上海氯碱化工股份有限公司
公司代码：600618 900908 公司简称：氯碱化工 氯碱B股
2020年年度报告摘要
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
公司以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每股派发现金红利0.055元（含税），截至2020年12月31日，公司总股本1,156,399,976股，以此计算合计拟派发现金红利63,601,998.68元（含税），B股股利折算成美元支付。
二公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
（1）主要业务范围：公司主要制造和销售烧碱、氯及氯制品，以及聚氯乙烯塑料树脂与制品。现公司主要产品烧碱年生产能力达到72万吨、二氯乙烷72万吨、液氯60万吨、特种聚氯乙烯树脂2.4万吨。
（2）经营模式：公司在上海化工区充分发挥上下游产业链的协同效应，与国际化工公司紧密合作，在化工区建立了装置配套、管道输送的一体化运营模式。一体化产业链模式主要以赛科公司乙烯产品为龙头，公司的氯碱产品为基础，德国巴斯夫、科思创、美国亨斯迈公司异氰酸酯、聚异氰酸酯和聚碳酸酯等精细化工为中间体和涂料、胶粘剂等精细化工产品为终端的、较为完整的化工原料、中间体、产品和废弃物的互供共享的一体化产业链。具体产业链结构如下：公司为园区主体MDI/TDI/PC等装置提供原料氯和烧碱，并利用乙烯原料，二次用氯，消化副产品氯化氢气体，制造二氯乙烷。为此，公司在化工区配套建设了72万吨烧碱和72万吨二氯乙烷装置，所生产的液氯主要供应化工区下游。充分实现资源的高效转化，形成在资源、成本、安全环保等方面的核心竞争优势，在化工园区采用通过氯气管道、烧碱管道隔墙式供应模式，既保证了供应的稳定性和安全性，又使物流成本归零。一体化商业模式提高了公司长期稳定生存和发展的能力，也为下游客户获得长期稳定可靠的氯碱产品供应提供了保障，真正体现了互利共赢。同时，公司低温乙烯罐投入运营，使得公司采购乙烯原料更为多样灵活，提升了公司主要原料的稳定供应能力。
（3）行业情况说明：2020年，世界烧碱行业产能小幅增长，总产能为9974万吨，总产量约8000万吨，开工率80%，新增产能主要分布在中国、印度、德国、美国和巴西等国家。我国是世界烧碱产能最大的国家，占世界总产能45%。随着新冠肺炎疫情在全球的蔓延，全球氯碱行业发展面临较大发展压力，烧碱市场价格持续下滑，聚氯乙烯价格明显波动。美国得益于成熟的页岩气开发优势，氯碱生产成本较低，对世界各个市场形成一定冲击， 美国保持全球氯碱出口第一大国的地位。欧洲实施汞减排后当地变为烧碱净进口区域，但随着新建烧碱项目投产，当地进口需求趋于下降。烧碱需求增速较快的地区主要为东南亚、非洲和南美洲，这些地区整体仍将保持供不应求的格局，特别是印度，其需求增速将超过产能增速，进口量也会进一步提升。亚洲的PVC以日、韩和中国台湾为主要出口地区， 供给印度、东南亚、中东、非洲等新兴市场。
2020年底，我国烧碱生产企业158家，较2019年新增5家，退出8家，总产能4470万吨，较上一年新增205万吨，退出115万吨，产能净增长90万吨。2020年底，我国聚氯乙烯生产企业减至70家，总产能2664万吨，新增产能201 万吨，退出55万吨，产能净增146万吨。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
三经营情况讨论与分析
1报告期内主要经营情况
报告期内公司实现营业收入48.89亿元，较上年同期减少15.75亿元，同比下降24.37%；利润总额6.65亿元，比上年同期减少1.89亿元；归属于上市公司股东的净利润6.07亿元，较上年同期减少2.04亿元。
2导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1、重要会计政策变更
（1）执行《企业会计准则第14号一一收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）
财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号一一收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。执行该准则的主要影响如下：
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与原收入准则相比，执行新收入准则对2020年度财务报表相关项目的影响如下（增加/减少）：
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5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
截至2020年12月31日止，本公司合并财务报表范围内子公司如下：
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本期合并财务报表范围及其变化情况详见本附注“六、合并范围的变更” 和 “七、在其他主体中的权益”。
上海氯碱化工股份有限公司
2021年4月9日
证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2021-002
上海氯碱化工股份有限公司
