北京信安世纪科技股份有限公司
首次公开发行股票科创板上市公告书

股票简称：信安世纪 股票代码：688201

北京信安世纪科技股份有限公司

首次公开发行股票科创板上市公告书

特别提示

北京信安世纪科技股份有限公司（以下简称“信安世纪”“本公司”“发行人”或“公司”）股票将于2021年4月21日在上海证券交易所上市。本公司提醒投资者应充分了解股票市场风险及本公司披露的风险因素，在新股上市初期切忌盲目跟风“炒新”，应当审慎决策、理性投资。

如无特别说明，本上市公告书中简称或名词释义与本公司首次公开发行股票招股说明书释义相同。

本上市公告书数值通常保留至小数点后两位，若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入所致。

第一节重要声明与提示

一、重要声明与提示

本公司及全体董事、监事、高级管理人员保证上市公告书所披露信息的真实、准确、完整，承诺上市公告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并依法承担法律责任。

上海证券交易所、有关政府机关对本公司股票上市及有关事项的意见，均不表明对本公司的任何保证。

本公司提醒广大投资者认真阅读刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的本公司招股说明书“风险因素”章节的内容，注意风险，审慎决策，理性投资。

本公司提醒广大投资者注意，凡本上市公告书未涉及的有关内容，请投资者查阅本公司招股说明书全文。

本公司提醒广大投资者注意首次公开发行股票上市初期的投资风险，广大投资者应充分了解风险、理性参与新股交易。

二、新股上市初期投资风险特别提示

（一）涨跌幅限制放宽

上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板，在企业上市首日涨幅限制比例为44%，跌幅限制比例为36%，之后涨跌幅限制比例为10%。

科创板企业上市后前5个交易日内，股票交易价格不设涨跌幅限制；上市5个交易日后，涨跌幅限制比例为20%。科创板股票存在股价波动幅度较上海证券交易所主板、深圳证券交易所主板更加剧烈的风险。

（二）流通股数量减少

上市初期，因原始股股东的股份锁定期为36个月或12个月，保荐机构相关子公司参与战略配售锁定期为24个月，高管、核心员工专项资管计划锁定期为12个月，网下限售股份锁定期为6个月。本次公开发行23,281,939股，发行后总股本93,127,756股，其中，无限售流通股为18,955,867股，占发行后总股本的20.3547%，流通股数量较少，存在流动性不足风险。

（三）市盈率低于同行业平均水平

本次发行价格为26.78元/股，网下发行不再进行累计投标询价。此价格对应的市盈率为：

（1）21.60倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；

（2）20.70倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行前总股本计算）；

（3）28.80倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益后归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）；

（4）27.60倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所依据中国会计准则审计的扣除非经常性损益前归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算）。

根据中国证监会《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所属行业为“I65软件和信息技术服务业”。截至2021年4月6日（T-3日），中证指数有限公司发布的软件和信息技术服务业（I65）最近一个月平均静态市盈率为55.01倍。本次发行价格26.78元/股对应的市盈率为28.80倍（每股收益按照2019年度经会计师事务所遵照中国会计准则审计的扣除非经常性损益前后孰低的归属于母公司股东净利润除以本次发行后总股本计算），低于发行人所处行业近一个月平均静态市盈率，但仍存在未来股价下跌给投资者带来损失的风险。

（四）股票上市首日即可作为融资融券标的

科创板股票上市首日即可作为融资融券标的，有可能会产生一定的价格波动风险、市场风险、保证金追加风险和流动性风险。价格波动风险是指，融资融券会加剧标的股票的价格波动；市场风险是指，投资者在将股票作为担保品进行融资时，不仅需要承担原有的股票价格变化带来的风险，还得承担新投资股票价格变化带来的风险，并支付相应的利息；保证金追加风险是指，投资者在交易过程中需要全程监控担保比率水平，以保证其不低于融资融券要求的维持保证金比例；流动性风险是指，标的股票发生剧烈价格波动时，融资购券或卖券还款、融券卖出或买券还券可能会受阻，产生较大的流动性风险。

