上海中谷物流股份有限公司

2021-04-13 来源：上海证券报

(上接127版)

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-025公告。

14.审议通过《关于2020年年度报告及其摘要的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-019公告。

15.审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-026公告。

16.审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

17.逐项审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》

(一)发行股票种类及面值

赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

(二)发行方式及发行时间

赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

(三)发行对象及认购方式

赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

(四)定价基准日、定价原则及发行价格

赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

(五)发行数量

赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

(六)限售期

赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

(七)本次非公开发行前公司滚存未分配利润的安排

赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

(八)上市地点

赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

(九)募集资金用途

赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

(十)本次非公开发行决议有效期

赞成票：9票；反对票：0票；弃权票：0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

18.审议通过《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-027公告。

19.审议通过《关于公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

20.审议通过《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-028公告。

21.审议通过《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-029公告。

22.审议通过《关于公司未来三年(2021年-2023年)股东回报规划的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

23.审议通过《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理本次非公开发行A股股票相关事宜的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

24.审议通过《关于设立本次非公开发行A股股票募集资金专项账户的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

25.审议通过《关于提议召开公司2020年年度股东大会的议案》

表决结果：赞成9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-033公告。

三、备查文件

1、第二届董事会第二十三次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第二十三次会议审议相关事项的独立意见；

3、独立董事关于第二届董事会第二十三次会议审议相关事项的事前认可函。

特此公告。

上海中谷物流股份有限公司

董事会

2021年4月13日

证券代码：603565 证券简称：中谷物流公告编号：2021-025

上海中谷物流股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会计政策变更，是上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）执行中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）新颁布或修订的企业会计准则的相关规定，对公司会计政策和相关会计科目核算进行相应的变更和调整，不会对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

公司2021年4月9日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过《关于会计政策变更的议案》。相关事项公告如下：

一、概述

1.会计政策变更原因

根据中华人民共和国财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号一一租赁》（以下统称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

2.会计政策变更日期

根据新租赁准则的要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对原采用的相关会计政策进行相应变更。

3.变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号-租赁》及其相关规定。

4.变更后采用的会计政策

变更后，公司执行新租赁准则。除上述政策变更外，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则-基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

二、本次会计政策变更的内容及其对公司的影响

(一)本次会计政策变更的主要内容

新租赁准则规定，在租赁期开始日，承租人应当对租赁确认使用权资产和租赁负债，主要变化包括：

1.新租赁准则下，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；

2.对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

3.对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

4.对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益；

5.按照新租赁准则及上市规则要求，在披露的财务报告中调整租赁业务的相关内容。

(二)本次会计政策变更对公司的影响

执行新租赁准则对公司2021年1月1日的留存收益无重大影响。公司对首次执行日之前租赁资产将于12个月内完成的经营租赁，采用简化处理，不确认为使用权资产和租赁负债。

本次会计政策变更是公司根据财政部发布的相关通知的规定和要求进行的变更，变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

三、独立董事意见

公司独立董事认为：公司本次会计政策变更系根据新租赁准则而进行的合理且必要的变更，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响。变更后的会计政策符合财政部、中国证券监督管理委员会及上海证券交易所相关规定，不存在损害公司及全体股东利益特别是中小股东利益的情形。上述事项已经履行了必要的法律程序及审批程序。

四、监事会意见

公司监事会认为：本次会计政策变更是根据新租赁准则的要求进行相应变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、上海证券交易所的相关规定，相关决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等规定。本次会计政策变更不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形。因此，我们同意公司本次会计政策变更。

五、备查文件

1、第二届董事会第二十三次会议决议；

2、第二届监事会第十五次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第二十三次会议审议相关事项的独立意见。

特此公告。

上海中谷物流股份有限公司

董事会

2021年4月13日

证券代码：603565 证券简称：中谷物流公告编号：2021-026

上海中谷物流股份有限公司

关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.90元（含税）。

● 每股转增比例：每股转增0.30股，不派送红股。

● 本次利润分配、资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配（转增）总额不变，相应调整每股分配（转增）比例，并将另行公告具体调整情况。

