凤凰光学股份有限公司

2020年年度报告摘要

公司代码：600071 公司简称：凤凰光学

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司聘请的审计机构一一大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计验证：2020年度公司归属于母公司股东的净利润为1,431.90万元，加上年初未分配利润7,702.92万元，本年度累计未分配利润为9,134.82万元；母公司未分配利润亏损7,903.64万元，净利润亏损2,178.88万元。

鉴于报告期内母公司未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2020年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。该预案尚需提交公司股东大会审议。

二公司基本情况

1公司简介

■

■

2报告期公司主要业务简介

公司业务主要包括光学产品、智能控制器产品和锂电芯产品的研发、制造和销售。

1.光学产品业务

公司在光学领域，尤其是光学镜片加工、金属精密加工、表面热处理、光学镀膜、注塑成型和精密模具制造等光学制造工艺方面具有国内领先水平，已培育了完备的光学与结构设计能力，是诸多国内外头部企业稳定的供应商。涉及产品包括光学镜片、精密金属件、光学镜头、光学显微镜等。公司光学镜片和光学镜头主要用于安防视频监控、车载等方面；精密金属件主要用于照相机、投影机、车载等产品领域；光学显微镜主要用于普教、高教、工业、研究院所等领域。公司光学产品业务是国内重要的研发、设计、制造一体化的光学零部件、光学组件ODM供应商。

报告期内，光学产品业务实现主营业务收入60,109.63万元，占主营收入的48.24%，同比增长14.52%。

2.智能控制器产品业务

公司智能控制器业务致力于工业控制、汽车、医疗、通信、智能楼宇、电动马达、家用电器等领域电子产品的研发和制造。同时依托强大的研发设计能力以及丰富的电器控制器设计经验，提供满足客户需求、高品质的节能环保控制器产品，为国内外大型客户提供优质的控制器ODM/OEM产品。

报告期内，智能控制器产品业务实现主营业务收入42,352.64万元，占主营收入的33.99%，同比增长13.92%。

3.锂电芯产品业务

锂电芯是锂电池最核心也是最主要的组成部分，公司生产的锂电芯产品包括方型铝壳锂电芯和聚合物锂电芯，产品主要用于通讯手机、笔记本、移动电源等领域。

报告期内，锂电芯产品业务实现主营业务收入22,136.74万元，占主营收入的17.77%，同比增长2.25%。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

□适用 √不适用

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

1.优化业务结构，盈利能力明显提升。

公司进一步优化业务结构，代表公司转型方向的光学组件业务和控制器业务持续成长，实现收入和利润双增长，营业收入比重已近 2/3。光学组件业务在车载镜头、安防镜头的规模进一步提升，规模效益逐步显现。控制器业务应用领域不断拓展、并导入数家规模大客户，ODM销售同比实现快速增长。

2.建立完备市场体系，加大营销力度

公司构建BU销售部、公司市场管理部、公司公共市场平台三位一体的市场体系，现已形成杭州、华南、日本、欧洲四位一体的公共市场平台，全方位支持公司光学与控制器业务协同发展。

3.利用前次募集资金，加快智能化制造改造

公司充分利用前次非公开发行股份的募集资金，加快实施高端光学镜头智能制造项目，推动设备更新和智能制造，巩固和提升公司在光学制造领域的核心竞争优势，公司光学镜头组装业务毛利率同比提升明显。

4.持续加大研发投入，增强企业发展后劲

2020年度研发投入共计4,683.44万元，较上年同比增长20.75%，公司在安防镜头、车载镜头、红外镜头、直流无刷、高速马达、智能厨电等技术能力提升，技术储备加强。公司与外部科研机构的合作逐步加强，在一些前瞻性技术领域进行布局。

5.持续提升自动化改造，深入推进信息化建设

公司组建自动化实现团队，启动开展了数十项自动化项目，在光电事业群和电子事业群实现SAP、HR、OA等系统全覆盖，积极发挥大数据分析，强化成本核算，提升技术赋能。

6.持续推进企业管理全面优化，加强总部职能中心建设，提高运营效率。

公司持续优化组织机构，持续推动内部改革，完成薪酬考核体系、完善任职资格体系、构建人才双通道体系，规范公司制度体系，加强风险管控，保障公司合规经营和可持续发展。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

