广东凌霄泵业股份有限公司

(上接175版)

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证券代码:002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-012

广东凌霄泵业股份有限公司

关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

为公司2021年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月17日召开第十届董事会第十次会议和第十届监事会第九次会议，审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的的议案》，公司继续聘任天衡会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天衡”或“天衡会计师事务所”）为公司2021年度审计机构。该议案尚需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

天衡会计师事务所具有执行证券相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力，具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，为 公司出具的审计报告客观、公正的反映了公司的财务状况、经营成果、现金流量及所有者权益情况。因此公司拟续聘天衡会计师事务所担任公司2021年度报告的审计工作，聘任期为一年。关于 2021年度财务审计费用董事会拟提请股东大 会授权董事会依据市场价格与审计机构协商确定。

二、拟聘任会计师事务所基本情况介绍

（一）机构信息

1、拟聘事务所名称：天衡会计师事务所（特殊普通合伙）

2、统一社会信用代码：913200000831585821

3、类型：特殊普通合伙企业

4、注册地址：江苏省南京市建邺区江东中路106号1907室

5、首席合伙人：余瑞玉

6、成立日期：2013年11月04日

7、历史沿革：天衡会计师事务所前身为始建于1985年的江苏会计师事务所，1999 年脱钩改制，2013 年转制为特殊普通合伙会计师事务所。

8、经营范围：审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账，会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

9、业务资质：天衡会计师事务所已取得江苏省财政厅颁发的《会计师事务所执业证书》，是中国首批获得证券期货相关业务资格和首批取得金融企业审计资格的会计师事务所之一。

10、投资者保护能力：2020年末，天衡会计师事务所已提取职业风险基金1,067.58万元，购买的职业保险累计赔偿限额8,000万元，能够承担因审计失败导致的民事赔偿责任。

11、是否加入国际会计网络：天衡会计师事务所未加入国际会计网络。

（二）人员信息

2020 年末，天衡会计师事务所合伙人 76 人，注册会计师 367 人，从业人员1143名，签署过证券业务审计报告的注册会计师人数192人。拟签字注册会计师（项目合伙人）：葛惠平，中国注册会计师，2005 年起从事注册会计师业务，为多家上市公司提供过年报审计等证券服务。拟签字注册会计师：聂焕，中国注册会计师，2011 年起从事注册会计师业务，为多家上市公司提供过年报审计等证券服务。

（三）业务信息

天衡会计师事务所 2020 年度业务收入52,149.90万元，其中审计业务收入 48,063.81 万元、证券业务收入13,195.39万元，审计公司家数近 5000 家。天衡会计师事务所为64家上市公司提供 2019 年报审计服务，收费总额6,489.70万元，具有公司所在行业审计业务经验。

（四）执业信息

天衡会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。拟签字注册会计师为葛惠平（项目合伙人）和聂焕，牛志红为项目质量复核合伙人。上述人员从业经历如下：

拟签字注册会计师（项目合伙人）：葛惠平，中国注册会计师，具有证券业务服务经验，2005年起从事注册会计师业务，为多家上市公司提供过年报审计和IPO申报审计及重大资产重组审计等证券服务。无兼职情况。

拟签字注册会计师：聂焕，中国注册会计师，具有证券业务服务经验，2011年起从事注册会计师业务，为多家上市公司提供过年报审计和IPO申报审计等证券服务。无兼职情况。

项目质量控制复核人：牛志红，中国注册会计师，具有证券业务服务经验，2005年开始从事注册会计师业务，为多家上市公司提供过年报审计和IPO申报审计等证券服务。无兼职情况。

（五）诚信记录

天衡会计师事务所及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》 对独立性要求的情形。最近三年，天衡会计师事务所受到证券监管部门行政监管措施 3次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律处分。4名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施2次，未收到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。拟签字注册会计师（项目合伙人）葛惠平和拟签字注册会计师聂焕最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议情况

公司第十届董事会审计委员会第一次会议于2021年2月27日召开，审议通过了 《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的的议案》。审计委员会对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为天衡会计师事务所在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘天衡会计师事务所为公司 2021年度审计机构。

（二）独立董事就此事项发表了以下独立意见：

经审议，独立董事认为：

1、公司2020年度审计机构为天衡会计师事务所（特殊普通合伙），具体负责公司2020年度财务报告的审计工作。我们认为天衡在2020年度审计工作中，认真负责，遵循独立、客观、公正的职业准则，从会计专业角度维护了公司和股东的利益。

