浙江迪贝电气股份有限公司

2020年年度报告摘要

公司代码：603320 公司简称：迪贝电气

转债代码：113546 转债简称：迪贝转债

转股代码：191546 转股简称：迪贝转股

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙)审计，2020年度母公司实现净利润51,947,466.93元，根据《公司章程》规定提取10%法定盈余公积5,194,746.69元，加上年初未分配利润231,351,276.60元，扣除本年度已分配的2019年度股利12,400,577.48元，2020年末的未分配利润265,703,419.36元。

2020年度利润分配预案：拟以实施利润分配方案时股权登记日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金股利1.00元（含税），剩余未分配利润结转下一年度；本次分配不送红股，不进行资本公积金转增股本。以上利润分配方案尚须提交2020年年度股东大会审议。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）主要业务情况

公司主要业务为从事家用、商用、车载压缩机密封电机的研发、生产及销售，并开展直流变频电机驱动控制器的研发、销售及硅钢经销业务。

公司家用产品直接配套于行业知名压缩机厂商，如加西贝拉等；最终应用于各类冰箱、冰柜、空调等产品上，终端品牌包括海尔、海信、美的、博世、西门子、伊莱克斯等；

公司商用产品直接配套于行业知名压缩机厂商，如丹佛斯等；轻型商用产品最终应用于制冰机、除湿机、空气能热水器、卡车电动空调等；重型商用产品最终应用于中央空调、冷库、冷链、热泵等；商用产品终端品牌包括格力、约克、开利及江森自控等。

公司车载产品直接配套与行业知名压缩机厂商，如华意压缩等；最终应用于车载冰箱、房车冰箱、太阳能冰箱、驻车空调等产品上，终端品牌包括英得尔、美菱、格兰仕等。

公司驱动器产品主要针对家用或商用变频压缩机、车载直流压缩机及空调风机市场应用开展研发、销售。

公司的硅钢经销业务主要通过向上游供应商预订硅钢，利用规模优势降低成本，除本企业自用外，其余向本地其他企业销售。

报告期公司主要业务未发生重大变化。

（二）经营模式情况

压缩机电机行业是家电和暖通空调制冷（HVAC/R）产业链中关键一环，通过专业分工以配套协作模式进入压缩机生产领域，形成了较为稳定的供求关系。电机驱动产品以匹配自身电机产品为主，以电机加驱动控制作为系统向压缩机客户销售。公司根据客户需求进行差异化设计开发，同时把握行业发展趋势，瞄准国际市场，积极推进产品更新换代。公司业务具有持续性、多规格、小批量定制的特点。

1.销售模式

公司产品为制冷行业的中间产品，故采取直接销售的方式。公司主要客户均为压缩机生产企业。基于压缩机电机和压缩机整机生产行业的配套体系和行业惯例，公司通过客户供应商准入考核后，双方形成较为稳定的合作关系，双方通过签订一定期间的销售框架性协议，确定产品定价方式、付款条件、质量保证及交付方式等内容。然后客户日常以订单形式向公司提出采购需求。

公司采取“以原材料价格为基础”的定价模式，即“原材料价格+辅料价格+制造费用+管理费用+合理利润”。

2.生产模式

公司采取“以销定产”、按订单组织生产的模式。销售部门接到订单后交由生产管理部门，由生产管理部门制订生产计划及物料需求计划，全程监控物料安排和生产调度。品质管理部门参与控制在制品质量，对产成品进行出厂检验。公司全面协调销售、采购、生产管理以及品质管理部门之间的协作。公司产品制程从硅钢和漆包线等原材料开始，经过冲片生产、转子制造、定子制造及检测包装等，包含压缩机电机制造的全部工序流程。

3.研发创新

公司按照“研究一代、试制一代、生产一代”的产品升级换代方针，构建了公司的技术创新体系，以保证公司技术领先的持续性。面对客户在能效和成本等方面的持续追求，公司不断推出新产品；公司在与客户形成前期介入、同步开发等紧密合作关系的同时，还在产品结构、新材料应用等方面，推动和帮助客户进行压缩机产品的升级换代，以自身的研发创新能力为客户提供参与市场竞争的支持。

