江苏如通石油机械股份有限公司2020年年度报告摘要

江苏如通石油机械股份有限公司

公司代码：603036 公司简称：如通股份

江苏如通石油机械股份有限公司

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2021年4月8日公司第三届董事会第二十三次会议审议通过公司2020年度利润分配预案为：以2020年12月31日总股本扣除拟回购注销的8000股之后的股本206,673,000股为基数，向全体股东按每10股派发现金股利人民币1.50元（税前）实行利润分配，分配金额为31,000,950元。剩余未分配利润结转以后年度。该议案尚需经公司股东大会批准后实施。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

报告期内，公司所从事的主要业务和经营模式相比前期未发生重大变化。

公司是国内最早从事油气钻采井口装备和工具的生产和销售企业之一，一直为国内主要油服公司和钻机企业提供产品和服务，建立了长期合作关系；公司主动开拓国际市场，是行业内较早取得API认证资质的企业，通过出口扩大产品销售和客户群体；公司客户涵盖了国内主要石油工程技术服务公司、国内大型石油设备厂商和国际知名油气公司。

1、公司主要业务

报告期内，公司主要业务未发生重大变化。公司主营业务为石油钻采井口装备和工具的研发、生产和销售，主要应用于油气钻采环节和领域，产品是钻机核心工作系统一一提升系统的重要组成部分，对钻采过程中的安全、成本和作业效率具有重要影响。按照产品在使用过程中发挥的功能，分为提升设备、卡持设备和旋扣设备，统称“三吊一卡”。近年来，公司有效利用在细分领域具备较强技术实力的优势，主动顺应行业发展趋势和客户需求，加强对新技术新产品的研发和积累，加大了对钻修井自动化产品的研发、推广和技术储备；在传统产品领域和市场范围，继续深耕细作，通过提升服务响应速度和客户满意度，增强客户粘性和市场占有率，对公司未来发展形成了有力支撑。

2、公司主要的经营模式

报告期内，公司经营模式没有发生重大变化，采用直销为主、经销为辅的销售模式。对于石油工程技术服务公司、大型石油设备厂商等需求较为集中的客户，根据客户需要和订单实际情况，采用投标、议标、商业谈判或合作开发的方式与客户签订合同，形成销售或服务关系，依据合同履行各自义务。对于其他客户，根据与其签订的采 购合同形成买断式的销售关系，履行合同。

公司采用以销定产的生产组织形式，对部分常规和通用产品进行少量备货来有效平衡公司生产能力；为增加产品供应能力和有效的分工合作，提高资产的利用效率和控制资产投入风险，公司对部分非关键工序委托外协生产，通过与外协厂商签订合同，明确约定技术质量要求、交货期、价格等合同条款和质量检验等手段来保证产品质量和供货及时性。公司针对外购和外协工作制定了《采购控制程序》、《供方评定程序》、《物资比质比价采购办法》、《外购外协管理制度》、《物资比质比价采购办法》、《物资入库和价格审定制度》和《招投标管理办法》等管理规定，对外购和外协厂商的资格评定、合同管理、价格管理、工装模具管理和材料发放等进行了细致的规定；并定期对合作厂家进行评定，保证了外购外协产品质量符合规定的标准。

3、公司所从事行业情况说明

公司所处行业与国际原油形势和国内能源政策存在较为紧密的关联。2020年，形势复杂多变，新冠疫情影响了全球经济形势和经济形态，全球经济下 滑和需求下降导致原油价格短时间内大幅下挫，后恢复至正常水平。受益于我国保能源安全宏观战略，国际油价下跌对国内油气勘探开发的负面影响相对较小。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内公司实现营业收入290,718,194.62元，同比下降2.72%；利润总额78,907,580.80元，同比上升3.35%；净利润66,618,533.70元,同比上升2.44%；归属于母公司所有者的净利润67,807,109.47元，同比上升4.60%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本公司将江苏如通铸造有限公司、新疆如通石油技术服务有限公司、江苏北方轨道交通科技有限公司、江苏罗姆科石油机械有限公司和南通海通检测有限公司(上述子公司以下分别简称如通铸造公司、新疆如通技术公司、北方轨道交通公司、江苏罗姆科公司和海通检测公司)等5家子公司纳入报告期合并财务报表范围，具体情况详见本财务报表附注和在其他主体中的权益之说明。

