证监会完善
科创属性评价指标

□ 新增研发人员占比超过10%的常规指标。

□ 按照支持类、限制类、禁止类界定科创板行业领域，对不同企业进行分类处理，建立负面清单制度。

□ 在科技咨询委工作规则中，完善专家库和征求意见制度。

□ 交易所在发行上市审核中，将按照实质重于形式的原则，重点关注发行人的自我评估是否客观，保荐机构对科创属性的核查把关是否充分，并作出综合判断。

◎记者 马婧妤 祁豆豆 ○编辑 朱绍勇

4月16日，证监会对科创板《科创属性评价指引（试行）》（下称《指引》）作出修订，完善了科创板“硬科技”的界定标准。上交所同步修订发布了《科创板企业发行上市申报及推荐暂行规定》。

证监会发行部副主任李维友昨日介绍，对《指引》进行修订是科创板一项重要的制度调整，既涉及对《指引》作出修改完善，也涉及交易所相关审核规则的修改。修订总体思路是聚焦支持“硬科技”的核心目标，突出实质重于形式，实行分类处理和负面清单管理，进一步丰富科创属性评价指标，并强化综合研判，压实中介机构责任，强化制度规则、执行情况的监督检查，从源头上提高科创板上市公司质量。

2020年3月，证监会在总结前期审核经验、注册实践的基础上，会同有关部门认真研究论证，出台了《科创属性评价指引（试行）》，明确了“3+5”的评价指标体系。李维友表示，从近一年来制度运行效果看，科创属性评价指标体系的推出，增强了审核标准、注册标准的客观性、透明度和可操作性，为科创板聚集优质科创企业发挥了重要作用。

“但是，科创板申报和在审企业当中，也出现了少数企业缺乏核心技术、科技创新能力不足、市场认可度不高等问题。”李维友说，为了更准确地评价、衡量“硬科技”的特征，需要结合科技创新和注册制改革的实践，对《指引》作出进一步修改完善。下转3版