沈阳金山能源股份有限公司
第七届监事会第十一次会议决议公告
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2021-014号
沈阳金山能源股份有限公司
第七届监事会第十一次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于2021年3月31日以现场方式召开第七届监事会第十一次会议，应出席会议监事3人，实际参加会议表决3人。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。会议一致通过如下决议：
一、监事会2020年工作报告
同意：3票；反对：0票；弃权：0票
二、2020年财务决算报告
同意：3票；反对：0票；弃权：0票
三、2020年年度报告及摘要
同意：3票；反对：0票；弃权：0票
公司监事会根据《证券法》第82条规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号〈年度报告内容与格式〉》（2017年修订）的有关要求，对公司2020年年度报告进行了认真审核，并提出如下审核意见：
1. 公司2020年年度报告的编制和审议程序符合《公司章程》及相关法律法规的各项规定；
2. 公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各方面真实地反映出公司本年度的经营管理和财务状况等事项；
3. 在监事会提出本意见以前，未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。
四、关于2020年利润分配预案的议案
同意：3票；反对：0票；弃权：0票
五、关于《公司2020年内部控制自我评价报告》的议案
同意：3票；反对：0票；弃权：0票
六、关于公司计提2020年资产减值准备的议案
■
同意：3票；反对：0票；弃权：0票
八、关于为子公司2021年贷款提供担保的议案
同意：3票；反对：0票；弃权：0票
九、关于公司2021年技术改造等项目涉及关联交易的议案
同意：3票；反对：0票；弃权：0票
十、关于2021年与华电财务公司日常关联交易的议案
同意：3票；反对：0票；弃权：0票
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司监事会
二O二一年四月二日
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2021-013号
沈阳金山能源股份有限公司
第七届董事会第二十次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
沈阳金山能源股份有限公司于2021年3月31日召开了第七届董事会第二十次会议。本次会议应出席会议董事12名，实际参加会议表决董事12名，董事长李延群先生因公出差，委托董事王凤峨先生代为表决；董事侯军虎先生因公出差，委托董事王凤峨先生代为表决；董事邬迪先生因公出差，委托李瑞光先生代为表决；独立董事林刚因公出差，委托独立董事程国彬先生代为表决。因董事长李延群委托董事王凤峨先生主持会议，公司监事及高级管理人员列席了会议。
本次会议通知于2021年3月19日以邮件和短信的方式向各位董事发出，会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议审议并通过了如下决议：
一、董事会2020年工作报告
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
二、总经理2020年工作报告
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
三、2020年度财务决算报告
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
四、2020年年度报告及摘要
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
五、关于2020年利润分配预案的议案
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
利润分配预案：不分配。
六、独立董事2020年述职报告
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
七、关于《公司2020年内部控制自我评价报告》的议案
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
八、关于《2020年度社会责任报告》的议案
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn）
九、关于公司计提2020年资产减值准备的议案
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
（详见公司临2021-015号《关于计提资产减值准备的公告》）
十、关于续聘2021年会计师事务所的议案
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
（详见公司临2021-016号《关于续聘2021年会计师事务所的公告》）
十一、关于为子公司2021年贷款提供担保的议案
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
（详见公司临2021-017号《关于为子公司2021年提供贷款担保的公告》）
十二、关于公司2021年技术改造等项目涉及关联交易的议案
同意：6票；反对：0票；弃权：0票
（详见公司临2021-018号《关于公司2021年技术改造等项目的关联交易公告》）
关联董事李延群先生、王凤峨先生、侯军虎先生、李西金先生、李瑞光先生、李亚光先生回避表决。
十三、关于2021年与华电财务公司日常关联交易的议案
同意：6票；反对：0票；弃权：0票
