云南驰宏锌锗股份有限公司

(上接164版)

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注：1、减少2020年度归属于上市公司股东净利润金额（人民币万元）=计提减值准备金额（人民币万元）×公司持股比例

2、固定资产中部分机器设备及车辆存在评估增值，导致上表中账面价值-可回收金额≠计提减值准备金额，请详见本公告“二、计提长期资产减值准备的原因及评估结果”相关表格数据

二、计提长期资产减值准备的原因及评估结果

1、玻利维亚D铜矿计提长期资产减值准备的原因及评估结果

为践行资源“走出去”战略，进一步提升公司资源优势，提升公司海外矿产资源储备，增强公司的竞争优势，公司于2013年启动对南美洲玻利维亚的矿产资源整合和投资，对玻利维亚D铜矿的投资为公司在玻利维亚矿产资源投资中的一部分。公司控股玻利维亚D铜矿后，为减少境外大额投资及大规模生产可能存在的资金和运营风险，公司于2013年10月启动建设首期1500吨/年湿法冶炼铜厂试验项目。计划根据试验项目运营效果，再规划5000吨/年及1万吨/年的铜金属产能。首期试验项目至2015年底完成工程建设，具备试车条件。2016年1月D铜矿试验项目投料试车。限于资源条件影响，项目未实现达产。加之当地工业基础较差，硫酸等工业原材料价格高，玻利维亚D铜矿综合生产成本居高不下。为克服过高生产成本，公司持续攻关，开展了浓酸熟化堆浸、薄层浸出等工业试验研究，并尝试通过高品质资源开采来弥补成本端的不利影响，但随着2020年对D铜矿地质情况的进一步掌握，结合最新矿山初步设计结论，D铜矿资源不支持D铜矿后续的大规模开发。因2019年底当地政府选举后，选举结果被废除，临时政府执政，至2020年10月重新选举前，当地社会持续骚乱和动荡。加之2020年初新冠疫情在当地爆发，经济及社会活动受限，当地诸多矿企受隔离政策影响停产维护，给项目运营带来更大风险，公司于2020年实施D铜矿采选及炼铜厂停产维护。根据当地投资环境及项目情况，后续项目重启的可能性较小。

根据《企业会计准则第8号一资产减值》的相关规定，资产的经济绩效已经或将要低于预期的，则相关资产可能出现减值迹象。根据北京亚超资产评估有限公司出具的《云南驰宏锌锗股份有限公司因编制财务报告需要进行资产减值测试确定玻利维亚D铜矿股份有限公司相关资产可收回金额资产评估报告》（北京亚超评报字（2021）第A005号），玻利维亚D铜矿于评估基准日2020年11月30日的固定资产账面价值为661.50万美元，可回收金额为338.50万美元，应计提固定资产减值准备333.89万美元；其他非流动资产账面价值为195.12万美元，可回收金额为0万美元，应计提其他非流动资产减值准备195.12万美元。根据云南俊成矿业权评估有限公司出具的《玻利维亚D铜矿股份有限公司矿业权价值咨询报告》（俊成矿咨报字【2020】第004号），玻利维亚D铜矿矿业权于评估基准日2020年11月30日的账面价值为1179.47万美元，公允价值（可回收价值）为148.62万美元，应计提无形资产减值准备1,030.85万美元。玻利维亚D铜矿共计应计提长期资产减值准备1,559.86万美元。具体情况如下：

单位：万美元

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2、玻利维亚扬帆矿业计提长期资产减值准备的原因及评估结果

为践行资源“走出去”战略，进一步提升公司资源优势，拓宽公司海外矿产资源储备，增强公司的竞争优势，公司于2013年启动对南美洲玻利维亚的矿产资源整合和投资，对玻利维亚扬帆矿业投资为公司在玻利维亚矿产资源投资中的一部分。公司控股玻利维亚扬帆矿业后对控制的金锑矿项目持续进行了资源勘查工作，并开展选矿试验研究。2014-2017年完成公司核心矿权区的资源勘查，探明矿区内主要的金、锑资源情况。但该区域矿石属铅锑伴生矿，存在铅、锑难以分离的技术障碍。近年来，就此技术问题，公司先后聘请昆明冶金研究院、怀化湘西金矿设计科研有限公司、玻利维亚奥鲁罗大学进行选矿试验。由于矿权区内矿石矿物主要为脆硫锑铅矿，试验研究一直难以解决铅、锑分离的选矿问题，项目资源无法获得可行的选冶方案。经2020年开展项目可行性研究确认，项目不具备经济技术可行性。

