江西国泰集团股份有限公司

公司代码：603977 公司简称：国泰集团

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

2020年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向可参与分配的股东每10股派发现金红利1.0元（含税）,不送股，不转股。剩余未分配利润结转以后年度分配。本预案尚需提交公司股东大会审议。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）民爆及爆破工程业务

公司主营业务为民用爆破器材的研发、生产、销售及爆破服务一体化，是全国产品种类最齐全的民用爆破器材生产企业之一。公司主要产品为工业炸药、工业雷管及工业索类等民用爆破器材，同时为矿山、基建项目等提供爆破服务。

1、经营模式

（1）采购模式

实行“主要原材料和物资由公司统一组织采购；一般原材料、辅助原材料和一般物资由子公司自行采购，向集团公司生产保障部备案”的管理模式。

公司制定了《物资采购管理办法》、《物资采购招投标管理制度》、《物资采购管理办法》、《物资采购管理实施细则》、《物资采购计划编制及申报》等采购相关制度，并严格按照制度执行日常采购工作。

（2）生产模式

公司销售分公司在年底与客户签订来年的框架合同，合同中注明来年的采购量。以该采购量为基础，销售分公司对下年的民爆产品销售进行预测，编制下年的民爆产品销售计划，公司生产保障部按照产销平衡原则，结合各子公司的生产凭照能力，编制公司及各子公司年度生产计划。各子公司根据销售情况在月底编制相应的下月度生产计划，并报集团公司生产保障部。客户每批产品采购，向公司发出具体订单，公司根据订单需求对生产计划进行调整，并严格在安全生产许可的品种、数量范围内进行生产。同时，常规产品一般按照制定的生产计划安排生产，但对客户有特殊规格、特殊包装要求的产品则以销定产。

（3）销售模式

除江铜民爆专注为江铜股份矿山开采提供爆破服务一体化服务外，公司采用“以流通公司经销方式为主、以终端用户直销方式为辅”的销售方式，通过设立销售分公司，统一销售各子公司的民爆产品。鉴于各子公司的生产许可均统一在公司生产许可证下，根据公司的销售管理办法，各子公司产品均以“江西国泰集团股份有限公司”名称对外销售，各子公司的产品先销售给公司，再由公司销售给客户，公司可根据实际情况授权子公司进行销售、开具发票。

2、行业情况

民爆行业是国民经济重要的基础性行业，其产品被广泛应用于煤炭、金属、非金属等矿山开采，交通、冶金、建材、水利、电力、控制拆除爆破等多个领域中，与国民经济息息相关。同时由于春节期间出于安全管理的考虑，矿山、基建等下游终端客户会较长时间的停产停工，加之春季的雨水较多导致工地施工节奏缓慢，因此民爆企业呈现明显季节性特点，在一季度开工时间较短，产销量较少。

近两年受益于产品结构调整、爆破一体化进程推进以及产业集中度提升等因素，民爆行业整体呈稳中向好态势。2020 年在新冠疫情的冲击下，民爆行业仍“逆势”发展，全年主要经济指标继续向好。民爆生产企业2020年累计完成生产总值335.88 亿元，同比增长1.02％；累计实现主营业务收入381.86亿元，同比增长0.21%；累计实现爆破服务收入244.39亿元，同比增长10.93%。

（二）轨交电气自动化业务

公司依托控股子公司太格时代为业务主体，致力于轨道交通领域的电气化工程和信息化工程业务，主要产品及服务包括铁路供电综合SCADA系统、铁路供电生产调度指挥系统、轨道交通运维监测综合服务等。

1、经营模式

（1）采购模式

太格时代的采购模式为“以产定采”，具体包括按订单采购和计划采购。订单采购是以销售为指导，采购部根据具体项目的物料清单、结合库存情况实施订单采购。计划采购结合本行业季节性特点，针对采购周期较长、随采购周期价格波动较大及标的公司常用且量大的标准化物料，按备料管理相关办法有计划的进行定期批量采购。因产品主要是定制化产品，除部分相对通用的原材料为计划采购外，大部分原材料采购为按订单采购。

（2）生产模式

由于产品的定制化特征明显，太格时代主要采取“以销定产”的生产模式，按照订单组织生产。同时充分考虑用户定制化需求，一般是在通用研发、设计基础上进行定制化生产。具体分工包括技术部负责项目的集成设计，研发部组织定制化需求的产品开发，生产制造中心依据生产计划组织板件、半成品、装置生产、组屏生产及出厂调试。