2、公司第十届董事会第十次会议的召集、召开、表决等程序和表决结果等事项符合有关法律法规及《公司章程》的规定，所作出的决议合法有效。同意通过该议案，并将该项议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会审议情况

公司第十届董事会第十次会议于2021年4月17日召开，审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的的议案》，同意续聘天衡会计师事务所担任公司 2021年度报告的审计工作，聘任期为一年。

（四）监事会审议情况

公司第十届监事会第九次会议于2021年4月17日召开，审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的的议案》，经审议，公司监事会认为：公司2020年度审计机构为天衡会计师事务所(特殊普通合伙)（简称“天衡”），具体负责公司2020年度财务报告的审计工作。公司董事会认为天衡在2020年度审计工作中，认真负责，遵循独立、客观、公正的职业准则，从会计专业角度维护了公司和股东的利益，公司拟继续聘任天衡为公司2021年度审计机构。

特此公告。

备查文件：

1、广东凌霄泵业股份有限公司第十届董事会第十次会议决议；

2、广东凌霄泵业股份有限公司第十届监事会第九次会议决议；

3、独立董事关于公司第十届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

4、独立董事关于公司第十届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见。

5、审计委员会履职的证明文件；

6、拟聘任会计师事务所营业执照，主要负责人和监管业务联系人信息和联 系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式；

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年4月20日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-013

广东凌霄泵业股份有限公司

关于公司及子公司使用闲置自有资金

进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、使用闲置自有资金进行现金管理的情况

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月17日召开了第十届董事会第十次会议审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意在保证公司及子公司资金流动性及安全性前提下，公司及子公司拟使用额度不超过人民币180,000万元（含180,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜。前述现金管理及授权事项自股东大会审议通过之日起12个月内有效。相关事宜公告如下：

二、公司及子公司拟使用闲置自有资金进行现金管理的基本情况

（一）进行现金管理的目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响流动性及安全性前提下，利用闲置自有资金进行现金管理，提高资金收益，以更好地实现公司及子公司现金的保值增值，保障公司股东利益。

（二）投资额度

公司及子公司拟使用额度不超过人民币180,000万元的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用。

（三）投资品种和期限

公司及子公司将按照相关规定严格控制风险，公司及子公司运用闲置自有资金拟购买投资期限不超过12个月的银行或其他金融机构的安全性高、流动性好的低风险投资产品。不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品、无担保债券为投资标的的产品。

（四）资金来源

上述拟用来进行现金管理的人民币180,000万元资金为公司及子公司的闲置自有资金。

（五）决议有效期

决议有效期自股东大会审议通过之日起12个月内有效。

（六）实施方式

投资产品必须以公司及其下属的全资子公司或控股子公司的名义进行购买，董事会授权公司总经理在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部负责具体购买事宜。

（七）信息披露

公司将按照深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，披露事项包括购买理财产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、投资范围、预计的年化收益率（如有）、风险控制措施等。

三、投资风险及控制措施

（一）投资风险

尽管公司及子公司进行现金管理购买的产品均属于低风险投资品种，公司及子公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。

（二）风险控制措施

1、公司董事会授权公司总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施，财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会决议等情况，对现金管理的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对购买的理财产品进行内容审核和风险评估。

2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

3、公司内部审计部门负责对公司自有资金的使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。

注：子公司按其组织架构，履行相应内控程序。

4、独立董事、监事会有权对公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内自有资金进行现金管理的具体情况。

四、对公司的影响

公司及子公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置自有资金进行现金管理，是在确保公司及子公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司及子公司主营业务的正常开展；有利于提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司及子公司整体业绩水平，保障股东利益。

五、独立董事、监事会和保荐机构出具的意见

（一）独立董事意见

1、同意公司及子公司在不影响公司及子公司正常经营业务的前提下，利用闲置自有资金进行现金管理，增加公司及子公司收益。公司及子公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置自有资金进行现金管理，符合商业惯例，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东权益的情形。

2、公司及子公司本次使用闲置自有资金进行现金管理的决策程序符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定。

综上，同意公司及子公司使用不超过人民币180,000万元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（二）监事会意见

本次公司及子公司计划使用额度不超过人民币180,000万元（含180,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用，有利于提高资金使用效率，合理利用闲置资金，不会影响正常经营业务，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东的情形。同意公司及子公司使用不超过人民币180,000万元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（三）保荐机构核查意见