新收入准则的实施，详见报表附注会计政策变更。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本年度纳入合并范围的子公司共6户，与上年相比减少1户，其中：转让南昌凤凰数码科技有限公司60%股权，清算上海凤凰光学销售有限公司，新设江西英锐科技有限公司。合并范围的变动详见附注“合并范围的变更”、“在其他主体中的权益”。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021一001

凤凰光学股份有限公司

第八届董事会第十次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议于2021年4月6日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2021年4月16日在杭州召开现场会议。本次会议由公司董事长陈宗年先生召集并主持，会议应表决董事9人，实际表决董事9人，全体监事和高管列席了会议，公司符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。会议讨论并通过了如下决议：

一、审议通过了公司2020年度总经理工作报告

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

二、审议通过了公司2020年度董事会工作报告

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、审议通过了公司2020年度报告及摘要

该议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

报告全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

四、审议通过了公司2020年度财务决算报告

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

五、审议通过了公司2020年度利润分配方案

经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计：2020年度公司归属于母公司股东的净利润1,431.90万元，加上年初未分配利润7,702.92万元，本年度累计未分配利润为 9,134.82万元；母公司未分配利润 -7,903.64万元，净利润 -2,178.88万元。

鉴于报告期内母公司未分配利润亏损，公司业务目前处于投入期，为确保生产经营和可持续发展的资金支持，公司董事会建议2020年度不进行利润分配，也不用资本公积金转增股本。

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

六、审议通过了公司2020年度计提各项资产减值准备的议案

《公司2020年度计提各项资产减值准备的公告》详见《上海证券报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

七、审议通过了公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的议案

《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

八、审议通过了公司2021年度银行贷款及授权办理相关事项的议案

同意公司2021年度银行贷款额度合计不超过11.345亿元（含下属子公司），其中：中国电子科技财务有限公司不超过3.9亿元、其他（含中电海康集团有限公司委贷、商业银行、中电科融资租赁有限公司）总额不超过7.445亿元，具体贷款以实际发生为准，并授权公司董事长签署相关文件，公司经营管理层具体办理公司贷款等事宜。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

九、审议通过了公司2021年度对外担保预计的议案

该议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

《公司2021年度对外担保预计的公告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十、审议通过了公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案

该议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。

《公司向中电海康集团有限公司提供反担保的公告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十一、审议通过了公司2021年度日常关联交易预计的预案

该议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决。

《公司2021年度日常关联交易预计的公告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

十二、审议通过了关于续聘2021年度会计师事务所的预案

该议案尚需提交公司2020年度股东大会审议。

《关于续聘会计师事务所的公告》详见《上海证券报》及上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十三、审议通过了《公司2020年度社会责任报告》

全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十四、审议通过了《公司2020年度内部控制自我评价报告》

全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十五、审议通过了公司独立董事2020年度述职报告

全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十六、审议通过了公司董事会审计委员会2020年度工作报告

全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

十七、审议通过了《关于召开2020年度股东大会的通知》的议案

同意2021年5月11日召开2020年年度股东大会，审议提交股东大会的相关议案。

《公司关于召开2020年度股东大会的通知》详见《上海证券报》和上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2021年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021-006

凤凰光学股份有限公司

关于2021年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●是否需要提交股东大会审议：是

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

2021年4月16日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议以5票同意、0票弃权、0票反对审议通过了《公司2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事陈宗年先生、王雄先生、章威先生、刘翔先生回避表决，该预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

公司在召开本次董事会前，就上述日常关联交易事宜与独立董事进行了沟通，并经独立董事认可。公司独立董事就上述日常关联交易的议案表示同意，并发表了如下独立意见：公司预计2021年度日常关联交易的议案遵守了有关规定，关联董事回避表决，关联交易公开、公平、公正，定价公允合理。