（3）销售模式

太格时代获取合同订单的主要形式是参与铁路、地铁等轨道交通系统中自动化相关项目的招标，具体方式有公开招标、邀请投标、单一来源及竞争性谈判。在这种销售模式下，客户通过对投标方公司技术实力、产品技术规格及服务质量、历史业绩、价格等标准进行综合评分后，确定中标方。

2、行业情况

轨道交通是我国国民经济的命脉和交通运输的骨干网络，不仅承担了绝大部分国家战略、经济物资的运输，还承担着客运运输职能，在促进我国资源输送、加强经济区域交流、解决城市交通拥挤等方面发挥了巨大作用。截至2020年末，中国铁路营业里程达到约14.63万公里，较十二五末增长20.9%，呈现逐年递增趋势；全国高铁营业里程达到3.79万公里，较十二五末翻了近一番。高铁营业里程在铁路营业里程中所占比重逐年快速上升，由2011年的占比7.08%上升至2020年的25.91%。截至2020年末，国内（除港澳台地区）共有44个城市开通城市轨道交通运营线路233条，运营线路总长度7545.5公里。其中2020年全年新增轨道交通线路39条，新增运营里程1240.3公里，较上年增长20.1%。

随着我国轨道交通网络的形成和发展，目前轨道交通行业开始逐步进入到建设与运营维护并重阶段。根据中国国家铁路集团有限公司等相关铁路建设产业链投资概算，电气化工程和信息化工程占比各10%左右；地铁项目中电气化工程和信息化工程占比各自约为15%与10%左右。相关市场需求来自两方面，一是增量市场需求，即因轨道交通行业每年新增运营里程而带来的市场需求；二是存量市场需求，即前期投入的设备为满足日益提高的安全运营标准产生的产品更新和升级换代而带来的市场需求。因此随着我国轨道交通持续发展，电气化与信息化水平将进一步提高。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

1、2020年，公司实现营业收入170,438.25万元，比上年增加26,534.39万元，增长18.44%。其中：实现民爆产品营业收入86,796.76万元，比上年增加1,816.12万元，增长2.14%；爆破工程营业收入34,587.94万元，比上年增加2,722.35万元，增长8.54%；轨交自动化业务实现营业收入26,208.62万元，比上年增加22,775.14，增长663.33%，主要原因是公司2019年12月完成对太格时代的并购重组，上年同期仅合并了太格时代12月份的营业收入；其他产业营业收入22,844.93万元，比上年减少779.22万元，下降3.30%。

2、2020年，公司营业成本107,653.88万元，比上年增加18,318.66万元，增长20.51%，主要原因是一方面公司并购重组太格时代；另一方面是公司从2020年开始执行新收入准则，将与销售相关的运输装卸费6,009.38万元计入营业成本。其中：民爆产品营业成本50,491.09万元，比上年增加3,906.85万元，增长8.39%；爆破工程营业成本23,742.79万元，比上年增加1,894.91万元，增长8.67%；轨交自动化业务营业成本14,472.34万元，比上年增加12,911.65万元，增长376.05%，主要原因是公司2019年12月完成对太格时代的并购重组，太格时代上年同期营业成本基数较低；其他产业营业成本18,947.65万元，同比减少394.76万元，下降2.04%。

3、2020年，公司期间费用40,029.18万元，比上年减少2,271.39万元，下降5.67%，主要是从本年开始执行新的收入准则，将与销售相关的运输装卸费6,009.38万元均计入营业成本。

4、2020年，公司实现营业利润25,889.79万元，比上年增加8,615.52万元，增长49.87%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本期纳入合并财务报表范围的子公司共43户，具体包括：

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本期纳入合并财务报表范围的主体较上期相比，增加2户，其中：

1.本期新纳入合并范围的子公司、特殊目的主体、通过受托经营或承租等方式形成控制权的经营实体

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证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2021临010号

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

转债代码：110804 转债简称：国泰定02

江西国泰集团股份有限公司

第五届董事会第八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第八次会议于2021年4月13日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议由董事长董家辉先生召集并主持，会议应出席董事9名，实际出席董事9名，公司部分监事、高级管理人员列席了本次会议。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《江西国泰集团股份有限公司章程》等有关规定，合法有效。