三、特别风险提示

（一）经营风险

1、经营业绩季节性波动风险

2017年至2019年度，公司主营业务收入按季度分布情况如下：

单位：万元、%

■

受客户结构、业务特点等因素的影响，公司营业收入和利润水平存在季节性分布不均衡的特点，下半年的营业收入和利润水平占全年的比例高于上半年。最近三年公司上半年实现的营业收入占全年的比重分别为29.70%、31.57%和25.57%，主要原因为公司产品的终端客户主要涉及金融、政府、大型企业等领域，这些用户通常采取预算管理制度和产品集中采购制度，其采购活动具有较强的季节性。客户采购计划通常以年为单位，一般在每一年的上半年对本年度的采购及投资活动进行预算立项、设备选型测试等，下半年进行招标、采购和项目建设、验收、结算，因此每年度收入呈现季节性，并相对集中于每年的第四季度。公司收入呈现季节性波动，但员工工资、研发费用、固定资产折旧等各项费用在年度内发生则相对均衡，因此可能会造成公司一季度、半年度出现季节性亏损或盈利较低的情形，公司经营业绩存在季节性波动风险。

2、集成商销售模式收入占比增加的风险

公司的销售模式主要分为向最终客户销售及向集成商销售。报告期内（2017 年至 2020 年 1-6 月，下同），公司集成商销售模式下销售收入占主营业务收入的比例分别为46.93%、59.23%、63.34%及50.43%。

由于在集成商销售模式下，公司无法与终端客户直接建立购销关系，也未与集成商签署对采购事项及合作期限等有约束力的合同，未来，随着集成商销售模式占比的增加，公司存在因集成商不再与公司合作而丧失部分终端客户的风险。

3、规模偏小、抵抗市场风险的能力较弱的风险

公司目前仍处于业务发展期，随着信息技术的发展，新产业、新模式不断出现，亟需加大对前瞻性技术研究、产品升级换代、服务能力优化等重点领域的投入。但是，公司规模偏小，资金实力较弱，面对市场的快速增长，公司缺乏相应的资金支持。综上，目前公司存在规模偏小，发展资金不足，抵抗市场风险的能力较弱的风险。

（二）技术风险

1、产品线无法适应市场发展需求的风险

报告期内，公司业务主要集中在身份安全、通信安全和数据安全三个产品系列，报告期各期，上述三个产品系列占主营业务收入的比例分别为84.28%、84.33%、85.53%和82.69%。公司最新研发并推出的移动安全产品系列和云安全产品系列销售收入较小，平台安全产品系列尚未产生销售收入。

在未来市场竞争更为激烈的情况下，如果公司不能根据行业变化做出快速响应、精准把握和前瞻性判断，产品迭代升级跟不上市场的需求，公司将会受到行业内有竞争力的企业和竞争产品的冲击，从而导致公司存在产品线无法适应市场发展需求的风险，对公司持续经营能力造成不利影响。

2、核心技术人员流失及技术泄露风险

公司所处行业是知识密集型的行业，掌握核心技术并保持核心技术团队稳定是保持公司核心竞争力及未来持续发展的基础。当前市场各厂商间对于技术和人才竞争日益激烈，若公司未来无法为技术人员提供具备竞争力的薪酬水平、激励机制和发展空间将可能导致核心技术人员流失。如果公司不能保持核心技术人员的稳定，将对公司的技术研发以及生产经营造成不利影响；同时，若未来出现因核心技术人员流失导致核心技术泄露，将在一定程度上影响公司的市场竞争力和技术创新能力，从而也会对公司的经营发展产生较大不利影响。

（三）财务风险

1、应收账款比例较高、周转率较低的风险

公司营业收入具有季节性特征，销售收入集中在下半年尤其是第四季度，导致各年末的应收账款余额较大、增幅较高，应收账款周转率较低。报告期各期末，公司应收账款账面价值分别为7,874.23万元、13,214.47万元、17,430.14万元和14,515.26万元，占同期末流动资产的比例分别为34.33%、39.38%、43.86%和46.10%。报告期各期公司应收账款周转率分别为3.31次、2.35次、1.92次、0.68次。