（二）2020年度日常关联交易实际发生额及年初预计情况

金额单位：元

■

（三）2021年日常关联交易预计金额和类别

金额单位：元

■

二、关联方介绍和关联关系

中国电子科技集团有限公司

1.企业基本信息

成立时间：2002年2月

注册资本：2000000万元

注册地：北京市

法定代表人：陈肇雄

经营范围：承担军事电子装备与系统集成、武器平台电子装备、军用软件和电子基础产品的研制、生产；国防电子信息基础设施与保障条件的建设；承担国家重大电子信息系统工程建设；民用电子信息软件、材料、元器件、整机和系统集成及相关共性技术的科研、开发、生产、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定公司经营或禁止进出口的商品及技术除外）；经营进料加工和“三来一补”业务；经营对销贸易和转口贸易；实业投资；资产管理；从事电子商务信息服务；组织本行业内企业的出国（境）参、办展。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）

2.与本公司的关联关系：为本公司实际控制人。

3.该公司依法存续且经营情况正常，财务状况良好，具备良好的履约能力。

三、关联交易主要内容和定价政策

公司与上述关联方发生的关联交易遵循公平、公正、公开的原则，交易价格完全比照市场价格执行。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司发生的日常关联交易是为了满足公司生产经营的需要，符合公司实际情况，有利于公司发展，不存在损害公司利益情形，不会对公司财务状况、经营成果造成重大不利影响，也不会影响公司独立性。

凤凰光学股份有限公司董事会

2021年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021-008

凤凰光学股份有限公司关于向中电海康集团

有限公司提供反担保的公告

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月16日召开第八届董事会第十次会议，会议审议通过了《关于向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》，相关内容公告如下：

公司间接控股股东中电海康集团有限公司（以下简称“中电海康”）与中国电子科技财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署了《最高额保证合同》，中电海康为公司全资子公司江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）向财务公司申请的贷款提供担保，担保总额度为3.5亿元。公司拟以前述担保额度（即3.5亿元）为上限向中电海康提供最高额反担保。

一、担保情况概述

为保证公司全资子公司凤凰科技2021年研发、市场推广、固定资产投资所需资金、开展票据业务以及归还其2021年陆续到期的贷款的需求，中电海康同意为凤凰科技在财务公司的流动资金贷款提供连带责任保证担保，最高额保证项下保证责任的最高限额为3.5亿元。公司拟就全资子公司凤凰科技使用的前述担保额度（即3.5亿元）为上限向中电海康提供反担保，该担保事项的有效期限为自该议案经公司股东大会审议通过之日起至拟签署的反担保协议约定的保证期限之日止。

根据《上海证券交易所股票上市规则》有关规定，中电海康为公司关联方，本次为中电海康提供担保事宜构成关联交易。

董事会审议该议案时，关联董事回避表决，其他非关联董事一致表决通过。公司独立董事对本次关联交易事前认可并发表了独立意见。该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

二、被担保人基本情况

（一） 中电海康

1、企业名称：中电海康集团有限公司

2、统一社会信用代码：9133000014306073XD

3、企业性质：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

4、经营期限：2002年11月29日至无固定期限

5、注册地址：浙江省杭州市余杭区文一西路1500号1幢311室

6、法定代表人：陈宗年

7、注册资本：66,000万元

8、经营范围：实业投资，环保产品、网络产品、智能化产品、电子产品的研究开发、技术转让、技术服务、生产及销售，商务咨询服务，自有房屋租赁，从事进出口业务。（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可展开经营活动）

9、公司财务状况：

单位：万元

■

（二）关联关系

截至2020年12月31日，中电海康为公司间接控股股东，持股比例47.16%，其中：直接持有公司股份39,077,954股，持股比例为13.88%；通过其全资子公司凤凰光学控股有限公司间接持有公司股份93,712,694股，持股比例为33.28%，。中电海康与公司在业务、资产、债权债务及人员方面保持独立性。

三、拟签署反担保协议的主要内容

1、保证方式：连带责任保证。

2、反担保范围：反担保人就保证人在主合同约定的最高额保证担保范围内的全部保证责任（包括但不限于担保金额、费用、补偿金、损害赔偿金及其他所有应付款项）向保证人提供反担保。

