广东海大集团股份有限公司

2021年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人薛华、主管会计工作负责人杨少林及会计机构负责人(会计主管人员)杨少林声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1、交易性金融资产：期末较上年期末减少76.53%，主要系大部分理财产品到期赎回所致；

2、应收账款：期末较上年期末增加53.70%，主要系公司业务快速发展且逐渐进入旺季，应收客户账款相应增加所致；

3、预付款项：期末较上年期末增加57.52%，主要系公司业务即将进入旺季，预付原料采购款增加所致；

4、其他应收款：期末较上年期末增加34.41%，主要系公司加大采购规模，支付的采购保证金增加所致；

5、其他流动资产：期末较上年期末减少37.83%，主要系公司计入其他流动资产的被套期项目转入营业成本所致；

6、发放贷款和垫款：期末较上年期末减少42.47%，主要系本期公司部分客户还款所致；

7、长期应收款：期末较上年期末减少32.08%，主要系本期执行新租赁准则，原列报在长期应收款的可抵租金的押金转至使用权资产所致；

8、使用权资产：期末较上年期末增加100%，主要系本期执行新租赁准则，确认使用权资产所致；

9、长期待摊费用：期末较上年期末减少66.20%，主要系本期执行新租赁准则，公司原预付的长期租金转至使用权资产所致；

10、其他非流动资产：期末较上年期末增加36.11%，主要系公司持续扩大投资建设，预付工程款项增加所致；

11、短期借款：期末较上年期末增加57.14%，主要系公司业务持续发展，增加银行借款所致；

12、交易性金融负债：期末较上年期末减少67.56%，主要系期货浮亏金额减少所致；

13、应付票据：期末较上年期末增加100%，主要系本期公司拓展结算方式新增票据结算业务所致；

14、合同负债：期末较上年期末增加64.37%，主要系公司即将进入销售旺季，预收客户货款增加所致；

15、应付职工薪酬：期末较上年期末减少41.22%，主要系本期发放上年的年奖所致；

16、其他应付款：期末较上年期末增加34.83%，主要系公司业务快速发展，收取保证金增加所致；

17、一年内到期的非流动负债：期末较上年期末增加122.07%，主要系公司本期执行新租赁准则，将一年内到期的租赁负债列报至该项目所致；

18、长期借款：期末较上年期末增加34.30%，主要系公司业务发展，资金需求增加所致；

19、租赁负债：期末较上年期末增加100%，主要系本期执行新租赁准则，确认租赁负债所致；

20、长期应付款：期末较上年期末减少93.96%，主要系本期执行新租赁准则，原列报在“长期应付款”的融资租赁款项调整至“租赁负债”项目列报所致；

21、长期应付职工薪酬：期末较上年期末减少52.05%，主要系本期原部分长期发放的奖金转入短期薪酬所致；

22、库存股：期末较上年期末增加428.36%，主要系本期回购股份所致；

23、营业收入：本报告期较上年同期增加49.77%，主要系公司本期各产品销量大幅增长，收入确认增加所致；

24、营业成本：本报告期较上年同期增加50.46%，主要系公司本期各产品销量大幅增长，成本结转增加所致；

25、提取保险合同准备金净额：本报告期较上年同期增加8,691.08%，主要系公司本期担保业务快速发展，相应的增加准备金提取金额所致；

26、税金及附加：本报告期较上年同期增加36.27%，主要系公司本期收入大幅增长，相应的印花税增加所致；

27、销售费用：本报告期较上年同期增加36.33%，主要系公司本期收入大幅增长，薪酬、业务推广等费用相应增长，同时疫情缓和导致差旅费增长所致；

28、管理费用：本报告期较上年同期增加35.17%，主要系本期公司业务快速发展，人员增加后薪酬增长所致；

29、财务费用：本报告期较上年同期增加34.59%，主要系公司借款规模增加以及执行新租赁准则后租赁负债的未确认融资费用摊销增加所致；

30、投资收益：本报告期较上年同期增加265.25%，主要系本期公司期货业务盈利所致；

31、公允价值变动收益：本报告期较上年同期增加161.95%，主要系本期公司期货业务盈利所致；

32、资产减值损失：本报告期较上年同期减少1,354.41%，主要系公司本期末预计部分地区产品价格下跌，计提存货跌价准备所致；

33、资产处置收益：本报告期较上年同期增加119.85%；主要系本期固定资产处置利得所致。

34、营业外收入：本报告期较上年同期增加198.94%，主要系本期收到的保险赔偿和违约金增加所致；

