龙元建设集团股份有限公司

(下转186版)

公司代码：600491 公司简称：龙元建设

龙元建设集团股份有限公司

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2020年度利润分配预案为：以截止实施2020年度分配预案时股权登记日的总股本1,529,757,955股为基数，向全体股东每10股派现金0.5元（含税），共计分配76,487,897.75元，剩余未分配利润转以后年度分配。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

公司主营业务主要包括建筑施工业务、基础设施建设投资业务、运营管理业务和钢结构装配式业务。建筑施工业务是公司创立至今稳定发展的基础，经过多年发展，形成了以土建施工为核心，建筑装饰、钢结构、幕墙、水利等细分领域为辅，产业联动发展的业务结构；在基础设施建设投资领域，公司抓住政府与社会资本合作(PPP)的发展契机，成功向市政、基建方向转型，业务涵盖项目投融资、建设施工和项目运营；公司自2016年开始积极进军钢结构装配式领域，成功研发S-SYSTEM产品体系，全体系集成完善度在国内处于领先地位。公司矢志成为“美好城市建设者,幸福生活运营商”。

建筑施工业务

建筑业是国民经济的支柱产业，在促进城乡建设、扩大劳动就业、推动经济社会发展中发挥了重要作用。公司作为大型专业建筑上市公司，通过内生式发展和外延式并购,形成了以土建施工为核心，设计、建筑装饰、钢结构、幕墙、水利等细分领域为辅的一体化发展之路，持续提升建筑施工主业的竞争优势。

公司拥有房屋建筑工程总承包特级资质、市政公用工程总承包一级资质、机电安装工程总承包一级资质、建筑行业（建筑工程）甲级资质、建筑装修装饰工程专业承包一级资质、地基与基础工程专业承包一级资质、园林古建筑工程专业承包一级资质。公司控股子（孙）公司具有钢结构制造企业特级、钢结构工程专业承包一级资质、轻型钢结构工程设计专项甲级、建筑金属屋（墙）面设计与施工壹级、建筑幕墙工程设计专项甲级资质、建筑幕墙工程施工专业承包一级资质、水利水电工程施工总承包一级、水利工程运行维修养护一级资质以及工程咨询和建筑行业工程设计、建筑工程监理。

自1980年创始以来，公司坚持走“质量兴业”之路，注重创建质量品牌和文明施工品牌，依托丰富的资质及优良的资信，在民用建筑、工业建筑等领域承建了如环球金融中心、西门子中国总部、上海世博会阳光谷和萧山国际机场候机楼等大体量、高标准的复杂建筑施工项目，累计荣获鲁班奖、国优奖、詹天佑奖、白玉兰奖、钱江杯等省级以上优质工程奖项500多项。公司始终坚持服务社会的根本宗旨，秉持“管理上一流、质量出精品、服务创信誉”的质量方针，创造了良好的市场品牌效应，助力公司高质量发展。

基础设施建设投资业务

为推进业务结构转型升级，充分提升市场竞争力，公司前瞻性布局基础设施建设与投资产业链，于2011年开始探索基础设施投资业务，2014年12月，公司设立龙元明城专注于PPP项目投融资、建设和运营管理，2015年9月，公司投资控股了杭州城投建设，负责中标后的建设管理，依托集团资源和平台优势，在以母公司为主体、龙元明城和杭州城投为两翼的“一体两翼”基础上，全面布局运营业务，形成了“一体两翼+N专业公司”的业务格局。

作为PPP业内全领域、全周期的专业投资人，公司在品牌、产业布局、施工建设以及风控等方面构建了全方位的竞争力，成功实现了由传统施工建设向城市基础设施及公共服务设施投资、建设、运营商的转型升级。截至目前公司累计中标PPP项目共81项，中标总投资额超过900亿元，项目主要集中于胡焕庸线右侧的经济发达地区，涉及包括城镇综合开发、市政道路、文体教育、旅游、医疗卫生、生态环境治理等10多个领域。