3、保证期间：本合同的保证期间为主合同项下每笔债务履行期限届满之日起6个月。

具体反担保内容以签订的相关协议内容为准。

四、董事会意见

1、董事会意见：本次担保是考虑公司所属子公司日常经营需求，符合相关法律法规及公司章程的规定，担保风险总体可控，有利于公司的生产经营和长远发展。

2、独立董事意见：该议案在提交公司董事会审议前已经我们事先认可，关联交易公开、公平、公正、定价公允合理。本次交易不存在损害公司及中小股东利益，亦不影响公司的独立性。我们同意公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案，并提交公司股东大会审议。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2021年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021一002

凤凰光学股份有限公司

第八届监事会第九次会议决议

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第九次会议于2021年4月6日以电子邮件方式发出会议通知，会议于2021年4月16日在杭州召开。本次会议由监事会主席王君先生主持，应到监事3人，实到3人，符合《公司法》和《公司章程》的有关规定，会议审议并形成如下决议：

一、审议通过《公司2020年度监事会工作报告》

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

二、审议通过《公司2020年度利润分配方案》

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

三、审议通过《公司2020年度报告全文及其摘要》

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

四、审核同意《公司2020年度内部控制自我评价报告》

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

五、审议通过《公司2020年计提各项资产减值准备的议案》

公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备,符合公司的实际情况，董事会审核决策程序合法，依据充分，同意本次计提资产减值准备的议案。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

六、审议通过《公司向中电海康集团有限公司提供反担保的议案》

公司向中电海康集团有限公司提供反担保是基于业务需要，审议关联交易

事宜时关联董事回避，关联交易价格公平合理，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，没有损害上市公司的利益。

七、审议通过《公司2021年度日常关联交易预计的预案》

公司关于2021年度日常关联交易的预计是基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益，同意公司2021年度日常关联交易预计的议案。

该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

八、监事会就2020年度公司依法运作情况等事项发表如下独立意见：

（一）公司依法运作情况

2020年度，监事会列席了公司召开的股东大会、董事会，并根据有关法律

法规，对股东大会、董事会的召开程序、决策程序、决议事项、董事会对股东大会的决议执行情况、公司董事、总经理等高级管理人员在执行公司职务的情况和公司管理制度等进行了监督检查。

监事会认为：2020年公司董事会认真落实股东大会决议，遵守国家法律法

规和《公司章程》的规定，决策程序合法，内部控制较为完善。公司董事、总经理等高级管理人员尽职尽责，未发现有违反法律法规、公司章程或损害公司利益的行为。公司董事和高级管理人员能遵循《公司法》、《公司章程》行使职权，能够按照上年度股东大会提出的工作目标开展公司的经营管理工作。

（二）检查公司财务情况的独立意见

报告期内，公司财务会计制度健全，财务管理规范。

监事会认为，经大信会计师事务所（特殊普通合伙）审计并出具的审计报

告是客观公允的，2020年度财务报告真实地反映了公司的财务状况和经营成果。

（三）公司收购、出售资产情况

报告期内公司在江西省产权交易所挂牌转让控股子公司南昌凤凰数码科技有限公司60%股权，股权挂牌价格为98万元。

监事会认为：南昌数码近年来无实际经营业务，本次资产出售有利于降本增效，优化资源配置，提升公司经营效率。

（四）公司募集资金使用情况

报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。根据非公开发行股票所募集资金的存放和使用情况，公司编制了《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

公司监事会同意《公司2020年年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》。

（五）公司关联交易情况

报告期内公司对2020年度日常关联交易进行了预测；同意关联方天津力神电池股份有限公司以经评估的设备资产1164.28万元对公司控股子公司凤凰新能源（惠州）有限公司进行投资。

监事会认为：上述关联交易基于公司业务发展的需要，审议关联交易事宜

时关联董事回避，独立董事出具独立意见，审议程序合法合规，日常产品购销等关联交易按照公允原则进行，没有损害上市公司的利益。其他非经营性的关联交易对拓展公司业务起到积极推动作用，公司聘请了具有证券相关业务资格的审计评估机构，以评估值为定价依据，交易价格公允，交易的审议和决策程序合法合规，对公司独立性没有影响。