驱动控制器产品也采用相似的产销研模式。

报告期公司经营模式未发生重大变化。

（三）行业情况说明

2020年是特殊的一年，因为疫情带火了“宅经济”，居民囤积食物的需求攀升，消费者对冰箱冷柜的需求加大，作为冰箱冷柜核心部件的冰箱压缩机随之畅销。从年初的受疫情影响大幅下滑到下半年异常火爆，最终全年销量突破2.2亿台，同比增长15%。其中，国内销量为15,694万台，同比增长18.5%，是近几年最高增幅；出口量同比增长9.4%。由于在海外其他全封活塞压缩机工厂和冰箱工厂正常生产持续受到疫情影响的情况下，中国的冰箱、冷柜、车载冰箱等产品及相应的压缩机抢占了更多的全球市场份额。但2020年疫情对全球房地产、基础设施投资、商旅餐饮行业等带来较大的负面影响，对家用空调及商用制冷市场等造成了一定的冲击，市场增幅放缓或有所下滑。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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注：第四季度经营活动产生的现金流量净额大幅减少主要系支付各项税费1,853万元所致。

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司共实现各类电机产销量1,350万台，创历史新高，实现营业收入72,862.95万元，同比增长5.36%；归属于母公司股东净利润4,177.45万元，同比增长1.84%；扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润2,890.75万元，同比下降23.05%，报告期，公司加强经营活动现金流管理，增加了现金方式的收款，与上年同期相比，经营活动产生的现金流量净额9,518.44万元，同比增加40.47%。加权平均净资产收益率5.95%，同比减少0.48个百分点。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本公司合并财务报表范围包括浙江迪贝电工有限公司、景德镇迪贝电机有限公司、迪贝（香港）投资有限公司、希尔顿之星有限公司、浙江迪贝智控科技有限公司、嵊州市睿齐贸易有限公司、嵊州市徕兴企业管理咨询中心（有限合伙）、上海拓扑驱动技术有限公司等八家公司。与上年相比，本年合并报表范围新增两家控股子公司。

详见本附注“八、合并范围的变化”及本附注“九、在其他主体中的权益”相关内容。

证券代码：603320 证券简称：迪贝电气 公告编号：2021-006

转债代码：113546 转债简称：迪贝转债

转股代码：191546 转股简称：迪贝转股

浙江迪贝电气股份有限公司

第四届董事会第八次会议决议的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议的召开

浙江迪贝电气股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年4月8日以电子邮件及电话的方式向公司全体董事、监事及高级管理人员发出了召开第四届董事会第八次会议的通知。2021年4月13日上午，第四届董事会第八次会议在公司会议室以现场加通讯方式召开。本次会议应到董事6名，实到董事6名，独立董事李鹏以通讯方式参加。公司监事、董事会秘书兼财务总监及部分高级管理人员列席了会议。会议由董事长吴建荣先生主持。会议的召集和召开程序符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定。

二、会议审议的情况

经过充分审议，本次会议作出如下决议：

1.审议通过《公司2020年度董事会工作报告》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

2.审议通过《公司2020年度总经理工作报告》。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

3.审议通过《公司2020年度财务决算报告》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

4.审议通过《公司2021年度财务预算报告》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

5.审议通过《公司2020年年度报告及摘要》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《迪贝电气2020年年度报告及摘要》。

6.审议通过《关于确认2020年度公司董事、监事薪酬的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

■

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

7.审议通过《关于确认2020年度公司高级管理人员薪酬的议案》。

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表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

8.审议通过《公司2020年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《公司2020年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》。

9.审议通过《关于使用部分闲置可转债募集资金委托理财的的议案》。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于使用部分闲置可转债募集资金委托理财的公告》。

10.审议通过《关于使用自有闲置资金委托理财的议案》。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于使用自有闲置资金委托理财的公告》。

11.审议通过《关于对全资子公司增资的议案》；

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于对全资子公司增资的公告》。

12.审议通过《关于会计政策变更的议案》；

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于会计政策变更的公告》。

13.审议通过《关于续聘会计师事务所及确定审计费用的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于续聘会计师事务所的公告》

14.审议通过《关于公司向银行申请授信额度的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于公司向银行申请授信额度的公告》。

15.审议通过《关于对下属子公司核定全年担保额度的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于对下属子公司核定全年担保额度的公告》。

16.审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》的议案

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《公司2020年度内部控制评价报告》。

17.审议通过《关于提名第四届董事会非独立董事的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于提名第四届董事会非独立董事的公告》