（详见公司临2021-019号《关于2021年与华电财务公司的关联交易公告》）
关联董事李延群先生、王凤峨先生、侯军虎先生、李西金先生、李瑞光先生、李亚光先生回避表决。
十四、关于公司申请2021年银行贷款的议案
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
十五、关于召开2020年年度股东大会的议案
同意：12票；反对：0票；弃权：0票
（详见公司临2021-020号《关于召开2020年年度股东大会的通知》）
上述第一、三、四、五、六、九、十、十一、十二、十三项议案尚需经公司股东大会审议通过。
特此公告
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二O二一年四月二日
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2021-017号
沈阳金山能源股份有限公司
关于为子公司2021年提供贷款担保
的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 被担保人名称：辽宁康平金山风力发电有限责任公司（以下简称“康平金山”）、辽宁彰武金山风力发电有限责任公司（以下简称“彰武金山”）
● 本次担保金额：为康平金山提供3700万元；为彰武金山提供担保3700万元。
● 该担保事项已经公司第七届董事会第二十次会议审议通过，尚需提交股东大会审议。
一、担保情况概述
为支持公司控股子公司康平金山、彰武金山经营发展，经研究，公司拟为上述公司提供担保，期限1年。
本公司于2021年3月31日以现场方式召开第七届董事会第二十次会议，会议通过了《关于为子公司2021年提供贷款担保的议案》，尚需公司股东大会批准。
二、被担保人基本情况
1．被担保人名称：辽宁康平金山风力发电有限责任公司
注册地点：辽宁省康平县沙金乡西扎村
法定代表人：刘文辉
注册资本：4750万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：风力发电
与本公司关系：本公司控股子公司。
基本财务状况：截至2020年底总资产2712.33万元，净资产-3223.98万元，2020年度净利润780.17万元。
2．被担保人名称：辽宁彰武金山风力发电有限责任公司
注册地点：辽宁省彰武县后新秋镇烧锅村
法定代表人：刘文辉
注册资本：4750万元
企业类型：有限责任公司
经营范围：风力发电
与本公司关系：本公司控股子公司。
基本财务状况：截至2020年底总资产2689.07万元，净资产-4076.66万元，2020年度净利润659.88万元。
（二）被担保人与上市公司关联关系
1．康平金山为本公司控股51%的子公司。产权关系图如下：
■
三、担保协议的主要内容
截止2020年末，公司为康平金山提供担保余额4088.94万元，2021年将到期1300万元，公司将对该到期部分提供接续担保，并新增2400万元担保用于满足其经营发展需要，预计2021年末为康平金山担保余额6488.94万元；
截止2020年末，公司为彰武金山提供担保余额4088.94万元，2021年将到期1300万元，公司将对该到期部分提供接续担保，并新增2400万元担保用于满足其经营发展需要，预计2021年末为彰武金山担保余额6488.94万元。
公司将对上述担保给予连带责任担保，担保期限一年，其他条款将根据具体合同约定。
四、为子公司2021年提供贷款担保履行程序
1．董事会意见
康平金山、彰武金山是公司的控股子公司，为了满足公司项目发展及生产经营的融资需要，公司应支持其发展。本次公司为其提供担保不会给公司带来较大风险。被担保方为公司控制的子公司，公司对其具有实际控制权，担保风险可控，公司对其提供的担保不会损害公司的利益。
2.独立董事意见
我们认为公司第七届董事会第二十次会议审议的为子公司2021年提供贷款担保的事项是合理的，决策程序合法，符合本公司的根本利益，不存在损害本公司和全体股东，特别是非关联股东和中小股东利益的情形，符合有关法律、法规和本公司章程的规定。
3．公司七届二十次董事会审议通过了《关于为子公司2021年贷款提供担保的议案》， 此议案获同意票12票，反对票 0票，弃权票 0票。
4. 本次为子公司2021年贷款提供担保尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
五、累计对外担保数量及逾期担保的数量
公司2021年初累计对外担保余额44,160.88万元，加上此次担保，公司2021年底累计对外担保余额为48,960.88万元。上述担保没有发生逾期。
六、备查文件
1．公司第七届董事会第二十次会议决议
2．被担保人营业执照复印件
3． 被担保人最近一期财务报表
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二O二一年四月二日
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2021-016号
沈阳金山能源股份有限公司
关于续聘2021年度会计师事务所的
公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）。
● 天职国际在2020年度为公司提供审计服务工作中，业务素质良好、恪尽职守、遵守执业准则，出具的审计报告能够客观、公允、真实、准确、完整地反映公司的生产经营实际情况；出具的内控审计报告客观、公正地反映了公司的内部控制建设、执行及内控管理情况。为确保公司审计工作的连续性，公司拟继续聘任天职国际为公司2021年年报和内控审计机构。
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）基本信息
天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际”）创立于1988年12月，总部北京，是一家专注于审计鉴证、资本市场服务、管理咨询、政务咨询、税务服务、法务与清算、信息技术咨询、工程咨询、企业估值的特大型综合性咨询机构。
