四川金时科技股份有限公司
(上接42版)
上述关联交易的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和金时科技《公司章程》等的规定，该等交易属于公司日常经营需要，且遵守了公允定价原则，不存在损害股东、特别是中小股东和公司利益的情形，对公司独立性未构成不利影响。保荐机构同意公司2020年度的日常关联交易以及2021年度预计日常关联交易的事项。
十、备查文件
1.第二届董事会第五次会议决议
2.第二届监事会第五次会议决议
3.独立董事关于公司第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见
4.保荐机构中信证券股份有限公司出具的《中信证券股份有限公司关于四川金时科技股份有限公司2020年度日常关联交易及预计2021年度日常关联交易的核查意见》
特此公告。
四川金时科技股份有限公司
董事会
2021年4月12日
证券代码：002951 证券简称：金时科技 公告编号：2021-021
四川金时科技股份有限公司
关于使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川金时科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月9日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财的议案》。根据公司业务需要，为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，公司及全资子公司拟使用闲置自有资金进行现金管理与委托理财，增加公司收益，具体情况如下：
一、现金管理及委托理财的具体计划
1、投资产品品种
为控制风险，现金管理所购买的产品必须是风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财及长期存款产品；委托理财所购买的产品为委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品的行为。
2、投资额度
现金管理所购买的产品在余额额度不超过人民币60,000万元的额度内，资金可以循环滚动使用；委托理财所购买的产品在投资额度不超过人民币60,000万元的额度内，资金可以循环滚动使用，相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的投资交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度。
3、决议有效期
本次现金管理及委托理财事宜自股东大会审议通过之日起二十四个月内有效。
4、实施方式
公司在现金管理的额度范围内授权董事长签署相关合同文件；公司在委托理财的额度范围内授权董事长签署相关合同文件。
5、资金来源
资金来源为公司暂时闲置的自有资金，不影响公司正常资金需求。
二、现金管理及委托理财的风险及控制措施
现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规发生变化的影响，存有一定的系统性风险；委托理财产品受金融市场受宏观经济影响较大，不排除会受到市场风险、政策风险、流动性风险、不可抗力风险、信用风险等风险因素影响，从而对预期收益造成波动，在最不利的投资情况下，公司可能无法取得收益，并可能面临损失本金的风险。
公司将采取以下措施控制风险：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财产品进行投资。公司董事会及股东大会审议通过后，授权公司董事长在上述投资额度内组织签署相关合同文件，公司财务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素，应及时报告公司董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
2、公司内审部门负责审计、监督低风险理财产品的资金使用与保管情况，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
3、董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
三、对公司经营的影响
在确保公司日常运营和资金安全的前提下使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财，不会影响公司日常资金正常周转需要，不会影响公司主营业务的正常开展，有利于提高公司的资金使用效率和收益，进一步提升公司整体业绩水平。
四、使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财的审批程序及相关意见
1、董事会审议情况
2021年4月9日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财的议案》，同意公司使用余额额度不超过60,000万元的自有闲置资金进行现金管理，本次现金管理事宜自股东大会审议通过之日起二十四个月内有效；同意公司使用自有闲置资金进行委托理财，在投资额度不超过人民币60,000万元的额度内，资金可以循环滚动使用，相关额度的使用期限不应超过 12 个月，期限内任一时点的投资交易金额（含前述投资的收益进行再投资的相关金额）不应超过投资额度；本次委托理财事宜自股东大会审议通过之日起二十四个月内有效。
2、独立董事意见
公司独立董事认真审议了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财的议案》，发表如下独立意见：
在不影响公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，公司及全资子公司使用余额额度不超过人民币60,000万元的自有资金进行现金管理，购买风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财及长期存款产品；公司及全资子公司使用投资额度不超过人民币60,000万元的自有资金进行委托理财，委托银行、信托、证券、基金、期货、保险资产管理机构、金融资产投资公司、私募基金管理人等专业理财机构对其财产进行投资和管理或者购买相关理财产品，有利于提高资金的使用效率，增加公司投资收益。公司已经建立了较为完善的内部控制制度，能够有效地控制投资风险，确保资金安全，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情况。
因此，我们同意关于使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财的议案，并同意提交股东大会审议。
3、监事会的意见