经过近五年的发展，PPP业务与公司传统业务实现了较好的成长良性互动，进一步拓展基建领域版图，也为公司在投资和运营领域打开了盈利空间。依托集团全产业链和专业的投融资、建设、运营团队，公司积极开创面向市场的价值输出和管理输出服务，致力于为各类社会资本提供规划、设计、融资、投资、建设、运营全生命周期一揽子解决方案。

运营管理业务

PPP作为政府和社会资本之间的合作模式，鼓励私营企业、民营资本参与公共基础设施的建设，通过引入专业的城市投资建设运营商,实现公共服务提质增效。随着大量PPP项目进入运营期以及财政全面绩效管理政策的实施，运营与绩效成为PPP规范时代的重点关注对象。

公司经过多年布局已拥有产业园区、智慧停车、市政道路养护等多家专业运营子公司，并在医疗养老、文化、体育、旅游、教育和环保等领域积极探索。为更好的完善运营体系，建立产业运营平台，提高公司强运营项目的运营能力，公司成立了专注于PPP项目运营管理的全资子公司龙元明兴，经营业务领域涵盖剧院管理、体育运动、停车管理、物业管理、旅游管理、环保科技服务。

公司持续强化运营方面的能力建设，通过内容与项目的双向资源集聚，打通产业链上下游，依托集团丰富的项目经验，着力实现运营管理能力的输出，为各类PPP项目提供多层次、全方面的城市基础设施运营管理服务。

钢结构装配式业务

钢结构装配式建筑是指结构系统、外围护系统、设备与管线系统、内装系统的主要部分采用钢结构部件集成，在施工现场通过“搭积木”方式装配而成的建筑，具有设计标准化、生产工厂化、施工装配化、装修一体化、管理信息化、应用智能化等特征，在利好政策的持续推动下，有望成为未来建筑业变革的主要方向。

公司基于项目融资策划、规划设计、生产制造及施工安装等方面雄厚的技术积累和服务经验，以钢结构、幕墙等已有实业板块为基础，开展钢结构住宅产品技术体系研发，并成立承担集团装配式建筑事业、引领主业升级重任的子公司一龙元明筑，现已成功研发推出高性能全装配钢结构建筑产品体系S-SYSTEM，适配从住宅到公共建筑，从低层到高层等系列高性能房屋建筑产品的建造，满足装配式建筑、绿色建筑、健康建筑等多个认证体系的要求，装配率最高可达95%，相较于传统建筑工艺，施工期最多可缩短40%，在业界处于比较领先的位置。未来公司也将持续开展产品体系的迭代更新，以“装配式”为手段，以“性能提升”为目标，加快实现产业化步伐。

（二）行业情况说明

2020年，面对全球疫情风波和复杂严峻的内外部发展环境，中国政府加大宏观政策应对力度，实施稳健的货币政策和积极的财政政策，扎实做好“六稳”工作、全面落实“六保”任务，构建 “以国内大循环为主体、国内国际双循环相互促进”的新发展格局，在统筹疫情防控和经济社会发展方面取得显著成效，经济稳定复苏，社会大局保持稳定，全年实现GDP 101.6万亿元，同比增长2.3%。整体看，中国经济长期向好的基本面未变，经济增长中枢仍然处于稳定运行通道。

建筑施工业务

建筑业是国民经济的重要支柱产业和富民产业，是推动社会发展的重要力量，具有关联度高、带动性强、辐射影响力广等特点。面对新冠病毒对实体经济运行的冲击，建筑业攻坚克难，率先复工复产，为快速有效防控疫情提供了强大的基础设施保障，根据国家统计局数据显示，2020年全国建筑业总产值263,947亿元，同比增长6.2％，占国内生产总值的比例达7.2%，全国建筑业房屋建筑施工面积149.5亿平方米，同比增长3.7％，签订合同总额59.6万亿元，比上年增长9.3%。

随着我国经济进入高质量发展阶段，依靠投资拉动债务驱动的模式不可持续。城镇化的深入推进以及人们经济条件和消费水平的提升，对城市承载力和功能的复杂性、多样性的需求日趋多样化，新型建筑业态不断涌现，建筑业将逐步向工业化、绿色化、信息化转型，保持稳中有进、稳中向好的发展态势，为促进城乡建设、扩大劳动就业、增加地方财政收入作出更为巨大的贡献。