● 本事项尚需提交股东大会审议。

一、利润分配预案内容

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度合并报表口径实现归属上市公司股东净利润101,878.29万元，2020年末未分配利润金额为219,513.76万元。经董事会决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润并转增股本。本次利润分配、资本公积金转增股本预案如下：

1.公司拟向全体股东每10股派发现金红利9.00元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本666,666,667股，以此计算合计拟派发现金红利6亿元（含税）。本年度公司现金分红占合并报表中归母净利润的比例为58.89%。

2.公司拟向全体股东每10股以资本公积金转增3.00股，不派发股票股利。以截至2020年12月31日公司总股本666,666,667股为测算基数，本次送转股后，公司的总股本为866,666,667股（转增股数系公司根据实际计算结果四舍五入所得，最终转增股数以中国证券登记结算有限公司实际转增结果为准）。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配、资本公积金转增股本预案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）2021年4月9日，公司第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》。

（二）独立董事意见

公司2020年度利润分配预案符合《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《公司章程》等相关规定，实施该预案符合公司和全体股东的利益，有利于公司实现持续稳定发展，不存在损害中小股东利益的情况。

三、相关风险提示

本次利润分配预案需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。

四、备查文件

1、第二届董事会第二十三次会议决议；

2、第二届监事会第十五次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第二十三次会议审议相关事项的独立意见。

特此公告。

上海中谷物流股份有限公司

董事会

2021年4月13日

证券代码：603565 证券简称：中谷物流公告编号：2021-029

上海中谷物流股份有限公司

关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报和

相关主体承诺及填补措施

根据《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》（国办发[2013]110号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发[2014]17号）、中国证监会《关于首发及再融资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31号）等法规要求，为保障中小投资者利益，公司就本次非公开发行对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，就本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响及公司采取的措施说明如下：

一、本次非公开发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响

（一）主要假设和前提条件

1、宏观经济环境、证券市场情况没有发生重大不利变化，公司经营环境、行业政策、主要成本价格等未发生重大不利变化；

2、本次非公开发行于2021年11月底完成，此假设仅用于测算本次发行对公司每股收益及净资产收益率的影响，不代表公司对于本次发行实际完成时间的判断，最终发行完成时间以监管部门核准本次发行后的实际完成时间为准；

3、本次非公开发行股票数量不超过公司发行前总股本的20%，即不超过133,333,333股（最终发行的股份数量以经中国证监会核准发行的股份数量为准），假设实际发行股份数量达到发行上限，本次发行完成后公司总股本为800,000,000股。此假设仅用于测算本次发行对公司每股收益的影响，不代表公司对本次实际发行股份数量的判断，最终应以实际发行股份数量为准；

4、根据经审计财务数据，公司2020年扣除非经常性损益后归属于母公司所有者的净利润为78,512.65万元。假设2021年扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润与2020年度相比分别按以下三种情况进行测算：（1）与2020年度持平；（2）较2020年度上升15%；（3）较2020年度上升30%。（该假设分析仅作为测算本次发行摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响之用，并不构成公司的盈利预测，投资者不应据此进行投资决策，投资者据此进行投资决策造成损失的，公司不承担赔偿责任）；

5、不考虑发行费用，假设本次非公开发行募集资金规模为不超过300,000.00万元；

6、不考虑本次非公开发行募集资金到账后，对公司生产经营、财务状况（如财务费用、投资收益）等的影响。

（二）对公司主要财务指标的影响

本次非公开发行对公司财务指标的影响如下：

■

根据上述假设测算，本次发行完成后，公司2021年度每股收益和加权平均净资产收益率将存在被摊薄的风险。

二、关于本次非公开发行摊薄即期回报的特别风险提示

由于募集资金投资项目从建设到取得经济效益需要一定的时间周期，同时鉴于本次发行成功且募集资金到位后，公司的总股本和净资产将有所增加，上述因素导致公司面临每股收益和净资产收益率在短期内下降的风险。