2021年4月9日，公司第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财的议案》，经核查，监事会认为，公司本次使用部分自有资金继续进行现金管理及委托理财，有利于提高资金的使用效率，不会对经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小股东利益的情况。因此同意公司及子公司拟使用余额额度不超过人民币60,000万元的自有资金进行现金管理，同意公司及子公司拟使用投资额度不超过人民币60,000万元的自有资金进行委托理财。
4、保荐机构意见
保荐机构中信证券对金时科技使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财事项发表核查意见如下：
公司使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财事项的议案已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审议程序。
公司使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财事项符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，不存在损害公司股东利益的情况。
中信证券同意公司及全资子公司本次使用余额额度不超过人民币60,000万元的部分闲置自有资金进行现金管理，同意公司及全资子公司本次使用投资额度不超过人民币60,000万元的部分闲置自有资金进行委托理财。该事项尚需提请股东大会审议批准后方可实施。
五、备查文件
1.第二届董事会第五次会议决议；
2.独立董事关于公司第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见；
3.第二届监事会第五次会议决议；
4.中信证券关于四川金时科技股份有限公司使用部分闲置自有资金进行现金管理及委托理财的核查意见
特此公告。
四川金时科技股份有限公司
董事会
2021年4月12日
证券代码：002951 证券简称：金时科技 公告编号：2021-020
四川金时科技股份有限公司
关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准四川金时科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2019]247号）核准，公司首次公开发行人民币普通股4,500万股（每股面值人民币1.00元），发行价格为每股人民币9.94元，本次公司发行股票募集资金总额为44,730.00万元，扣减发行费用总额为5,699.11万元，募集资金净额为39,030.89万元。上述募集资金到位情况已经公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（曾用名：江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙））验证，并于2019年3月13日出具了“苏公W[2019]B012号”《验资报告》。
二、募集资金投资项目概况
（一）募集资金投资项目基本情况
根据《四川金时科技股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》，公司拟将实际募集资金扣除发行费用后的净额全部用于公司的主营业务相关项目。具体投入项目情况如下：
单位：万元
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（二）募集资金投资项目实施进度
1、募集资金投资项目先期投入及置换情况
根据公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《关于四川金时科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况的鉴证报告》（苏公W[2019]E1106号），截至2019年3月25日，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为3,862.93万元，具体情况如下：
单位：万元
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2、部分闲置募集资金的现金管理情况
为进一步提高公司闲置募集资金使用效率，增强募集资金获取收益的能力，依据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号：上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律法规的规定，公司于2019年4月8日召开第一届董事会第九次会议、第一届监事会第八次会议以及2019年4月24日召开的2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
因募集资金进行现金管理的授权期限即将到期，公司于2019年8月26日召开的第一届董事会第十二次会议、第一届监事会第十一次会议，以及2019年9月11日召开的2019年第三次临时股东大会再次审议了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
因募集资金进行现金管理的授权期限即将到期，2020 年4月9日召开第一届董事会第十七次会议、第一届监事会第十六次会议以及 2020 年4月30日召开的2019年年度股东大会再次审议了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》。
为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司日常经营业务的开展及确保资金安全的前提下，同意公司及全资子公司金时印务在确保募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下使用余额总额不超过34,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，用于投资风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财及定期存款产品，在该额度内资金可循环滚动使用。
截至 2020年 12月 31 日，公司闲置募集资金购买的理财产品余额为 0.00 万元。
3、变更募集资金投资项目的情况
公司于2019年12月19日召开的第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十五次会议以及2020年1月6日召开的2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。公司将首次公开发行股票原募集资金投资项目“包装印刷生产线扩产及技改项目”和“包装材料生产线技改及扩产项目”的部分募集资金用途变更至正在建设的“湖南生产基地项目”，其中：“包装印刷生产线扩产及技改项目”变更募集资金14,000.00万元，“包装材料生产线技改及扩产项目”变更募集资金4,380.00万元，用于补充投入“湖南生产基地项目”，实施主体为公司全资子公司湖南金时科技有限公司（以下简称“湖南金时”）。 公司与子公司湖南金时会同保荐机构中信证券于2020年4月1日与中信银行股份有限公司青岛奥帆中心支行和中信银行股份有限公司成都经济技术开发区支行分别签订了《募集资金四方监管协议》，自《募集资金四方监管协议》签订以来，募集资金管理制度及募集资金四方监管协议均得到切实履行。