第十届董事会第五次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海氯碱化工股份有限公司董事会于2021年3月27日以电子邮件的方式，向全体董事发出召开第十届董事会第五次会议的通知，并于2021年4月7日下午在上海市徐家汇路560号公司会议室以现场及通讯（视频会议）方式召开十届五次会议，应到董事9人，实到董事9人，董事长顾立立先生主持会议。公司董事会秘书出席会议，公司监事、高级管理人员和其他相关人员列席会议。会议的召开符合《公司法》及《公司章程》的规定，会议审议通过了有关议案，决议公告如下：
一、审议通过《董事会工作报告》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
二、审议通过《总经理工作报告》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
三、审议通过《2020年年度报告及年度报告摘要》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（具体内容详见公司在上海证券交易所网站：http：//www.sse.com.cn披露的2020年年度报告全文和摘要以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的2020年年度报告摘要）
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
四、审议通过《2020年度财务决算报告》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
五、审议通过《关于2021年度财务预算的议案》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
六、审议通过《关于2020年度利润分配的预案》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度合并报表实现的归属于母公司所有者的净利润为606,691,868.34元。2020年母公司实现的净利润为579,673,439.36元，按《公司章程》规定计提10%法定盈余公积57,967,343.94元后，剩余521,706,095.42元可用于分配，加上上年结转的未分配利润1,372,051,500.45元，年末可供分配利润为1,893,757,595.87元，折合每股1.638元。公司拟定2020年度利润分配方案如下：
拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利0.55元（含税），B股折算成美元发放。按公司2020年年度股东大会决议日下一工作日中国人民银行公布的美元兑换人民币中间价折算。
截至2020年12月31日，公司总股本1,156,399,976股，以此计算合计拟派发现金红利63,601,998.68元（含税）。本年度现金分红比例为10.48%。
2020年度，公司不进行送红股、资本公积金转增股本。
本年度现金分红比例低于30%的情况说明:1、上市公司所处行业情况及特点：2020年，世界烧碱行业产能小幅增长，总产能为9974万吨，总产量约8000万吨，开工率80%，新增产能主要分布在中国、印度、德国、美国和巴西等国家。我国是世界烧碱产能最大的国家，占世界总产能45%。随着新冠肺炎疫情在全球的蔓延，全球氯碱行业发展面临较大发展压力，烧碱市场价格持续下滑，聚氯乙烯价格明显波动。美国得益于成熟的页岩气开发优势，氯碱生产成本较低，对世界各个市场形成一定冲击， 美国保持全球氯碱出口第一大国的地位。欧洲实施汞减排后当地变为烧碱净进口区域，但随着新建烧碱项目投产，当地进口需求趋于下降。烧碱需求增速较快的地区主要为东南亚、非洲和南美洲，这些地区整体仍将保持供不应求的格局，特别是印度，其需求增速将超过产能增速，进口量也会进一步提升。亚洲的PVC以日、韩和中国台湾为主要出口地区，供给印度、东南亚、中东、非洲等新兴市场。2020年底，我国烧碱生产企业158家，较2019年新增5家，退出8家，总产能4470万吨，较上一年新增205万吨，退出115万吨，产能净增长90万吨。2020年底，我国聚氯乙烯生产企业减至70家，总产能2664万吨，新增产能201 万吨，退出规模为55万吨，产能净增146万吨。2、上市公司发展阶段和自身经营模式：公司主要制造和销售烧碱、氯及氯制品，以及聚氯乙烯塑料树脂与制品。现公司主要产品烧碱年生产能力达到72万吨、二氯乙烷72万吨、液氯60万吨、特种树脂2.4万吨。是华东地区烧碱、液氯和特种树脂最大的供应商之一。为做大做强整个产业链，提高核心竞争力，公司目前正在上海化工区投资建设20万吨氯乙烯和6万吨特种树脂项目，同时，在广西钦州投资建设30万吨烧碱和40万吨聚氯乙烯项目，项目发展需要较大资金投入。公司在化工区实施一体化商业模式，提高了公司长期稳定生存和发展的能力，在确保化工区碱氯资源稳定供应的基础上，整合营销资源，优化产品区域结构和产业链结构，构建差异化营销模式。3、上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况：公司留存未分配利润将用于公司后续项目建设，保证公司健康稳定的可持续性发展，进一步提升公司在行业内的综合竞争力，增强公司给予投资者长期、持续回报的能力。公司重视以现金分红形式回报股东，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定的要求，结合公司战略规划、经营状况、财务状况、资金需求等因素，同时充分考虑利润分配的连续性、稳定性，继续秉承为投资者带来长期持续回报的经营理念，积极实施公司利润分配的相关政策。