二、董事会会议审议情况

会议审议并通过了以下议案，并形成了决议：

（一）审议通过了《2020年年度报告全文及摘要》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《江西国泰集团股份有限公司2020年年度报告》及其摘要。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过了《2020年度董事会工作报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过了《2020年度总经理工作报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过了《2020年度财务决算报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过了《2020年度利润分配预案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司董事会同意2020年度利润分配预案为：拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向可参与分配的全体股东每10股派发现金红利1.0元（含税），不送股，不转股，剩余未分配利润结转以后年度分配。独立董事发表了一致同意的独立意见。

具体内容详见公司披露的《2020年度利润分配预案公告》（公告编号：2021临012号）。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过了《2020年度独立董事述职报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司独立董事将在公司2020年年度股东大会上进行述职。

（七）审议通过了《2020年度董事会审计委员会履职情况报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

（八）审议通过了《关于公司2020年度预计的关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。关联董事辛仲平先生回避表决。

独立董事对公司2021年度日常关联交易预计事项进行了事前认可，并对该议案发表了一致同意的独立意见。

具体内容详见公司披露的《关于2020年度预计的关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021临015号）。

（九）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

独立董事发表了一致同意的独立意见。

具体内容详见公司披露的《关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021临018号）。

（十）审议通过了《2020年度公司内部控制评价报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

独立董事发表了一致同意的独立意见。

具体内容详见公司披露的《2020年度公司内部控制评价报告》。

（十一）审议通过了《关于2020年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司披露的《2020年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》。

（十二）审议通过了《关于公司2021年度向银行申请授信额度的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

为确保公司2021年度经营业务的顺利开展，满足公司经营投资需要，公司董事会同意公司向银行申请共计不超过64,000万元人民币综合授信额度，具体如下：

单位：万元

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具体融资金额将视日常经营和业务发展情况，以公司实际发生融资金额为准。

上述授信期限自董事会审议通过后，相关协议签署之日起开始计算。同时为提高工作效率，保证融资业务办理手续的及时性，董事会授权董事长或其授权人在上述额度内代表公司签署与授信相关的合同、协议、凭证等法律文件并办理相关手续。

（十三）审议通过了《关于公司2021年闲置自有资金现金管理的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

公司董事会同意使用不超过50,000.00万元闲置自有资金进行现金管理，由公司董事会授权董事长或董事长授权人士行使该项投资决策权并签署相关合同或协议等文件资料，有效期限自董事会审议通过之日起一年之内有效。具体内容详见公司披露的《关于使用部分闲置自有资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021临019号）。

（十四）审议通过了《关于确认公司2020年度董事、高级管理人员薪酬考核结果的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

独立董事发表了一致同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（十五）审议通过了《关于提请召开公司2020年年度股东大会的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司拟以现场投票与网络投票相结合的方式于2021年5月7日召开公司2020年年度股东大会，详见公司《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021年临020号）。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

二〇二一年四月十五日

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2021临012号

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

转债代码：110804 转债简称：国泰定02

江西国泰集团股份有限公司

2020年度利润分配预案公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：A股每股派发现金红利0.10元（含税）。

● 在实施权益分派的股权登记日前江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”或“国泰集团”）可参与权益分派的总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

● 本年度现金分红比例低于30%的原因：公司综合考虑行业发展阶段、外部经营环境、公司经营发展规划等因素，从有利于公司长远发展和投资者回报最大化的角度出发制定本次利润分配预案。

一、利润分配方案内容

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，国泰集团母公司可供分配利润为人民币358,144,555.57元。经公司第五届董事会第八次会议审议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.00元（含税）。截至2021年3月31日，公司总股本551,581,577股为基数，以此计算合计拟派发现金红利55,158,157.70元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司2020年度合并报表中归属于上市公司普通股股东的净利润比例为28.53%.