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

18.审议通过《关于聘任公司副总经理的议案》。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于聘任公司副总经理的公告》。

19.审议通过《关于可转债募投项目延期的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于可转债募投项目延期的公告》。

20.审议通过《关于〈迪贝电气第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

公司于近日召开2021年度第一次职工代表大会，就拟实施公司第一期员工持股计划事宜充分征求了员工意见，会议同意公司实施本次员工持股计划。

本议案关联董事吴建荣、邢懿烨和吴储正回避表决，非关联董事表决结果： 3票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《迪贝电气第一期员工持股计划（草案）及其摘要》。

21.审议通过《关于制订〈迪贝电气第一期员工持股计划管理办法〉的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

本议案关联董事吴建荣、邢懿烨和吴储正回避表决，非关联董事表决结果： 3票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《迪贝电气第一期员工持股计划管理办法》

22.审议通过《关于提请股东大会授权董事会办理公司第一期员工持股计划有关事项的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

为保证公司第一期员工持股计划事宜的顺利进行，董事会拟提请股东大会授权董事会办理本员工持股计划的有关事宜，具体授权事项如下：

1、授权董事会负责拟定和修改本员工持股计划；

2、授权董事会实施本员工持股计划；

3、授权董事会办理本员工持股计划的变更和终止，包括但不限于按照本员工持股计划的约定取消计划持有人的资格、提前终止本持股计划；

4、授权董事会对本员工持股计划的存续期延长作出决定；

5、本员工持股计划经股东大会审议通过后，若在实施期限内相关法律、法规、政策发生变化的，授权董事会按照新的政策对本员工持股计划作出相应调整；若在实施过程中，因公司股票停牌或者敏感期等情况，导致员工持股计划无法在规定时间内完成公司股票购买的，授权公司董事会延长员工持股计划购买期；

6、授权董事会办理本员工持股计划所购买股票的锁定、解锁以及分配的全部事宜；

7、授权董事会确定或变更本次员工持股计划的资产管理机构，并签署相关协议；

8、授权董事会拟定、签署与本员工持股计划相关协议文件；

9、授权董事会办理本员工持股计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

上述授权自公司股东大会批准之日起至本员工持股计划终止之日内有效。

本议案关联董事吴建荣、邢懿烨和吴储正回避表决，非关联董事表决结果： 3票同意，0票反对，0票弃权。

23.审议通过《关于修改〈公司章程〉的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于修改〈公司章程〉的公告》。

24.审议通过《关于公司2020年度利润分配的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《公司2020年度利润分配方案的公告》。

25.审议通过《关于提请召开公司2020年度股东大会的议案》。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

董事会提请2021年5月6日下午13时在公司会议室（浙江省嵊州市迪贝路66号）举行公司2020年年度股东大会。

具体详见公司同日在上海证券交易所网站披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

特此公告。

浙江迪贝电气股份有限公司董事会

2021年4月15日

证券代码：603320 证券简称：迪贝电气 公告编号：2021-007

转债代码：113546 转债简称：迪贝转债

转股代码：191546 转股简称：迪贝转股

浙江迪贝电气股份有限公司

第四届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、会议的召开

1. 会议召开时间：2021年4月13日

2. 会议召开方式：现场会议

3. 出席会议的监事：董晓瑛、吕亚君、丁玉兰

本次会议通知已于2021年4月8日发给浙江迪贝电气股份有限公司(以下简称“公司”或"本公司")各监事，本次会议应到监事3名，实际出席3名。会议符合《公司法》、《证券法》等有关法律、法规、规章以及《公司章程》的有关规定。

二、会议审议的情况

经过充分审议，本次会议作出如下决议

1.审议通过《公司2020年度监事会工作报告》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

2.审议通过《公司2020年度财务决算报告》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

3.审议通过《公司2021年度财务预算报告》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

4.审议通过《公司2020年年度报告及摘要》，本议案尚需股东大会审议通过。

出具书面审核意见如下：

（1）公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；

（2）公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各个方面真实地反映出公司报告期的经营管理和财务状况等事项，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏；

（3）公司监事会在提出本意见前，未发现参与年度报告编制和审议的人员有违反内幕信息管理规定的行为。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