公司将在2020年年度股东大会召开之前履行相关程序，并针对公司《2020年度利润分配预案》召开投资者说明会。
该预案已经审计委员会审议通过。
独董意见：公司最近三年现金分红情况满足有关法律法规和氯碱化工公司章程的规定，氯碱化工董事会提出2020年度利润分配的预案，主要从公司长远发展角度出发，结合公司战略规划、经营状况、财务状况、资金需求等各方面因素，同时充分体现公司注重对投资者的回报，因此我们同意本预案。
（具体内容详见公司在上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的《关于2020年度利润分配方案的公告》）
该预案还需提交2020年度股东大会审议。
七、审议通过《关于申请2021年度融资授信额度的议案》；
经测算，2021年公司申请融资总额度为654,709万元。其中：银行综合授信额度239,000万元，华谊集团及华谊集团财务公司授信额度150,000万元，工行、农行、财务公司钦州项目专项贷款265,709万元。具体情况如下：
单位：万元
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（一）上述向银行融资额度，以9票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。
（二）上述向上海华谊(集团)公司及集团财务公司授信额度和钦州项目专项贷款额度，因该事项为关联事项，关联董事顾立立先生、叶小鹤先生回避表决，以7票同意、0票反对、0票弃权，一致通过。
上述融资授信额度如经股东大会批准，在每笔具体实施时，授权董事长、总经理、财务总监三人按公司财务联签制度的规定联签。以上融资授信额度有效期至下一年度股东大会召开日。
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
八、审议通过《关于预计2021-2023年度日常关联交易额度的议案》；
表决结果：7票同意、0票反对、0票弃权。
该议案已经审计委员会审议通过。
该议案为关联交易事项，关联董事顾立立先生、叶小鹤先生回避表决。
独董已事前认可，并发表了如下独立意见：我们认为，公司2020年度日常关联交易实施情况正常，总体在上年度股东大会审议通过的《关于公司2020年度日常关联交易相关情况的议案》预计范围内；本议案对2021-2023年度可能发生的关联交易及额度预计真实、客观，反映了公平、合理原则，为公司保持稳定的市场份额及可持续发展提供了保障，符合公司和全体股东的利益；在本次关联交易事项的表决中，关联董事已按有关规定回避表决，程序依法合规。
（具体内容详见公司在上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的《关于预计2021-2023年度日常关联交易额度的公告》）
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
九、审议通过《关于2020年度公司高管人员薪酬方案》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
该议案已经薪酬与考核委员会审议通过。
根据公司《公司高管人员薪酬考核办法》，2020年公司高级管理人员年标准薪酬由基本薪、考核薪和奖励薪三部分构成,同时，公司高级管理人员在公司领取的报酬按照公司《公司高管人员薪酬考核办法》制度进行考核、兑现。
独董意见：我们认为公司薪酬确定及薪酬发放的程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定。
十、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
该议案已经审计委员会审议通过。
独董已事前认可，并发表了如下独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券业务从业资格，在历年的审计过程中能够严格按照有关规定进行审计，在为公司提供审计服务工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的审计报告公允、客观地评价公司的财务状况和经营成果。项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度公司年报审计单位和内部控制审计单位。
（具体内容详见公司在上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的《关于续聘会计师事务所的公告》）
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
十一、审议通过《2020年度公司董事会审计委员会工作报告》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
该议案已经审计委员会审议通过。
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2020年度董事会审计委员会工作报告》）