1、凌霄泵业及其子公司本次使用闲置自有资金进行现金管理事项符合相关的法律法规并已履行了必要的程序。该事项已经公司第十届董事会第十次会议、第十届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事发表了同意意见，尚需提交股东大会表决通过。

2、在保证公司及子公司正常经营运作和资金流动性及安全性的前提下，公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。

综上，保荐机构同意凌霄泵业及子公司使用不超过人民币180,000万元的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用。

六、备查文件

1、广东凌霄泵业股份有限公司第十届董事会第十次会议决议；

2、广东凌霄泵业股份有限公司第十届监事会第九次会议决议；

3、广东凌霄泵业股份有限公司独立董事关于公司第十届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

4、江海证券有限公司关于广东凌霄泵业股份有限公司及其子公司使用闲置自有资金进行现金管理的核查意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议通过，原2020年3月9日经2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》于本议案经公司股东大会审议通过之日起作废。

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年4月20日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-014

广东凌霄泵业股份有限公司

关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“股份公司”或“公司”）于2021年4月17日召开了第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，公司拟使用额度不超过人民币3,000万元（含3,000万元）的闲置募集资金购买保本型理财产品，在该额度内资金可以滚动使用。同时，为提高工作效率，董事会授权公司管理层具体实施上述事宜。前述现金管理及授权事项经股东大会审议通过后12个月内有效。相关事宜公告如下：

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会“证监许可【2017】885号”文核准，向社会公众发行人民币普通股（A股）股票1,937万股，发行价为每股人民币29.11元，公司共募集资金总额为人民币56,386.07万元，扣除与发行有关的费用人民币5,693.92万元后，实际募集资金净额为人民币50,692.15万元。上述募集资金已经由天衡会计师事务所（特殊普通合伙）天衡验字于2017年7月5日出具的【2017】00094号验资报告审验确认。

公司对募集资金采取了专户存储制度。

二、募集资金使用情况及闲置原因

根据公司招股说明书，公司拟将本次公开发行股票募集资金投资于以下项目：

单位：人民币 万元

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公司于2018年8月27日召开第九届董事会第十七次会议和第九届监事会第十一次会议，于2018年9月14日召开2018年第二次临时股东大会，审议通过了《关于公司延长部分募投项目实施期限及部分募投项目变更的议案》。同意根据投资进度将“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”由2018年10月18日竣工完成延期至2019年10月17日建成；同意将“年产100万台潜水泵及清水泵扩建项目”变更为“民用离心泵产业化项目一期建设项目”；同意将已达到预定使用状态的“营销网络升级及建设项目”、“技术中心建设与信息管理系统升级项目”结项，并将结项节余资金转入“民用离心泵产业化项目一期建设项目”。

公司于2019年11月11日召开第九届董事会第二十九次会议和第九届监事会第二十二次会议以及于2019年12月2日召开公司2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久性补充流动资金的议案》。鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目中“不锈钢离心泵扩建项目”、“年产60万台塑料卫浴泵扩建项目”已达到预定可使用状态，同意将上述项目予以结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于本公司日常生产经营。

公司于2020年6月26日召开了第十届董事会第六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目延期的议案》，同意公司募投项目之“民用离心泵产业化项目一期建设项目”达到预计可使用状态日期延期至2021年6 月30日。

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。

三、本次公司拟使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

（一）投资目的

为提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益。

（二）投资额度

公司拟使用额度不超过人民币3,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用。

（三）投资品种和期限

公司运用闲置募集资金进行现金管理将按照相关规定严格控制风险，投资产品为不超过12个月的理财产品。为控制风险，公司将对理财产品进行严格评估，选择保本型，流动性较好，投资回报相对较好的保本型理财产品，包括商业银行发行的保本型理财产品、结构性存款产品等；公司拟购买的理财产品的受托方应为商业银行，与公司不存在关联关系；不用于其他证券投资，不购买以股票及其衍生品及无担保债券为投资标的理财产品。投资产品的期限不超过12个月。

（四）资金来源

上述拟用来进行现金管理的资金为公司人民币3,000万元的闲置募集资金。

（五）决议有效期

经股东大会审议通过后12个月内有效。

（六）实施方式

投资产品必须以公司的名义进行购买，董事会授权公司董事长、总经理在上述额度范围行使投资决策权并签署相关文件，由财务部负责具体购买事宜。

（七）信息披露

公司将按照深圳证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务，披露事项包括购买理财产品的名称、发行主体、类型、额度、期限、收益分配方式、投资范围、预计的年化收益率（如有）、实现保本的风险控制措施等。