天职国际首席合伙人为邱靖之，注册地址为北京市海淀区车公庄西路19号68号楼A-1和A-5区域，组织形式为特殊普通合伙。
天职国际已取得北京市财政局颁发的执业证书，是中国首批获得证券期货相关业务资格，获准从事特大型国有企业审计业务资格，取得金融审计资格，取得会计司法鉴定业务资格，以及取得军工涉密业务咨询服务安全保密资质等国家实行资质管理的最高执业资质的会计师事务所之一，并在美国 PCAOB 注册。天职国际过去二十多年一直从事证券服务业务。
（二）人员信息
截止2020年12月31日，天职国际合伙人58人，注册会计师1,282人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师超过450人。
（三）业务规模
天职国际2019年度经审计的收入总额19.97亿元，审计业务收入14.55亿元,证券业务收入5.45亿元。2019年度上市公司审计客户158家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、信息传输、软件和信息技术服务业、交通运输、仓储和邮政业、建筑业等，审计收费总额1.64亿元，本公司同行业上市公司审计客户12家。
（四）投资者保护能力
天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金，已计提的职业风险基金和购买的职业保险累计赔偿限额不低于8,000万元。职业风险基金计提以及职业保险购买符合相关规定。近三年（2018年度、2019年度、2020年度及2021年初至本公告日止，下同），天职国际不存在因执业行为在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
（五）独立性和诚信记录
天职国际及其从业人员不存在违反 《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
天职国际近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施5次、自律监管措施0次和纪律处分0次。从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施4次，涉及人员11名，不存在因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施的情形。
二、项目成员信息
（一）基本信息
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人基本信息如下：
项目合伙人及签字注册会计师1：王君，1997年成为注册会计师，2002年开始从事上市公司审计，2009年开始在本所执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告14家。
签字注册会计师2：张敬，2005年成为注册会计师，2008年开始从事上市公司审计，2009年开始在本所执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年签署上市公司审计报告4家。
项目质量控制复核人：齐春艳，2011年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2004年开始在本所执业，2018年开始为本公司提供审计服务，近三年复核上市公司审计报告不少于20家。近三年复核挂牌公司审计报告不少于20家。
（二）诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
（三）独立性
天职国际及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等不存在可能影响独立性的情形。
三、审计收费
公司2020年度支付会计师事务所审计费用145万元（含内控审计服务费），不考虑审计范围变化，建议2021年度支付审计服务费 115万元，内控服务费30万元。
四、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）公司审计委员会认为，天职国际出具的公司2020年审计报告能够公允、真实地反映公司的生产经营实际情况；出具的内控审计报告客观、公正的反映了公司的内部控制建设、执行及内控管理情况。为确保公司审计工作的连续性，建议继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的年报和内控审计机构。
（二）公司独立董事认为，天职国际在2020年度为公司提供审计服务工作中，恪尽职守、遵守执业准则，较好地完成了各项审计任务，公司续聘2021年度会计师事务所的决定合理有效。
（三）公司七届二十次董事会审议通过了《关于续聘2021年度会计师事务所的议案》， 此议案获同意票12票，反对票 0票，弃权票 0票。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二O二一年四月二日
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2021-019号
沈阳金山能源股份有限公司
关于日常关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次关联交易尚需提交公司股东大会审议。
● 本次关联交易事项符合相关法律法规及制度的规定，交易遵循公开、公平、公正的原则，没有损害公司及股东特别是中小股东的利益。本次关联交易不会导致公司对关联方形成依赖，不会影响上市公司的独立性。
一、日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