如在本公告披露之日起至实施权益分配股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明

报告期内公司实现归属于上市公司股东的净利润193,336,213.08元，报告期末母公司累计未分配利润为358,144,555.57元。公司拟分配的现金红利总额为55,158,157.70元（含税），占公司本年度归属于上市公司股东净利润比例低于30%，具体原因如下。

（一）公司所处行业情况及特点

公司目前是以“民爆一体化+轨交自动化及信息化”为主业的双核驱动发展格局，主营业务涵盖民用爆破器材的研发、生产、销售及爆破服务一体化，轨交电气自动化产业。目前，民爆行业整体处于转型升级阶段，民爆行业将进一步化解过剩产能、优化产品结构，提高行业集中度，并通过技术创新投入提升行业本质安全。在“新基建”政策的推动下，轨交自动化行业在我国铁路及城市轨道交通仍维持在较高投资水平，未来市场发展潜力较大。

（二）公司发展阶段及资金需求

为顺应民爆行业发展趋势，公司致力于转型升级调整产品结构，优化产能调剂，将持续在技术研发、技术改造、管理升级等方面加大资金投入，公司铁路及城市轨道交通领域的投入也将持续加大，因此预计未来公司后续资金需求量较大。公司2020年度利润分配预案是在保证公司正常资金需求的前提下，基于公司当前的财务状况、充分考虑公司现阶段经营发展需要而做出的，留存利润是为了满足公司未来持续发展需要，将更有利于公司价值提升，回报股东。

（三）公司现金分红比例低于30%的情况说明

公司2018、2019年度现金方式分红数额分别占公司归属于上市公司股东净利润的55.62%和32.93%。公司2018-2020年度以现金方式累计分红数额占最近三年累计实现归属于上市公司股东净利润的比例达到34.76%。

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公司综合考虑行业发展阶段、外部经营环境、公司经营发展规划等因素，从有利于公司长远发展和投资者回报最大化的角度出发制定本次利润分配预案。

（四）公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况

公司留存利润将主要用于满足公司业务发展的需要，保障公司正常生产经营和稳定发展，保障产业升级等中长期发展战略的顺利实施。未来公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照法律法规和《公司章程》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配制度，与广大投资者共享公司发展的成果。

三、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年4月13日召开第五届董事会第八次会议，以9票赞成、0票反对、0票弃权的表决结果通过《公司2020年度利润分配预案》，同意将该议案提交股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：公司2020年度利润分配预案的分红标准和分红比例明确清晰，符合公司的实际情况，符合公司股东利益，能够保障股东的合理回报并兼顾公司的可持续发展。相关表决程序符合有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，不存在故意损害投资者利益的情况，同意公司董事会将2020年度利润分配预案提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2021年4月13日召开第五届监事会第五次会议审议通过了公司2020年度利润分配预案。监事会认为：公司2020年度利润分配预案符合相关法律、法规以及《公司章程》的规定，严格履行了现金分红决策程序。同时，此利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、健康发展，因此公司监事会同意公司2020年度利润分配预案。

四、相关风险提示

（一）现金分红对上市公司每股收益、现金流状况、生产经营的影响分析

公司本次现金分红预案不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营和长期发展产生重大不利影响。

（二）本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

二〇二一年四月十五日

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2021临014号

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

转债代码：110804 转债简称：国泰定02

江西国泰集团股份有限公司

关于2020年第四季度获得政府补助的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、获取政府补助的基本情况

2020年10月1日至2020年12月31日，江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）及其下属子公司收到及分摊计入当期损益的政府补助金额合计为人民币11,247,503.99元。具体明细如下：

单位：元 币种：人民币

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二、补助的类型及其对上市公司的影响

公司根据《企业会计准则第16号一政府补助》的有关规定确认上述事项，并划分补助的类型。具体会计处理以及对公司2020年第四季度利润产生的影响以会计师年度审计确认后的结果为准，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

二○二一年四月十五日

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2021临018号

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

转债代码：110804 转债简称：国泰定02

江西国泰集团股份有限公司

关于公司会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会计政策变更不会对公司损益、总资产、净资产等产生重大影响，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

一、本次会计政策变更概述

根据中华人民共和国财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号一一租赁》（以下统称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据财政部上述文件规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对原采用的相关会计政策进行相应变更。

该事项已经公司第五届董事会第八次会议、第五届监事会第五次会议审议通过，无需提交股东大会审议。

二、本次变更主要内容及对公司影响

本次会计政策变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

变更后，公司执行财政部于2018年12月修订并发布的《企业会计准则第21号一一租赁》。其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