随着公司业务规模不断扩大，应收账款余额仍可能保持在较高水平，加大公司的营运资金周转压力。如果公司主要客户的财务经营状况发生重大不利变化，将进一步加大本公司坏账损失的风险，进而对公司资产质量以及财务状况产生不利影响。

2、存货减值风险

报告期各期末，公司存货的账面价值分别为5,361.70万元、4,990.95万元、6,422.44万元和6,286.33万元，占流动资产比例分别为23.38%、14.87%、16.16%和19.97%。报告期内，本公司存货并未发生大额减值情形。如果未来公司产品发生严重滞销，或出现管理不善等情形，仍将可能存在存货减值的风险。

3、政府补助款被收回的风险

根据国家发展和改革委员会办公厅文件《国家发展委办公厅关于2012年信息安全专项项目批准文件的通知》（京发改【2013】1236号，国发改高技【2013】1309号）和《国家发展委办公厅关于2012年金融IC卡和密码应用专项产业化和检测服务类项目的复函》（发改办高技【2014】528号），公司承担了《基于国产算法的移动智能终端安全系列产品产业化》和《高性能签名验签服务器产业化》项目，并分别于2013年12月、2014年12月及2015年12月收到上述项目资金共计1,250万元。截至2017年12月，本公司已完成上述项目建设，目前正积极准备验收申请，但由于政府验收方式变动的原因，导致项目验收申请工作有所延迟。目前公司将上述两项政府补助划分为与资产相关政府补助并确认为递延收益。

由于上述项目目前尚未提交验收，或提请验收后亦可能无法通过相关部门的验收，上述国拨资金存在被要求退回的风险。

（四）募集资金投资风险

1、募集资金投资项目的投资规模较大的风险

公司本次募集资金投资项目拟使用募集资金总额为68,822.38万元，高于2019年公司总资产规模55,862.70万元以及当年度的营业收入31,783.90万元。相对于公司现有规模而言，本次募集资金投资规模较大，且项目投资期较长，如果募集资金投资项目业绩无法实现预期效益，可能对公司财务状况和经营成果造成较大不利影响。

本次募集资金投资项目建成后将新增大量固定资产、无形资产，各年度新增折旧与摊销等支出的金额较大。预计募投项目实施完成后，每年新增固定资产折旧金额约1,723.01万元、无形资产摊销金额约642.93万元，新增折旧摊销金额达2,365.94万元，占2019年度公司净利润的25.83%。因此，如果未来行业或市场环境发生难以预期的不利变化，导致募集资金投资项目不能较快产生效益或无法实现预期收益，则募集资金投资项目折旧费用、摊销费用的增加将在一定程度上对公司经营业绩产生不利影响。

2、摊薄即期回报的风险

若本次发行成功且募集资金到位后，公司资本实力将得到增强，净资产规模将随之大幅增加。但是，本次募投资项目的建设能否按时完成、项目的实施效果能否达到预期等都存在一定的不确定性，若本次募投项目相关新产品不能满足客户的需求，或者由于宏观经济形势、产业政策、市场开拓情况、产品价格变动等方面发生不利变化导致产品销售未达预期目标，从而募集资金投资项目不能产生预期的经济效益，从而导致公司存在即期回报被摊薄的风险。

3、募集资金到位后的经营管理能力和资产运营能力不足的风险

随着募集资金的到位和项目的实施，公司的资产规模、人员规模、研发和生产能力等方面都将持续扩大，从而在技术研发、生产经营、市场开拓、内外部资源整合等方面对公司管理层均提出了更高的要求，公司的经营活动、组织架构和管理体系也日趋复杂。

尤其本次募投项目实施后，公司将进入一个新的发展阶段，对公司各方面的经营管理能力和资产运营能力均会提出更高的要求，如果公司的经营理念、管理体系未能适应快速发展的要求，将面临因管理和产能消化能力不足导致业绩未达预期效益甚至出现亏损的风险。