5.审议通过《关于公司依法运作情况等事项的独立意见》

（1）关于公司依法运作情况的独立意见

经核查，监事会认为：报告期内，公司坚持依法运作，不断提升规范治理水平。公司股东大会、董事会的召集、召开、表决程序均符合法律法规的规定，董事会对股东大会形成的各项决议均做到及时有效执行。公司董事、高管人员在执行职务、履行职责的过程中勤勉尽责，未发生违反国家法律法规、《公司章程》以及损害公司利益和股东利益的情况发生。

（2）关于检查公司财务情况的独立意见

经核查，监事会认为：报告期内，公司财务状况良好，各项经营风险均在可控的范围内，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的公司2020年度标准无保留意见的审计报告是客观、公正的，能真实地反映公司的财务状况和经营成果。

（3）关于公司最近一次募集资金实际投入情况的独立意见

公司严格按照募集资金管理办法的规定对募集资金的存放和使用情况进行管理和监督。募集资金的使用符合证券监管部门制订的法规要求和公司《募集资金管理制度》的规定，不存在违反法律、法规及损害股东利益的情形。

（4）关于公司关联交易情况的独立意见

经核查，监事会认为：报告期内，公司与关联方之间未发生关联交易。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

6.审议通过《公司2020年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》。

公司2020年度募集资金年度存放与使用不存在违规情形，公司董事会编制的《公司2020年度募集资金存放和实际使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理规定》及相关格式指引的规定，如实反映了募集资金2020年度实际存放与使用情况，内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

7. 审议通过《关于使用部分闲置可转债募集资金委托理财的议案》；

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

8. 审议通过《关于使用自有闲置资金委托理财的议案》

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

9. 审议通过《关于会计政策变更的议案》。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

10. 审议通过《关于续聘会计师事务所及确定审计费用的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

11. 审议通过《关于公司向银行申请授信额度的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

12. 审议通过《关于对下属子公司核定全年担保额度的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

13. 审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》的议案。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

14. 审议通过《关于可转债募投项目延期的议案》 ，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

15. 审议通过《关于〈迪贝电气第一期员工持股计划（草案）〉及其摘要的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

本议案关联监事丁玉兰回避表决，非关联监事表决结果：2票同意，0 票反对，0 票弃权。

16. 审议通过《关于制订〈迪贝电气第一期员工持股计划管理办法〉的议案》，本议案尚需股东大会审议通过。

本议案关联监事丁玉兰回避表决，非关联监事表决结果：2票同意，0 票反对，0 票弃权。

17. 审议通过《关于公司2020年度利润分配的议案》 ，本议案尚需股东大会审议通过。

表决结果：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。

特此公告。

浙江迪贝电气股份有限公司监事会

2021年4月15日

证券代码：603320 证券简称：迪贝电气 公告编号：2021-008

转债代码：113546 转债简称：迪贝转债

转股代码：191546 转股简称：迪贝转股

浙江迪贝电气股份有限公司

关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则（2020年修订）》和《上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等相关规定，现将浙江迪贝电气股份有限公司（以下简称“公司”）截至2020年12月31日的募集资金存放与实际使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）募集资金金额及到位时间

1、2017年公开发行股票募集资金情况

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江迪贝电气股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]436号），本公司向社会公开发行人民币普通股票2,500万股，发行价格为9.93元/股，募集资金总额为24,825.00万元，扣除各项发行费用人民币3,745.44万元，实际募集资金净额为人民币21,079.56万元。上述募集资金于2017年4月25日全部到位，业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的XYZH/2017JNA50353号《验资报告》验证。本公司已在银行开设专户存储上述募集资金。

2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金情况

按照中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江迪贝电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1443号），并经上海证券交易所同意，本公司向社会公开发行可转换公司债券2,299,300张，每张面值100元，按面值发行，募集资金总额为22,993.00万元,扣除承销及保荐费用（含税）400.00万元后实际收到的金额为人民币22,593.00万元，扣除各项发行费用（含税）5,231,993.00元后，实际可用募集资金净额为224,698,007.00元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并于2019年10月29日出具XYZH/2019JNA50211《浙江迪贝电气股份有限公司验证报告》。

（二）募集资金本年度使用金额及年末余额

1、2017年公开发行股票募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2020年末，本公司实际使用募集资金投入募投项目204,653,710.12元，其中，本年投入13,408,463.04元，以前年度投入191,245,247.08元。本年收到的银行理财产品收益（含税）以及银行存款利息扣除银行手续费的净额为136,140.08元。