公司于2020 年 6 月 8 日召开的第一届董事会第十九次会议、第一届监事会第十八次会议以及2020年6月24日召开的2020 年第二次临时股东大会审议通过了《关于变更募集资金用途的议案》。公司将首次公开发行股票原募集资金投资项目“包装印刷生产线扩产及技改项目”、“包装材料生产线技改及扩产项目”、“技术研发中心建设项目”及“信息化建设项目”中除因实施“包装印刷生产线扩产及技改项目”向全资子公司金时印务增资的募集资金继续用于实施原募投项目外，其它剩余募集资金全部用于补充投入正在建设的“湖南生产基地项目”。公司变更“包装印刷生产线扩产及技改项目”、“包装材料生产线技改及扩产项目”、“技术研发中心建设项目”及“信息化建设项目”中剩余全部募集资金合计 16,002.00 万元（其中：“包装印刷生产线扩产及技改项目”变更募集资金需扣除向金时印务增资部分，该项目变更募集资金 4,940.30 万元；“包装材料生产线技改及扩产项目”变更募集资金 25.29 万元；“技术研发中心建设项目”变更募集资金 6,628.17 万元；“信息化建设项目”变更募集资金4,408.24 万元）用于补充投入“湖南生产基地项目”，实施主体为公司全资子公司湖南金时。公司与子公司湖南金时会同保荐机构中信证券于2020年7月30日与平安银行股份有限公司成都分行签订了《募集资金四方监管协议》，自《募集资金四方监管协议》签订以来，募集资金管理制度及募集资金四方监管协议均得到切实履行。
公司于2020年8月6日召开的第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议审议通过了《关于调整湖南生产基地建设项目及投入金额的议案》。因湖南生产基地项目设计规划调整，建筑结构及装修标准等建设内容发生变化，加之受疫情、环保、施工进度等因素影响，导致施工成本上升，根据项目实施的实际情况及公司长远发展规划对“湖南生产基地项目”及投入金额进行调整。原补充投入“湖南生产基地项目”的剩余募集资金用途也随之变更，具体用于补充投入湖南生产基地的部分土地购买款及工程费用（房屋建设工程和装修工程）、部分生产设备及安装费用等项目支出，具体支出项目及金额公司根据实际情况处理。公司于2020 年 8 月 20 日召开的第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议以及2020年9月7日召开的2020 年第三次临时股东大会，审议通过了《关于变更部分募集资金用途的议案》。
4、募集资金的实际使用情况
截至2020年12月31日，公司实际投入募投项目的募集资金的情况如下：
单位：万元
■
注1：包含预先投入置换的金额。
三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的情况
1、现金管理的目的
为提高公司资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的情况下，合理利用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
2、额度及期限
公司及全资子公司拟使用余额总额不超过人民币10,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，在该额度内资金可循环滚动使用，授权期限自股东大会审议通过之日起24个月内有效。
3、投资品种
为控制风险，投资品种为发行主体是商业银行的风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财及定期存款产品，公司将按照相关规定严格控制风险，对理财产品进行严格评估，拟购买投资期限不超过12个月的低风险理财产品，闲置募集资金拟投资的产品须符合以下条件：
（1）安全性高，满足保本要求，产品发行主体能够提供保本承诺；
（2）流动性好，不得影响募集资金投资计划正常进行。
上述产品不得用于质押，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。
4、实施方式
上述事项经股东大会审议通过后授权董事长在额度范围内签署相关合同文件，具体事项由公司财务总监负责组织实施。
四、现金管理的风险及控制措施
现金管理产品主要受货币政策、财政政策等宏观政策及相关法律法规发生变化的影响，存有一定的系统性风险，公司将采取以下措施控制风险：
1、公司将严格遵守审慎投资原则，选择低风险理财产品进行投资。公司董事会及股东大会审议通过后，授权公司董事长在上述投资额度内组织签署相关合同文件并由公司财务总监具体组织实施，公司财务部门将实时关注和分析理财产品投向及其进展，一旦发现或判断存在影响理财产品收益的因素，应及时报告公司董事长，并采取相应的保全措施，最大限度地控制投资风险、保证资金的安全。
2、公司内审部门负责审计、监督低风险理财产品的资金使用与保管情况，定期对所有理财产品项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理地预计各项投资可能发生的收益和损失。
3、董事会应当对投资理财资金使用情况进行监督，公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司将根据监管部门规定，在定期报告中详细披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。
五、对公司经营的影响
公司严格遵守《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，并制定了《四川金时科技股份有限公司募集资金管理制度》，对募集资金的存储、使用、管理与监督以及募投项目的变更等做出了详细的规定。
公司坚持规范运作，在确保不影响募集资金投资项目建设以及正常经营的情况下，本着审慎原则使用暂时闲置募集资金进行现金管理，不会影响公司募集资金投资项目建设和主营业务的正常开展，不存在变相改变募集资金用途的行为，同时可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
六、使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的审批程序及相关意见
（一）董事会审议情况
2021年4月9日，公司第二届董事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司在不影响公司募集资金投资项目建设和主营业务正常开展的前提下，使用余额总额不超过人民币10,000万元的闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起二十四个月有效，单项产品的期限不超过12月。