35、营业外支出：本报告期较上年同期减少80.11%；主要系本期由于疫情缓解，公司对外捐赠金额较同期的疫情期间下降所致。

36、所得税费用：本报告期较上年同期增加92.14%，主要系公司本期利润大幅增长所致；

37、经营活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期减少215.70%，主要系公司为应对原料的价格上涨，加大采购规模所致；

38、筹资活动产生的现金流量净额：本报告期较上年同期减少57.00%，主要系由于公司同期发行可转债取得较大金额的现金流入而本期没有该业务。

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

（一） 2016年限制性股票期权激励计划

1、决策程序和批准情况

（1） 2017年2月15日，公司2017年第一次临时股东会议审议通过了《广东海大集团股份有限公司2016年限制性股票激励计划（修订稿）》及其摘要（以下简称“2016年限制性股票激励计划”）及《关于提请股东大会授权董事会办理公司2016年限制性股票激励计划相关事宜的议案》等相关议案，同意公司以定向发行的方式向激励对象授予不超过4,600万股限制性股票。其中首次授予1,484名激励对象4,160.13万股限制性股票，授予价格为7.48元/股；预留授予限制性股票439.87万股。

（2） 2017年3月13日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于调整公司2016年限制性股票激励计划权益数量的议案》，首次授予的激励对象由1,484名调整为1,373名，尚未授予的限制性股票由4,160.13万股调整为4,028.32万股。

（3） 2017年3月13日，公司第四届董事会第六次会议审议通过了《关于向公司2016年限制性股票激励计划激励对象授予限制性股票的议案》，同意公司向1,373名激励对象首次授予限制性股票4,028.32万股，首次授予日为2017年3月13日，授予价格为7.48元/股。 2017年3月20日，公司完成了上述全部限制性股票的授予登记工作。

（4） 2017年12月8日，公司第四届董事会第十一次会议审议通过了《关于向公司2016年限制性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，同意公司向399名激励对象授予预留限制性股票439.87万股，授予价格为10.44元/股，授予日为2017年12月8日。经深圳证券交易所、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司审核确认，公司完成了预留限制性股票授予登记工作，实际授予激励对象360名，授予预留限制性股票430.80万股，限制性股票上市日为2018年1月24日。

2、报告期内实施情况

报告期内2016年限制性股票激励计划无任何变化，截止报告期末2016年限制性股票激励计划首次授予尚未符合解锁条件的限制性股票数量1,072.4970万股，预留授予尚未符合解锁条件的限制性股票数量146.4120万股。

3、报告期内因实施《2016年限制性股票激励计划》其他情况说明股权激励的会计处理方法及股权激励费用对公司业绩的影响

根据《企业会计准则第11号一一股份支付》的有关规定，公司将在等待期的每个资产负债表日，根据最新取得的可解锁/行权人数变动、业绩指标完成情况等后续信息，修正预计可解锁/行权的限制性股票/股票期权数量，并按照限制性股票/股票期权授权/授予日的公允价值，将当期取得的服务计入相关成本或费用和资本公积。

上述股权激励计划的实施不会对公司报告期内及未来财务状况和经营成果产生重大影响。

（二）核心团队员工持股计划

1、2018年5月14日，公司2017年年度股东会议审议通过了《关于〈广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之二期计划〉及其摘要的议案》（以下简称“持股计划二期计划”），同意公司实施核心团队员工持股计划二期计划，计提专项基金38,511,460.57元，员工自筹资金不超过50,000,000元。截至2020年12月31日，持股计划之二期计划所对应的股票份额4,386,186股已全部完成归属，权益归属与持股计划之二期计划一致。2020年12月31日，持股计划之二期计划锁定期届满，解锁条件达成，自2020年12月31日起，持股计划首期计划对应的全部标的股票4,386,186股即可流通交易。