十二、审议通过《公司2020年度内部控制自我评价报告》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
该议案已经审计委员会审议通过。
独董意见：氯碱化工内部控制体系现状符合有关要求，符合氯碱化工实际；氯碱化工所建立的内控制度在生产经营过程中积极予以贯彻落实；氯碱化工2020度内部控制自我评价报告如实反映了上述事实。因此，我们同意本报告。
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》）
十三、审议通过《公司2020年度内部控制审计报告》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
该议案已经审计委员会审议通过。
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2020年度内部控制审计报告》）
十四、审议通过《公司2020年度社会责任报告》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2020年度社会责任报告》）
十五、审议通过《独立董事2020年度述职报告》；
表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权。
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司独立董事2020年度述职报告》）
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
特此公告。
上海氯碱化工股份有限公司董事会
二〇二一年四月九日
证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2021-004
上海氯碱化工股份有限公司
2020年年度利润分配方案的公告
本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 每股分配比例：A股每股派发现金红利0.055元（含税），B股折算成美元发放。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。
一、利润分配方案内容
经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，公司2020年度合并报表实现的归属于母公司所有者的净利润为606,691,868.34元。2020年母公司实现的净利润为579,673,439.36元，按《公司章程》规定计提10%法定盈余公积57,967,343.94元后，剩余521,706,095.42元可用于分配，加上上年结转的未分配利润1,372,051,500.45元，年末可供分配利润为1,893,757,595.87元，折合每股1.638元。公司拟定2020年度利润分配方案如下：
拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，向全体股东每10股派发现金红利0.55元（含税），B股折算成美元发放。按公司2020年年度股东大会决议日下一工作日中国人民银行公布的美元兑换人民币中间价折算。
截至2020年12月31日，公司总股本1,156,399,976股，以此计算合计拟派发现金红利63,601,998.68元（含税）。本年度现金分红比例为10.48%。
2020年度，公司不进行送红股、资本公积金转增股本。
二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明
报告期内，上市公司实现归属于母公司股东的净利润606,691,868.34元，母公司累计未分配利润为1,893,757,595.87元，上市公司拟分配的现金红利总额为63,601,998.68元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，具体原因说明如下。
（一）上市公司所处行业情况及特点
2020年，世界烧碱行业产能小幅增长，总产能为9974万吨，总产量约8000万吨，开工率80%，新增产能主要分布在中国、印度、德国、美国和巴西等国家。我国是世界烧碱产能最大的国家，占世界总产能45%。随着新冠肺炎疫情在全球的蔓延，全球氯碱行业发展面临较大发展压力，烧碱市场价格持续下滑，聚氯乙烯价格明显波动。美国得益于成熟的页岩气开发优势，氯碱生产成本较低，对世界各个市场形成一定冲击， 美国保持全球氯碱出口第一大国的地位。欧洲实施汞减排后当地变为烧碱净进口区域，但随着新建烧碱项目投产，当地进口需求趋于下降。烧碱需求增速较快的地区主要为东南亚、非洲和南美洲，这些地区整体仍将保持供不应求的格局，特别是印度，其需求增速将超过产能增速，进口量也会进一步提升。亚洲的PVC以日、韩和中国台湾为主要出口地区，供给印度、东南亚、中东、非洲等新兴市场。
2020年底，我国烧碱生产企业158家，较2019年新增5家，退出8家，总产能4470万吨，较上一年新增205万吨，退出115万吨，产能净增长90万吨。2020年底，我国聚氯乙烯生产企业减至70家，总产能2664万吨，新增产能201 万吨，退出规模为55万吨，产能净增146万吨。
（二）上市公司发展阶段和自身经营模式