（五）商誉减值风险

报告期末，公司合并报表商誉金额为8,301.15万元，占公司资产总额的比例为17.35%，系公司收购神州融信、信安珞珈以及华耀科技产生。报告期内，公司每年对商誉及其相关的资产组或者资产组组合进行减值测试，经测试，公司收购神州融信、信安珞珈以及华耀科技产生的商誉及其相关的资产组或者资产组组合的可回收金额高于其账面价值，无需确认减值损失。但如果未来商誉所对应资产组或者资产组组合的经营情况不及预期，则可能导致商誉发生减值，从而对公司经营业绩产生较大影响。

（六）政策风险

1、产业政策变化风险

2013年以来，国家相继发布了《国家安全法》《网络安全法》和《密码法》等重要法律法规，并制定了《“十三五”国家信息化规划》《软件和信息技术服务业发展规划（2016－2020年）》《关于推动资本市场服务网络强国建设的指导意见》等多个产业政策，为信息安全行业发展营造了良好的政策环境。如果未来国家产业政策发生重大不利变化，将会对公司业务发展和经营业绩产生一定的影响。

2、税收优惠政策变动风险

报告期内，公司享受的税收优惠包括企业所得税优惠、增值税退税优惠。

本公司属重点软件企业，根据《关于软件和集成电路产业企业所得税优惠政策有关问题的通知》（财税[2016]49号）第四条规定，报告期内减按10%的优惠税率缴纳企业所得税；报告期内，本公司子信安珞珈、子公司华耀科技均已取得《高新技术企业证书》，依据《中华人民共和国企业所得税法》第二十八条、《中华人民共和国企业所得税实施条例》第九十三条规定，报告期内适用高新技术企业15%的优惠税率。

根据《关于软件产品增值税政策的通知》（财税[2011]100号）的规定，报告期各期，公司收到的增值税退税款分别为2,229.02万元、2,111.03万元、1,564.07万元和909.00万元，占利润总额的比例分别为41.32%、23.88%、15.85%和403.42%，占当期利润总额比例较高。

如果未来相关政策发生变动或者本公司不能持续符合享受相关税收政策的条件，则公司将面临因不再享受相应税收优惠政策而导致利润总额下降的风险。

（七）诉讼风险

截至本上市公告书签署日，公司存在1起尚未了结的行政诉讼和1起尚未了结的民事诉讼。

行政诉讼起因为飞天诚信曾于2014年起诉信安世纪有限专利侵权，北京知识产权法院于2017年4月裁定驳回飞天诚信的全部诉讼请求。在前述专利侵权案件审理过程中，信安世纪有限向专利复审委员会提出涉案专利无效宣告请求；2015年12月专利复审委员会作出维持案涉发明专利权有效性的决定。针对该决定，信安世纪有限以专利复审委员会为被告、以飞天诚信为第三人向北京知识产权法院提起行政诉讼。2017年2月28日，北京知识产权法院一审判决撤销专利复审委员会的审查决定并要求重新作出审查决定。飞天诚信不服前述行政一审判决，向北京市高级人民法院提起上诉。2018年6月20日，北京市高级人民法院裁定撤销一审判决，发回北京知识产权法院重审。北京知识产权法院于2020年9月17日开庭审理该案件，并于2020年11月17日作出（2018）京73行初11548号《行政判决书》，判决驳回信安世纪的诉讼请求。2021年1月22日，信安世纪向北京知识产权法院提起上诉。

民事诉讼起因为飞天诚信曾于2017年起诉信安世纪有限和信安珞珈专利侵权，北京知识产权法院于2019年1月判决信安世纪赔偿飞天诚信经济损失75万元及诉讼合理支出17.6024万元。信安世纪及信安珞珈不服前述判决，于2019年2月18日向最高人民法院提起上诉。2019年11月19日，最高人民法院作出（2019）最高法知民终55号《民事判决书》，撤销一审判决，驳回飞天诚信的全部诉讼请求。飞天诚信不服最高人民法院作出的终审判决，于2020年9月17日向最高人民法院申请再审。截至本上市公告书签署日，最高人民法院已立案。