根据新旧准则衔接规定，公司不存在需要追溯调整的承租业务。本次会计政策变更不会对当期和会计政策变更之前公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

三、独立董事、监事会意见

公司独立董事发表意见：本次会计政策变更属于公司根据财政部相关规定进行的调整，本次会计政策变更符合相关规定和公司实际业务情况，上述变更决策程序符合法律法规和公司章程规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，因此同意公司执行变更后的会计政策。

第五届监事会第五次会议审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，认为本次会计政策变更符合相关规定和公司实际情况，不存在损害公司和股东利益的情形。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

二〇二一年四月十五日

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 公告编号：2021-020

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

转债代码：110804 转债简称：国泰定02

江西国泰集团股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月7日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月7日 14点30分

召开地点：江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团24楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月7日

至2021年5月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案的董事会审议情况，详见公司分别于2021年4月15日刊载在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的公告。

本次股东大会会议资料公司将于近日另行刊登在上海证券交易所网站。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、议案6

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

符合出席会议要求的股东，于2021年4月29日（上午9:00-11:30，下午13:30-17:00）持有关证明到江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团董事会办公室（2221室）办理登记手续，并于2021年5月7日会议开始前到大会秘书处签到，签到时间为下午14:00-14:30。

（一）个人（自然人）股东亲自出席会议的，应出示其本人身份证、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；个人（自然人）股东委托代理人出席会议的，应出示委托人股票账户卡、委托人持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

（二）法人股东由法定代表人亲自出席会议的，应出示其本人身份证、法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明并提供以上证件、材料的复印件；法人股东法定代表人委托代理人出席会议的，应出示法人营业执照副本、股票账户卡、持股证明、授权委托书和受托人身份证并提供以上证件、材料的复印件。

股东可按以上要求以信函（邮政特快专递）、传真的方式进行登记，信函到达邮戳和传真到达日应不迟于2021年4月29日17:00，信函（邮政特快专递）、传真中必须注明股东住所详细地址、联系人、联系电话。通过信函或传真方式登记的股东请在参加现场会议时携带上述证件。

六、其他事项

（一）出席会议的股东或代理人交通、食宿费等自理。

（二）会议联系地址：江西省南昌市高新区高新大道699号国泰集团董事会办公室邮政编码：330096

（三）联系人：杨洁芸、喻浩

电话：0791-88119816 传真：0791-88115785

（四）其他事项：会议召开时间、地点若有变更将按规定另行通知。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

2021年4月15日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

江西国泰集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月7日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2021临011号

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

转债代码：110804 转债简称：国泰定02

江西国泰集团股份有限公司

第五届监事会第五次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第五次会议于2021年4月13日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开。会议由监事会召集人李夙先生召集并主持，会议应出席监事5名，实际出席监事5名。本次会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《江西国泰集团股份有限公司章程》等有关规定，合法有效。

二、监事会会议审议情况

会议审议并通过了以下议案，并形成了决议：

（一）审议通过了《2020年年度报告全文及摘要》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

监事会根据《证券法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式指引第2号〈年度报告的内容与格式〉》和《股票上市规则》的相关要求，在全面了解和认真审核公司董事会编制的2020年年度报告后，发表审核意见如下：

1、公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律、法规和《公司章程》的各项规定；

2、公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年度的经营管理状况和财务状况；

3、在提出本意见前，未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为；

4、公司董事、监事和高级管理人员对2020年年度报告签署了书面确认意见，保证公司 2020 年年度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

具体内容详见公司于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的 《江西国泰集团股份有限公司2020年年度报告》及其摘要。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过了《2020年度监事会工作报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过了《2020年度财务决算报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（四）审议通过了《2020年度利润分配预案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

公司2020年度利润分配预案符合相关法律、 法规以及《公司章程》的规定，严格履行了现金分红决策程序。同时，此利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等因素，不存在损害中小股东利益的情形，符合公司经营现状，有利于公司持续、稳定、健康发展，因此公司监事会同意公司2020年度利润分配预案。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过了《关于公司2020年度预计的关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过了《2020年度公司内部控制评价报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司披露的《2020年度公司内部控制评价报告》。

（七）审议通过了《关于2020年度募集资金实际存放与使用情况专项报告》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