（六）会计师事务所非标意见的独立意见

大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2020年度财务报告出具了标准无保留意见的审计报告。

（七）内部控制自我评价报告的审阅情况及意见

2020年公司在加强生产经营的同时，制订了《安全生产责任制管理制度》、

《公司绩效考核制度》、《公司专业任职资格管理办法》等一系列管理制度，进一步夯实公司管理和内控基础。董事会认真贯彻落实股东大会各项决议，全体董事认真听取管理层定期通报的运营情况，公司经营质量稳步提升。

监事会认为：公司建立健全了财务相关内部控制制度，保证了财务报告相

关信息真实完整和可靠，有效防范重大错报风险，公司内部控制制度基本健全并执行有效。监事会同意《董事会关于2020年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：3票同意，0票弃权，0票反对。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司监事会

2021年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021一003

凤凰光学股份有限公司2020年计提

及核销各项资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月16日召开了第八届董事会第十次会议，会议审议通过了《公司2020年计提及核销各项资产减值准备的议案》。根据会计准则和公司主要会计政策、会计估计等相关制度要求，公司2020年审计报告中，对应收账款、其他应收款、存货等计提减值准备，具体情况如下：

一、各项减值准备计提情况

（一）整体情况

2020年全年公司共计提各类资产减值损失1,070.36万元，其中应收款项坏账损失312.00万元、存货跌价损失758.36万元。

（二）各项资产项目计提依据及计提金额

1、坏账损失

公司对应收账款、其他应收款坏账采用信用风险组合法与单项计提法相结合的方式计提坏账损失，并计入当期损益，本期共计提坏账损失312.00万元，其中应收账款300.11万元、其他应收款11.89万元。

2、存货跌价准备

公司按照成本与可变现净值孰低原则计提，并计入当期损益，本年度共计提存货跌价准备758.36万元，主要为产成品的跌价准备。

二、核销情况

本年无核销款项。

三、对公司财务状况及经营成果的影响

本年计提各项资产减值，将减少2020年利润总额1,070.36万元、归属于母公司净利润717.17万元。

四、本次计提资产减值准备的审批程序

1、2021年4月16日，公司召开了第八届董事会第十次会议，全票审议通过了《2020年计提及核销各项资产减值准备的的议案》。

2、2021年4月16日，公司召开了第八届监事会第九次会议，全票审议通过了《2020年计提及核销各项资产减值准备的议案》。

3、本次计提资产减值准备无需提交公司股东大会审议。

五、独立董事意见

公司独立董事对此发表独立意见：本次计提减值准备及核销减值准备是基于会计谨慎性原则并保持了一致性原则，符合《企业会计准则》等相关规定和公司资产的实际情况，公允地反映了公司的资产状况，有助于为投资者提供更加真实可靠的会计信息，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，同意公司本次计提减值准备。

六、监事会意见

公司监事会认为：公司按照《企业会计准则》和有关规定计提资产减值准备,符合公司的实际情况，董事会审核决策程序合法，依据充分，同意本次计提资产减值准备的议案。

七、备查文件

1、公司第八届董事会第十次会议决议

2、公司第八届监事会第九次会议决议

3、公司独立董事关于第八届董事会第十次会议相关议案的独立意见

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2021年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021一004

凤凰光学股份有限公司2020年度募集

资金存放与实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任

根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所股票上市规则》和《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等相关法规的要求，公司将截至2020年12月31日止的前次募集资金使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

(一)实际募集资金金额、资金到账时间

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准凤凰光学股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2019]530号）核准，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）本次实际非公开发行人民币普通股44,101,433股，发行价格为每股人民币9.07元，募集资金总额为人民币399,999,997.31元，扣除相关发行费用人民币11,403,750.49元，公司实际募集资金净额人民币388,596,246.82元。本次发行募集资金已于2019年5月31日全部到账，大信会计师事务所（特殊普通合伙）就公司新增注册资本的实收情况出具了《验资报告》（大信验字[2019]第1-00070号）。

公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》。

（二）2019年度使用金额

2019年度共使用募集资金41,450,161.15元（含预先投入资金置换的2,405,071.50元）。

（三）2020年度使用金额及当前余额

2020年度共使用募集资金125,976,708.45元

截至2020年12月31日，累计使用募集资金167,426,869.60元，尚未使用募集资金232,996,061.16元（含利息收入）。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金管理