公司主要制造和销售烧碱、氯及氯制品，以及聚氯乙烯塑料树脂与制品。现公司主要产品烧碱年生产能力达到72万吨、二氯乙烷72万吨、液氯60万吨、特种树脂2.4万吨。是华东地区烧碱、液氯和特种树脂最大的供应商之一。为做大做强整个产业链，提高核心竞争力，公司目前正在上海化工区投资建设20万吨氯乙烯和6万吨特种树脂项目，同时，在广西钦州投资建设30万吨烧碱和40万吨聚氯乙烯项目，项目发展需要较大资金投入。公司在化工区实施一体化商业模式，提高了公司长期稳定生存和发展的能力，在确保化工区碱氯资源稳定供应的基础上，整合营销资源，优化产品区域结构和产业链结构，构建差异化营销模式。
（三）上市公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况
公司留存未分配利润将用于公司后续项目建设，保证公司健康稳定的可持续性发展，进一步提升公司在行业内的综合竞争力，增强公司给予投资者长期、持续回报的能力。
公司重视以现金分红形式回报股东，严格按照《公司法》、《证券法》、《公司章程》等相关规定的要求，结合公司战略规划、经营状况、财务状况、资金需求等因素，同时充分考虑利润分配的连续性、稳定性，继续秉承为投资者带来长期持续回报的经营理念，积极实施公司利润分配的相关政策。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会会议审议情况
2021年4月7日，公司召开第十届董事会第五次会议审议通过了《关于2020年利润分配预案的议案》。根据《上海证券交易所股票上市规则》等相关规定，本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司最近三年现金分红情况满足有关法律法规和氯碱化工公司章程的规定，氯碱化工董事会提出2020年度利润分配的预案，主要从公司长远发展角度出发，结合公司战略规划、经营状况、财务状况、资金需求等各方面因素，同时充分体现公司注重对投资者的回报，因此我们同意本预案。本预案还需提交股东大会审议。
四、相关风险提示
本次利润分配方案结合了公司发展阶段、财务状况、资金需求等因素，不会对公司目前的现金流产生重大影响，不会影响公司的正常经营和长远发展。
特此公告。
上海氯碱化工股份有限公司董事会
二〇二一年四月九日
证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2021-005
上海氯碱化工股份有限公司董事会
关于2020年度日常关联交易执行情况的公告
本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海氯碱化工股份有限公司（以下简称“公司”）于 2020年4 月 16 日召开第九届董事会第三十三次会议，审议通过了《关于预计2020年度日常关联交易额度的议案》，现将公司2020年度关联交易执行情况公告如下：
单位：万元
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2020年度公司根据实际生产经营情况，日常关联交易围绕经营事项正常开展，对相关交易进行了总量控制，公司实际交易金额未超出预计金额。
特此公告。
上海氯碱化工股份有限公司董事会
二〇二一年四月九日
证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2021-007
上海氯碱化工股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）
一、拟聘任会计师事务所及内部控制审计事务所事项的情况说明
为保持审计工作的连续性和稳定性，经公司董事会审计委员会提议，上海氯碱化工股份有限公司（以下简称“公司”）董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2021年度年报审计单位和内部控制审计单位。
二、拟聘任会计师事务所的基本情况
1、基本信息
立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。
截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数 9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。
立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。
2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户38家。
2、投资者保护能力
截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
3、诚信记录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。
（二）项目成员信息
1、基本信息
■
（1）项目合伙人近三年从业情况：
姓名：顾雪峰
■
（2）签字注册会计师近三年从业情况：
姓名：陈璐瑛
■
（3）质量控制复核人近三年从业情况：
姓名：施国樑
■
2、项目组成员独立性和诚信记录情况。
项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
（三）审计收费
1、审计费用定价原则
主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
2、审计费用同比变化情况