1. 经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同意将《关于2021年与华电集团财务公司日常关联交易的议案》提交2021年3月31日召开的七届二十次董事会审议。董事会就上述关联交易表决时，关联董事李延群先生、王凤峨先生、侯军虎先生、李西金先生、李瑞光先生、李亚光先生回避表决。非关联董事对上述关联交易进行了表决。会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。该事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
2. 公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意见：我们同意将公司《关于2021年与华电集团财务公司日常关联交易的议案》提交公司第七届董事会第二十次会议审议。公司与关联方之间的日常关联交易遵循公允的市场价格与条件，不会造成对公司利益的损害。议案中提及的各项关联交易对上市公司及全体股东是公平诚实的交易，不存在损害中小股东利益的情况，此项交易符合公司及全体股东的利益。
3. 独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立董事，我们认为上述关联交易事项符合有关法律法规，遵循了公平、公正、合理的市场定价原则，不会对公司的独立性产生影响，不会导致公司对关联人产生依赖，符合公司的长远利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。同意将上述关联交易议案提交公司第七届董事会第二十次会议审议。
4．独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第二十次会议中关联交易的议案，发表如下独立意见：
该关联交易事项可进一步拓宽公司融资渠道，公司及附属公司可通过中国华电集团财务有限公司获得更加便捷高效、多品种的金融服务，有利于公司的长远发展，符合公司和全体股东的利益。
公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。
（二）前次日常关联交易的预计和执行情况
截至2020年12月31日，公司在中国华电集团财务有限公司的银行存款余额为10.02亿元，2020年度取得活期存款利息收入694.47万元，存款利率执行人民银行活期存款利率；2020年预计在中国华电集团财务有限公司取得借款16.8亿元，实际取得借款14.54亿元，占同类业务比例9.2%。
（三）本次日常关联交易预计金额和类别
2021年公司预计向中国华电集团财务有限公司取得借款20亿元，占同类业务比例12.6%，本次预计借款金额比上年实际发生金额增加原因为拓宽公司融资渠道，公司可获得更加便捷高效、多品种的金融服务。
二、关联方介绍和关联关系
（一）关联方介绍
公司名称：中国华电集团财务有限公司
注册地址：北京市西城区宣武门内大街2号
法定代表人：郝彬
注册资本：500,000万元
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算 及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；经批准发行财务公司债券；承销成员单位的企业债券；对金融机构的股权投资；有价证券投资；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务。
基本财务状况：截至2020年底总资产503.73亿元，净资产83.52亿元。2020年度净利润9.19亿元。（未经审计）
（二）与上市公司的关联关系。
1.中国华电集团有限公司为间接控制公司的法人，中国华电集团财务有限公司为中国华电集团有限公司直接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人。
上述关联人符合《关联交易实施指引》第八条第（一）款、第（二）款规定的关联关系。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析。
中国华电集团财务有限公司是依法设立、存续和正常经营的企业，具有较强的履约能力。本关联交易属于双方正常经营所需，上述关联方与公司以往进行过相关交易，并且执行良好。
三、关联交易主要内容和定价政策
根据公司与中国华电集团财务有限公司（以下简称“华电财务公司”）签订的《金融服务协议》的相关规定，华电财务公司为公司及子公司提供包括存款业务、结算业务、借款业务及其他金融服务业务。
主要采取下列方式定价：（1）国家、地方物价管理部门规定或批准的价格；（2）行业指导价或自律价规定的合理价格；（3）若不适用本条（1）、（2）项，则为可比的当地市场价格；（4）不适用上述价格确定方法的，按协议价格。
四、关联交易目的和对上市公司的影响
（一）公司近年来通过中国华电财务有限公司高效、便捷、安全的结算业务网络和结算业务平台，减少了往来资金在途时间，加速了资金周转，公司的资金收支从来未受到任何影响，公司的资金安全得到了更好的保障。
（二）中国华电财务有限公司办理贷款业务的程序简单快捷，在公司急需资金时能快速提供支持，为拓宽公司及子公司的筹资渠道提供了便利和支持，提升了公司财务管理及资金保障水平。
上述关联交易为公司正常经营业务所需的交易，有助于公司日常经营业务的开展和执行。上述关联交易的定价政策和定价依据按照公开、公平、公正的一般商业原则确定，是完全的市场行为，不存在损害公司或全体股东利益的情形，不会损害上市公司利益，因此，日常关联交易的进行不会对公司的独立性产生实质性影响，不会使公司对关联方形成较大的依赖。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二O二一年四月二日
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2021-021号
沈阳金山能源股份有限公司
关于2020年业绩说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2021年4月9日（星期五）上午10:00-11:00