为规范募集资金的管理和使用，保护投资者的利益，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013年修订）》及《凤凰光学股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）的相关规定，公司已对募集资金实行了专户存储制度，并与开户行、保荐机构签订了《募集资金三方监管协议》，将募集资金存入专项账户，以便于募集资金的管理和使用以及对其监督，保证募集资金专款专用。

截至2020年12月31日，本次募集资金专户的开立及存储情况如下：

■

注：初始募集资金存放金额为本次非公开发行股票保荐机构（主承销商）划转至募集资金专户的初始金额。

（二）募集资金三方监管协议的签订和履行情况

为规范公司募集资金管理，保护投资者权益，根据《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》、《上市公司证券发行管理办法》、《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法律法规的规定，公司、全资子公司江西凤凰光学科技有限公司和保荐机构（主承销商）华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”）分别与杭州银行股份有限公司保俶支行、上饶银行股份有限公司恒信支行签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），对募集资金进行专户存储和管理。

该协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

三、2020年年度 募集资金的实际使用情况

截至2020年12月31日，公司募集资金实际使用情况如下：

■

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的募集资金使用情况

公司非公开发行募集资金实际投入相关项目的募集资金款项共计人民币16,742.69万元（不含补充流动资金部分），具体使用情况参见附件《募集资金使用情况对照表》

（二）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，不存在募投项目先期投入及置换情况

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

2019年6月17日，公司第七届董事会第三十五次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金临时补充流动资金的议案》，决定使用不超过1.2亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

2020年1月20日，公司第八届董事会第二次会议审议通过了《关于募集资金临时补充流动资金的议案》，同意公司使用不超过5000万元的闲置募集资金暂时补充流动资金，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

公司已将上述用于暂时补充流动资金的募集资金人民币1.7亿元全部归还至募集资金专用账户，期限自董事会审议通过之日起不超过12个月。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2019年7月3日，公司第七届董事会第三十六次会议审议通过了《关于使用闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的议案》，同意公司在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用的情况下，使用最高额度不超过1.6亿元闲置募集资金进行定期存款和结构性存款；以上资金额度可循环使用，并授权公司经营管理层在有效期内和额度范围内行使决策权。

截至2020年12月31日，公司无闲置募集资金进行定期存款和结构性存款的情况。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

公司不存在超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

（七）节余募集资金使用情况

公司不存在节余募集资金使用情况

（八）募集资金使用的其他情况

公司不存在募集资金使用的其他情况

四、变更募投项目的资金使用情况

报告期内，公司不存在变更募集资金投资项目的情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。

六、大信会计师事务所（特殊普通合伙）对《公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》进行了审核，并出具了《募集资金存放与实际使用情况审核报告》（大信专审字[2021]第1-10245号），认为：“公司编制的募集资金存放与实际使用情况专项报告符合相关规定，在所有重大方面公允反映了2020年度募集资金实际存放与使用的情况。”

七、公司保荐机构华泰联合证券股份有限公司经认真核查，出具了《华泰联合证券有限责任公司关于凤凰光学股份有限公司非公开发行股票2020年度募集资金存放和使用情况专项报告》，认为本公司对募集资金进行了专户存储和专项使用，并及时履行了相关信息披露义务，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，亦不存在募集资金使用违法相关法律法规的情形，对凤凰光学2020年度募集资金存放和实际使用情况无异议。

凤凰光学股份有限公司董事会

2021年4月20日

附件：

募集资金使用情况对照表

单位：万元

■

注1：募集资金投资项目整体尚未完成，尚未达到标准产能的达产状态。

注2：募集资金投资项目尚未达到标准产能达产状态，不适用是否达到预计效益的披露。

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021一005

凤凰光学股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：大信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“大信会计师事务所”）

公司聘请了大信会计师事务所为2020年度财务审计及内控审计机构，该所认真履职，较好地完成了公司委托的各项审计工作。经公司董事会审计委员会提议，建议续聘大信会计师事务所为公司2021年度审计机构。现将具体情况说明如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）基本信息

■

2、人员信息

■

3、业务规模

■

4、投资者保护能力

■

5、独立性和诚信记录

大信会计师事务所不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

2018-2020年度，大信受到行政处罚1次，行政监管措施15次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和自律处分。2018-2020年度，从业人员中2人受到行政处罚、34人次受到监督管理措施。