基础设施建设投资业务

2020年是全面建成小康社会以及“十三五”规划的收官之年，面对疫情以及经济下行压力，加大基建投资势成为“补短板”和逆周期调节的重要抓手。积极有为的财政政策助力基建担当提振经济复苏的重任：2020年财政赤字规模比去年增加1万亿元，新增专项债比去年增加1.6万亿元，全国实现固定资产投资（不含农户）518,907亿元，比上年增长2.9%，其中基础设施投资（不含电力、热力、燃气及水生产和供应业）比上年增长0.9%。

自2018年下半年中央提出“加大基础设施领域补短板的力度”之后，基建托底经济成为政策发力的重点。2020年城镇化重心向补短板和惠民生偏移，财政金融方面减税降费惠企惠民，标准化票据、公募 REITs、短期公司债、新型证券公司次级债、资产支持商业票据等多种创新型标准化资产相继问世，将有效优质存量资产，拓宽社会资本投资渠道，并在一定程度上推动基础设施投资的市场化改革。与此同时社会信用体系建设提速，推进城镇老旧小区改造、规范特色小镇建设、简政优化营商环境等诸多利好政策陆续落地，有效激发市场活力，基建投资景气度上行。

PPP作为政府和社会资本合作的投资模式，基本政策框架已成型，市场逐步趋于理性并向着规范化方向发展。2020 年，PPP政策体系进一步完善，财政部连续发布了《关于加快加强政府和社会资本合作（PPP）项目入库和储备管理工作的通知》、《关于全国 PPP 综合信息平台（新平台）上线运行的公告》、《政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引》等重磅文件，明确了各部门相关职责以及绩效管理的基本框架，为PPP 高质量发展保驾护航，重振市场信心。

老基建“稳投资”，新基建“扩乘数”。在2020年的两会上，新基建被首次写入了政府工作报告，“发展新一代信息网络，拓展5G应用，建设充电桩，推广新能源汽车，激发新消费需求、助力产业升级”。未来新基建将以技术创新为驱动，以信息网络为基础，提供数字转型、智能升级、融合创新等服务，助力实现产业数字化全面转型升级，提升全社会经济主体的运行效率，协同传统基建板块，推动实现我国经济高质量发展。

运营管理业务

PPP项目通常分为规划设计期、建设期、运营期以及移交期，在以运营为核心、以绩效为导向的理念指导下，PPP项目也逐步由重建设向重运营转变。随着大量落地的PPP项目逐步由建设阶段转向运营阶段，PPP项目实施全面绩效管理的重要性、紧迫性已经日益显现。

财政部92号文明确提出PPP项目必须包含实质运营内容，54号文指出不得弱化、免除社会资本的运营责任，2019年3月10号文对当前形势下的PPP项目做了更为具体明确的规定，2020年3月，财政部发布《政府和社会资本合作（PPP）项目绩效管理操作指引》，作为顶层指导文件，规范了 PPP 项目全生命周期绩效管理工作，明确了参与主体、内容要求和工作程序等要素，统一了实施机构、项目公司绩效评价的指标体系和制度标准，推动PPP 项目绩效从模糊考核评价走向制度化管理。

PPP的规范、健康发展要求社会资本不断强化内控协调机制，提高项目运营水平和管理效益。在多项政策管控和治理下，PPP市场已经从“重量”逐渐走向“重质”，技术能力全面、具备运营能力的龙头民企有望率先受益。

钢结构装配式业务

近年来装配式建筑呈现良好发展态势，在促进建筑产业转型升级，推动城乡建设领域绿色发展和高质量发展方面发挥了重要作用。其中钢结构建筑有建设周期短、自重轻，强度高、抗震性强、应用范围广等诸多优势。随着政策的推广以及技术的不断进步，构件设计标准化情况下造价有望低至普通住宅水平，性价比优势明显。2020年装配式钢结构建筑1.9亿㎡，较2019年增长46%，占新开工装配式建筑的比例为30.2%。其中，新开工装配式钢结构住宅1206万㎡，较2019年增长33%。