三、本次非公开发行股票的必要性和合理性

本次非公开发行股票募集资金用途符合国家相关产业政策以及公司所处行业发展趋势和公司未来发展规划，具有良好的市场前景和经济效益，有利于提升公司的盈利能力，符合公司及公司全体股东的利益。本次非公开发行股票的必要性和合理性分析详见《上海中谷物流股份有限公司2021年度非公开发行A股股票预案》“第二节董事会关于本次募集资金使用的可行性分析”。

四、本次募集资金投资项目与公司现有业务的关系、公司从事募集资金投资项目在人员、技术、市场等方面的储备情况

（一）人员储备

公司从事募投项目的人员资源储备充足。公司拥有专业的集装箱船舶和集装箱运营管理团队，具备丰富的专业知识和操作经验。根据客户需求和业务特点，公司量身打造各类业务的运作流程，制定严格的组织管理体系，设立了船管中心、箱管中心和营运中心等职能部门，明确业务和管理职能岗位的职责，确保业务流转的顺畅和高效，使业务体系完整化、环节流转无缝化、沟通高效化。

（二）技术储备

通过多年的业务经营，公司建立覆盖全面、规范化、制度化、标准化体系进行规范管理，搭建整合各业务资源的职能部门，高效协调和分配公司资源，提高管理效率，确保集装箱物流各个环节的高效运转。此外，公司对集装箱全物流环节进行信息化管控，通过自主研发的物流业务综合管理平台对集装箱物流完整业务流程的信息监控、跟踪及资源调度，为公司本次募投项目的效益产出提供了技术保障。

（三）市场储备

公司专注于集装箱物流业务，经过在行业内多年来的精耕细作，已经在客户中积累了广泛的认知度和良好的品牌形象。公司凭借稳定、优秀的服务品质，赢得了庞大、稳定、多元化的客户群体，并建立长期稳定的客户关系。同时，与上海、厦门、广州、青岛、太仓等多个港口集团建立了战略合作关系。

五、本次非公开发行摊薄即期回报填补的具体措施

本次发行可能导致投资者的即期回报有所下降，公司拟通过加强募集资金的管理与运用，完善公司内部治理制度，提升公司经营效率，强化投资者回报机制，积极提升未来收益，实现公司发展目标，以填补股东回报。具体措施如下：

（一）加强募集资金的管理和运用，提高募集资金使用效率

本次非公开发行募集资金到账后，公司将严格按照《上市公司监管指引2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等法律法规、规范性文件以及《募集资金管理制度》的有关规定，加强募集资金使用的管理，公司董事会将持续监督对募集资金进行专户存储、保障募集资金按顺序用于规定的用途、配合保荐机构对募集资金使用的检查和监督，以保证募集资金合理规范使用，防范募集资金使用风险，提高募集资金使用效率。

（二）大力推进募投项目投资进度，提升主营业务能力

公司董事会已对本次募集资金投资项目的可行性进行了充分论证，募集资金投资项目实施后，公司将得以进一步优化运力结构和资本结构，提升公司核心竞争力。本次非公开发行募集资金到位前，公司将积极调配资源，充分做好募投项目开展的准备工作；本次非公开发行募集资金到位后，公司将加快推进募集资金投资项目实施，争取募投项目早日产生预期效益，维护全体股东的长远利益，降低本次发行对股东即期回报摊薄的风险。

（三）不断完善公司治理，为公司发展提供制度保障

上市公司已建立、健全了法人治理结构，规范运作，有完善的股东大会、董事会、监事会和管理层的独立运行机制，设置了与公司生产经营相适应的、能充分独立运行的、高效精干的组织职能机构，并制定了相应的岗位职责，各职能部门之间职责明确、相互制约。公司组织机构设置合理、运行有效，股东大会、董事会、监事会和管理层之间权责分明、相互制衡、运作良好，形成了一套合理、完整、有效的公司治理与经营管理框架。公司将严格遵守《公司法》、《证券法》、《上市公司治理准则（2018年修订）》等法律、法规和规范性文件的规定，不断完善治理结构，进一步提高经营和管理水平，确保股东能够充分行使权力。

