债管理，实现资产规模、盈利双增长。

市场商务方面，继续统筹规划国内外客户的商务推广及市场营销活动。在疫情期间积极保持与客户的交流，确保业务的顺利开展。充分利用本公司南北码头的资源优势，进一步完善航线网络，打造精品航线。积极参与进博会、海博会等大型活动，树立招商港口的品牌形象。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临暂停上市和终止上市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

2020年4月14日，本公司召开了第九届董事会第七次会议和第九届监事会第七次会议，审议通过了《关于部分固定资产折旧年限会计估计变更的议案》。按照《企业会计准则第 4号一固定资产》及公司相关规定，公司根据目前固定资产的性能和使用状况对固定资产的预计使用寿命进行了复核，决定对部分固定资产的折旧年限进行调整，使之更趋合理，以更加客观、公允地反映本公司的财务状况和经营成果。具体内容详见公司于2020年4月16日在巨潮资讯网刊登的《关于部分固定资产折旧年限会计估计变更的公告》（公告编号：2020-037）。

2020年6月19日，财政部以财会〔2020〕10号文件发布了《新冠肺炎疫情相关租金减让会计处理规定》（以下简称“10号文”）。10号文规定对于租金减让，同时满足一定条件的，企业可以按照《企业会计准则第21号一一租赁》进行会计处理，也可以选择采用10号文规定的简化方法进行会计处理。企业选择采用简化方法的，不需要评估是否发生租赁变更，也不需要重新评估租赁分类。企业应当将该选择一致地应用于类似租赁合同，不得随意变更。本公司确定对属于适用范围的租金减让全部采用简化方法。

会计政策、会计估计变化的影响详见《2020年年度报告》全文“第十二节财务报告”之“三、重要会计政策和会计估计变更的说明”。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

2020年11月19日，本公司之子公司Cyber Chic与宁波大榭其他股东（宁波舟山、中信港口投资有限公司）通过股东决议成立预算委员会，并与宁波舟山签订合作协议（“合作协议”）。预算委员会由三名董事组成，各股东提名一名董事担任预算委员会委员，Cyber Chic提名的董事为主席。预算委员会主要负责审批宁波大榭的年度业务计划、年度财务预决算、税后利润分配方案。预算委员会审议的任何事项，须获三分之二多数通过。

根据合作协议，Cyber Chic与宁波舟山将在行使股东权利前进行协商和沟通以达成一致行动。若协议双方未能在宁波大榭经营管理等事项达成共识，将根据Cyber Chic的意见决定。双方在合作协议项下均不支付对价。合作协议签署后，Cyber Chic与宁波舟山合计拥有宁波大榭50%以上股权。因此，本公司从2020年11月19日起将宁波大榭纳入合并财务报表的合并范围，宁波大榭亦由本公司的合营公司变为本公司的子公司，持股比例不变。

招商局港口集团股份有限公司

董事会

2021年3月31日

证券代码：001872/201872 证券简称：招商港口/招港B 公告编号：2021-017

招商局港口集团股份有限公司

第十届董事会第三次会议决议公告

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1.董事会会议通知的时间和方式

公司于2021年3月19日以电子邮件和专人送达的方式发出第十届董事会第三次会议的书面通知。

2.董事会会议的时间、地点和方式

会议于2021年3月29日下午14:00在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦25A会议室召开。

3.董事会会议出席情况、主持人及列席人员

会议应出席董事8名，实际出席董事8名。会议由邓仁杰董事长主持，公司监事会成员和高级管理人员列席会议。

4.会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、董事会会议审议情况

1.关于《2020年度董事会工作报告》的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度董事会工作报告》，并同意将此报告提交公司2020年度股东大会审议。报告内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《2020年度董事会工作报告》。

2.关于《2020年度经营工作报告》的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度经营工作报告》。

3.关于《2020年度财务决算报告》的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度财务决算报告》，并同意将此报告提交公司2020年度股东大会审议。

4.关于2020年度利润分配及分红派息预案的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2020年度利润分配及分红派息预案的议案》，并同意将此预案提交公司2020年度股东大会审议。公司独立董事均表示同意该项议案，认为符合公司实际情况。