具体情况请参见本上市公告书“第十一节 其他重要事项”之“三、重大诉讼或仲裁”之“（一）飞天诚信与信安世纪有限、信安珞珈专利权（“一种认证设备及认证方法”）纠纷及行政诉讼”和“（二）飞天诚信与信安世纪有限、信安珞珈专利权（“一种新型认证设备”）纠纷”。

截至本上市公告书签署日，上述诉讼正在审理中。若行政诉讼信安世纪败诉，且案涉专利维持有效，则飞天诚信可能以信安世纪为被告提起专利侵权诉讼。若上述民事诉讼信安世纪败诉，则需承担相应赔偿。

（八）市场区隔安排的相关法律风险

2017年6月5日之前，安瑞美国与华耀科技均属安瑞科技控制，华耀科技自始负责中国境内区域的产品销售，安瑞美国及安瑞开曼的其他子公司自始负责中国境外区域的产品销售。2017年6月5日安瑞开曼处分华耀科技控股权时，为保护双方知识产权的划分及延续前市场状态，安瑞开曼全资子公司安瑞美国与华耀科技签署《合作协议》，约定延续前境内外市场区隔的安排。鉴于双方在国内外市场占有率较低，前述《合作协议》关于市场区隔的安排仅是此前已经形成的市场区隔状态的延续，不存在排除、限制竞争的目的，亦无法起到排除、限制竞争的效果。

《反垄断法》规定的垄断协议是指排除、限制竞争的协议、决定或者其他协同行为。近年来，中国反垄断执法机构根据《反垄断法》的规定加大了针对垄断协议的执法力度。由于中国《反垄断法》的实施时间较短，市场相关主体对于《反垄断法》的理解不尽准确，因此未来可能出现针对公司市场区隔安排的公开指控、向监管机构的投诉，或针对公司提起的反垄断民事诉讼。

针对公司提起的任何反垄断诉讼、监管调查或行政程序可能导致公司遭受不利的法院判决或监管处罚，进而可能给公司的业务、经营、声誉和品牌带来不利影响。

第二节股票上市情况

一、股票注册及上市审核情况

（一）中国证监会同意注册的决定及其主要内容

2021年3月23日，中国证券监督管理委员会发布“证监许可〔2021〕924号”批复，同意本公司首次公开发行股票的注册申请。具体内容如下：

“一、同意你公司首次公开发行股票的注册申请。

二、你公司本次发行股票应严格按照报送上海证券交易所的招股说明书和发行承销方案实施。

三、本批复自同意注册之日起12个月内有效。

四、自同意注册之日起至本次股票发行结束前，你公司如发生重大事项，应及时报告上海证券交易所并按有关规定处理。”

（二）上海证券交易所同意股票上市的决定及其主要内容

经上海证券交易所《上海证券交易所自律监管决定书》（〔2021〕162号）批准，本公司发行的股票在上海证券交易所科创板上市。公司股本为9,312.7756万股（每股面值1.00元），其中1,895.5867万股将于2021年4月21日起上市交易。证券简称为“信安世纪”，证券代码为“688201”。

二、股票上市相关信息

（一）上市地点及上市板块：上海证券交易所科创板

（二）上市时间：2021年4月21日

（三）股票简称：信安世纪；扩位简称：信安世纪

（四）股票代码：688201

（五）本次公开发行后的总股本：93,127,756股

（六）本次公开发行的股票数量：23,281,939股，本次发行均为新股，公司股东不公开发售股份

（七）本次上市的无流通限制及限售安排的股票数量：18,955,867股

（八）本次上市的有流通限制或限售安排的股票数量：74,171,889股

（九）战略投资者在首次公开发行中获得配售的股票数量：3,492,289股，其中西部证券投资（西安）有限公司（参与跟投的保荐机构相关子公司）获配股份数量为1,164,096股；西部证券信安世纪员工参与科创板战略配售集合资产管理计划（发行人的高级管理人员与核心员工参与本次战略配售设立的专项资产管理计划）获配股份数量为2,328,193股。