具体内容详见公司披露的《2020年度公司募集资金实际存放与使用情况专项报告》。

（八）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司监事会

二〇二一年四月十五日

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2021临013号

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

转债代码：110804 转债简称：国泰定02

江西国泰集团股份有限公司

2020年度主要经营数据公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

根据上海证券交易所《上市公司行业信息披露指引第十四号一一化工》和《关于做好上市公司 2020年度报告披露工作的通知》要求，江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）现将 2020年度主要经营数据披露如下：

一、主要产品的产量、销量及收入实现情况

■

二、主要产品和原材料的价格变动情况

（一）主要产品的价格变动情况（不含税）

■

（二）主要原材料的价格变动情况（不含税）

■

三、其他说明

报告期无其他对公司生产经营具有重大影响的其他事项。

以上生产经营信息来自公司内部统计，且部分数据未经审计，仅为投资者及时了解本公司生产经营情况之用，并未对本公司未来经营情况作出任何明示或默示的预测或保证，敬请投资者审慎使用。

特此公告。

江西国泰集团股份有限公司董事会

二〇二一年四月十五日

证券代码：603977 证券简称：国泰集团 编号：2021临015号

转债代码：110803 转债简称：国泰定01

转债代码：110804 转债简称：国泰定02

江西国泰集团股份有限公司

关于2020年度预计的关联交易执行情况

及2021年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实、准确和完整承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 江西国泰集团股份有限公司（以下简称“公司”）《关于公司2020年度预计的关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》无需提交股东大会审议。

● 公司日常关联交易严格遵循自愿、平等、诚信的原则，属于正常生产经营往来，不会对公司的独立性和持续经营能力产生影响，公司主要业务不会因该等交易而对关联方形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、《关于公司2020年度预计的关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》经公司独立董事事前认可后，提交董事会审议。

2、2021年4月13日，公司第五届董事会第八次会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了上述议案。公司独立董事李汉国先生、柳习科先生、汪志刚先生对上述关联交易发表了同意的独立意见。

3、2021年4月13日，公司第五届监事会第五次会议以5票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了上述议案。

（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况

2020年度公司实际发生日常关联交易97.46万元，具体关联交易情况如下表：

单位：万元

■

（三）本次日常关联交易预计金额和类别

单位：万元

■

二、关联方介绍和关联关系

1、江西新余国科科技股份有限公司系一家在深圳证券交易所挂牌上市的创业板公司（股票代码：300722，股票简称：新余国科），成立于2008年5月5日；注册资本：14,560.00万元；住所：江西省新余市仙女湖区观巢镇松山江村；法定代表人为金卫平；经营范围：人工影响天气专用技术装备、保险柜、保险箱、探空火箭、气象火箭、发射装置、雷达设备、气象专用仪器仪表设计开发、制造、销售和服务；机械设备设计开发、制造、销售和服务；计算机软件开发、销售和服务；气象服务；军工涉密业务咨询服务；项目投资咨询（金融、证券、期货、保险业务除外）；技术咨询；货物进出口贸易；汽车销售（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。最近一个会计年度的主要财务数据：2020年总资产为56,874.98万元、净资产为47,170.77万元、营业收入为24,352.63万元、净利润为5,017.38万元（以上财务数据来自江西新余国科科技股份有限公司2020年度报告）。

关联关系：该公司系公司控股股东江西省军工控股集团有限公司控股子公司，遂将其认定为公司关联方。

2、江西威安爆破工程有限公司成立于2012年2月17日，注册资本：500万元，注册地址：江西省新余市赛维大道新余矿业；法定代表人：徐群；经营范围：爆破作业设计施工、安全监理。最近一个会计年度的主要财务数据：2020年总资产为1,526.40万元、净资产为321.36万元、营业收入为1,884.26万元、净利润为90.91万元（以上财务数据经审计）。

关联关系：该公司系公司联营企业。

3、萍乡市威源民爆物品有限公司成立于2012年1月16日，注册资本：200万元人民币；注册地址：江西省萍乡市安源区跃进中路189号；法定代表人：王小军；经营范围：民用爆炸物品销售。最近一个会计年度的主要财务数据：2020年总资产为1,726.57万元、净资产为1,369.93万元、营业收入为2,797.59万元、净利润为584.37万元（以上财务数据经审计）。

关联关系：该公司系公司联营企业。

(下转166版）