四、投资风险及控制措施

（一）投资风险

尽管投资理财的产品均属于低风险投资品种，公司在实施前会经过严格地评估，但金融市场受宏观经济的影响较大，不排除该项投资受到市场波动的影响，面临收益波动风险、流动性风险、实际收益不可预期等风险；相关工作人员的操作及监督管理风险。

（二）风险控制措施

1、公司董事会授权公司董事长、总经理行使该项投资决策权并签署相关合同，公司财务总监负责组织实施，财务部为具体经办部门。财务部根据公司财务状况、现金流状况及利率变动、以及董事会关于投资理财的决议等情况，对理财的资金来源、投资规模、预期收益进行判断，对理财产品进行内容审核和风险评估。

2、公司财务部将及时分析和跟踪进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取保全措施，控制投资风险。

3、公司内部审计部门负责对公司购买理财产品的资金使用与保管情况进行审计与监督，每个季度对所有理财产品投资项目进行全面检查，并根据谨慎性原则，合理的预计各项投资可能发生的收益和损失，并向公司董事会、审计委员会报告。

4、独立董事、监事会有权对公司投资理财产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

5、公司将根据深圳证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内购买保本型理财产品及相关的损益情况。

五、对公司的影响

公司本次基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司日常运营和资金安全的前提下实施的，不影响公司募投项目建设，不影响公司主营业务的正常开展；有利于提高资金使用效率，获取良好的投资回报，进一步提升公司整体业绩水平，保障股东利益。

六、独立董事、监事会和保荐机构出具的意见

（一）独立董事意见

1、同意公司在不影响公司募投项目建设和正常经营业务的前提下，利用闲置募集资金进行现金管理，增加公司收益。公司基于规范运作、防范风险、谨慎投资、保值增值的原则，运用闲置募集资金进行现金管理，符合商业惯例，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东权益的情形。

2、公司本次使用闲置募集资金进行现金管理的决策程序符合《上市公司监管指引第 2 号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定。

综上，同意公司使用不超过人民币3,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（二）监事会意见

本次公司计划使用额度不超过人民币3,000万元（含3,000万元）的闲置募集资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用，有利于提高资金使用效率，合理利用闲置资金，不会影响公司募投项目建设和正常经营业务，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东的情形。内容和程序符合《公司募集资金管理制度》及相关法律法规的规定。同意公司使用不超过人民币3,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

（三）保荐机构核查意见

1、凌霄泵业本次使用闲置募集资金进行现金管理事项符合相关的法律法规并应履行了必要的程序。该事项已经公司第十届董事会第十次会议、第十届监事会第九次会议审议通过，公司独立董事发表了同意意见，尚需提交股东大会表决通过。

2、凌霄泵业本次使用闲置募集资金进行现金管理不存在变相改变募集资金使用用途的情形，不影响募集资金投资计划的正常运行和不存在损害股东利益的情况。

3、在保障公司正常经营运作和资金需求，且不影响募集资金投资计划正常实施的前提下，公司使用闲置募集资金进行现金管理，可以提高资金使用效率，获得一定的收益，符合公司和全体股东的利益。

综上，同意公司使用不超过人民币3,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

七、备查文件

1、广东凌霄泵业股份有限公司第十届董事会第十次会议决议；

2、广东凌霄泵业股份有限公司第十届监事会第九次会议决议；

3、广东凌霄泵业股份有限公司独立董事关于公司第十届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

4、江海证券有限公司关于广东凌霄泵业股份有限公司使用闲置募集资金进行现金管理的核查意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。原2020年3月9日经2020年第一次临时股东大会审议通过的《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》于本议案经股东大会审议通过之日起作废。

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年4月20日

证券代码:002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-015

广东凌霄泵业股份有限公司

关于公司会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月17日召开第十届董事会第十次会议、第十届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，决定根据中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2018年12月7日修订发布的《企业会计准则第21号一一租赁》（以下简称“新租赁准则”）执行。本次会计政策的变更不涉及以前年度的追溯调整，对公司财务报表无重大影响。本次会计政策变更事项无需提交股东大会审议。现将具体情况公告如下：