2020 年7月，住建部、发改委等7部委局联合发布《绿色建筑创建行动方案》，要求大力发展钢结构等装配式建筑，新建公共建筑原则上采用钢结构。2021年1月，住建部发布《绿色建筑标识管理办法》，对绿色建筑星级授予做出详细规定，政策端持续发力推动绿色建筑建设。全生命周期看，钢结构装配式建筑在建造与废弃回收环节具有“减碳”特性，行业逐步进入快速发展期。

对比发达国家钢结构建筑占比达50%以上，目前我国钢结构装配式建筑尚处起步阶段，渗透率差距大。随着中央到地方政策持续推动，技术、标准体系以及产业配套集群进一步完善，市场规模仍有巨大发展空间。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

2020年，在新冠疫情的影响下，国内外经济面临严峻考验，公司按照“固本培元，鼎新振业”的发展方针，在董事会和全体高管的领导下，全力做好疫情防控和复工复产工作，围绕年初制定的经营目标，有序开展工作，积极应对行业环境的新形势和新挑战。

报告期内公司实现营业总收入1,778,668.34万元，比上年同期下降16.99%；归属于上市公司股东的净利润80,894.07万元，同比下降20.75%；归属于上市公司股东的扣除非经常性损益后的净利润为63,147.84.35万元，同比下降24.89%。报告期公司综合考虑市场环境及资金投出与投资回笼的平衡主动控制PPP项目施工节奏，因此PPP项目贡献的收入和利润有所下滑。

一、传统施工建设业务基本面逐步改善，全年承接传统施工业务190.69亿元，同比增长11.81%，其中非房建类项目占比达36%，非民营业务占比接近50%，订单结构持续优化，促进业务毛利率持续提升。同时优质项目的逐步落地，应收款项清收和清欠力度的持续加大，报告期经营性现金流情况持续得到改善，经营性现金流净额3.18亿元，与上年同期相比保持稳定的正向现金流。

二、基础设施建设投资稳健发展，全年承接PPP项目51.67亿元，同比增长56.20%。稳步推进在手订单落地，实现PPP目施工收入482,668.19万元，全年项目新增融资批复65.94亿，实现PPP项目回款18.4亿。报告期公司主动控制PPP项目施工节奏，收入有所下滑，但未来在手订单的持续推进仍将为公司未来业绩提供基础性保障，并形成中长期的稳定现金流。

三、运营业务：公司一直重视项目的运营，已拥有产业园区、智慧停车、市政道路养护等运营机构，并重点布局医疗养老、文化体育、教育、环保等有关民生的领域。报告期内公司作为唯一民企股东入股国家绿色发展基金，进一步拓展和丰富了在环保工程领域的布局；与树兰俊杰资本等合资设立杭州九龄股权投资有限公司，完善和落实在医护养老产业的布局。

四、钢结构装配式建筑：随着国家行业政策的积极推动，建筑装配式业务市场空间巨大，子公司龙元明筑“全装配多高层钢结构住宅（S-SYSTEM）”作为业内首个通过住建部科技成果评估的完整钢结构装配式住宅体系，已成功在津西东湖湾小区四期工程II标段装配式钢结构EPC工程、泗洪文体小镇、天长吾悦广场等多个项目落地。同时基于公司战略发展和经营计划，满足未来钢结构装配式订单的产能需求，公司投资15亿元在宣城投资建设装配式建筑科技产业园，加快产业升级，提升公司的综合竞争力。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

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注1：杭州一城控股改为龙元（浙江）基础设施投资有限公司

注2：宁波万向龙元投资管理改为宁波明第投资管理有限公司

本公司子公司的相关信息详见本附注“在其他主体中的权益”。

本报告期合并范围变化情况详见本附注“合并范围的变更”。

证券代码：600491 证券简称：龙元建设 编号：临2021-019

龙元建设集团股份有限公司

续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2,323名、从业人员总数 9,114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户11家。