（十）发行前股东所持股份的流通限制及期限：

■

（十一）发行前股东对所持股份自愿锁定的承诺：详见本上市公告书“第八节重要承诺事项”。

（十二）本次上市股份的其他限售安排：

1、参与跟投的保荐机构相关子公司本次获配股份的限售期为自本次公开发行的股票上市之日起24个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。

2、发行人高管、核心员工专项资产管理计划参与战略配售获配股票的限售期为12 个月，限售期自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。

3、本次发行中网下发行部分的限售安排：

本次发行中网下部分，公募产品、养老金、社保基金、企业年金基金、保险资金和合格境外机构投资者资金等配售对象中，10%最终获配户数（向上取整计算）将根据摇号抽签结果设置6个月的限售期，自本次公开发行的股票在上交所上市之日起开始计算。根据摇号结果，10%的最终获配账户（向上取整计算）对应的账户数量为398个，对应的股份数量为833,783股，占最终网下发行总量的7.02%，占扣除战略配售数量后本次公开发行股票总量的4.21%，占本次发行总数量的3.58%。

（十三）股票登记机构：中国证券登记结算有限责任公司上海分公司

（十四）上市保荐机构：西部证券股份有限公司

三、公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准及公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明

（一）公司申请首次公开发行并上市时选择的具体上市标准

公司适用并符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条第（一）项规定的上市标准：预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元或预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于人民币1亿元。

根据容诚会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告（容诚审字[2020]100Z1270号），公司2018年和2019年归属于母公司股东的净利润分别为7,809.56万元和9,034.80万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为8,173.42万元和8,661.04万元，扣除非经常性损益前后孰低的净利润均为正且累计不低于人民币5,000万元，且公司预计市值将超过10亿元人民币，符合上述标准。

（二）公司公开发行后达到所选定的上市标准及其说明

本次发行价格确定为26.78元/股，发行后总股本为93,127,756股，发行人上市时市值为24.94亿元，公司2018年和2019年归属于母公司股东的净利润分别为7,809.56万元和9,034.80万元，扣除非经常性损益后归属于母公司股东的净利润分别为8,173.42万元和8,661.04万元，扣除非经常性损益前后孰低的净利润均为正且累计不低于人民币5,000万元，且公司预计市值将超过10亿元人民币，满足在招股说明书中明确选择的市值标准和财务指标上市标准，《上海证券交易所科创板股票上市规则》第2.1.2条第（一）款的上市标准：“预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于人民币5,000万元”。

第三节发行人、实际控制人及股东持股情况

一、公司基本情况

公司名称：北京信安世纪科技股份有限公司

英文名称：Beijing Infosec Technologies Co.,Ltd.

本次发行前注册资本：6,984.5817万元

法定代表人：李伟

设立日期：2001年8月31日

住所：北京市海淀区西三环北路50号院6号楼11层1206-1

通讯地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心C座四层

统一社会信用代码：911101086003810384

邮编：100052

经营范围：技术开发、技术推广、技术服务、技术咨询、技术转让；计算机系统服务；应用软件服务；计算机技术培训；生产、加工计算机软硬件；销售自产产品、计算机、软件及辅助设备、安全技术防范产品；货物进出口。（市场主体依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

主营业务：信安世纪是科技创新型信息安全产品和解决方案供应商。公司主要从事以密码技术为基础支撑的信息安全产品的研发、生产、销售及相关技术服务，致力于解决网络环境中的身份安全、通信安全和数据安全等信息安全问题。在信息技术互联网化、移动化和云化的发展趋势下，公司形成了身份安全、通信安全、数据安全、移动安全、云安全和平台安全六大产品系列。

所属行业：根据《国民经济行业分类》（GB/T4754-2002）以及中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引（2012年修订）》（证监会公告[2012]31号），公司所处行业为“I65软件和信息技术服务业”