预案内容如下：

本公司2020年度经德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）审计之本年度合并归属于母公司净利润2,065,322,969.66元，本年度母公司净利润为2,603,450,148.53元。根据《公司法》和《公司章程》规定，公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金。本年度提取利润260,345,014.85元列入公司法定公积金，母公司累计未分配利润为2,442,510,245.26元。

本公司拟按2020年末总股本1,922,365,124股为基数，每十股派发现金股利3.80元（含税），共计730,498,747.12元。

经上述分配，母公司剩余未分配利润为1,712,011,498.14元。

具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于2020年度利润分配及分红派息预案的公告》（公告编号2021-019）。

5.关于《2020年年度报告》及其摘要的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年年度报告》及其摘要，董事会保证公司2020年年度报告全文及摘要内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并同意将此报告提交公司2020年度股东大会审议。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的2020年年度报告全文及摘要（公告编号2021-020）。

6.关于《2020年度企业社会责任报告》的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度企业社会责任报告》，同意在公司信息披露的指定网站公告该报告。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《2020年度企业社会责任报告》。

7.关于《2020年度内部控制评价报告》的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度内部控制评价报告》，同意在公司信息披露的指定网站公告该报告。公司独立董事均表示同意该项议案。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《2020年度内部控制评价报告》。

根据证监会、深交所的有关规定，董事会对公司内部控制评价报告发表声明如下：

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导公司内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

8.关于《2020年度法律合规工作总结报告》的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度法律合规工作总结报告》。

9.关于2021年度固定资产投资计划的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年度固定资产投资计划的议案》，同意公司2021年度固定资产投资计划。

10.关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的议案

会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的议案》，并同意将此议案提交公司2020年度股东大会审议。该议案得到了公司独立董事的事前认可。董事邓仁杰、白景涛、阎帅、宋德星、张翼为关联董事，已回避表决。公司独立董事均表示同意该项议案，认为符合公司实际情况。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于确认2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的公告》（公告编号2021-021）。

11.关于2021年度在招商银行存贷款关联交易的议案

会议以3票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年度在招商银行存贷款关联交易的议案》，并同意将此议案提交公司2020年度股东大会审议。该议案得到了公司独立董事的事前认可。董事邓仁杰、白景涛、阎帅、宋德星、张翼为关联董事，已回避表决。公司独立董事均表示同意该项议案，认为符合公司实际情况。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于2021年度在招商银行存贷款关联交易的公告》（公告编号2021-022）。

12.关于确认公司2020年度对外担保进展以及预计未来十二个月内新增对外担保额度的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于确认公司2020年度对外担保进展以及预计未来十二个月内新增对外担保额度的议案》，同意为控股子公司或参股公司新增提供不超过人民币1,407,000万元的担保额度，其中对资产负债率超过70%的控股子公司新增担保额度960,000万元，对资产负债率未超过70%的控股子公司新增担保额度440,000万元，对并表范围外资产负债率超过70%的参股公司新增提供7,000万元的担保额度，同意将此议案提交公司2020年度股东大会审议，并提请股东大会授权董事会转授权公司管理层在符合规定的被担保方之间进行调剂分配股东大会批准的担保额度。上述担保额度的有效期为自股东大会审议通过起之后的12个月。公司独立董事均表示同意该项议案。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于确认公司2020年度对外担保进展以及预计未来十二个月内新增对外担保额度的公告》（公告编号2021-023）。

13.关于2021年度银行授信额度及金融机构融资计划的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于2021年度银行授信额度及金融机构融资计划的议案》，同意公司及并表范围内子公司在融资额度不超过人民币639亿元内可根据与各银行及金融机构洽谈的具体结果和相关融资条件的变化情况，酌情引入计划外银行及金融机构，调整各银行授信额度及金融机构融资金额，并同意将此议案提交公司2020年度股东大会审议，同时提请股东大会授权法定代表人及其授权人士在已审批的总融资计划内办理审批与借款、借款展期和其它用信品种相关的事宜，并在相关合同文件上签字或者签章。上述额度的有效期自股东大会审议通过本议案之日起12个月。

14.关于审议公司发行债券产品一般性授权事宜的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于审议公司发行债券产品一般性授权事宜的议案》，并同意将此议案提交公司2020年度股东大会审议，并提请股东大会给予董事会（或其转授权人士）发行债券产品的一般性授权，具体内容如下：