（二）独立董事意见
在不影响公司募集资金投资项目建设和主营业务正常开展的前提下，公司及全资子公司使用余额总额不超过人民币10,000万元的闲置募集资金进行现金管理符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及公司《募集资金管理制度》等相关规定。同时，购买风险低、安全性高的结构性存款产品或保本型理财及定期存款产品，有利于提高资金使用效率，合理利用闲置资金，并且能够获得一定的投资收益。公司已经建立了较为完善的内部控制制度和募集资金管理制度，能够有效地控制投资风险，确保资金安全，不会影响募集资金投资项目的建设和募集资金使用，不存在变相改变募集资金投向的情形，也不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情况。
因此，我们同意关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案，并同意提交股东大会审议。
（三）监事会意见
公司第二届监事会第五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，发表如下意见：
经核查，监事会认为，公司本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理，有利于提高募集资金的使用效率，不会对经营活动造成不利影响，符合公司和全体股东的利益，不存在影响募集资金项目建设和变相改变募集资金使用用途的情形，不存在损害公司及其全体股东，特别是中小股东利益的情况。因此同意公司及子公司拟使用余额总额不超过人民币10,000万元的闲置募集资金进行现金管理。
（四）保荐机构意见
经核查，保荐机构认为：
公司使用闲置募集资金进行现金管理事项的议案已经公司董事会和监事会审议通过，独立董事发表了同意意见，履行了必要的审议程序。
公司使用闲置募集资金进行现金管理事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的要求，不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不存在损害公司股东利益的情况。
中信证券同意公司及全资子公司本次使用余额总额不超过人民币10,000万元的闲置募集资金进行现金管理的事项，该事项尚需提请股东大会审议批准后方可实施。
七、备查文件
1.第二届董事会第五次会议决议
2.第二届监事会第五次会议决议
3.独立董事关于公司第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见
4.保荐机构中信证券股份有限公司出具的《关于四川金时科技股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见》
特此公告。
四川金时科技股份有限公司
董事会
2021年4月12日
证券代码：002951 证券简称：金时科技 公告编号：2021-026
四川金时科技股份有限公司
关于修订《公司章程》等相关
制度的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
四川金时科技股份有限公司（以下简称“公司”）为进一步提升公司治理水平,根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及《上市公司信息披露管理办法》等相关文件，结合实际情况，于2021年4月9日召开了第二届董事会第五次会议、第二届监事会第五次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》、《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》、《关于修订〈董事会秘书工作制度〉的议案》、《关于修订〈对外投资管理制度〉的议案》、《关于修订〈信息披露管理制度〉的议案》，现将具体修订情况公告如下：
一、《公司章程》修订情况
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二、《董事会议事规则》修订情况
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三、《董事会秘书工作制度》修订情况
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四、《对外投资管理制度》修订情况
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五、《信息披露管理制度》修订情况
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除上述修订内容外，《公司章程》、《董事会议事规则》、《董事会秘书工作制度》、《对外投资管理制度》、《信息披露管理制度》其它条款不变，根据《公司法》、《公司章程》等相关规定，修订后的《公司章程》等相关制度全文详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。《公司章程》、《董事会议事规则》、《对外投资管理制度》、《信息披露管理制度》的修订情况尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准。
特此公告。
四川金时科技股份有限公司
董事会
2021年4月12日
证券代码：002951 证券简称：金时科技 公告编号：2021-023
四川金时科技股份有限公司
关于续聘公司2021年度会计师事务所的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整、没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、续聘会计师事务所事项的情况说明
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）是一家具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力。该所在为公司提供审计服务期间，恪尽职守，遵循独立、 客观、公正的执业准则，较好地完成了公司委托的相关工作，严格履行了双方业务约定书中所规定的责任和义务。由于双方合作良好，为保持公司审计工作的连续性，公司拟续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，负责公司会计报表的审计等相关工作，聘期为一年。公司董事会提请公司股东大会授权由公司经营管理层根据公司2021年度的具体审计要求和审计范围与公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定年度审计费用相关事宜。
二、续聘会计师事务所的基本信息
（一）机构信息
1、基本信息