电话：010-68025518

传真：010-68025519

互联网网址：http://www.infosec.com.cn

电子信箱：ir@infosec.com.cn

负责信息披露和投资者关系的部门：董事会办公室

负责人（董事会秘书）：丁纯

电话：010-68025518

二、控股股东及实际控制人情况

本公司由李伟、王翊心和丁纯三名自然人共同控制。三人通过直接和间接方式合计控制公司67.2552%股份。本次发行后，三人通过直接和间接方式合计控制公司50.4414%股份。公司控股股东、实际控制人与公司的股权控制关系图如下：

■

控股股东及实际控制人基本情况如下：

李伟先生，1969年生，中国国籍，无永久境外居留权，西北工业大学计算机科学与工程系软件专业，硕士研究生学历。1994年4月至1999年9月，任中国计算机软件与技术服务总公司市场部经理；1999年10月至2002年9月，任冠群电脑（中国）有限公司销售部销售经理；2002年9月至2017年10月，历任信安世纪有限副总经理、总经理、董事长；2017年10月至今，任公司董事长、总经理。

王翊心先生，1969年生，中国国籍，无永久境外居留权，北京联合大学应用电子技术专业，本科学历。1991年7月至1993年4月，任北京食品工贸集团总公司信息系统管理员；1993年5月至1994年4月，任北大火星人电信工程公司系统集成部经理；1994年5月至1997年1月，任北京优异计算机系统有限公司系统集成部经理；1997年2月至2002年7月，任美国网威公司北京办事处中国区技术部经理；2002年7月至2017年10月，历任信安世纪有限技术服务总监、副总裁、高级副总裁；2017年10月至今，任公司董事、副总经理。

丁纯女士，1966年生，中国国籍，无永久境外居留权，浙江大学无线电技术专业，本科学历，工程师。1988年8月至1993年10月，任北京电子管厂技术处工程师；1993年11月至2000年1月，历任北京多元电气集团生产部经理、综合管理部经理、人力资源部总监；2000年2月至2001年7月，任北京施贝尔计算机系统公司人力资源部总监；2001年8月至2017年10月，历任信安世纪有限人力资源部总监、副总裁、高级副总裁；2017年10月至今，任公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书。

三、发行人董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况

（一）董事、监事、高级管理人员及核心技术人员情况

1、董事

公司董事会由7名董事组成，其中3名为独立董事，袁连生为会计专业人士，各董事基本情况如下：

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2、监事

本公司监事共3人，其中监事会主席1人，本届监事会任期三年。具体情况如下：

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3、高级管理人员

截至本上市公告书签署日，本公司高级管理人员共3人，其基本情况如下：

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4、核心技术人员

截至本上市公告书签署日，本公司核心技术人员共6人，其基本情况如下：

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（二）董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属直接或间接持股情况

1、直接持股情况

截至本上市公告书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属直接持有公司股份的情况如下：

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2、间接持股情况

截至本上市公告书签署日，本公司董事、监事、高级管理人员与核心技术人员及其近亲属间接持有公司股份的情况如下：

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注：上述直接持股与间接持股数额是依据相关合伙企业的协议约定测算得出。

除上述持股情况外，公司董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其近亲属不存在其他通过间接方式持有公司股份的情况。

公司董事、监事、高级管理人员和核心技术人员股份锁定期限具体承诺内容详见“第八节重要承诺事项”。

截至本上市公告书签署日，本公司尚未发行过债券，公司董事、监事、高级管理人员不存在持有本公司债券情况。

四、员工持股计划的具体情况

本公司本次公开发行申报前不存在未披露的员工持股计划。

五、股权激励计划的具体情况

本公司本次公开发行申报前不存在未披露的股权激励计划。

六、本次发行前后的股本变化情况

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(下转29版)

保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司

（北京市海淀区西三环北路50号院6号楼11层1206-1）

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保荐人（主承销商）：西部证券股份有限公司

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陕西省西安市新城区东新街319号8幢10000室

二O二一年四月二十日