广东联泰环保股份有限公司关于联泰转债交易风险提示公告

证券代码：603797 证券简称：联泰环保 公告编号：2021-022

转债代码：113526 转债简称：联泰转债

转股代码：191526 转股简称：联泰转股

广东联泰环保股份有限公司关于联泰转债交易风险提示公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 联泰转债近期价格波动较大，2021年4月14日，联泰转债价格为346.23元/张，收盘价格涨幅为8.38%，纯债溢价率为262.89%；联泰转债的转股价值为136.01元，转股溢价率为154.57%，存在交易风险和一定的估值风险。

● 截至2021年4月14日收盘，公司的股价为8.31元/股；公司股票收盘价格已连续在三十个交易日中有十四个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%，如未来触发赎回条款且公司启动赎回程序，投资者除在规定时限内在二级市场继续交易或按照转股价格转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加应计利息被强制赎回，投资者将面临较大的投资损失，存在一定的赎回风险。

● 依据相关规则，可转债交易不设置涨跌幅限制，可能存在一定的价格波动风险。

● 敬请广大投资者注意联泰转债二级市场交易风险、估值风险和赎回风险。

广东联泰环保股份有限公司（以下简称“公司”）可转换公司债券于2019年2月18日起在上海证券交易所上市交易，转债简称“联泰转债”，转债代码“113526”。“联泰转债”自2019年7月29日起可转换为公司股票，转股简称“联泰转股”，转股代码“191526”，当前转股价格6.11元/股。现就联泰转债作出如下交易风险提示：

一、联泰转债近期价格波动较大，根据Choice（金融终端）显示，截至2021年4月14日，“联泰转债”价格346.23元/张，纯债溢价率为262.89%；“联泰转债”的转股价值为136.01元，转股溢价率为154.57%，存在交易风险和一定的估值风险。公司已于2021年3月11日、2020年3月12日发布的《关于联泰转债交易风险提示公告》（公告编号：2021-015、2021-016）。

二、根据公司《广东联泰环保股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》约定：

（一）在本次发行可转债的转股期内，如果发行人A股股票连续三十个交易日中至少有十五个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%（含130%，即7.94元/股），发行人有权按照债券面值加当期应计利息的价格赎回全部或部分未转股的可转债。截至2021年4月14日收盘，公司的股价为8.31元/股；公司股票收盘价格已连续在三十个交易日中有十四个交易日的收盘价格不低于当期转股价格的130%，如未来触发该赎回条款且公司启动赎回程序，投资者除在规定时限内在二级市场继续交易或按照转股价格转股外，仅能选择以100元/张的票面价格加应计利息被强制赎回，投资者将面临较大的投资损失，存在一定的赎回风险。

（二）当本次发行的可转债未转股的票面总金额不足人民币3,000万元时，发行人将按照面值加当期应计利息的价格赎回全部未转股的可转债。截至2021年3月31日，公司本次发行的可转换公司债券未转股余额为19,306.8万元。如未来触发该条款，则存在一定的赎回风险。

综上，敬请广大投资者注意联泰转债的二级市场交易风险、估值风险和赎回风险。

特此公告。

广东联泰环保股份有限公司董事会

2021年4月14日