公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）（曾用名：江苏公证天业会计师事务所有限公司、江苏公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），以下简称“公证天业”）,成立于1982年，2013年转制为特殊普通合伙性质会计师事务所，2019年更名为公证天业会计师事务所（特殊普通合伙），首席合伙人张彩斌，注册地址无锡市太湖新城嘉业财富中心5-1001室。
公证天业已取得江苏省财政厅颁发的会计师事务所执业证书，长期从事证券服务业务，新证券法实施前是首批获得证券、期货相关业务许可证的会计师事务所之一。2020 年 11 月，财政部、证监会公布《从事证券服务业务会计师事务所备案名单及基本信息》，公证天业成为从事证券服务业务首批备案的会计师事务所。
公证天业上年度末合伙人数量42人、注册会计师人数345人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数132人；最近一年（2020年）经审计的收入总额32,227.26万元、审计业务收入27,450.89万元，证券业务收入13,441.31万元。上年度上市公司审计客户家数63家，上市公司所在行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、科学研究和技术服务业、批发和零售业、房地产业、交通运输业、仓储和邮政业、采矿业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、水利、环境和公共设施管理业、文化、体育和娱乐业、综合，上市公司审计客户审计收费总额9,003.55万元。本公司同行业上市公司审计客户家数51家，公证天业具备本公司所在行业审计经验。
2、投资者保护能力
公证天业购买的职业保险累计赔偿限额8,000万元，职业保险购买符合财政部关于印发《会计师事务所职业责任保险暂行办法》财会（2015）13号的通知规定。近三年未发生因执业行为需在相关民事诉讼中承担民事责任的情况。
3、诚信记录
公证天业及其从业人员近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚和纪律处分；近三年公证天业因执业行为受到自律监管措施三次，三名从业人员因执业行为受到自律监管措施一次，一名从业人员因执业行为受到自律监管措施二次。
（二）项目信息
1、基本信息
■
近三年签署或复核上市公司和挂牌公司情况：项目合伙人李钢近三年签署了江苏张家港农村商业银行股份有限公司年度审计报告；签字注册会计师吴乃静近三年签署了江苏飞力达国际物流股份有限公司年度审计报告；质量控制复核人徐雅芬，近三年复核了四川金时科技股份有限公司、苏州安洁科技股份有限公司、苏州斯莱克精密设备股份有限公司等年度审计报告。
2、诚信记录
拟聘任项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年无因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3、独立性
拟聘任公证天业及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人等均不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。
4、审计收费
本次审计收费的定价原则主要基于公司的业务规模、所处行业和会计处理的复杂程度，以及事务所各级别工作人员在本次工作中所耗费的时间为基础协调确定。
■
三、拟续聘会计师事务所履行的程序
1、审计委员会履职情况
审计委员会委员对本议案进行了审查并认为，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在2020年度为公司提供审计服务表现了良好的执业水平和职业操守，具有会计师事务所证券、期货相关业务许可证，具备从事财务审计、内部控制审计的资质和能力，与公司不存在关联关系，不会影响在公司事务上的独立性，满足公司审计工作要求。为保证审计工作的连续性，公司审计委员会同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并同意将该事项提交公司第二届董事会第五次会议审议。
2、独立董事的事前认可情况和独立意见
（1）事前认可意见
经核查，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所证券、期货相关业务许可证。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能够按照《企业会计准则》和《审计准则》的有关规定对公司进行审计，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。
因此，我们同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘用期限为一年。我们同意将本议案提交董事会审议。
（2）独立意见
经核查，公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）具有会计师事务所证券、期货相关业务许可证。公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，能够按照《企业会计准则》和《审计准则》的有关规定对公司进行审计，出具的审计报告客观、公正地反映了公司的财务状况及经营成果，较好地履行了双方合同所规定的责任和义务。
因此，我们同意续聘公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘用期限为一年。公司续聘审计机构的决策程序合法有效，我们同意将本议案提交股东大会审议。
3、董事会监事会审议情况、表决情况及尚需履行的审议程序
公司于2021年4月9日召开的第二届董事会第五次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2021年度会计师事务所的议案》。
公司于2021年4月9日召开的第二届监事会第五次会议以3票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘公司2021年度会计师事务所的议案》。
该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
四、备查文件
1、公司第二届董事会第五次会议决议
2、公司第二届监事会第五次会议决议
3、独立董事关于公司第二届董事会第五次会议相关事项的事前认可意见
4、独立董事关于公司第二届董事会第五次会议相关事项的独立意见
5、第二届审计委员会第三次会议决议
6、公证天业会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质
特此公告。
四川金时科技股份有限公司
董事会
2021年4月12日