（四）进一步加强经营管理及内部控制，提升公司运营效率

公司将进一步强化经营管理、加强内部控制，完善并强化投资决策程序，合理运用各种融资工具和渠道，控制资金成本，提升资金使用效率，在保证满足公司业务快速发展对流动资金需求的前提下，节省公司的各项费用支出，全面有效地控制公司经营和资金管控风险。

（五）进一步完善利润分配制度，强化投资者回报机制

公司持续重视对股东的合理投资回报，同时兼顾公司的可持续发展，制定了持续、稳定、科学的分红政策。公司将根据国务院《关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益保护工作的意见》、中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》的有关要求，持续修改和完善《公司章程》并相应制定股东回报规划。公司的利润分配政策重视对投资者尤其是中小投资者的合理投资回报，将充分听取投资者和独立董事的意见，切实维护公司股东依法享有投资收益的权利，体现公司积极回报股东的长期发展理念。本次非公开发行完成后，公司将按照法律法规和《公司章程》的规定，在符合利润分配条件的情况下，积极推动对股东的利润分配，增加对股东的回报。

六、关于确保公司本次非公开发行填补即期回报措施得以切实履行的承诺

（一）公司董事、高级管理人员作出的承诺

为保证公司本次发行完成后填补摊薄即期回报的措施能够得到切实履行，公司董事、高级管理人员做出如下承诺：

“1、本人承诺不无偿或以不公平条件向其他单位或者个人输送利益，也不采用其他方式损害上市公司利益；

2、本人承诺对本人的职务消费行为进行约束；

3、本人承诺不动用上市公司资产从事与本人履行职责无关的投资、消费活动；

4、本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司由董事会或薪酬与考核委员会制定的薪酬制度与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

5、如公司未来实施股权激励方案，本人承诺在自身职责和权限范围内，全力促使公司拟公布的公司股权激励的行权条件与上市公司填补回报措施的执行情况相挂钩；

6、本承诺出具后，如监管部门就填补回报措施及本人承诺的相关规定作出其他要求的，且上述承诺不能满足监管部门的相关要求时，本人承诺届时将按照相关规定出具补充承诺；

7、本人承诺切实履行本承诺，若违反该等承诺并给上市公司或者投资者造成损失的，本人愿意依法承担对上市公司或者投资者的补偿责任。”

（二）公司控股股东及实际控制人作出的承诺

为保证公司本次发行完成后填补摊薄即期回报的措施能够得到切实履行，根据中国证监会的相关规定，公司的控股股东、实际控制人作出以下承诺：

“1、本公司/本人严格遵守法律法规及中国证监会、上海证券交易所的规定，不越权干预上市公司的经营管理活动，不侵占上市公司的利益；

2、自本承诺出具日至上市公司本次非公开发行股票实施完毕前，若中国证监会作出关于填补回报措施及其承诺的其他新的监管规定，且上述承诺不能满足中国证监会该等规定时，本公司/本人承诺届时将按照中国证监会的最新规定出具补充承诺；

3、本公司/本人切实承诺履行上市公司的制定的有关填补回报措施以及本公司/本人对此作出的有关填补回报措施履行的承诺，若本公司/本人违反上述承诺或拒不履行前述承诺给上市公司或者投资者造成损失的，本公司/本人愿意依法承担相应的法律责任。”

特此公告。

上海中谷物流股份有限公司

董事会

2021年4月13日

证券代码：603565 证券简称：中谷物流公告编号：2021-032

上海中谷物流股份有限公司

第二届监事会第十五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2021年4月9日以现场方式召开，监事会会议通知及相关文件已于2021年3月30日以书面通知及通讯的方式通知全体监事。本次会议应参加表决的监事3人，实际参加表决的监事3人，会议由监事会主席吴慧鑫先生主持，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1.审议通过《关于2020年度监事会工作报告的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

2.审议通过《关于2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

3.审议通过《关于续聘2021年度审计机构的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-020公告。

4.审议通过《关于提请授权办理公司2021年度贷款事宜的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-021公告。