一、本次会计政策变更概述

1、变更日期：上述会计政策变更均依据财政部相关文件规定的起始日开始执行。

2、变更介绍

（1）变更前采用的会计政策

本次变更前，公司执行财政部发布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定。

（2）变更后采用的会计政策

本次变更后，公司将按财政部发布的新租赁准则的相关规定执行，其他未变更部分，仍按照财政部前期颁布的《企业会计准则一一基本准则》和各项具体会计准则、企业会计准则应用指南、企业会计准则解释公告以及其他相关规定执行。

3、变更原因

2018年12月7日，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。由于上述通知及企业会计准则的颁布或修订，公司需对原会计政策进行相应变更。

二、本次会计政策变更对公司的影响

根据新租赁准则要求，公司自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行财务报表披露，只调整2021年期初财务报表相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本次会计政策变更不会对公司 2020 年财务状况和经营成果产生重大的影响。

三、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

董事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部新修订的相关会计准则规 定进行的合理变更，执行该会计政策变更能客观、公允地反映公司的财务状况和 经营成果，对公司会计政策变更之前的各项财务指标不存在重大影响，符合相关 法律法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等规定，不存在损害公司及全 体股东、尤其是中小股东利益的情形。

四、独立董事的独立意见

经审议，本次会计政策变更，有助于提高会计信息质量，是公司根据财政部发布的新租赁准则进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所的相关规定和公司实际情况，其决策程序符合有关法律法规和公司章程等规定，不会对公司财务报表产生重大影响，也不涉及以往年度的追溯调整，不存在损害公司及股东利益的情形，同意本次会计政策变更。

五、监事会意见

经审议，公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的新租赁准则进行的合理变更，符合《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，执行变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。公司董事会审议本次会计政策变更的程序符合相关法律、法规的规定。因此我们同意公司实施本次会计政策变更。

五、备查文件

1、广东凌霄泵业股份有限公司第十届董事会第十次会议决议

2、广东凌霄泵业股份有限公第十届监事会第九次会议决议

3、公司独立董事出具的《独立董事关于公司第十届董事会第十次会议相关事项的独立意见》

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年4月20日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-016

广东凌霄泵业股份有限公司

关于补选公司董事的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会于2021年4月7日接到公司董事肖超盛先生的书面辞职报告。肖超盛先生因个人工作原因申请辞去公司董事职务。辞职后，肖超盛先生不再担任公司任何职务。根据《公司章程》的相关规定，公司董事会于2021年4月17日召开第十届董事会第十次会议，审议通过了《关于补选公司董事的议案》。经董事会提名委员会任职资格审查，董事会同意提名柯妮女士为第十届董事会非独立董事候选人（简历见附件），任期自股东大会审议通过之日起至本届董事会届满为止。

公司独立董事就上述补选公司董事事项发表了同意的独立意见，具体内容详见本公司于2021年4月20日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）刊发的本公司《独立董事关于公司第十届董事会第十次会议相关事项的独立意见》。

本次补选董事事项尚需提交公司股东大会审议通过后生效，本次补选董事后，公司董事会中兼任公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计未超过公司董事总数的二分之一。

特此公告。

附件：《柯妮女士简历》

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年4月20日

附件：

柯妮女士简历

柯妮女士，1993年生，中国国籍，无境外永久居留权，华南理工大学法学专业本科毕业，取得法律职业资格证。2016年9月至2017年9月担任广铝集团有限公司法务，2017年9月至2018年9月担任恒大珠三角地产集团珠三角房地产开发有限公司法务；现担任阳春市广华房地产开发有限公司法务、广州广和置业投资有限公司法定代表人。

截至本公告日，柯妮女士未持有公司股份，与持有公司5%以上股份的股东、 实际控制人、公司其他董事、监事、高级管理人员不存在关联关系，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒，不存在《公司法》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《公司章程》中规定的不得担任公司董事的情形。经在最高人民法院网站失信被执行人目录查询，不属于“失信被执行人”，符合《公司法》等相关法律、法规和规定要求的任职条件。

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-017

广东凌霄泵业股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东凌霄泵业股份有限公司（以下简称“公司”）第十届董事会第十次会议作出决议，定于2021年5月12日下午14:30 以现场表决和网络投票相结合的方式召开公司2020年年度股东大会，现将本次股东大会的有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：2020年年度股东大会