立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供的2020年度年报审计及内部控制审计费用合计140.98万元，其中年报审计费用100.70万元，内部控制审计费用40.28万元。2021年度公司审计费用将以2020年度审计费用为基础，根据公司年报审计合并报表范围、需配备的审计人员情况及投入的工作量确定最终的审计收费。
三、 拟聘任会计师事务所及内部控制审计事务所履行的程序
（一）公司审计委员会会议于2021年4月7日召开会议，就本次续聘进行审议。审计委员会听取了公司管理层关于本次续聘的建议，并与立信进行了沟通，对其在2020年度的审计工作和审计报告进行了评估。审计委员会认为：立信具备相应的执业资质和投资者保护能力，能够胜任公司会计师事务所及内部控制审计事务所工作，未发现违反诚信和独立性的情况。审计委员会同意本次续聘，并同意将上述建议提请董事会审议。
（二）独立董事事前认可意见：立信具备证券期货相关业务审计从业资格及丰富的上市公司审计经验，能够公允、客观地对公司财务状况和内部控制情况进行审计，满足公司2021年度审计工作要求，故同意将《关于续聘会计师事务所的议案》提请公司第十届董事会第五次会议审议。
独立董事就本次续聘发表了如下独立意见：立信具有证券业务从业资格，在历年的审计过程中能够严格按照有关规定进行审计，在为公司提供审计服务工作中恪尽职守，遵循独立、客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的各项工作，出具的各项报告公允、客观地评价了公司的财务状况和经营成果。我们同意2021年度公司继续聘请立信为年报审计单位和内部控制审计单位，并同意公司董事会将上述事项提交公司股东大会审议。
（三）公司于2021年4月7日召开的第十届董事会第五次会议，全体董事审议并一致通过了续聘立信为2021年度年报审计单位和内部控制审计单位。
（四）本次续聘尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自2020年年度股东大会审议通过之日起生效。
四、备案文件
（一）第十届董事会第五次会议决议；
（二）第十届监事会第四次会议决议；
（三）独立董事关于第十届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
（四）独立董事对氯碱化工十届五次董事会相关事项事前认可意见；
（五）公司审计委员会会议决议。
特此公告。
上海氯碱化工股份有限公司董事会
二〇二一年四月九日
证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2021-009
上海氯碱化工股份有限公司
关于监事辞职的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海氯碱化工股份有限公司（以下简称“公司”）监事会于 2021年4月7日收到公司监事张虎先生的书面辞职报告，因工作调动原因，张虎先生申请辞去公司第十届监事会监事职务。
鉴于张虎先生的辞职未导致公司监事会人数低于法定最低人数要求，根据《公司法》 和《公司章程》的有关规定，张虎先生的辞职自辞职报告送达监事会起即时生效。自2021年4月7日起，张虎先生不再担任公司监事职务。
张虎先生在任职期间恪尽职守，勤勉尽责，为公司的规范运作和健康发展发挥了积极作用，公司监事会谨向张虎先生任职期间为公司发展所做出的贡献表示衷心感谢。
公司于2021年4月7日召开第十届监事会第四次会议，审议通过了《关于更换公司监事的议案》，同意公司控股股东上海华谊（集团）公司推荐的顾慧女士为公司第十届监事会监事候选人，任期与第十届监事会一致。本事项尚需提交公司2020年度股东大会审议。
特此公告
上海氯碱化工股份有限公司
二〇二一年四月九日
附：顾慧女士简历：
顾慧，女，1980年6月生，本科学历，学士学位，经济师。曾任招商银行上海分行公司银行部战略客户服务中心公司融资产品经理，上海华谊集团财务有限责任公司公司金融部高级客户经理，上海华谊集团财务有限责任公司公司金融部总监兼资金管理部总监，上海华谊集团财务有限责任公司总经理助理、副总经理。现任上海华谊（集团）公司资产财务部副总经理。
证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2021-003
上海氯碱化工股份有限公司
第十届监事会第四次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
上海氯碱化工股份有限公司监事会于2021年3月27日以电子邮件的方式，向全体监事发出召开第十届董事会第四次会议的通知，并于2021年4月7日在上海市徐家汇路560号公司会议室以现场及通讯（视频会议）方式召开第十届第四次会议。会议应到监事4人，实到监事4人。监事会主席李宁女士主持了会议。本次会议的召开符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定，会议审议通过了有关议案，决议公告如下：
一、审议通过《2020年监事会工作报告》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
二、审议通过《2020年年度报告及年度报告摘要》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
公司董事会编制的公司2020年年度报告及摘要的程序符合法律、法规的相关规定，报告内容真实、准确、完整。不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