（1）发行主体、种类及发行主要条款

1）发行主体

招商局港口集团股份有限公司及并表范围内子公司

2）债券发行规模及种类

各类债券产品发行总规模合计不超过人民币300亿元。债券种类包括但不限于境内外市场的公司债券、中期票据、短期融资券、超短期融资券、永续类债券、其他创新融资品种等，或者上述品种的组合。

3）发行时间

可一次或多次发行，且可为若干种类。

4）发行方式

授权董事会（或其转授权人士）根据市场情况确定。

5）发行利率

授权董事会（或其转授权人士）根据市场情况，于发行时通过合理合规的方式确定。

6）期限与品种

对于债务融资工具中的非永续类债券期限为不超过15年，对于永续类债券则由股东大会授权董事会（或其转授权人士）决定。

7）募集资金用途

预计发行债务融资工具的募集资金将用于满足公司及并表子公司生产经营需要、调整债务结构等用途。

8）决议有效期

自股东大会审议通过之日起24个月内有效。

（2）授权事项

提请股东大会授权董事会（或其转授权人士），在决议有效期内公司及并表子公司可根据需要全权处理与上述事项的相关事宜，包括但不限于：

1）在可发行的额度范围内，决定公司及并表子公司发行的债务融资工具的具体品种。

2）在符合监管要求的范围内决定募集资金的具体用途。

3）决定每次发行的债务融资工具的具体条款和条件以及相关事宜。

4）根据实际需要，委任各中介机构，签署与每次发行、登记、上市相关的所有必要文件，并代表公司及并表子公司向相关监管部门办理必要手续。

5）办理与发行债务融资工具相关、且上述未提及到的其他事项。

6）本议案所述授权的有效期自股东大会通过本授权议案之日起24个月。

7）在取得股东大会就上述1至6项之批准及授权之同时，董事会进一步转授权公司法定代表人及其授权人士具体执行。

8）授权公司董事会秘书批准、签署及派发相关公告和其他文件，进行相关的信息披露。

15.关于《招商局集团财务有限公司2020年12月31日风险评估报告》的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《招商局集团财务有限公司2020年12月31日风险评估报告》，同意在公司信息披露的指定网站公告该报告。该议案得到了公司独立董事的事前认可，公司独立董事均表示同意该项议案。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《招商局集团财务有限公司2020年12月31日风险评估报告》。

16.关于《招商局港口控股有限公司2020年12月31日41.85%股东权益减值测试专项审核报告》的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于〈招商局港口控股有限公司2020年12月31日41.85%股东权益减值测试专项审核报告〉的议案》。公司独立董事均表示同意该项议案。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《招商局港口控股有限公司2020年12月31日41.85%股东权益减值测试专项审核报告》。

17.关于《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。公司独立董事均表示同意该项议案。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号2021-024）。

18.关于续聘2021年度会计师事务所的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于续聘2021年度会计师事务所的议案》，同意继续聘请德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度会计师事务所，承担年度财务报表审计及内控审计工作，聘期一年。本次续聘会计师事务所事项尚需提交2020年度股东大会审议，并提请股东大会审议及授权公司经营管理层根据公司年度审计业务量及公允合理的定价原则确定其年度审计费用。该议案得到了公司独立董事的事前认可。公司独立董事均表示同意该项议案。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于续聘2021年度会计师事务所的公告》（公告编号2021-025）。

19.关于补选董事的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《关于补选董事的议案》，同意接受公司股东招商局港通发展（深圳）有限公司推荐，提名刘威武先生作为第十届董事会非独立董事候选人，参加公司2020年度股东大会选举。如刘威武先生获股东大会审议通过被选举为公司第十届董事，届时将同时担任董事会审计委员会委员，任期自公司股东大会通过之日起至第十届董事会任期届满之日止。公司独立董事均表示同意该项议案，认为候选人任职资格合法且提名程序合法。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《关于补选董事的公告》（公告编号2021-26）。

20.关于续买董事、监事及高级管理人员责任险的议案

会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过《关于续买董事、监事及高级管理人员责任险的议案》，同意继续购买上市公司2021年度董责险，保险期间为2021年7月1日至2022年6月30日，保单限额为人民币一亿元，保费不超过人民币35万元，并授权公司管理层或其授权人士全权办理续买董责险具体事宜，包括但不限于签署协议等，并同意将此议案提交公司2020年度股东大会审议。