（二）会议召集人：公司董事会

（三）会议召开的合法合规性：本次股东大会的召集程序符合有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的要求。

（四）会议召开时间：

1、现场会议时间：2021年5月12日（星期三） 下午14:30 开始；

2、网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月12日上午9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为：2021年5月12日 9:15-15:00。

（五）会议召开方式：本次股东大会采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。

（六）会议的股权登记日：2021年5月6日（星期四）

（七）现场会议召开地点：阳春市春城镇春江大道117号公司会议室

（八）会议出席对象：

1、截至2021年5月6日（星期四）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东。上述本公司全体股东均有权出席股东大会和行使表决权；可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东；

2、本公司董事、监事及高级管理人员；

3、本公司聘请的见证律师；

4、公司董事会同意列席的相关人员。

二、会议审议事项

（一）议案名称

1、议案一、《关于〈2020年度董事会工作报告〉的议案》

2、议案二、《关于〈2020年度监事会工作报告〉的议案》

3、议案三、《关于〈2020年度财务决算报告〉的议案》

4、议案四、《关于〈2021年度财务预算报告〉的议案》

5、议案五、《关于〈2020年年度报告全文及摘要〉的议案》

6、议案六、《关于〈2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案〉的议案》

7、议案七、《关于2021年度公司日常性关联交易预计的议案》

8、议案八、《关于〈2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

9、议案九、《关于〈2020年度内部控制评价报告〉的议案》

10、议案十、《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

11、议案十一、《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

12、议案十二、《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

13、议案十三、《关于补选公司董事的议案》

公司独立董事将在本次股东大会上就2020年度工作进行述职。

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的要求，本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披露。中小投资者是指除单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东及公司董事、监事和高级管理人员以外的其他股东。

上述议案中，议案7涉及回避表决，关联股东王海波、施宗梅回避表决。

（二）议案披露情况

以上议案已经公司第十届董事会第十次会议、第十届监事会第九次会议审议通过。具体内容详见2021年4月20日于公司指定信息披露媒体及深圳证券交易所网站（http://www.szse.cn/）、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）进行披露的相关公告。

三、提案编码

■

四、会议登记方法

（一）登记方式

1、非自然人股东由法定代表人（或负责人）出席的，凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人（或负责人）身份证以及法定代表人（或负责人）资格证明；授权委托代理人出席的凭营业执照复印件、持股证明、法定代表人（或负责人）授权委托书、法定代表人（或负责人）资格证明、法定代表人（或负责人）身份证复印件和本人身份证办理登记。

2、自然人股东凭本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件或证明、股 票账户卡和持股证明登记；授权委托代理人持本人有效身份证件、授权委托书和 委托人的身份证复印件、股票账户卡复印件及持股证明办理登记。

3、异地股东可采用书面信函或传真的方式登记。

（二）登记时间：2021年5月11日上午9:00-12:00；下午14:30-17:00。采用信函或传真方式登记的须在2021年5月11日下午17:00之前送达或传真到公司。

（三）登记地点：阳春市春城镇春江大道117号公司董事会办公室，邮编：529600（如通过信函方式登记，信封上请注明“2020年年度股东大会”字样）

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件 1。

六、其他事项

（一）会议联系方式

联系人：刘子庚

联系部门：公司董事会办公室

联系电话：0662-7707236 传真：0662-7707233

（二）会期半天，与会股东食宿和交通费用自理；

（三）出席会议的股东需出示登记手续中所列明的文件。

七、备查文件

1、广东凌霄泵业股份有限公司第十届董事会第十次会议决议

2、广东凌霄泵业股份有限公司第十届监事会第九次会议决议

特此公告。

附件 1：参加网络投票的具体操作流程

附件 2：授权委托书

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年4月20日

附件1

参加网络投票具体操作流程

一、网络投票程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362884”，投票简称为“凌霄投票”。

2、填报表决意见

本次股东大会议案均为非累计投票议案。对于非累积投票议案，填报表决意见，同意、反对、弃权；

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见（本次会议设总议案）。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年5月12日的交易时间，即上午9:30一11:30和下午13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月12日 9:15-15:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年4月修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2

授权委托书

兹全权委托 先生（女士）代表我单位（个人），出席广东凌霄泵业股份有限公司2020年年度股东大会，并代表本人依照以下指示对下列提案投票。若委托人没有对表决权的形式方式做出具体指示，受托人可以按自己的意愿投票。