2、投资者保护能力

截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

3、诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

（二）项目信息

1、基本信息

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（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：王许

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（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名： 朱磊

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（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：王一芳

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2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上述人员过去三年没有不良记录。

二、审计收费

1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况

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公司拟支付审计费用合计350万，包括财务审计费用275万元，内控审计费用75万元。较2020年度审计费用增加9.38%。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况及审查意见

审计委员会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）的独立性和专业性进行了评估，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）业务素质良好，尽职尽责，遵循执业准则，客观、公正的对公司会计报表发表意见，较好的完成了各项审计任务。该所出具的审计报告真实、客观、公正地反映了公司2020年的实际情况，同意2021年度继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的财务审计机构和内部控制审计机构。

（二）独立董事的事前认可及独立意见

公司独立董事事前认可本次续聘2021年审计机构事项，并发表独立意见：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，且已为公司提供了多年的优质审计服务，公司2021年续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司会计报表审计构，有利于保持公司审计业务的连续性，符合相关法律法规的规定；立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司提供了多年的优质审计服务，对公司相对熟悉，聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司内控审计单位，有利于公司内控的不断完善。

（三）董事会审议情况

公司于2021年4月17日召开第九届董事会第十七次会议，审议通过了《公司关于聘请公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构的议案》，同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度的财务及内部控制审计机构。

（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

龙元建设集团股份有限公司

董 事 会

2021年4月19日

证券代码：600491 证券简称：龙元建设 公告编号：2021-020

龙元建设集团股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月11日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月11日 14点00分

召开地点：上海市静安区寿阳路99弄龙元集团大楼二楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月11日

至2021年5月11日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司2021年4月17日召开的第九届董事会第十七次会议审议通过。会议决议公告已于2021年4月20日刊登在本公司制定披露媒体《中国证券报》、《上海证券报》及上海证券交易所网站。

2、特别决议议案：16、17、18、19

3、对中小投资者单独计票的议案：5、6、7、10、12、13、14、15

4、涉及关联股东回避表决的议案：7

应回避表决的关联股东名称：赖振元、赖朝辉、赖晔鋆、郑桂香

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、现场登记

参加会议的股东可以在2021年5月6日、5月7日、5月10日（上午9：00时至下午16：00时），将下述登记文件送至本公司证券部进行登记。

符合条件的A股个人股东出席会议的，须持本人有效身份证、股票账户卡等股权证明；委托代理人持书面授权委托书、本人有效身份证件、委托人股票账户卡进行登记；

符合条件的A股法人股东，法定代表人出席会议的，须持有营业执照复印件、法人单位授权委托书、本人有效身份证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人须持有营业执照复印件、书面授权委托书、本人有效身份证件、股票账户卡进行登记。

2、非现场登记：

参加会议的股东也可以在2021年5月6日、5月7日、5月10日（上午9：00时至下午16：00时），以传真的方式将上述登记文件发送至本公司证券部进行登记；但应在出席会议时出示上述登记文件的原件。

3、上述登记文件均需提供复印件一份（授权委托书除外，授权委托书应提供原件）。个人股东登记文件复印件需个人签字，法人股东登记文件需加盖公司公章。

（二） 会议进场登记：拟参加会议的股东或股东委托代理人请携带登记文件原件于2021年5月11日（星期二）下午14:00前至股东大会召开地点办理进场登记。

（三） 股东须以书面形式委任代表，由委托人签署；如委托人为法人的，应当加盖法人印章。

（四） 登记联系方式

地址：上海市静安区寿阳路99弄龙元集团大楼证券部

联系人：罗 星、沈 丹

电话：021-65615689； 传真：021-65615689

六、其他事项

出席会议的股东或其股东代理人的食宿及交通费用自理，会期半天。（根据中国证券监督管理委员会有关规定，上市公司股东大会不发送礼品或纪念品。）

特此公告。

龙元建设集团股份有限公司董事会

2021年4月20日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

龙元建设集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月11日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：600491 证券简称：龙元建设 编号：临2021-022