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2021-013

江苏如通石油机械股份有限公司

第三届董事会第二十三次会议决议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日通过书面、电话等方式向公司全体董事、监事和高级管理人员发出《江苏如通石油机械股份有限公司第三届董事会第二十三次会议通知》，公司第三届董事会第二十三次会议于2021年4月8日上午在公司会议室以现场表决的方式召开。会议应到董事7人，实到董事7人，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议由公司董事长曹彩红女士召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过了《公司2020年度总经理工作报告的议案》；

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《公司2020年度董事会工作报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《公司2020年度财务决算报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《公司2020年度利润分配预案的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2020年年度利润分配方案的公告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《关于续聘公司2021年度财务及内部控制审计机构的议案》；

同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并由股东大会授权董事会决定其报酬事宜。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《公司董事会审计委员会2020年度履职报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司董事会审计委员会2020年度履职报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《公司独立董事2020年度述职报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事2020年度述职报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《公司2020年度财务审计报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司审计报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《公司2020年年度报告及其摘要的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2020年年度报告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过了《2020年度内部控制评价报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

11、审议通过了《公司2020年度内部控制审计报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2020年度内部控制审计报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

12、审议通过了《公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。

公司审计机构出具了鉴证报告、保荐机构出具了核查意见，相关内容请查阅公司指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

13、审议通过了《公司董事、监事2020年度薪酬的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2020年年度报告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

14、审议通过了《公司高级管理人员2020年度薪酬的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司2020年年度报告》。

公司独立董事对该议案发表了独立意见，相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

15、审议通过了《修订〈信息披露管理制度〉的议案》；

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司〈信息披露管理制度〉》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

16、审议通过了《关于召开公司2020年度股东大会的议案》。

相关内容请查阅公司在指定信息披露媒体上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《江苏如通石油机械股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2021年4月10日

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2021-014

江苏如通石油机械股份有限公司

第三届监事会第十九次会议决议的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

江苏如通石油机械股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年3月29日通过书面、电话等方式向公司全体监事发出《江苏如通石油机械股份有限公司第三届监事会第十九次会议通知》，公司第三届监事会第十九次会议于2021年4月8日上午在公司会议室以现场表决的方式召开。会议应到监事3人，实到监事3人。会议由公司监事会主席朱建华先生召集并主持。本次会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等有关法律法规及《江苏如通石油机械股份有限公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过了《公司2020年度监事会工作报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过了《公司2020年度财务决算报告的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

3、审议通过了《公司2020年度利润分配预案的议案》；

根据公司经营情况，公司2020年度进行利润分配。以2020年12月31日总股本扣除拟回购注销的8000股之后的股本206,673,000股为基数，拟按每10股派发现金股利人民币1.50元（含税），共计31,000,950元，剩余未分配利润结转以后年度。全体监事认为：2020年度利润分配预案符合公司实际经营需要，满足相关法律法规的规定，有利于保护中小投资者的利益。

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

4、审议通过了《关于续聘公司2021年度财务及内部控制审计机构的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

5、审议通过了《公司2020年年度报告及其摘要的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

6、审议通过了《公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

7、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告的议案》；

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过了《公司董事、监事2020年度薪酬的议案》；

本议案需提交公司股东大会审议。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

9、审议通过了《公司高级管理人员2020年度薪酬的议案》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

监事会

2021年4月10日

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2021-016

江苏如通石油机械股份有限公司

2020年年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.15元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整每股分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、2020年度利润分配方案内容

天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于母公司股东净利润为67,807,109.47元，提取法定盈余公积7,099,960.68元，分配2019年股利24，723，960.00元本期可供分配利润为60,707,148.79元，加上以前年度未分配利润386,742,320.14元，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为422,725,508.93元。经公司第三届董事会第二十三次会议审议通过，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.50元（含税）。以2020年12月31日总股本扣除拟回购注销的8000股之后的股本206,673,000股为基数，以此计算合计拟派发现金红利31,000,950元（含税），占归属于上市公司普通股股东的净利润的比率为45.72%。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年4月8日召开公司第三届董事会第二十三次会议，审议通过了此次利润分配方案，此次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事对2020年度利润分配预案发表了同意的独立意见，独立董事认为：公司的2020年度利润分配预案将给予股东合理现金分红回报与维持公司生产经营相结合，符合公司当前的实际情况，充分考虑了公司现阶段的经营业绩与战略需要，兼顾股东的即期利益和长远利益，有利于公司持续稳定健康发展，同时符合《公司章程》、证监会及上交所对上市公司现金分红的相关规定，不存在损害公司及股东的利益，同意本次利润分配预案经董事会审议通过后提交公司2020年度股东大会审议。

