财通证券股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议公告
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2021-021
财通证券股份有限公司
2021年第一次临时股东大会决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会议是否有否决议案：无
一、会议召开和出席情况
(一)股东大会召开的时间：2021年3月31日
(二)股东大会召开的地点：杭州市西湖区天目山路198号财通双冠大厦西楼 11楼1102会议室
(三)出席会议的普通股股东和恢复表决权的优先股股东及其持有股份情况：
■
(四)表决方式是否符合《公司法》及《公司章程》的规定，大会主持情况等。
本次会议由公司董事会召集，由陆建强先生主持。本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式。会议的召集、召开符合《公司法》及公司《章程》的有关规定。
(五)公司董事、监事和董事会秘书的出席情况
1、公司在任董事7人，出席4人，其中汪炜先生、陈耿先生、高强先生因工作原因未能出席；
2、公司在任监事4人，出席4人；
3、公司董事会秘书申建新先生出席会议；公司高级管理人员夏理芬先生、王跃军先生、官勇华先生、周惠东先生、马晓立先生列席情况。
二、议案审议情况
(一)累积投票议案表决情况
1、关于选举董事的议案
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2、关于选举监事的议案
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(二)涉及重大事项，5%以下股东的表决情况
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(三)关于议案表决的有关情况说明
无
三、律师见证情况
1、本次股东大会见证的律师事务所：北京金杜（杭州）律师事务所
律师：梁瑾、丁天
2、律师见证结论意见：
公司本次股东大会的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等相关法律、行政法规、《股东大会规则》和《公司章程》的规定；出席本次股东大会的人员和召集人的资格合法有效；本次股东大会的表决程序和表决结果合法有效。
四、备查文件目录
1、经与会董事和记录人签字确认并加盖董事会印章的股东大会决议；
2、经见证的律师事务所主任签字并加盖公章的法律意见书；
3、本所要求的其他文件。
财通证券股份有限公司
2021年3月31日
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2021-022
财通证券股份有限公司
关于董事、监事任职的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年3月31日，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开2021年第一次临时股东大会（以下简称“本次股东大会”），审议通过了《关于选举董事的议案》和《关于选举监事的议案》，选举黄伟建先生、方敬华先生为公司第三届董事会董事，选举郑联胜先生为公司第三届监事会监事。
根据相关法律法规、部门规章、规范性文件及公司《章程》的规定，黄伟建先生、方敬华先生自本次股东大会选举通过之日起正式履职，任期至公司第三届董事会任期届满之日止；郑联胜先生自本次股东大会选举通过之日起正式履职，任期至公司第三届监事会任期届满之日止。黄伟建先生、方敬华先生、郑联胜先生简历详见附件。
特此公告。
附件：黄伟建先生、方敬华先生、郑联胜先生
财通证券股份有限公司董事会
2021年3月31日
附件
黄伟建先生、方敬华先生、郑联胜先生个人简历
黄伟建先生，1964年7月出生，高级工商管理硕士，中国国籍，无境外永久居留权。曾任浙江兴源投资有限公司总经理；浙江省能源集团有限公司组织部部长、人力资源部主任，党委委员、组织（人力资源）部部长（主任），副总经理、党委委员；浙江省交通投资集团有限公司董事、党委副书记。现任财通证券股份有限公司党委委员、副书记、董事。
方敬华先生，1964年9月出生，研究生，中国国籍，无境外永久居留权。曾任共青团淳安县委书记，淳安县千岛湖风景旅游管理局局长、党组书记，淳安县千岛湖旅游总公司总经理，浙江省旅游局市场开发处副处长，浙江省旅游局办公室主任，浙江旅游职业学院党委书记，浙江省旅游局副局长、党组成员，舟山市副市长，浙江舟山群岛新区管委会副主任，浙江省旅游集团有限责任公司党委书记、董事长。现任财通证券股份有限公司党委委员、董事。
郑联胜先生，1971 年10月出生，研究生，中国国籍，无境外永久居留权，曾任中国人民银行杭州中心支行银行监管处综合科副科长、中国人民银行余杭支行副行长、中国人民银行杭州中心支行银行监管一处监管一科科长、中国银监会浙江监管局非银行金融机构监管处监管一科科长、中国银监会浙江监管局非银行 金融机构监管处副处长、中国银监会舟山监管分局党委委员、副局长、中国银监会浙江监管局现场检查二处副处长（主持工作）、中国银监会浙江监管局现场检查二处处长、中国银监会浙江监管局农村中小金融机构非现场监管处处长、中国银保监会浙江监管局城市商业银行监管处处长、一级调研员、二级巡视员。现任财通证券股份有限公司党委委员、监事。
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2021-023
财通证券股份有限公司
第三届监事会第七次会议决议公告
本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、 股票交易异常波动的情况介绍
财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第七次会议于2021年3月31日在公司总部以现场会议的方式召开。本次会议应出席监事5名，实际现场出席监事5名，会议由监事会一致推举监事陈益君主持。本次会议的召集召开符合《公司法》、公司《章程》和《监事会议事规则》等有关规定。本次会议审议并通过了以下议案：
一、审议通过《关于监事会会议豁免提前通知的议案》
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
二、审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》
经审议，会议同意选举郑联胜先生为公司第三届监事会监事会主席，任期自本次会议选举通过之日起至公司第三届监事会届满之日止。
表决结果：【5】票同意，【0】票反对，【0】票弃权。
特此公告。
财通证券股份有限公司监事会
2021年3月31日
附件：
郑联胜个人简历
郑联胜先生，1971 年10月出生，研究生，中国国籍，无境外永久居留权，曾任中国人民银行杭州中心支行银行监管处综合科副科长、中国人民银行余杭支行副行长、中国人民银行杭州中心支行银行监管一处监管一科科长、中国银监会浙江监管局非银行金融机构监管处监管一科科长、中国银监会浙江监管局非银行 金融机构监管处副处长、中国银监会舟山监管分局党委委员、副局长、中国银监会浙江监管局现场检查二处副处长（主持工作）、中国银监会浙江监管局现场检查二处处长、中国银监会浙江监管局农村中小金融机构非现场监管处处长、中国银保监会浙江监管局城市商业银行监管处处长、一级调研员、二级巡视员。现任财通证券股份有限公司党委委员、监事。
证券代码：601108 证券简称：财通证券 公告编号：2021-024
财通证券股份有限公司
关于选举监事会主席的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年3月31日，财通证券股份有限公司（以下简称“公司”）召开第三届监事会第七次会议，审议通过《关于选举公司监事会主席的议案》，会议选举监事郑联胜先生（简历详见附件）为公司第三届监事会主席，任期自本次会议选举通过之日起至公司第三届监事会届满之日止。
特此公告。
财通证券股份有限公司监事会
2021年3月31日
附件
郑联胜先生简历
郑联胜先生，1971 年10月出生，研究生，中国国籍，无境外永久居留权，曾任中国人民银行杭州中心支行银行监管处综合科副科长、中国人民银行余杭支行副行长、中国人民银行杭州中心支行银行监管一处监管一科科长、中国银监会浙江监管局非银行金融机构监管处监管一科科长、中国银监会浙江监管局非银行 金融机构监管处副处长、中国银监会舟山监管分局党委委员、副局长、中国银监会浙江监管局现场检查二处副处长（主持工作）、中国银监会浙江监管局现场检查二处处长、中国银监会浙江监管局农村中小金融机构非现场监管处处长、中国银保监会浙江监管局城市商业银行监管处处长、一级调研员、二级巡视员。现任财通证券股份有限公司党委委员、监事、监事会主席。