根据《企业会计准则第8号一资产减值》的相关规定，资产的经济绩效已经或将要低于预期的，则相关资产可能出现减值迹象。根据北京亚超资产评估有限公司出具的《云南驰宏锌锗股份有限公司因编制财务报告需要进行资产减值测试确定玻利维亚扬帆矿业股份有限公司相关资产可收回金额资产评估报告》（北京亚超评报字（2021）第A007号）（以下简称《玻利维亚扬帆矿业资产评估报告》），玻利维亚扬帆矿业于评估基准日2020年11月30日的固定资产账面价值为202.98万美元，可回收金额为80.63万美元，应计提固定资产减值准备136.66万美元；其他非流动资产账面价值为88.67万美元，可回收金额为0万美元，应计提其他非流动资产减值准备88.67万美元（全部为无法抵扣的进项税）。根据云南俊成矿业权评估有限公司出具的《玻利维亚扬帆矿业股份有限公司矿业权价值咨询报告》（俊成矿咨报字【2020】第005号），玻利维亚扬帆矿业权于评估基准日2020年11月30日的账面价值为2,006.94万美元，公允价值（可回收价值）为57.79万美元，应计提无形资产减值准备1,949.15万美元。玻利维亚扬帆矿业共计应计提长期资产减值准备2174.48万美元。具体情况如下：

单位：万美元

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3、玻利维亚亚马逊矿业计提长期资产减值准备的原因

为践行资源“走出去”战略，进一步提升公司资源优势，拓宽公司海外矿产资源储备，增强公司的竞争优势，公司于2013年启动对南美洲玻利维亚的矿产资源整合和投资，对玻利维亚亚马逊矿业投资为公司在玻利维亚矿产资源投资中的一部分。公司完成玻利维亚亚马逊矿业并购后，对控制的两个主要矿权维多利亚铜矿和尼可金矿启动风险勘查工作。其中维多利亚铜矿社区问题严重，经过社区关系攻坚，2015年底具备实施勘查的社区条件。矿权区处于海拔4000-5000的高寒区域，且交通极为不便，至2019年底，维多利亚铜矿才完成现场资源勘查及资源量评估。根据2020年10月完成的维多利亚项目预可行性研究结论，维多利亚铜矿项目为不可行项目。尼可金矿矿权因收购时未取得项目勘探环评，无法正常开展相关勘探工作。直至2019年5月27日，玻利维亚亚马逊矿业方才取得玻利维亚环保部批准的勘探环评许可。2020年初新冠疫情在当地爆发，至今仍未有效控制，当地经济及社会活动严重受限。结合2020年10月完成的《玻利维亚亚马逊矿业股份有限公司尼可金矿探采结合及 300t/d 试验选矿厂工程初步设计（代可行性研究）》，项目投资风险大幅增加，该项目不具备经济开发条件。

根据《企业会计准则第8号一资产减值》的相关规定，企业经营所处的经济社会环境发生重大变化，从而对企业产生不利影响的，相关资产可能出现减值迹象。根据北京亚超资产评估有限公司出具的《云南驰宏锌锗股份有限公司因编制财务报告需要进行资产减值测试确定玻利维亚亚马逊矿业股份有限公司相关资产可收回金额资产评估报告》（北京亚超评报字（2021）第A006号），玻利维亚亚马逊矿业于评估基准日2020年11月30日的固定资产账面价值为131.67万美元，可回收金额为72.52万美元，应计提固定资产减值准备92.33万美元；其他非流动资产账面价值为647.66万美元，可回收金额为0万美元，应计提其他非流动资产减值准备647.66万美元（其中无法抵扣的进项税86.50万美元，风险共担投资561.16万美元）。根据云南俊成矿业权评估有限公司出具的《玻利维亚亚马逊矿业股份有限公司矿业权价值咨询报告》（俊成矿咨报字【2020】第003号）（以下简称《玻利维亚亚马逊矿业权评估报告》），玻利维亚亚马逊矿业权于评估基准日2020年11月30日的账面价值为6,779.21万美元，公允价值（可回收价值）为1813.67万美元，应计提无形资产减值准备4,965.54万美元。玻利维亚亚马逊矿业共计应计提长期资产减值准备5705.53万美元。具体情况如下：

单位：万美元

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三、本次计提长期资产减值准备对公司的影响

本次计提长期资产减值准备经以2020年度美元兑换人民币平均汇率6.8941换算后，固定资产需计提减值准备3,880.57万元人民币，减少2020年度归属于上市公司股东净利润2,042.74万元人民币；无形资产需计提减值准备54,777.32万元人民币，减少2020年度归属于上市公司股东净利润31,359.73万元人民币；其他非流动资产需计提减值准备6,421.51万元人民币，减少2020年度归属于上市公司股东净利润3,721.47万元人民币。共计需计提减值准备65,079.40万元人民币，将减少2020年度归属于上市公司股东净利润37,123.94万元人民币。