经监事会检查，报告期内公司在日常经营活动中严格按照国家有关法律、法规及公司章程的规定进行运作，决策程序合法，没有发现有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。
（具体内容详见公司在上海证券交易所网站：http：//www.sse.com.cn披露的2020年年度报告全文和摘要以及在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的2020年年度报告摘要）
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
三、审议通过《关于2020年度利润分配的预案》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
（具体内容详见公司在上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的《关于2020年年度利润分配方案的公告》）
该预案还需提交2020年度股东大会审议。
四、审议通过《2020年度财务决算报告》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
五、审议通过《关于2021年度财务预算的议案》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
六、审议通过《关于申请2021年度融资授信额度的议案》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
七、审议通过《关于预计2021-2023年度日常关联交易额度的议案》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
（具体内容详见公司在上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的《关于预计2021-2023年度日常关联交易额度的公告》）
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
八、审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
（具体内容详见公司在上海证券交易所网站http：//www.sse.com.cn及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》和《香港商报》披露的《关于续聘会计师事务所的公告》）
该议案还需提交2020年度股东大会审议。
九、审议通过《公司2020年度内部控制自我评价报告》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》）
十、审议通过《公司2020年度内控审计报告》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2020年度内部控制审计报告》）
十一、审议通过《公司2020年度社会责任报告》；
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
（详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn《上海氯碱化工股份有限公司2020年度社会责任报告》）
十二、审议通过《关于更换公司监事的议案》
表决结果：4票同意、0票反对、0票弃权。
公司监事张虎先生因工作需要，辞去公司第十届监事会监事职务，公司对张虎先生在公司任职期间做出的贡献表示衷心感谢!
根据大股东上海华谊（集团）公司推荐，提名顾慧女士为第十届监事会监事候选人（简历详见附件），任期与第十届监事会一致。上述候选人还须提交公司2020年年度股东大会选举。
特此公告。
上海氯碱化工股份有限公司监事会
二〇二一年四月九日
附：顾慧女士简历：
顾慧，女，1980年6月生，本科学历，学士学位，经济师。曾任招商银行上海分行公司银行部战略客户服务中心公司融资产品经理，上海华谊集团财务有限责任公司公司金融部高级客户经理，上海华谊集团财务有限责任公司公司金融部总监兼资金管理部总监，上海华谊集团财务有限责任公司总经理助理、副总经理。现任上海华谊（集团）公司资产财务部副总经理。
证券代码：600618 900908 证券简称：氯碱化工 氯碱B股 编号：临2021-006
上海氯碱化工股份有限公司董事会
关于预计2021-2023年度日常关联交易额度的公告
本公司董事会及全体董事保证公告不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
●本次关联交易事项不会影响公司的独立经营能力，公司的主营业务不会因该关联交易事项而对关联人形成依赖。
●2021-2023年公司预计关联交易额度分别为288,512万元、299,062万元、291,338万元，尚需提交公司股东大会审议。
根据《公司法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，公司第十届董事会第五次会议对公司2020年度日常关联交易的执行情况进行检查，并就2021-2023年度日常关联交易额度进行预计，并审议通过了《关于预计2021-2023年度日常关联交易额度的议案》，公司关联董事顾立立先生、叶小鹤先生已回避表决，其他非关联董事一致表决通过。具体内容公告如下：