（三）监事会意见

公司2020年度利润分配预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，严格履行了现金分红决策程序。公司2020年度利润分配预案综合考虑了内外部因素、公司经营现状、未来发展规划、未来资金需求以及董事的意见和股东的期望。因此监事会同意本次利润分配预案。

三、相关风险提示

（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）其他风险说明

本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2021年4月10日

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2021-015

江苏如通石油机械股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健会计师事务所”）

天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司聘请的2020年度审计机构，并顺利完成公司2020年年度报告的审计事项。根据公司董事会审计委员会对公司年报审计的总体评价和提议，公司拟继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报表审计机构和内控审计机构，聘期一年，具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1．基本信息

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2.人员信息

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3.业务规模

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4.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

5.独立性和诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目成员信息

1．人员信息

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2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

项目合伙人、签字注册会计师近三年存在因执业行为受到证监会派出机构的监督管理措施的情况，具体情况详见下表：

■

（三）审计收费

2020年度天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司财务审计费用为60万元，对公司的内控审计费用为10万元，合计70万元。

审计收费定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等多方面因素，并根据公司年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准确定。

公司董事会提请股东大会授权公司管理层根据2021年度的具体审计要求和审计范围与天健会计师事务所协商确定相关审计费用。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见

公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所进行了审查，认为其具备证券、期货相关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验、专业胜任能力和投资者保护能力，在担任公司2020年年度审计机构期间，坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责。本委员会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度财务报告和内部控制的审计机构，聘期一年。

（二）独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见

1、公司事先将续聘会计师事项与我们沟通，经审阅天健会计师事务所相关资料、执业资质等，我们同意将续聘议案提交董事会审议。

2、公司2021年计划续聘天健会计师事务所，经核查，我们认为天健会计师事务所具备证券、期货相关业务资格，拥有多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够为公司提供真实公允的审计服务，为保持审计工作的连续性，同意继续聘任。董事会审议程序符合相关法律法规及公司章程规定，程序履行充分、恰当。

（三）董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况

公司2021年4月8日召开第三届董事会第二十三次会议，以“7票同意、0票反对，0票弃权”审议通过了《关于续聘公司2021年度财务及内部控制审计机构的议案》，继续聘任天健会计师事务所为公司2021年度财务报表审计机构和内控审计机构，聘期一年。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、上网公告附件

1、公司独立董事对第三届董事会第二十三次会议相关事项的事前认可意见。

2、公司独立董事关于第三届董事会第二十三次会议相关事项的独立意见。

四、备查文件

1、公司第三届董事会第二十三次会议决议。

2、公司第三届监事会第十九次会议决议。

3、公司第三届董事会审计委员会第十次会议决议。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2021年4月10日

证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2021-017

江苏如通石油机械股份有限公司

关于募集资金年度存放与使用情况的

专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所印发的《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，将本公司2020年度募集资金存放与使用情况专项说明如下。

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会证监许可〔2016〕2613号文核准，并经贵所同意，本公司由主承销商广发证券股份有限公司采用询价方式，向社会公众公开发行人民币普通股（A股）股票5,084.00万股，发行价为每股人民币6.84元，共计募集资金34,774.56万元，坐扣承销和保荐费用3,000.00万元后的募集资金为31,774.56万元，已由主承销商广发证券股份有限公司于2016年12月2日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用1,425.40万元（含税）后，公司本次募集资金净额为30,349.16万元。上述募集资金到位情况业经天健会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（天健验〔2016〕478号）。

(二)募集资金使用和结余情况

本公司以前年度已使用募集资金6,558.23万元，以前年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为479.11万元，以前年度收到的银行理财收益为1,178.92万元（含税）。2020年度实际使用募集资金87.60万元，2020年度收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为63.17万元，2020年度收到的银行理财收益为525.06万元（含税）；累计已使用募集资金6,645.83万元，累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额为542.28万元，累计收到的银行理财收益为1703.98万元（含税）。

截至2020年12月31日，募集资金余额为25,949.59万元（包括累计收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额），其中购买的银行理财产品11,000.00万元。