龙元建设集团股份有限公司

前次募集资金实际使用情况的专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、前次募集资金的募集及存放情况

1. 2016年非公开发行A股股票的募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准龙元建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》（证监许可[2015]3115号）核准，公司以非公开发行方式向特定投资者发行人民币普通股（A股）314,500,000股，发行价为4.37元/股，募集资金总额1,374,365,000.00元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人民币12,525,760.25元后，实际募集资金净额为人民币1,361,839,239.75元。上述资金于2016年1月27日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2016年1月28日出具信会师报字[2016]第110125号《验资报告》。

公司于2016年1月26日召开第七届董事会第二十一次会议审议通过了《关于设立募集资金专项账户及签订〈募集资金三方监管协议〉的议案》，公司设立募集资金专项账户，并于2016年1月29日与上海浦东发展银行股份有限公司宁波分行、华福证券有限责任公司三方签署了《募集资金专户存储三方监管协议》，协议主要条款与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。

截止2021年3月31日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：

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截至2016年8月31日，公司2016年非公开发行的募集资金已按规定全部使用完毕。公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》对募集资金实行专项账户管理。2016 年9 月，经公司与保荐机构、开户银行三方商议，公司对该募集资金专项账户办理注销手续。上述账户注销后，公司与保荐人华福证券及浦发银行宁波分行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》全部终止。

2. 2018年非公开发行A股股票的募集资金

经中国证券监督管理委员会《关于核准龙元建设集团股份有限公司非公开发行股票的批复》(证监许可[2017]2001号)核准，公司以非公开发行方式向6名特定对象发行人民币普通股（A股）267,657,955股，发行价为10.71元/股，募集资金总额为人民币2,866,616,698.05元，扣除承销费、保荐费以及各项其他发行费用人民币26,403,839.57元后实际募集资金净额为人民币2,840,212,858.48元。上述资金于2018年4月18日全部到位，已经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于2018年4月18日出具信会师报字[2018]第ZA12835号《验资报告》。

公司于2018年4月4日召开的第八届董事会第十六次会议审议通过了《关于开设非公开发行股票募集资金专项账户的议案》，授权经营管理层办理公司与保荐机构、开户银行签订募集资金专项账户存储监管协议等具体事项。公司、公司控股项目公司渭南明瑞基础设施开发有限公司（以下简称“渭南明瑞”）、宣城明宣基础设施开发有限公司（以下简称“宣城明宣”）、开化明化基础设施投资有限公司（以下简称“开化明化”）、商洛明城基础设施开发有限公司（以下简称“商洛明城”）分别设立募集资金专户，并于2018年4月27日与保荐机构中信建投证券股份有限公司、各募集资金专户存储银行签订《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“三方监管协议”）。三方监管协议内容与上海证券交易所制订的《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。

截止2021年3月31日，公司募集资金在募集资金专户的存储情况如下：

单位：元

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公司严格按照《募集资金专户存储三方监管协议》，对募集资金实行专项账户管理。截至2019年9月，公司2018年非公开发行的募集资金已按规定全部使用完毕，并对该募集资金专项账户办理了注销手续。上述账户注销后，公司与保荐人及各募集资金专户存储银行签订的《募集资金专户存储三方监管协议》全部终止。

二、前次募集资金的使用情况

（一）2016年非公开发行A股股票的募集资金

此次募集资金用途为不超过50,000万元用于偿还公司借款，剩余部分用于补充公司主业及开拓PPP业务所需的流动资金。截止2021年3月31日的募集资金实际使用情况详见附表1《2016年募集资金使用情况对照表》。

（二）2018年非公开发行A股股票的募集资金

1.募集资金使用情况对照表

截至2021年3月31日，公司募集资金的实际使用情况详见附表2《2018年募集资金使用情况对照表》。

承诺投资金额与实际投资金额差异的主要原因说明如下：

（1）渭南市临渭区2016年新建学校PPP项目调整后的承诺投资金额857,441,400.00元，实际投资金额为858,129,310.39元，实际投资金额超过募集后承诺投资金额687,910.39元，主要原因为该项目募集资金存放过程中产生利息收入及零星手续费687,910.39元，公司将利息收入扣除手续费后投入该项目。