● 会议召开地点：上海证券交易所“上证e互动”平台“上证e访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com）
● 会议召开方式：网络互动
一、说明会类型
沈阳金山能源股份有限公司（以下简称“金山股份”或“公司”）于2021年4月2日披露《2020年年度报告》，相关内容请详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。为使广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司拟于2021年4月9日通过网络方式召开2020年度业绩说明会，就投资者关心的公司经营业绩、发展规划等事项与投资者进行沟通交流。
二、说明会召开的时间、地点
1.召开时间：2021年4月9日（星期五）上午10:00-11:00
2.召开地点：上海证券交易所“上证e互动”平台“上证e访谈”栏目（http://sns.sseinfo.com）
3.召开方式：网络互动
三、参加人员
公司董事长李延群先生，公司董事、总经理王凤峨先生，公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书、总法律顾问李瑞光先生以及相关部门负责人。
四、投资者参加方式
1.投资者可以在2021年4月9日上午10:00-11:00访问登录上海证券交易所“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）中的“上证e访谈”栏目，在线参与本次说明会。
2.公司欢迎投资者在说明会召开前通过邮件、电话等形式将需要了解与关注的问题预先提供给公司，以提升会议交流针对性。公司将认真答复相关方提问，在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。
五、联系人及咨询办法
联系人：马佳
电话：024-83996040
传真：024-83996039
邮箱：jia-ma@chd.com.cn
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二O二一年四月二日
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2021-015号
沈阳金山能源股份有限公司
关于计提资产减值准备的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次计提资产减值准备金额
1． 公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司、丹东金山热电有限公司因固定资产技改拆除分别计提资产减值准备7,191,146.14元、2,943,488.14元；沈阳金山能源股份有限公司金山热电分公司固定资产技改拆除计提资产减值准备2,385,417.86元；控股子公司白音华金山发电有限公司、阜新金山煤矸石热电有限公司固定资产技改拆除分别计提资产减值准备6,319,030.31元、54,427.33元；控股子公司阜新金山煤矸石热电有限公司固定资产车辆计提资产减值准备58,185.76元。以上合计18,951,695.54元。
2.铁岭发电公司、白音华公司备品备件因设备升级改造原备品备件无法使用或老化过期分别计提280,624.63元和1,433,207.23元。以上合计1,713,831.86元。
● 本次计提资产减值准备事项对当期净利润的影响：本次固定资产减值准备，减少当期利润总额18,951,695.54元；计提存货跌价准备影响2020年度利润减少1,713,831.86元。以上合计影响20,665,527.40元。
● 上述资产减值准备尚需经公司股东大会审议通过。
一、计提资产减值准备情况
2021年3月31日，公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，按照《企业会计准则》《沈阳金山能源股份有限公司资产减值准备管理办法》等相关规定，计提固定资产减值准备如下：
(一)计提固定资产减值准备
公司各单位于2020年12月对全部固定资产进行了实地盘点、鉴定与价值评估，发现部分单位固定资产存在减值迹象，故对资产执行减值测试，拟计提固定资产减值准备18,951,695.54元，影响利润减少18,951,695.54元。详情见下表：
金额单位：元
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(二)计提存货跌价准备
公司各单位于2020年12月对全部存货进行了实地盘点、鉴定与价值评估，对已过期失效的存货或由于设备升级改造目前生产中已不需要的备品备件等存在减值迹象的存货进行了减值测试，拟计提存货跌价准备1,713,831.86元，影响2020年度利润减少1,713,831.86元。详情见下表：
金额单位：元
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二、拟计提资产减值准备履行的程序
1. 董事会审计委员会认为，本次计提资产减值准备是根据实际情况，按照《企业会计准则》和公司相关会计政策进行，符合法律法规的要求；公司计提资产减值准备后，财务报表能够更加真实、公允的反映公司的资产状况和经营成果，使公司关于资产的会计信息更加可靠，我们同意公司本次计提资产减值准备。
2. 独立董事意见认为，公司本次计提资产减值准备坚持了稳健的会计原则，以规避财务风险、更能公允反映资产状况和经营成果为目的，确保了公司的规范运作，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司和中小股东合法利益的情况。我们同意本次计提资产减值准备。
3. 监事会认为，公司此次计提资产减值准备符合相关法律法规规定，有助于公司坚持稳健的会计原则，公允反映公司的财务状况，公司在审议本次计提资产减值准备的议案时，程序合法，同意本次计提资产减值准备。