三、备查文件

（一）经与会董事签字的第十届董事会第三次会议决议；

（二）公司独立董事事前认可意见及独立意见。

特此公告。

招商局港口集团股份有限公司

董 事 会

2021年3月31日

证券代码：001872/202072 证券简称：招商港口/招港B 公告编号：2021-018

招商局港口集团股份有限公司

第十届监事会第三次会议决议公告

公司及监事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1.监事会会议通知的时间和方式

招商局港口集团股份有限公司于2021年3月19日以电子邮件和专人送达的方式发出第十届监事会第三次会议的书面通知。

2.监事会会议的时间、地点和方式

会议于2021年3月29日下午16:30在深圳市蛇口工业三路招商局港口大厦25A会议室召开。

3.监事会会议出席情况

会议应出席监事5名，实际出席监事4名，胡芹监事因公务未出席会议，但表示同意本次会议审议的全部议案，并授权刘英杰监事会主席代为出席本次会议，发表意见并签署会议相关文件。

4.监事会会议的主持人

会议由刘英杰监事会主席主持。

5.会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

1.关于《2020年度监事会工作报告》的议案

会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度监事会工作报告》，并将同意此报告提交公司2020年度股东大会审议。报告具体内容详见附件。

2.关于《2020年年度报告》及其摘要的议案

会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年年度报告》及其摘要，监事会发表独立书面审核意见如下：

根据有关规定，我们对公司《2020年年度报告》及其摘要进行了认真审核，经审核，监事会认为董事会编制和审议2020年年度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会和深圳证券交易所的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的2020年年度报告全文及摘要（公告编号2021-020）。

3.关于《2020年度内部控制评价报告》的议案

会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度内部控制评价报告》，同意在公司信息披露的指定网站公告该报告。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《2020年度内部控制评价报告》。

4.关于《招商局港口控股有限公司2020年12月31日41.85%股东权益减值测试专项审核报告》的议案

会议以5票同意、0票反对、0票弃权审议通过《招商局港口控股有限公司2020年12月31日41.85%股东权益减值测试专项审核报告》。具体内容详见同日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn刊登的《招商局港口控股有限公司2020年12月31日41.85%股东权益减值测试专项审核报告》。

5.关于《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

会议以5票同意、0票反对、0票弃权，审议通过《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，同意在公司信息披露的指定网站公告该报告。

三、备查文件

1.经与会监事签字的第十届监事会第三次会议决议。

特此公告。

招商局港口集团股份有限公司

监 事 会

2021年3月31日

附件：《2020年度监事会工作报告》

2020年度，公司监事会根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，严格履行监事会职责范围内的各项检查、监督的权限及职责，并委派代表列席董事会会议，参与公司重大问题的决策。

一、会议召开情况

2020年度，监事会共召开8次会议，具体情况如下：

（一）公司于2020年1月9日召开第九届监事会2020年度第一次临时会议，审议通过如下议案：

1.《关于〈招商局港口集团股份有限公司股票期权激励计划（第一期）（草案修订稿）〉及其摘要的议案》；

2.《关于核实公司股票期权激励计划（第一期）激励对象名单（调整后）的议案》，对激励对象进行审核并发表意见。

（二）公司于2020年2月3日召开第九届监事会2020年度第二次临时会议，审议通过《关于向公司股票期权激励计划（第一期）激励对象授予股票期权（首批授予部分）的议案》。

（三）公司于2020年4月14日召开第九届监事会第七次会议，审议通过如下议案：

1.《2019年度监事会工作报告》；

2.《2019年年度报告及摘要》，并发表独立书面审核意见；

3.《2019年度内部控制评价报告》，并发表书面评价意见；

4.《关于部分固定资产折旧年限会计估计变更的议案》；

5.《招商局港口控股有限公司2019年12月31日40.91%股东权益减值测试专项审核报告》；

6.《关于〈2019年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》；

7.《关于监事会换届选举的议案》。

（四）公司于2020年4月28日召开第九届监事会2020年度第三次临时会议，审议通过《2020年第一季度报告》，并发表独立书面审核意见。

（五）公司于2020年5月22日召开第十届监事会第一次会议，审议通过《关于选举第十届监事会主席的议案》。

（六）公司于2020年8月27日召开第十届监事会第二次会议，审议通过如下议案：

1.《2020年半年度报告及摘要》，并发表独立书面审核意见；

2.《关于〈2020年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告〉的议案》。

（七）公司于2020年10月29日召开第十届监事会2020年度第一次临时会议，审议通过《2020年第三季度报告》，并发表独立书面审核意见。

（八）公司于2020年11月30日召开第十届监事会2020年度第二次临时会议，审议通过《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。