5.审议通过《关于2021年度使用闲置自有资金进行短期委托理财的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-022公告。

6.审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-023公告。

7.审议通过《关于预计公司2021年度日常关联交易的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-024公告。

8.审议通过《关于会计政策变更的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-025公告。

9.审议通过《关于2020年年度报告及其摘要的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-019公告。

10.审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-026公告。

11.审议通过《关于公司监事薪酬方案的议案》

监事2020年度薪酬详见公司《2020年年度报告》。2021年度在本公司担任专职工作的监事，根据其在公司担任的具体职务，并按公司相关薪酬与绩效考核管理制度考核后领取薪酬。不在公司担任专职工作的监事，不在本公司领取薪酬。

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

12.审议通过《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

13.逐项审议通过《关于公司非公开发行A股股票方案的议案》

(一)发行股票种类及面值

赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

(二)发行方式及发行时间

赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

(三)发行对象及认购方式

赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

(四)定价基准日、定价原则及发行价格

赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

(五)发行数量

赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

(六)限售期

赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

(七)本次非公开发行前公司滚存未分配利润的安排

赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

(八)上市地点

赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

(九)募集资金用途

赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

(十)本次非公开发行决议有效期

赞成票：3票；反对票：0票；弃权票：0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

14.审议通过《关于公司非公开发行A股股票预案的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-027公告。

15.审议通过《关于公司非公开发行A股股票募集资金运用可行性分析报告的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

16.审议通过《关于公司前次募集资金使用情况的专项报告的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-028公告。

17.审议通过《关于公司非公开发行A股股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体承诺的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

具体内容详见上海证券交易所网站同日公告的2021-029公告。

18.审议通过《关于公司未来三年(2021年-2023年)股东回报规划的议案》

表决结果：赞成3票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交股东大会审议。

三、备查文件

1、第二届监事会第十五次会议决议。

特此公告。

上海中谷物流股份有限公司

监事会

2021年4月13日

证券代码：603565 证券简称：中谷物流公告编号：2021-033

上海中谷物流股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月6日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月6日 14点 30分

召开地点：上海市浦东新区东方路3261号振华企业广场B座15楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月6日

至2021年5月6日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司于2021年4月9日召开的第二届董事会第二十三次会议、第二届监事会第十五次会议审议通过，具体内容详见2021年4月13日公司在《证券时报》、《证券日报》、《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站上披露的相关内容。

2、特别决议议案：议案12、议案14至议案20

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案6、议案9、议案10、议案12、议案14、议案15、议案16、议案17、议案18、议案19、议案20

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案10

应回避表决的关联股东名称：中谷海运集团有限公司、宁波谷洋投资管理合伙企业（有限合伙）、宁波谷泽投资管理合伙企业（有限合伙）

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)股东所投选举票数超过其拥有的选举票数的，或者在差额选举中投票超过应选人数的，其对该项议案所投的选举票视为无效投票。

(四)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(五)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2021年4月29日上午9：30-11：30，下午13：00-16：00

（二）登记办法

1、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书或授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

2、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

3、出席会议股东或股东代理人应在会议召开前提前登记，登记可采取在登记地点现场登记、传真方式登记、信函方式登记，不接受电话登记。

（三）登记地点及授权委托书送达地点：上海市浦东新区东方路3261号振华企业广场B座15楼。

六、其他事项

（一）会议联系方式

(1) 联系人：李琪琪

(2) 联系电话：021-31761722

(3) 传真：021-31109937

(4) 联系地址：上海市东方路3261号1号楼B座15楼

（二）出席会议股东的食宿费用和交通费用自理

特此公告。

上海中谷物流股份有限公司

董事会

2021年4月13日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

上海中谷物流股份有限公司：

兹委托先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月6日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）：受托人签名：

委托人身份证号：受托人身份证号：

委托日期：年月日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603565 证券简称：中谷物流公告编号：2021-034