4. 公司第七届董事会第二十次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》，此议案获同意票12票，反对票0票，弃权票0票。本次计提资产减值准备尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二O二一年四月二日
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：2021-020
沈阳金山能源股份有限公司
关于召开2020年年度股东大会的
通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年4月23日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年4月23日 9点30分
召开地点：公司会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年4月23日
至2021年4月23日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上会议审议事项中，已经公司第七届董事会第十九次会议、第七届董事会第二十次会议及第七届监事会第十一次会议审议通过，会议决议公告刊登在2021年2月27日和2021年4月2日出版的《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》和上海证券交易所网站www.sse.com.cn上。
2、特别决议议案：第十二项
3、对中小投资者单独计票的议案：第五项、第六项、第七项、第八项、第九项、第十项、第十一项和第十二项
4、涉及关联股东回避表决的议案：第十项、第十一项
应回避表决的关联股东名称：华电能源股份有限公司和华电金山能源有限公司
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
上述人员若不能参加现场会议可通过视频连接主会场方式参会。
五、会议登记方法
（一）登记手续：出席本次股东大会的个人股东应持本人身份证和股票帐户原件；法人股东应持营业执照复印件、法人委托书、股票帐户原件和出席人身份证；股东代理人持委托人的授权委托书（格式附后）、代理人身份证和股票帐户原件办理登记手续。异地股东可用传真或信函方式登记。
（二）登记时间：2021年4月19日-2021年4月20日
上午9:00－11:30 下午13:30－16:00
异地股东可于2021年4月23日前采取信函或传真的方式登记。
（三）登记地点：沈阳市和平区南五马路183号泰宸商务大厦B座23层沈阳金山能源股份有限公司证券管理部
六、其他事项
（一） 与会人员交通食宿费用自理。
（二） 联系办法
联系人：马佳
联系电话：024－83996040
传真：024－83996039
邮编：110006
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
2021年4月2日
附件1：授权委托书
● 报备文件
金山股份第七届董事会第二十次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
沈阳金山能源股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年4月23日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：600396 证券简称：金山股份 公告编号：临2021-018号
沈阳金山能源股份有限公司
关于2021年度技术改造等项目
涉及关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 重要内容提示：
公司2021年技术改造、技术监督服务项目中，公司及所属子公司拟与华电电力科学研究院有限公司（以下简称“华电电科院”）、华电水务工程有限公司（以下简称“华电水务”）、华电郑州机械设计研究院有限公司（以下简称“华电郑州院”）、国电南京自动化股份有限公司（以下简称“国电南自”）、华电青岛环保技术有限公司（以下简称“华电青岛环保”）、华电重工股份有限公司（以下简称“华电重工”）开展项目合作。因公司和上述公司的控股股东或实际控制人均为中国华电集团有限公司，故合作项目构成关联交易。公司2021年技术改造、技术监督服务项目涉及的关联交易预计金额约为14,179万元。
● 关联人回避事宜：本次关联交易已经公司第七届董事会第二十次批准，关联董事李延群先生、王凤峨先生、侯军虎先生、李西金先生、李瑞光先生、李亚光先生已回避表决。
一、关联交易概述
公司2021年技术改造、技术监督服务项目中，公司及所属子公司拟与华电电科院、华电水务、华电郑州院、国电南自、华电青岛环保及华电重工及进行技术服务、设备采购及工程总承包等项目合作，因公司和上述公司的控股股东或实际控制人均为中国华电集团有限公司，故合作项目构成关联交易。2021年预计发生的关联交易金额约为14,179万元。
二、关联方及关联关系
（一）关联方介绍
1. 华电电力科学研究院有限公司
公司地址：浙江省杭州市西湖区西园路10号
法定代表人：李立新
注册资本：58560万元人民币
经营范围：发电工程调试、试验及检测技术咨询服务，动力工程装置、化学及材料工程、电气及自动化系统、环保及节能节水技术、新能源技术研发、技术转让及咨询服务，水利工程、电力工程、起重及工程机械、工业与民用建筑工程的设计、承包及技术咨询服务，电力设备检测，工程及设备监理，培训服务，会务服务，《发电与空调》期刊的发型，国内广告设计、制作、发布。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
基本财务状况： 2019年底总资产110,709.99万元，净资产：74,289.18万元；2019年净利润9,214.99万元。