（2）宣城市阳德路道路建设工程PPP项目调整后的承诺投资金额874,184,260.43元，实际投资金额为875,097,535.02元，实际投资金额超过募集后承诺投资金额913,276.54元，主要原因为该项目募集资金存放过程中产生利息收入及零星手续费913,276.54元，公司将利息收入扣除手续费后投入该项目。

（3）开化火车站站前片区基础设施配套工程PPP项目调整后的承诺投资金额653,103,300.00元，实际投资金额为653,414,572.28元，实际投资金额超过募集后承诺投资金额311,272.28元，主要原因为该项目募集资金存放过程中产生利息收入及零星手续费311,272.28元，公司将利息收入扣除手续费后投入该项目。

（4）商州区高级中学建设PPP项目调整后的承诺投资金额455,483,900.00元，实际投资金额为455,619,034.41元，实际投资金额超过募集后承诺投资金额135,134.41元，主要原因为该项目募集资金存放过程中产生利息收入及零星手续费135,134.41元，公司将利息收入扣除手续费后投入该项目。

三、前次募集资金变更情况

截止2021年3月31日，前次募集资金实际投资项目未发生变更。

四、前次募集资金投资先期投入项目转让及置换情况

1、2016年非公开发行A股股票的募集资金

无。

2、2018年非公开发行A股股票的募集资金

为保证募投项目的实施进度，在2018年非公开发行股票的募集资金到位之前，公司以自筹资金预先投入募集资金项目共计人民币1,950,955,322.79元。公司于2018年5月14日召开第八届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的议案》，同意使用募集资金人民币1,950,955,322.79元置换前期已预先投入的自筹资金。具体情况如下：

单位：元

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立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司使用上述自筹资金预先投入上述募投项目情况进行专项审核并出具《龙元建设集团股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目的鉴证报告》。公司保荐机构中信建投证券股份有限公司出具《中信建投证券股份有限公司关于龙元建设集团股份有限公司使用募集资金置换预先投入募投项目自筹资金的核查意见》。公司独立董事、监事会发表同意意见。截止2021年3月31日，公司已完成置换的金额为1,950,955,322.79元。

五、前次募集资金投资项目最近3年实现效益的情况

1、2016年非公开发行A股股票募集资金投资项目产生的经济效益情况

公司募集资金到位后即用于偿还借款和补充流动资金，其产生的效益无法单独核算。

2、2018年非公开发行A股股票募集资金投资项目产生的经济效益情况

本次非公开发行股票募集资金投资项目产生的经济效益情况详见附表3《2018年非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表》。

六、前次发行涉及以资产认购股份的相关资产运行情况

前次发行未涉及以资产认购股份的相关资产运行情况。

七、闲置募集资金的使用

1、2016年非公开发行A股股票的募集资金

截至2021年3月31日止，不存在暂时闲置募集资金使用情况。

2、2018年非公开发行A股股票的募集资金

为提高募集资金的使用效率，减少财务费用，降低公司运营成本，公司于2018年5月14日召开第八届董事会第十八次会议，会议审议通过《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》，并公告。在保证募集资金项目建设的资金需求和正常进行的前提下，公司使用不超过人民币5亿元的闲置募集资金暂时补充流动资金，使用期限不超过十二个月，具体时间自公司股东大会审议通过之日起计算，到期后公司将及时、足额将该部分资金归还至募集资金专户。独立董事、监事会分别对上述事项发表同意意见，保荐机构出具核查意见。公司在规定的期限内使用了472,000,000元闲置募集资金暂时补充流动资金。2019年5月8日，公司已将上述资金全部归还至募集资金专用账户。

特此公告。

龙元建设集团股份有限公司

董 事 会

2021年4月19日

附表1

2016年募集资金使用情况对照表

单位：元

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附表2

2018年募集资金使用情况对照表

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附表3

2018年非公开发行股票募集资金投资项目实现效益情况对照表

单位：元