上海中谷物流股份有限公司

关于召开2020年度网上业绩说明会的公告

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年4月13日（星期二）下午14:00-15:00

● 会议召开方式：网络互动

● 会议召开地点：“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）

上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年4月13日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体披露了《2020年年度报告》。为便于广大投资者更加全面深入了解公司经营情况，公司将通过网络平台在线交流的方式召开2020年度业绩说明会（以下简称“说明会”）。届时将针对公司发展的经营业绩、利润分配、发展规划等投资者关心的问题与广大投资者进行交流和沟通，同时广泛听取投资者的意见和建议。

一、说明会类型

本次业绩说明会以网络文字互动方式召开，公司将针对2020年年度业绩和经营情况与投资者进行交流，并对投资者普遍关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

1、会议召开时间：2021年4月13日（星期二）下午14:00-15:00

2、会议召开地点：“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）

3、会议召开方式：网络互动

三、参加人员

公司董事兼总经理孙瑞先生、副总经理兼董事会秘书李涛先生、财务负责人曾志瑛女士（如遇特殊情况，参会人员可能将会调整）。

四、投资者参加方式

投资者可以在2021年4月13日（星期二）下午14:00-15:00通过互联网注册并登陆上海证券交易所“上证e互动”平台（http://sns.sseinfo.com）中的“上证e访谈”栏目，注册登陆后在线直接参与本次说明会，就所关心的问题与公司管理层进行沟通交流。

五、联系人及咨询办法

1、联系部门：董事会办公室

2、联系电话：021-31761722

3、传真：021-31109937

4、邮箱：ir@zhonggu56.com

六、其他事项

投资者可自2021年4月13日下午14:00起登陆上海证券交易所“上证e互动”平台专栏查阅本次业绩说明会在线交流的内容。

特此公告。

上海中谷物流股份有限公司

董事会

2021年4月13日

证券代码：603565 证券简称：中谷物流公告编号：2021-020

上海中谷物流股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）

● 原聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

● 本事项尚需提交公司股东大会审议

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1. 基本信息

■

2.投资者保护能力

上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施13次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。20名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施10次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1. 基本信息

■

2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

（三）审计收费

公司董事会将根据2021年度具体工作量和市场价格水平，与天健进行沟通，确定2021年度财务审计费用。2020年度，公司向天健支付的年度审计费用金额为人民币75万元。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会意见

公司董事会审计委员会就公司拟聘任会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况，并充分审核了拟聘任会计师事务所的相关资质等证明资料。结合公司实际情况，董事会审计委员会认可天健的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况，同意聘任天健为公司2021年度财务审计机构，并同意将该事项提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可及独立意见

公司独立董事就本次聘任会计师事务所事项予以了事前认可并发表了同意的独立意见，独立董事认为天健符合《证券法》的相关要求，具备多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司2021年度财务审计工作需求。本次续聘会计师事务所，符合上市公司《企业内部控制基本规范》、企业内部控制规范体系监管要求等相关规定，不存在损害公司及中小股东合法利益的情形。因此同意聘任天健为公司2021年度财务审计机构。

（三）董事会审议情况

2021年4月9日，公司召开第二届董事会第二十三次会议，全票审议通过了《关于续聘2021年度审计机构的议案》，会议同意聘任天健为公司2021年度财务审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1、第二届董事会第二十三次会议决议；

2、第二届监事会第十五次会议决议；

3、独立董事关于第二届董事会第二十三次会议审议相关事项的独立意见。

特此公告。

上海中谷物流股份有限公司

董事会

2021年4月13日

证券代码：603565 证券简称：中谷物流公告编号：2021-021

上海中谷物流股份有限公司

关于公司2021年度向银行申请综合授信事宜的公告

重要内容提示：

● 交易金额：公司及控股/全资子公司2021年度计划向银行申请综合授信额度总计为29.5亿元。

● 本交易不构成关联交易。

● 本事项尚需提交公司股东大会审议。

2021年4月9日，上海中谷物流股份有限公司（以下简称“公司”）召开第二届董事会第二十三次会议，审议通过了《关于提请授权办理公司2021年度贷款事宜的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。

128版信息披露