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2. 华电水务工程有限公司
公司地址：北京市丰台区科学城海鹰路9号2号楼313室
法定代表人：周保卫
注册资金：10100万元
经营范围：施工总承包，技术咨询、技术服务。
基本财务状况：2019年总资产84,509万元，净资产22,523万元，净利润-423万元。
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3. 华电郑州机械设计研究院有限公司
公司地址：郑州市郑东新区龙子湖湖心岛湖心环路以西、湖心一路以北湖心环路27号
法定代表人：王建军
注册资本：10000万元
经营范围是：工程技术的科学研究及设计；压力容器的设计；从事电力行业（火力发电）资质许可范围内相应的建设工程总承包业务以及项目管理和相关的技术与管理服务（凭有效许可证核定的经营范围及有效期限经营）；机械产品、起重设备、钢结构的设计、咨询、制造、安装；工业自动控制系统与故障检测系统的开发和研制；水利水电、房屋建筑工程监理,水电工程水工金属结构、钢结构和一般机电设备监理（监造）；金属结构及机电设备、耐磨件、特种设备的质量检测、型式试验、技术开发、技术培训、技术转让、技术服务；办公用品、文印、图文制作、编辑出版；货物进出口、技术进出口。
基本财务状况：2019年总资产97,591万元；净资产38,510万元；净利润945万元。
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4. 国电南京自动化股份有限公司
公司注册地：江苏省南京市江宁开发区水阁路39 号
法定代表人：王凤蛟
注册资本：69526.518万元人民币
经营范围：继电保护系统、控制系统、电力自动化系统、监测系统、管理信息系统、调度自动化系统、轨道交通等工业自动化系统、节能减排系统、储能工程系统、新能源及新技术的利用与开发系统、大坝及岩土工程系统、水电水资源自动化和信息化系统、视频监控及安全技术防范系统、计算机信息集成系统等的开发、设计、生产制造、销售、技术支持和咨询服务；高低压电器及传动设备、智能测试设备、智能仪器仪表等产品的研发、设计、制造、销售和服务；电力行业（新能源发电）建设工程、环境保护及水处理工程、电力及工矿企业建设工程等的开发、设计、生产、销售、技术支持、咨询服务、项目管理、工程总承包；本企业自产产品和技术的出口业务；公司生产科研用原辅材料、仪器仪表、机械设备、零配件及技术的进口业务，进料加工和‘三来一补’。
基本财务状况：截止2019年12月31日，总资产879,945.39万元，净资产240,315.88万元；2019年度净利润5,626.75万元。
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5. 华电青岛环保技术有限公司
公司地址：青岛高新技术产业开发区思源路11号
法定代表人：王桦
注册资本：10,000万元人民币
经营范围：脱硝催化剂的设计、生产、开发、销售、再生与废弃处理及相关技术服务；脱硫、脱硝、除尘、水处理设备的研发、生产、销售与安装；环保设施的开发、建设及运营；环保工程承包，环保设施检修、维护及其配套工程的技术开发、咨询、服务、技术转让；货物及技术进出口。
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基本财务状况：截止2019年12月31日，总资产12,608.95万元，净资产11,745.50万元；2019年度净利润735.85万元。
6. 华电重工股份有限公司
公司地址：北京市丰台区汽车博物馆东路6号院1号楼B座11层
法定代表人：文瑞超
注册资本：115,500万元人民币
经营范围：设计、安装、调试及委托生产大、中型火电、水电、风电、及核电、煤炭、石油、化工、天然气、港口、交通、市政、冶金、建材、粮食行业的重工装备、散装物料输送系统、管道系统、空冷系统、施工机械、起重机械和钢结构；工程设计；施工总承包；专业承包；技术咨询、技术服务；货物进出口业务。
基本财务状况：2019年12月31日总资产916,774.14万元，净资产：362,460.72万元，2019年度净利润8223.17万元
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（二）与上市公司的关联关系。
中国华电集团有限公司为间接控制公司的法人，华电郑州院、华电水务、华电重工、国电南自、华电青岛环保及华电电科院等公司为中国华电集团有限公司直接控制的除上市公司及其控股子公司以外的法人。
上述关联人符合《关联交易实施指引》第八条第（一）款、第（二）款规定的关联关系。
（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析。
华电电科院、华电水务、华电郑州院、国电南自、华电青岛环保及华电重工等公司是依法设立、存续和正常经营的企业，具有较强的履约能力。本关联交易属于双方正常经营所需，上述关联方与公司及所属子公司以往进行过相关交易，并且执行良好。
三、关联交易标的基本情况
1.技术监督服务交易
2021年公司及所属子公司拟与华电电科院签订技术监督服务合同，具体如下：
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2.生产技改交易
2021年公司及所属子公司拟与华电水务发生交易：
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3. 公司全资子公司辽宁华电铁岭发电有限公司（以下简称“铁岭公司”）拟与华电郑州院发生1号烟囱防腐蚀改造2,667万元。
4. 公司全资子公司丹东金山热电有限公司（以下简称“丹东公司”）拟与华电重工发生煤场扩容改造费用2500万元。
5．铁岭公司拟与国电南自发生4号机组控制系统改造1632万元。
6. 公司控股子公司白音华金山发电有限公司（以下简称“白音华金山”）拟与华电青岛环保开展1号机组脱硝系统蜂窝式催化剂更换服务1360万元。