本次计提长期资产减值准备对公司现金流不产生任何影响。公司本次计提长期资产减值准备符合公司资产实际情况及《企业会计准则》等相关规定，能够更加真实准确反映公司资产价值，使公司资产价值的会计信息更加真实可靠合理。

四、监事会意见

经审核，监事会认为公司本次对存在减值迹象的部分长期资产计提减值准备符合公司资产的实际情况和相关政策规定，符合《企业会计准则》及相关会计政策的规定。同时，公司聘请了资产评估机构和矿业权评估机构对本次计提长期资产减值准备事项进行了评估和价值咨询，决策过程科学审慎，决策程序依法合规，监事会同意公司对该部分长期资产计提减值准备。

五、独立董事意见

经核查，公司本次计提长期资产减值准备符合谨慎性原则，符合《企业会计准则》和《公司章程》的规定，决策过程科学、审慎，决策程序依法合规。计提减值准备后的资产价值更加公允、准确，不存在损害公司及全体股东利益的情形。我们同意本次计提长期资产减值准备事项。

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2021年4月16日

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：2021-020

云南驰宏锌锗股份有限公司

关于召开2020年年度股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月7日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月7日 10点00分

召开地点：公司研发中心九楼三会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月7日

至2021年5月7日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

不适用

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

以上第1-11项议案已经公司第七届董事会第十二次会议和第七届监事会第八次会议审议通过，第12-14项议案已经公司第七届董事会第九次（临时）会议和第七届监事会第七次（临时）会议审议通过，并分别于2021年4月16日和2020年12月29日刊登在《中国证券报》《上海证券报》和上海证券交易所网站上。

2、特别决议议案：9

3、对中小投资者单独计票的议案：6、9、10、11、12、13、14

4、涉及关联股东回避表决的议案：10、13

应回避表决的关联股东名称：云南冶金集团股份有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）个人股东凭股东帐户卡、本人身份证，委托代理人持本人身份证、授权委托书（见附件1）、授权人股东帐户卡登记。

（二）法人股东凭股东帐户卡、法定代表人证明，委托代理人持本人身份证、授权委托书（见附件1）、授权人股东帐户卡登记。

（三）异地股东可采取信函或传真的方式登记。

（四）登记时间：2021年4月27日上午9:00-11:30，下午15:00-17:30。

（五）登记地点：云南驰宏锌锗股份有限公司证券事务部门。

六、其他事项

（一）本次股东大会会期为半天，拟出席现场会议的股东自行安排食宿、交通费用。

（二）出席现场会议人员请于会议开始前半小时至会议地点，并携带身份证明、持股凭证、授权委托书等原件，以便验证入场。

（三）联系人及联系方式

电话：0874-8966698 0874-8979679 传真：0874-8966699

邮编：655011 联系人：杨雪漫 王自金

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2021年4月16日

附件：授权委托书

附件：授权委托书

授权委托书

云南驰宏锌锗股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月7日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数： 委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”、“弃权”或“回避”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600497 证券简称：驰宏锌锗 公告编号：临2021-021

云南驰宏锌锗股份有限公司

关于召开2020年度暨2021年

第一季度报告网上业绩说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年4月22日（星期四）15:00-16:30

● 会议召开内容：驰宏锌锗2020年度及2021年第一季度报告业绩说明会

● 会议召开方式：网络直播

● 会议召开地址：中国基金报-机会宝网上路演中心（www.jhbshow.com）

云南驰宏锌锗股份有限公司（以下简称“公司”）拟于2021年4月16日披露2020年度及2021年第一季度报告。为便于广大投资者更加全面深入地了解公司情况，公司将于2021年4月22日举行2020年度暨2021年第一季度报告网上业绩说明会，就投资者关心的事项进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。

一、会议时间和形式

本次会议以远程网络直播方式于2021年4月22日（星期四）15:00-16:30举行。

二、参会人员

公司参加本次说明会的人员包括：董事长王冲先生、总经理陈青先生、财务总监李昌云先生、董事会秘书王小强先生。

三、投资者参与方式

（一）为了做好投资者的保护工作，公司就本次业绩说明会提前向投资者征集相关问题，广泛听取投资者的意见和建议。投资者可在2021年4月20日18:00前通过本公告后附的联系电话、电子邮件方式联系公司，提出所关注的问题，公司将在说明会上选择投资者普遍关注的问题进行回答。

（二）投资者可在2021年4月22日下午15:00-16:30通过登陆“中国基金报-机会宝网上路演中心”（www.jhbshow.com），在线参与本次业绩说明会。本次业绩说明会后，投资者可通过上述网址进行回看和查询。

（三）联系方式

电话：0874-8966698

邮箱：chxz600497@chxz.com

特此公告。

云南驰宏锌锗股份有限公司董事会

2021年4月16日