（二）项目成员信息

1.基本信息

■

2.诚信记录

上述人员不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性。

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，未持有和买卖公司股票，也不存在影响独立性的其他经济利益，定期轮换符合规定。

4.审计收费

根据大信会计师事务所各级别工作人员在2021年度审计工作中所耗费的时间为基础计算，公司计划向其支付审计费用65万元（含增值税），其中财务审计费用55万元、内控审计费用10万元，审计费用较上期增长10万元。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会

公司第八届董事会审计委员会对大信会计师事务所的基本情况材料进行了充分的了解，并对其在2020年度的审计工作进行了审核，认为其在执业过程中坚持独立、客观、公正的执业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，较好地完成了公司委托的各项工作。项目成员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、自律监管措施及行政监管措施记录，同意向公司董事会提议续聘大信会计师事务所为公司2021年度审计机构。

（二）独立董事事前认可及独立意见

公司独立董事对公司聘请2021年度审计机构进行了事前认可，并对此事项发表了如下意见：

1、大信是一家主要从事上市公司审计业务的会计师事务所，依法独立承办注册会计师业务，具有证券期货相关业务从业资格。

2、大信在业务规模、执业质量和社会形象方面都取得了国内领先地位，具备多年为上市公司提供优质审计服务的丰富经验和强大的专业服务能力，能够较好地满足公司未来业务和战略发展以及财务审计工作的要求。

3、同意将《关于续聘公司会计师事务所的议案》提交董事会审议。

独立董事对该事项发表的独立意见如下：

《关于续聘公司会计师事务所的议案》在提交公司董事会审议前，已经我们事先认可。公司拟聘任的大信会计师事务所具备证券、期货相关业务审计从业资格，具备多年为众多上市公司提供审计服务的经验与能力，能够满足公司审计工作的要求。公司聘请会计师事务所的审议程序符合《公司章程》等有关法规的规定，所确定的2021年度审计费用是合理的，我们同意该议案并提请公司股东大会表决。

（三）公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。

2021年4月16日，公司第八届董事会第十次会议以9票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于续聘2021年度公司会计师事务所的议案》，同意续聘大信为公司2021年度审计机构。

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2021年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021-007

凤凰光学股份有限公司

关于2021年度对外担保预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●被担保人名称：江西凤凰光学科技有限公司（以下简称“凤凰科技”）

凤凰新能源（惠州）有限公司(以下简称“凤凰新能源”)

协益电子（苏州）有限公司(以下简称“协益电子”)

●本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：本次拟提供不超过56,950万元担保,已实际提供担保33,450万元。

一、担保情况概述

2021年4月16日，凤凰光学股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第十次会议审议通过了《关于2021年度对外担保预计的议案》。

为保证2021年资金需求，公司拟为下属子公司凤凰科技、凤凰新能源、协益电子与各金融机构建立综合授信关系提供连带责任保证，担保总额不超过56,950万元。（其中：凤凰科技不超过53,500万元, 凤凰新能源不超过2,450万元，协益电子不超过1,000万元）。

经本次董事会审议后，该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

二、被担保人基本情况

1、江西凤凰光学科技有限公司

公司的全资子公司，注册资本13,488.01万元，注册地点江西省上饶市，法定代表人熊诗雄，主要业务：光学镜头、光学元件、金属元件、光学仪器等。

最近一年一期主要财务指标：

金额单位：万元

■

2. 凤凰新能源（惠州）有限公司

凤凰新能源为公司控股子公司，公司持股比例为50.65%。

注册资本：7,800.76万元

注册地址：广东省惠州市

法定代表人：罗小春

经营范围：钴酸锂电池的生产及技术开发，销售手机及配件、电子产品、通讯产品，货物进出口（法律、行政法规禁止的项目除外；法律、行政法规限制的项目须取得许可证方可经营）。

最近一年一期主要财务指标：

单位：万元

■

3. 协益电子（苏州）有限公司

协益电子为公司控股子公司，公司持股比例为40%。

注册资本：7,218.72万元

注册地址：江苏省苏州市

法定代表人：刘锐

经营范围：光学仪器销售；智能车载设备销售；技术服务、技术开发、技术咨询、技术交流、技术转让、技术推广（除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动）。