■

备注：1、委托人对受托人的授权指示以在“赞成”、“反对”、“弃权”下面的方框中打“√”为准，对同一事项决议案，不得有多项授权指示。

2、如果委托人对有关审议事项的表决未作具体指示或者对同一项审议事项有多项授权指示的，则视为受托人有权按照自已的意愿进行投票表决。

3、本授权委托的有效期：自本授权委托书签署之日至本次股东大会结束时。

4、本授权委托书复印无效。

委托人签名（盖章）：

委托人身份证号码：

委托人持有股数：

委托人股东帐号：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托日期：

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-018

广东凌霄泵业股份有限公司

第十届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1、本次董事会由董事长王海波先生召集，会议通知于2021年4月7日以电子邮件及电话方式等通讯方式发出。

2、本次董事会于2021年4月17日以现场和通讯的方式举行，采取书面记名投票和通讯方式进行表决。

3、本次董事会应到董事8名，实到8名。

4、本次董事会由王海波先生主持，公司监事、高级管理人员列席了本次董事会。

5、本次董事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《广东凌霄泵业股份有限公司公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于〈2020年度总经理工作报告〉的议案》

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于〈2020年度董事会工作报告〉的议案》

独立董事徐军辉先生、杨大贺先生，邵明先生向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职。《2020年度董事会工作报告》和《2020年度独立董事述职报告》详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过了《关于〈2020年度财务决算报告〉的议案》

《2020年度财务决算报告》详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过了《关于〈2020年度财务预算报告〉的议案》

《2020年度财务预算报告》详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（五）审议通过了《关于〈2020年年度报告全文及摘要〉的议案》

《2020年年度报告全文》及《2020年年度报告摘要》（2021-008）详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过了《关于〈2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案〉的议案》

经审议，公司董事会认为：2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合公司实际情况，符合《公司法》、《证券法》及《公司章程》等相关规定，同意就《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》提交公司股东大会审议。

《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（2021-009）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过了《关于2021年度公司日常关联交易预计的议案》

经审议，公司非关联董事认为：公司日常关联交易事项定价原则合理、定价公允，符合商业惯例，遵循了公开、公平、公正的原则，符合公司和全体股东的利益。公司2021年日常关联交易预计以2020年日常关联交易数据为基础而制定的，符合公司的实际情况，审批程序符合相关规定。

本议案尚需提请公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对本事项回避表决。

《关于2021年度公司日常关联交易预计的公告》（2021-010）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：关联董事王海波回避表决，7 票赞成，0票反对，0票弃权。

（八）审议通过了《关于〈2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2021-011）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（九）审议通过了《关于〈2020年度内部控制评价报告〉的议案》

《公司2020年度内部控制评价报告》及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（十）审议通过了《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

公司2020年度审计机构为天衡会计师事务所(特殊普通合伙)（简称“天衡”），具体负责公司2020年度财务报告的审计工作。公司董事会认为天衡在2020年度审计工作中，认真负责，遵循独立、客观、公正的职业准则，从会计专业角度维护了公司和股东的利益，同意继续聘任天衡为公司2021年度审计机构。

《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的公告》(2021-012)及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（十一）审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（2021-013）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（十二）审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（2021-014）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（十三）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

《关于公司会计政策变更的公告》（2021-015）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（十四）审议通过了《关于补选公司董事的议案》

《关于补选公司董事的公告》（2021-016）详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

（十五）审议通过了《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》

《关于召开2020年年度股东大会的通知》（2021-017）详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：8 票赞成，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、广东凌霄泵业股份有限公司第十届董事会第十次会议决议；

2、广东凌霄泵业股份有限公司独立董事关于公司第十届董事会第十次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

董事会

2021年4月20日

证券代码：002884 证券简称：凌霄泵业 公告编号：2021-019

广东凌霄泵业股份有限公司

第十届监事会第九次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1、本次监事会由监事会主席梁瑞军先生召集，会议通知于2021年4月7日以电子邮件及电话方式等通讯方式发出。

2、本次监事会于2021年4月17日以现场的方式举行，采取书面记名投票进行表决；

3、本次监事会应到监事3名，实到3名。

4、本次监事会由梁瑞军先生主持，公司董事会秘书刘子庚列席了本次监事会。

5、本次监事会会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》等相关法律法规及《广东凌霄泵业股份有限公司章程》的规定，表决所形成决议合法、有效。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过了《关于〈2020年度监事会工作报告〉的议案》