二、募集资金管理情况

(一)募集资金管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《江苏如通石油机械股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构广发证券股份有限公司于2016年12月5日分别与中国工商银行股份有限公司如东支行、中国建设银行股份有限公司如东支行、中国银行股份有限公司如东支行、浙商银行南通分行签订了《募集资金三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

(二)募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，本公司有4个募集资金专户、1个募集资金理财产品专用结算账户、3个定期存款账户，募集资金存放情况如下：

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

(一)募集资金使用情况

1.募集资金使用情况对照表详见本报告附件1。

2.募集资金使用的其他情况

(1)经公司2019年12月26日第三届董事会第十二次会议审议通过的《关于使用部分闲置募集资金及自有资金购买银行理财产品的议案》，同意本公司使用额度不超过2亿元的闲置募集资金投资安全性高、流动性好、有保本承诺的银行理财产品，投资期限为12个月，在额度内可循环使用。

2020年本公司在额度范围内滚动购买银行结构性存款及保本型理财产品49,000.00万元，累计赎回49,500.00万元，取得理财收益525.06万元，具体情况如下：

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(2)根据2020年12月30日公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十七次会议审议通过的《关于首次公开发行股份募集资金投资项目期限延期的议案》，由于行业周期性使油气勘探开发活动出现波动，以及新冠肺炎全球流行导致原油需求和公司海外业务拓展出现不确定性，为维护全体股东及企业利益，公司拟调整募投项目投资进度，具体情况如下：

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(二)募集资金投资项目出现异常情况的说明

本公司募集资金投资项目未出现异常情况。

(三)募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明

募投项目之“石油钻采研发中心建设项目”与公司整体业绩相关，项目建成后将极大促进公司的研发能力，项目本身不产生直接的经济效益，主要通过提升公司的整体设计研发能力，促进公司产业升级、产品质量的提高，从而间接提高经济效益。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

(一)报告期内本公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

(二)根据公司2021年2月22日第三届董事会第二十一次会议审议通过的关于《变更部分募集资金投资项目及节余募集资金永久补充流动资金事项》的议案，在募集资金投资项目实施过程中，受国内外宏观经济环境和行业发展变化等因素的影响，市场需求发生较大变化，基于审慎和效益最大化的原则，为保护投资者和公司利益，公司放缓了募集资金投入进度。为提高募集资金使用效率，提升股东投资收益，公司拟终止募投项目“石油钻采卡持设备建设项目”，将该项目尚未使用的募集资金变更为成立子公司用于购买江苏赛孚石油机械有限公司部分资产，并将结余募集资金永久补充流动资金。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本年度，本公司募集资金使用及披露不存在重大问题。

附件：1.募集资金使用情况对照表

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司

董事会

2021年4月10日

附件1

募集资金使用情况对照表

2020年度

编制单位：江苏如通石油机械股份有限公司 单位：人民币万元

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证券代码：603036 证券简称：如通股份 公告编号：2021-018

江苏如通石油机械股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月7日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月7日 14点00分

召开地点：江苏省如东县经济开发区新区淮河路33号公司会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月7日

至2021年5月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2021年4月8日第三届董事会第二十三次会议审议通过、第三届监事会第十九次会议审议通过，详见公司2021年4月10日刊登于《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、7

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

符合出席会议要求的股东，于2021年5月6日（上午9：00-11：30，下午13：30-16：00）持有关证明到江苏省如东经济开发区新区淮河路33号江苏如通石油机械股份有限公司董事会办公室办理登记手续，并于2021年5月7日会议开始前到大会秘书处签到，签到时间为下午13:30-14:00。

（一）个人（自然人）股东亲自出席会议的，应出示其本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡、委托人持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

（二）法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证、法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，应出示法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

股东可按以上要求以信函（邮政特快专递）、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2021年5月6日16：00，信函（邮政特快专递）、传真中必须注明股东住所详细地址、联系人、联系电话。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费等自理。

（二）会议联系地址：江苏省如东经济开发区新区淮河路33号江苏如通石油机械股份有限公司董事会办公室 邮政编码：226400

（三）联系人：陈小锋 电话：0513-81907806 传真：0513-84523102

（四）其他事项：会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

特此公告。

江苏如通石油机械股份有限公司董事会

2021年4月10日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

江苏如通石油机械股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月7日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。