截至本报告期末，公司持股计划二期计划持有公司股票4,386,186股，占报告期末公司股本总额的0.264%。本报告期内，公司持股计划二期计划持有人及份额未发生变更。

2、2019年5月6日，公司2018年年度股东会议审议通过了《广东海大集团股份有限公司核心团队员工持股计划之三期计划》及其摘要的议案》（以下简称“持股计划三期计划”），同意公司实施核心团队员工持股计划三期计划，本次员工持股计划资金来源为公司计提的持股计划专项基金，合计30,180,630.23元。截至2019年11月4日，公司持股计划三期计划已由“广发原驰·海大核心员工持股计划3号单一资产管理计划”通过二级市场完成公司股票购买，购买数量888,500股。2019年12月31日，上述股票第一次归属期的归属完成，归属比例为上述购买股票的40%，即355,400股。2020年12月31日，上述股票第二次归属期的归属完成，归属比例为上述购买股票的30%，即266,559股。

截至本报告期末，公司持股计划三期持有公司股票888,500股，占报告期末公司股本总额的0.053%。报告期内，公司持股计划三期计划持有人及份额未发生变更。

股份回购的实施进展情况

√ 适用 □ 不适用

2020年10月26日，公司召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金不低于人民币3亿元、不超过人民币6亿元且回购价格上限70元/股回购公司股份，回购实施期限自董事会审议通过回购股份方案之日起不超过12个月。2021年3月4日召开的第五届董事会第十六次会议审议通过了《关于调整回购股份方案的议案》，同意公司回购股份方案调整为：以自有资金不低于人民币4亿元、不超过人民币8亿元且回购价格上限90元/股回购公司股份，回购股份方案其他条款保持不变。

2020年11月25日，公司首次通过回购专用证券账户以集中竞价方式实施了回购，并于2020年11月26日公告了《关于首次回购公司股份的公告》。

报告期内，公司通过集中竞价交易方式回购股份数量为7,234,068股，占公司总股本比例为0.44%，最高成交价为75.25元/股，最低成交价为69.82元/股，成交总金额为人民币528,752,900.05元（不含交易费用）。

2021年4月6日，公司召开的第五届董事会第十七次会议审议通过了《关于终止回购公司股份方案的议案》，公司自2020年11月25日首次回购股份至本公告披露日，通过集中竞价交易方式回购股份数量共11,466,690股，占公司总股本比例为0.69%，最高成交价为76.00元/股，最低成交价为54.63元/股，成交总金额为人民币791,371,488.37元（不含交易费用），占回购股份方案总金额下限4亿元197.84%、占回购股份方案总金额下上限8亿元98.92%。至此，公司终止本次回购股份方案。

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

（一）实际募集资金情况

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准广东海大集团股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2020]205号），核准公司向社会公开发行面值总额283,000万元可转换公司债券。本次公司实际向社会公开发行了可转换公司债券2,830万张，每张面值100元，募集资金总额为283,000万元，扣除与发行有关 费用后，实际募集资金净额281,085.42万元。

（二）募集资金使用及结余情况

截至本报告期末，公司已累计使用募集资金共计114,823.00万元，其中，本报告期内，公司募集资金使用金额为22,274.91万元。

公司于2020年4月18日召开的第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币14亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。公司于2021年1月18日召开的第五届董事会第九次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过人民币13亿元闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月。截至本报告期末，公司使用闲置募集资金暂时补充流动资金余额为123,000万元。

公司于2020年4月18日召开的第五届董事会第九次会议及2020年5月11日召开的2019年年度股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金及自有资金进行现金管理的议案》，同意公司（含下属控股子公司，下同）使用闲置募集资金最高余额不超过人民币3亿元进行现金管理，投资保本型产品。截至本报告期末，公司使用闲置募集资金进行现金管理余额为5,000万元。

截至本报告期末，募集资金专用账户余额为39,615.49万元（包括累计收到的银行存款利息、现金管理收益及扣除银行手续费等的净额）。

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

证券代码：002311 证券简称：海大集团 公告编号：2021-047