公司首次公开发行股票募投项目均已实施完毕，根据《上海证券交易所上市 公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等相关规定，募投项目全部完成后，节余募集资金（包括利息收入）低于 500 万或者低于募集资金净额 5%的，可以 免于履行审议程序，其使用情况应在最近一期定期报告中披露。公司首次公开发行股票募集资金项目节余金额（含利息和现金管理收益）占募集净额的比例为 4.56%，符合上述规定。

截至2020年12月31日，首次公开发行股票募集资金专户已全部注销完毕，节余资金 961.13 万元永久补充流动资金， 募集资金余额为0元（包括累计收到的银行理财产品收益（含税）以及银行存款利息扣除银行手续费的净额）。

2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金本年度使用金额及年末余额

截至2020年末，本公司实际使用募集资金投入募投项目116,009,275.40元，其中，本年投入116,009,275.40元，以前年度投入0元。本年收到的银行理财产品收益（含税）以及银行存款利息扣除银行手续费的净额为6,618,682.22元。

截至2020年12月31日，募集资金余额为115,307,413.82元（包括定期存单、现金管理和累计收到的利息收入扣除银行手续费的净额）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照中国证监会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。公司对募集资金实行专户存储，并对募集资金的使用执行严格的审批程序，以保证专款专用。

1、2017年公开发行股票募集资金管理情况

2017年4月公司与保荐机构东方花旗证券有限公司及中国工商银行股份有限公司嵊州支行、交通银行股份有限公司绍兴嵊州支行、中信银行股份有限公司绍兴嵊州支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。因“年产350万台高效节能压缩机电机项目”于2018年9月30日已实施完毕，本公司于2019年1月4日注销中国工商银行股份有限公司嵊州支行账户。

2018年公司公开发行A股可转换公司债券聘请中信建投证券股份有限公司，2019年1月8日披露变更持续督导保荐机构及保荐代表人，东方花旗证券有限公司未完成的持续督导工作由中信建投证券股份有限公司承接，2019年1月14日，本公司及中信建投证券股份有限公司与中信银行股份有限公司绍兴嵊州支行、交通银行股份有限公司绍兴嵊州支行重新签订《募集资金专户存储三方监管协议》，该协议条款与《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》中相关规定不存在重大差异，《募集资金专户存储三方监管协议》的履行情况不存在问题。

“年产150万台直流变频压缩机电机建设项目”、“压缩机电机研发中心建设项目”于2019年6月30日已实施完毕，本公司于2020年6月23日办理完交通银行股份有限公司绍兴嵊州支行和中信银行股份有限公司绍兴嵊州支行的募集资金专项账户注销手续。

2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金管理情况

2019年12月，本公司、浙江迪贝智控科技有限公司（本公司之全资子公司）及中信建投证券股份有限公司与中国农业银行股份有限公司嵊州支行、浦发银行股份有限公司绍兴嵊州支行、交通银行股份有限公司绍兴嵊州支行、中国工商银行股份有限公司嵊州支行签订《募集资金专户存储四方监管协议》，该协议条款与《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》中相关规定不存在重大差异，《募集资金专户存储四方监管协议》的履行情况不存在问题。

（二）募集资金专户存储情况

1、截至2020年12月31日，2017年首次公开发行股票募集资金具体存放情况如下：

■

2、截至2020年12月31日，2019年公开发行可转换公司债券具体存放情况如下：

金额单位：人民币元

■

注：截止 2020 年 12 月 31 日， 募集资金余额还包括 4,000 万元定期存单和 4,500万元银行理财产品。

三、2020年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

募投项目资金使用情况具体详见附件1和附件2。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、2017年公开发行股票募集资金投资项目先期投入及置换情况

募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目累计已投入130,887,103.84元，公司于2017年5月27日召开第三届董事会第四次会议决议及第三届监事会第三次会议，审议通过了《关于以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意公司从首次公开发行股票募集资金人民币21,079.56万元中置换预先投入的自筹资金人民币130,887,103.84元，符合募集资金到账后6个月内进行置换的规定。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了《关于浙江迪贝电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》（XYZH/2017JNA50507）。