一、预计2020年度日常关联交易的基本情况
单位：万元
■
说明：
●2021-2023年度日常关联交易总金额预计分别为288,512万元、299,062万元、291,338万元，按照《上海交易所股票上市规则》的要求，应提交股东大会审议。
●2021-2023年度日常关联交易总金额预计比上年增加约20亿元，其中上海华谊集团财务有限责任公司预计为公司提供资金支持15亿元；广西氯碱项目建设及投入运行后，预计增加关联交易5-6亿元。
●2020年度日常关联交易的执行情况详见《关于2020年度日常关联交易执行情况的公告》
二、关联方介绍和关联关系
1、关联方基本情况介绍
（1）上海华谊（集团）公司：成立时间：1997年1月； 性质：全民所有制； 法定代表人：刘训峰； 注册资本：328,108万元； 主营业务：授权范围内的国有资产经营与管理，实业投资，化工产品及设备的销售，技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广，医药产品的投资，从事化工医药装备工程安装、维修及承包服务，承包境外化工工程和境内国际招标工程，上述境外工程所需的设备、材料的出口，对外派遣实施上述境外工程所需的劳务人员，从事货物及技术的进出口业务。 住所：上海市黄浦区徐家汇路560号。
（2）上海华谊能源化工有限公司：成立时间：1997年6月；性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）； 法定代表人：顾卫忠； 注册资本：404,887万元；主营业务：煤炭（原煤），化工产品，化工原料及设备制作加工与安装，国内贸易（除专项规定）；经营本企业自产产品及相关技术的出口业务；经营本企业生产、科研所需原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关技术的进口业务；承办本企业进料加工及“三来一补”业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）；住所：上海市闵行区龙吴路4280号。
（3）上海华谊新材料有限公司：成立时间：2013年5月；性质：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资）；法定代表人：褚小东；注册资本：205820万元；经营范围：危险化学品生产、经营（详见许可证）、化工原料及产品（除监控化学品、民用爆炸物品、易制毒化学品）、机械设备及配件的批发、零售，从事化工科技领域内的技术开发、技术咨询、技术转让、技术服务，从事货物与技术进出口业务。住所：上海市奉贤区普工路139号。
（4）上海华谊工程有限公司：成立时间：1990年4月；性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）；法定代表人：丁更；注册资本：16,200万元；经营范围：化工行业工程设计，工程总承包，工程设备、材料销售，工程咨询，建筑行业工程设计，建筑装饰工程设计，科技咨询服务，编制和开发工艺软件包及其相关的工艺流程程序，承包境外化工行业工程和境内国际招标工程，承包上述境外工程的勘测、咨询、设计和监理项目，上述境外工程所需的设备、材料出口。住所：上海市闵行区澄江路788号。
（5）上海华谊信息技术有限公司：成立时间：2011年 6月；性质：有限责任公司(外商投资企业合资)；法定代表人：沈大农；注册资本：2000万元；经营范围：软件开发与测试；信息系统集成；企业管理咨询；信息系统运营维护；电子商务（不得从事增值电信、金融业务）；工业自动化系统建设与服务；智能建筑、电脑软硬件、网络设备销售（除计算机信息系统安全专用产品）；建筑智能化建设工程设计与施工；公共安全防范工程及信息系统安全工程的设计、施工和维修；仪器仪表（除专项规定）、电子产品、机电产品、通信设备的销售及维修；从事货物及技术的进出口业务。住所：上海市宝山区呼兰路911弄11号5号楼315D室。
（6）上海华谊集团财务有限责任公司：成立时间：2012年8月；性质：有限责任公司(国有控股)；法定代表人：常达光，注册资本：100,000万元；经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借。住所：中国（上海）自由贸易试验区浦东南路1271号15楼。
（7）宜兴华谊一品着色科技有限公司：成立时间：2012年7月；性质：有限责任公司；法定代表人：肖善学；注册资本：12000万元；经营范围：着色材料的研发；新型氧化铁着色材料的制造、销售；化工产品及原料的销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定企业经营或禁止进出口的商品和技术除外）。住所：宜兴经济技术开发区华谊路1号。
（8）上海一品颜料有限公司：成立时间：1989年7月；性质：其他有限责任公司； 法定代表人：周炜； 注册资本：5,400万元；经营范围：生产颜料、着色剂、药用辅料（范围见许可证），化工原料及产品（除监控化学品、烟花爆竹、民用爆炸物品、易制毒化学品、危险化学品）的销售，从事货物及技术的进出口业务，经营本企业的进料加工，电子商务（不得从事增值电信、金融业务），医药级红氧化铁颜料、医药级黄氧化铁颜料、医药级黑氧化铁颜料、医药级棕氧化铁颜料、医药级紫氧化铁颜料的生产和研发；住所：上海市嘉定区嘉松北路4839号。
(下转77版)