《2020年度监事会工作报告》详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3 票赞成，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于〈2020年度财务决算报告〉的议案》

《2020年度财务决算报告》详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3 票赞成，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过了《关于〈2021年度财务预算报告〉的议案》

《2021年度财务预算报告》详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3 票赞成，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过了《关于〈2020年年度报告全文及摘要〉的议案》

公司监事认真审议了公司《2020年年度报告全文》、《2020年年度报告摘要》，认为董事会编制和审核公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整的反映了公司2020年年度经营状况，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

《2020年年度报告全文》、《2020年年度报告摘要》（2021-008）详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（五）审议通过了《关于〈2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案〉的议案》

经审议，监事会认为：公司拟定的2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案符合本公司《公司章程》的利润分配政策，审议程序合法合规，有关现金分红政策及其执行情况的信息披露真实、准确、完整，同意将本次2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案提交公司股东大会审议。

《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（2021-009）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果： 3票赞成，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过了《关于2021年度公司日常关联交易预计的议案》

经审议，公司监事会认为：公司日常关联交易为公司正常的日常交易事项，定价公允，不存在损害公司和中小股东利益的情形。公司 2021年日常关联交易预计以2020年日常关联交易数据为基础而制定的，符合公司的实际情况，审批程序符合相关规定。

《关于2021年度公司日常关联交易预计的公告》（2021-010）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本议案尚需提请公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上对本事项回避表决。

表决结果：3 票赞成，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过了《关于〈2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告〉的议案》

《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（2021-011）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3 票赞成，0票反对，0票弃权。

（八）《关于〈2020年度内部控制评价报告〉的议案》

经审议，公司监事会认为：公司根据相关法律法规的要求，建立了较为完善的法人治理结构和内部控制体系，各项制度执行有力，能有效防范和控制经营风险。公司2020年度内部控制评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。

《公司2020年度内部控制自我评价报告》及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3 票赞成，0票反对，0票弃权。

（九）《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》

经审议，公司监事会认为：公司2020年度审计机构为天衡会计师事务所(特殊普通合伙)（简称“天衡”），具体负责公司2020年度财务报告的审计工作。公司董事会认为天衡在2020年度审计工作中，认真负责，遵循独立、客观、公正的职业准则，从会计专业角度维护了公司和股东的利益，公司拟继续聘任天衡为公司2021年度审计机构。

《关于续聘天衡会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度审计机构的公告》（2021-012）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3 票赞成，0票反对，0票弃权。

（十）审议通过了《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的议案》

经审议，公司监事会认为：本次公司及子公司计划使用额度不超过人民币180,000万元（含180,000万元）的闲置自有资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用，有利于提高资金使用效率，合理利用闲置资金，不会影响正常经营业务，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东的情形。同意公司及子公司使用不超过人民币180,000万元的闲置自有资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

《关于公司及子公司使用闲置自有资金进行现金管理的公告》（2021-013）相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

该议案尚需提交公司股东大会审议。

表决结果：3 票赞成，0票反对，0票弃权。

（十一）审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》

经审议，公司监事会认为：本次公司计划使用额度不超过人民币3,000万元（含3,000万元）的闲置募集资金进行现金管理，在该额度内资金可以滚动使用，有利于提高资金使用效率，合理利用闲置资金，不会影响公司募投项目建设和正常经营业务，不存在变相改变募集资金用途的行为，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东的情形。内容和程序符合《公司募集资金管理制度》及相关法律法规的规定。同意公司使用不超过人民币3,000万元的闲置募集资金进行现金管理，在上述额度内，资金可以滚动使用。

《关于使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（2021-014）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

（十二）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

经审议，公司监事会认为：本次会计政策变更是根据财政部发布的《企业会计准则第21号一一租赁》（财会〔2018〕35号）进行的合理变更，符合《企业会计准则》及《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》的相关规定，执行变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司利益及中小股东合法权益的情况。公司董事会审议本次会计政策变更的程序符合相关法律、法规的规定。因此我们同意公司实施本次会计政策变更。

《关于公司会计政策变更的公告》（2021-015）及相关独立董事意见详见2021年4月20日公司指定信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票赞成，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、广东凌霄泵业股份有限公司第十届监事会第九次会议决议；

特此公告。

广东凌霄泵业股份有限公司

监事会

2021年4月20日