二、监事会对公司内部控制评价的意见

以《企业内部控制基本规范》及配套指引为依据，公司对截止2020年12月31日公司内部控制的有效性进行评价，形成《2020年度内部控制评价报告》，并于2021年3月29日召开的第十届董事会第三次会议审议通过。公司监事会对公司内部控制评价报告发表意见如下：

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，监事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

我们认为《2020年度内部控制评价报告》全面、真实、准确，反映了公司内部控制的实际情况，同意披露在公司信息披露的指定网站。

三、对公司信息披露管理制度落实情况的检查

报告期内，监事会持续关注公司信息披露情况，督促公司按照《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《信息披露管理制度》等有关规定履行信息披露义务。

证券代码：001872/201872 证券简称：招商港口/招港B 公告编号：2021-024

招商局港口集团股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告

公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

招商局港口集团股份有限公司（原名：深圳赤湾港航股份有限公司，以下简称“本公司”或“公司”）根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定，现将2020年度募集资金存放与实际使用情况专项说明如下：

一、 募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准深圳赤湾港航股份有限公司向China Merchants Investment Development Company Limited 发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可[2018]1750号）的核准，本公司以非公开发行股票的方式向中非发展基金有限公司等共计2名发行对象共发行人民币普通股（A股）128,952,746股，发行价格为人民币17.16元/股，募集资金总额为人民币2,212,829,121.36元，扣除与发行相关费用后的募集资金净额为人民币2,185,997,340.15元。上述募集资金已于2019年10月23日全部到位。上述募集资金业经立信会计师事务所(特殊普通合伙)验证并出具了验资报告（信会师报字[2019]第ZI10673号）。

截至2020年12月31日止，公司募集资金账户累计使用5,208,821,925.44元，具体使用情况如下：（1）利用募集资金置换预先已投入的募集资金投资项目的自筹资金的金额为582,722,414.48元；（2）募集资金到位后投入的募集资金金额为749,267,729.75元，其中：海星码头改造项目（二期工程）投入749,267,729.75元；其中：2019年度共投入324,533,139.29元，2020年度共投入424,734,590.46元；（3）支付发行费用26,831,781.21元；（4）购买结构性存款3,850,000,000.00元，其中：2019年度共购入1,200,000,000.00元，2020年度共购入2,650,000,000.00元。

截至2020年12月31日止，募集资金账户产生的利息收入扣除手续费支出后净额为1,938,427.36元，其中：2019年度利息收入扣除手续费支出后净额为795,775.14元，2020年度利息收入扣除手续费支出后净额为1,142,652.22元；结构性存款赎回3,050,000,000.00元，其中：2019年度共赎回100,000,000.00元，2020年度共赎回2,950,000,000.00元；结构性存款收益28,841,232.88元，其中：2019年度收益共302,465.75元，2020年度收益共28,538,767.13元。

截至2020年12月31日止，存放于募集资金专户的余额为人民币884,786,856.16元。

二、 募集资金存放和管理情况

(一) 募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《招商局港口集团股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

2019年11月20日，公司及募集资金投资项目实施子公司深圳海星港口发展有限公司与招商银行股份有限公司深圳新时代支行、独立财务顾问兼主承销商中信证券签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。上述协议与深圳证券交易所颁布的《募集资金三方监管协议(范本)》不存在重大差异。截至2020年12月31日，协议各方均按照上述募集资金监管协议的规定行使权利，履行义务。

(二) 募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日止，募集资金的存储情况列示如下：

单位：人民币元

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*1初始存放金额中已扣除中信证券承销保荐费人民币26,553,949.46元，包含未扣除的其他发行费用277,831.75元（含税）。

*2招商银行前海分行755901172210858是募集资金投资项目实施子公司深圳海星港口发展有限公司的专户。

三、 本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目的资金使用情况

(下转306版)