最近一年一期主要财务指标：

单位：万元

■

三、担保方式说明

凤凰科技、凤凰新能源、协益电子向金融机构申请综合授信，由公司提供连带责任保证担保，综合授信担保总额不超过56,950万元。其中：商业银行不超过40,950万元，中电海康集团有限公司委托贷款和中电科融资租赁有限公司不超过16,000万元。

四、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截止2021年3月31日，公司已累计对外提供担保33,450万元（其中: 凤凰科技31,000万元、凤凰新能源2,450万元），公司对外担保金额占公司最近一期经审计的净资产比例为65.58%，无逾期担保。

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2021年4月20日

证券代码：600071 证券简称：凤凰光学 公告编号：2021-009

凤凰光学股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月11日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月11日 13点30 分

召开地点：江西省上饶市凤凰西大道197号本公司四楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：中国证券登记结算有限责任公司网站（www.chinaclear.cn

网络投票起止时间：自2021年5月10日

至2021年5月11日

投票时间为：2021年5月10日下午15：00至2021年5月11日下午15：00期间的任意时间。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

会议还将听取公司独立董事2020年度述职报告。

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2021年4月16日召开的第八届董事会第十次会议、第八届监事会第九次会议审议通过，并披露于2021年4月20日《上海证券报》和上海证券交易所网站。

2、特别决议议案：议案6、8

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、7、8

4、涉及关联股东回避表决的议案：议案7、8

应回避表决的关联股东名称：凤凰光学控股有限公司、中电海康集团有限公司、中电科投资控股有限公司

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(二)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

本所认可的其他网络投票系统的投票流程、方法和注意事项。

具体详见附件1

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

1、参加现场会议的登记办法

自然人股东持本人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续；委托他人出席会议的，应持被委托人身份证、委托人签署的授权委托书、委托人身份证和股东帐户卡及持股证明办理登记手续。

法人股东持加盖单位公章的营业执照复印件、法人授权委托书、出席会议本人身份证和法人股东帐户卡及持股证明办理登记。法人股东法定代表人出席会议的，持加盖单位公章的营业执照复印件、法定代表人身份证明书、法人股东帐户卡及持股证明办理登记。

异地股东可以用信函或传真方式登记。通过传真方式登记的股东请留下联系电话，以便联系。

2、会议登记时间：2021年5月10日9:30一12：00，13：00一17:00；2021年5月11日9：00一一13:30，现场会议开始后不予受理。

3、登记地点：凤凰光学股份有限公司董事会办公室

4、登记方式：到公司董事会办公室、信函或传真方式

异地股东凭以上有关证件采取传真或信函方式进行登记，公司不接受电话登记，传真后请电话确认。

六、其他事项

1、出席现场表决的与会股东食宿费及交通费自理

2、会务组联系方式

联系人：吴明芳

电话：0793-8259547

特此公告。

凤凰光学股份有限公司董事会

2021年4月20日

附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明

附件2:授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：中国证券登记结算有限责任公司网络投票系统投票说明

本次会议采用现场投票与网络投票相结合的表决方式，流通股股东可通过中国证券登记结算有限责任公司（以下简称“中国结算”）持有人大会网络投票系统对有关议案进行投票表决，现将网络投票事项通知如下：

1、本次持有人大会网络投票起止时间为2021年5月10日15：00至2021年5月11日15：00。为有利于投票意见的顺利提交，请拟参加网络投票的投资者在上述时间内及早登录中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或关注中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）提交投票意见。

2、投资者首次登陆中国结算网站进行投票的，需要首先进行身份认证。请投资者提前访问中国结算网上营业厅（网址：inv.chinaclear.cn）或中国结算官方微信公众号（“中国结算营业厅”）进行注册，对相关证券账户开通中国结算网络服务功能。具体方式请参见中国结算网站（网址：www.chinaclear.cn）“投资者服务专区-持有人大会网络投票-如何办理-投资者业务办理”相关说明，或拨打热线电话4008058058了解更多内容。

附件2：授权委托书

授权委托书

凤凰光学股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月11日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。