四、关联交易定价政策
公司2021年技术改造、技术监督服务项目关联交易参照国家及行业有关设计、造价标准，同类项目造价，及市场交易价格确定。
五、关联交易的审议程序
（一）经公司独立董事、董事会审计委员会委员事前认可，同意将《关于2021年技术改造等项目涉及关联交易的议案》提交2021年3月31日的第七届董事会第二十次审议。
1、公司董事会审计委员会委员对此项关联交易发表的意见：我们同意将公司《关于2021年技术改造等项目涉及关联交易的议案》提交公司第七届董事会第二十次会议审议。公司与关联方之间的日常关联交易遵循公允的市场价格与条件，不会造成对公司利益的损害。议案中提及的各项关联交易对上市公司及全体股东是公平诚实的交易，不存在损害中小股东利益的情况，此项交易符合公司及全体股东的利益。
2、独立董事事前认可：作为沈阳金山能源股份有限公司董事会独立董事，我们认为上述关联交易事项符合有关法律法规，遵循了公平、公正、合理的市场定价原则，不会对公司的独立性产生影响，不会导致公司对关联人产生依赖，符合公司的长远利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情况。同意将上述关联交易议案提交公司七届二十次董事会审议。
（二）独立董事意见：根据《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》《上海证券交易所股票上市规则》《公司章程》和《独立董事工作细则》等规章性文件的有关规定，我们作为沈阳金山能源股份有限公司独立董事，对公司第七届董事会第二十次会议中关联交易议案，发表如下独立意见：
上述关联交易是公司根据生产运营的实际需要，通过公平、合理的方式而进行的，保护了交易各方和公司的利益，交易有利于公司生产运营，有利于公司的长远发展，有利于提高公司的盈利能力和抗风险能力。上述关联交易不影响公司的独立性，保护了公司中小股东的利益。符合公司的实际情况，是合规合理的。
公司关联董事在董事会审议上述关联交易议案时均回避表决，涉及的关联交易表决程序符合相关规定，体现了公开、公平、公正的原则。
（三）董事会就上述关联交易表决时，公司关联董事李延群先生、王凤峨先生、侯军虎先生、李西金先生、李瑞光先生及李亚光先生对该项议案的表决进行了回避，非关联董事对上述关联交易进行了表决，会议以6票同意，0票反对，0票弃权通过了议案。
（四）上述关联交易尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
六、交易必要性及对公司的影响
（一）华电电科院
华电电科院主要从事火力发电技术、水电及新能源发电技术、分布式能源技术、质量检验检测及咨询等专业，开展技术监督、技术服务和技术研究工作，是中国华电集团有限公司和电力行业发电技术研究及技术创新的专业机构。拥有国家能源火力发电系统能效检测技术研发中心、新能源技术中心、环保监督技术中心和煤炭质检计量中心等服务中国华电集团有限公司及电力行业的先进科研平台集群，与华电电科院合作有利于公司更好的开展技术监督等技改项目。
（二）华电水务工程有限公司
华电水务主要从事城市饮用水处理、市政污水处理、海水淡化及资源化利用、水利工程、城市污泥处理、生态环境治理等领域的国内与国外的投资、建设及运营。并以BOT,BT形式建设了多个污水处理厂及给水厂。
华电水务工程有限公司目前为常规电站、核电、新能源、市政、石化、冶金、制药等领域提供专业的工程技术服务，与其合作，可具有一流的研究、设计、开发、制造能力和完善的质保体系，提升公司在用水优化及水污染防治方面的技术优势。
（三）华电郑州院
华电郑州院作为中国华电集团有限公司从事脱硫湿烟囱防腐产业的专业子公司，为集团内外诸多火电企业开展了脱硫湿烟囱腐蚀诊断、防腐层检测和评价、烟囱防腐方案设计及防腐施工EPC 总包工作。近来年完成烟囱防腐总包施工项目已达三十余项，足迹踏遍集团内外多家发电企业，在发电行业得到了一致的认可，专业化的项目管理团队为火电企业耐磨防腐产业提供全寿命周期管理服务，华电郑州院目前已在耐磨防腐行业发挥了行业领军的作用，与华电郑州院合作，有稳定的技术支撑和规范化的组织保障，同时提升公司在烟囱防腐项目的管理和技术水平。
（四）国电南自
国电南自所属电厂的机组DCS、继电保护、变频器、生产实时控制系统，燃料管理系统、环保系统、ERP 系统、态势感知平台大多都是国电南自及其所属公司提供或开发的，双方常年合作，有利于为公司提供稳定可靠的供货渠道和技术支持，在系统更新换代、备品备件供应、售后服务、技术服务等方面更具保障，与国电南自合作有利于降低成本和日后的运行维护。
（五）华电青岛环保技术有限公司
华电青岛环保技术有限公司是专业从事烟气脱硝催化剂的研发、设计、制造、检验、销售、技术服务和脱硝工程技术改造的高新技术企业。公司引进美国Cormetech公司先进催化剂生产技术，拥有年产能10000m3的蜂窝式脱硝催化剂生产线，主要工艺设备和实验检测设备进口，自动化程度高，生产工艺精良，检测和质量管控标准与美国Cormetech公司保持一致。与华电青岛环保技术有限公司合作，可提高公司先进的经营和管理理念，忠实履行社会责任，为公司环保项目提供稳定的技术支持。
（六）华电重工股份有限公司
华电重工以工程系统设计与总承包为龙头，EPC总承包、装备制造和投资运营协同发展相结合，致力于为客户在物料输送工程、热能工程、高端钢结构工程、工业噪声治理工程和海上风电工程等方面提供工程系统整体解决方案。公司业务涵盖国内外电力、煤炭、石化、矿山、冶金、港口、水利、建材、城建等领域。与华电重工合作，有稳定的技术支撑和高效的建设能力，同时提升公司在煤场扩容项目的管理和技术引领。
公司上述项目建成后，能够有效提高公司火电机组运行可靠性和安全性，促进公司整体生产能力提升和可持续发展。
六、备查文件目录
1. 经与会董事签字确认的公司第七届董事会第二十次会议决议；
2. 独立董事事前认可的声明；
3. 独立董事签字确认的独立董事意见。
特此公告。
沈阳金山能源股份有限公司董事会
二O二一年四月二日