2、2019年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目先期投入及置换情况

募集资金到位前公司利用自筹资金对募集资金项目（自2018年11月13日起至2019年12月31日止）累计已投入75,748,185.52元，公司于 2020年1月21日召开第三届董事会第二十次会议及第三届监事会第十七次会议，审议通过了《关于使用可转换公司债券募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》， 同意公司从 2019 年公开发行可转换公司债券募集资金中置换预先投入的自筹资金人民币75,748,185.52元，符合募集资金到账后 6 个月内进行置换的规定。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）就本次募集资金置换出具了《关于浙江迪贝电气股份有限公司以募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的专项说明鉴证报告》（XYZH/2020JNA50001）。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2020年，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

经2019年12月12日公司召开第三届董事会第十九次会议、第三届监事会第十六次会议审议，通过了《关于全资子公司使用部分闲置可转换公司债券募集资金委托理财的议案》，同意公司使用单日最高余额不超过 2 亿元人民币闲置募集资金投资安全性高、流动性好、短期（单个理财产品的投资期限不超过 12 个月）、有保本约定的理财产品，资金在上述额度及决议有效期内可以滚动使用。2020年度，本公司在额度范围内滚动购买保本型银行理财产品14,100.00万元，取得理财收益（含税）1,164,726.50元，其中尚未到期的理财产品金额为人民币4,500.00万元。具体情况如下：

金额单位：人民币元

■

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司无超募资金，不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情形。

（六）超募资金用于在建项目及新项目的情况

公司无超募资金，不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情形。

（七）节余募集资金使用情况

本年度募投项目节余资金 961.13 万元永久补充流动资金。

四、变更募投项目的资金使用情况

公司2020年度未发生变更募投项目的资金使用情况。

五、募集资金投资项目延期的情况

2019年公开发行可转换公司债券募集资金投资项目“高效家用空调压缩机电机建设项目” 、“变频压缩机电机控制器建设项目” 和“智能化仓储物流与信息化管理平台建设项目”在实际执行过程中受到多方面因素影响，预计无法在计划时间内完成全部投资，经公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议审议通过，拟将上述三个募投项目完工日均延期至2022年6月30日。该事项尚需提交股东大会审议。

六、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，不存在募集资金管理违规情形。

特此公告。

浙江迪贝电气股份有限公司董事会

2021年4月15日

附件1

2017年发行股票募集资金使用情况对照表

2020年度

编制单位：浙江迪贝电气股份有限公司

金额单位：人民币元

■

■

附件2

2019年发行可转换公司债券募集资金使用情况对照表

2020年度

编制单位：浙江迪贝电气股份有限公司

金额单位：人民币元

■

■

证券代码：603320 股票简称：迪贝电气 公告编号：2021-009

转债代码：113546 转债简称：迪贝转债

转股代码：191546 转股简称：迪贝转股

浙江迪贝电气股份有限公司

关于使用部分闲置可转债募集资金

委托理财的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财金额：拟使用部分闲置可转债募集资金用于委托理财的单日最高余额不超过7000万元，在该限额内，资金可滚动使用；

● 委托理财投资类型：保本型理财产品；

● 委托理财期限：自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，单个理财产品的投资期限不超过12个月；

● 履行的审议程序：该事项已于2021年4月13日经公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议审议通过，独立董事、保荐结构发表明确同意意见。该事项不需要提交股东大会审议；

● 本事项的实施主体为公司之全资子公司浙江迪贝智控科技有限公司。

一、本次委托理财概况

（一）委托理财目的

在确保不影响募集资金项目建设进度和募集资金安全的情况下，为提高募集资金使用效率，合理利用部分闲置募集资金，增加公司的收益，为股东获取更多回报。

（二）资金来源

1、委托理财资金来源为公司公开发行A股可转换公司债券的部分闲置募集资金。

2、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准浙江迪贝电气股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]1443号）核准，公司向社会公开发行可转换公司债券2,299,300张，每张面值为人民币100元，按面值发行，发行总额为人民币229,930,000.00元。扣除承销保荐及其他发行费用（含税）5,231,993.00元后，实际可用募集资金净额为224,698,007.00元。上述募集资金到位情况业经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具XYZH/2019JNA50211号《浙江迪贝电气股份有限公司验证报告》。上述募集资金将专项用于以下三个项目建设：

单位：万元

■

注：实际募集资金净额少于上述项目募集资金投入的部分，由公司以自有资金方式解决。

截至2020年12月31日，公司实际使用可转债募集资金投入募投项目116,009,275.40元，其中，本年投入116,009,275.40元，以前年度投入0元。

截至2020年12月31日，募集资金余额为115,307,413.82元（包括定期存单、现金管理和累计收到的利息收入扣除银行手续费的净额）。

（三）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司拟使用部分闲置募集资金购买的理财产品属于保本型投资品种，风险可控。公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全相关投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行，确保资金安全。采取的具体措施如下：

1、董事会授权公司董事长行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务部负责组织实施。公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。

2、理财资金使用与保管情况由内审部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实。

3、独立董事、监事会有权对理财资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

4、委托理财产品不得用于质押，如需开立产品专用结算账户的，产品专用结算账户不得存放非募集资金或用作其他用途。

5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内保本型理财产品投资以及相应的损益情况。

二、委托理财的具体情况

（一）委托理财的资金投向

为控制风险，公司运用闲置募集资金投资的品种为安全性高、流动性好的保本型理财产品，不用于证券投资，不购买以股票及其衍生品以及无担保债券为投资标的高风险理财产品。

公司将对募投项目资金使用计划进行评估，预留足够的资金用于募投项目支付。公司使用部分闲置募集资金委托理财是在确保不影响公司募投项目建设进度的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的行为。

（二）购买理财产品的额度及期限

公司拟使用部分闲置可转债募集资金用于委托理财的单日最高余额不超过7,000万元，在该限额内，资金可滚动使用；期限自公司董事会审议通过之日起12个月内有效，单个理财产品的投资期限不超过12个月；

（三）实施方式

公司董事会授权董事长行使该项投资决策权并签署相关合同文件，由公司财务部负责组织实施。

（四）风险控制分析

公司使用部分闲置募集资金进行委托理财投资的均是保本型产品，安全性高，公司财务部将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，及时采取相应措施，控制投资风险。

三、对公司的影响

公司最近一年的财务状况如下：

单位：万元

■

截至 2020年12月 31日，公司的货币资金余额为 32,405万元，本次委托理财最高额度不超过人民币7,000万元，占最近一期期末货币资金的21.60%；公司在确保募投项目正常实施和保证募集资金安全的前提下使用闲置募集资金购买保本型理财产品进行委托理财，不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形，不会影响募投项目的建设，有利于提高募集资金使用效率。

根据企业会计准则，公司委托理财本金计入资产负债表中的其他流动资产，收益计入利润表中的投资收益。

四、风险提示

尽管公司拟购买的理财产品属于保本型投资品种，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化及时调整策略，委托理财的实际收益存在不确定性。

五、履行的审议程序及监事会、独立董事和保荐机构意见

本事项已于2021年4月13日经公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议审议通过，该事项不需要提交股东大会审议，独立董事、保荐结构发表明确同意意见，具体如下：

（一）监事会意见

公司本次使用暂时闲置募集资金委托理财，履行了必要的审议程序，在不影响募集资金使用计划的前提下利用暂时闲置募集资金购买保本型理财产品有利于提高募集资金的使用效率，未与公司募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金投资项目的正常实施，也不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情形，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定的要求。监事会同意本次公司使用暂时闲置募集资金进行委托理财。

（二）独立董事意见

公司使用暂时闲置募集资金委托理财履行了相应的审议程序，未与募集资金投资项目的实施计划相抵触，不影响募集资金项目的正常进行，也不存在变相改变募集资金投向、损害公司及全体股东利益的情形，有利于提高暂时闲置募集资金的收益，符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等规定的要求。独立董事一致同意使用暂时闲置募集资金进行委托理财。

（三）保荐机构意见

公司使用部分可转换公司债券闲置募集资金购买保本型理财产品事项，已经公司第四届董事会第八次会议和第四届监事会第六次会议审议通过，全体独立董事发表了明确同意的独立意见，履行了相应的法律程序；迪贝电气本次使用部分闲置募集资金委托理财符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关规定，不影响募集资金投资计划的正常运行，不存在变相改变募集资金使用用途的情形和损害股东利益的情况。保荐机构对迪贝电气本次使用部分可转换公司债券闲置募集资金委托理财事项无异议。

六、截至本公告日，公司最近十二个月募集资金委托理财的情况

金额：万元

■

七、备查文件

（下转58版）