上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2020年年度报告摘要

公司代码：600695 900919 公司简称：绿庭投资 绿庭B股

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司（母公司）期末可供分配的利润为-422,982,135.25元，因此本公司2020年度不进行利润分配或资本公积金转增股本。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

公司主要从事不动产领域的投资和资产管理业务。

在不动产投资领域：公司以多种方式投资于存量物业，通过专业化的管理，对其进行改造和运营，获取投资收益。

自2020年起，公司的投资业务着力聚焦不良资产业务方向，通过参与公开市场拍卖或协议转让等方式从银行、AMC等为主的不良资产市场上收购不良资产。然后对不良资产进行阶段性经营管理，结合不良资产特点、债务人情况、抵质押物情况等主客观因素，灵活采用不同处置方式，实现资产增值，获取增值收益。

在资产管理业务领域：公司通过全资子公司绿庭丰蓉、亘通投资和绿庭资产作为私募基金管理人，开展境内资产管理业务，通过收取管理费及管理报酬来获取收入。绿庭丰蓉、亘通投资和绿庭资产已经取得中国证券投资基金业协会颁发的私募投资基金管理人登记证明，分别具备股权类、证券类、其他类基金管理人资格。

行业情况：

在不动产投资领域，2020年国家坚持“房住不炒”定位不变，房地产领域金融监管依然从严，坚守“限购”、“限贷”底线，以促进房地产市场平稳运行。同时随着国家城镇化建设的不断推进，中国房地产行业进入存量时代已经是行业的共识。围绕不动产投资市场业态提升、内容创新、模式创新进行存量投资和改造交易，将成为不动产投资领域的重要发展方向。

不良资产行业具有较强的逆周期性的特点。近年来，在严监管、去杠杆等多重因素影响下，国内商业银行、非银金融机构、政府平台、非金融企业在经济快速发展时期隐藏的风险逐步释放，2020年国内不良资产整体规模继续扩大，不良资产管理公司化解经济风险的重要性开始显现，给不良资产行业参与主体带来较大的发展空间。同时，随着国内AMC队伍的扩大以及外资控股AMC逐步进入国内市场，我国不良资产行业参与主体逐步增多，市场竞争日趋激烈。

在资产管理业务领域，面对突发事件的冲击以及国内外复杂多变的金融环境，经济面临一定的压力，但国家强监管的基调不变，行业监管始终保持严监管态势，使资产管理机构普遍感到募资的压力大、难度高。但从另外方面说，上述因素也使得不动产私募基金管理人的门槛有所提高，这对于运作规范、具有主动管理能力、秉承价值投资理念的资产管理机构而言，市场竞争优势愈加突显。

公司坚持回归金融服务实体经济的原则，立足化解金融风险的职责使命，利用各种优势开展投资和资产管理业务，实现经营目标。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

2020年，公司共实现营业收入2,563万元，利润总额-243万元，归属于上市公司股东的净利润-2,159万元，每股收益-0.03元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益的净利润-8,119万元。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

具体内容详见“第十一节财务报告”之附注 四、重要会计政策和会计估计之44、重要会计政策和会计估计的变更。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

截至2020年12月31日，本集团纳入合并范围的子公司共27户，详见本附注八“在其他主体中的权益”。本集团本年合并范围比上年增加6户，减少5户，详见本附注七“合并范围的变更”。

证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-019

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

关于公司2021年对外担保额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

1、被担保人范围：公司及全资子公司

2、本次担保额度：不超过人民币4亿元

3、对外担保逾期的累计数量：无

4、本项议案尚需提交股东大会审议

上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月16日召开的第九届董事会第八次会议审议通过了《关于公司及其控股子公司对外担保事项的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。具体内容如下：

一、担保情况概述

为提高公司决策效率及满足公司全资子公司的经营发展需要，公司拟为全资子公司2021年度向金融机构申请融资或其他履约义务提供担保，担保总额不超过人民币4亿元。

在2021年度担保总额未超过授权总额的情况下，授权公司董事长具体负责与金融机构签订（或逐笔签订）担保协议等相关事宜，不再另行召开董事会或股东大会。以上担保事项授权期限自股东大会通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

二、被担保人基本情况

本次对外担保对象为公司全资子公司，目前尚无具体担保对象。实际发生担保情况时，公司将按规定履行进一步披露义务。

本次被担保的对象见附表担保人基本情况。

三、担保协议的主要内容

公司目前尚未签订相关担保协议，上述担保仅为公司可提供的担保额度。上述担保发生尚需银行等金融机构审核同意以及公司和全资子公司实际业务需要，签约时间以实际签署的协议为准。

四、董事会意见

公司董事会于2021年4月16日召开公司第九届董事会第八次全体会议，审议通过《关于公司及其控股子公司对外担保事项的议案》，同意本议案的9票，反对0票，弃权0票。该议案将提交2020年年度股东大会审议。

五、独立董事意见

公司及全资子公司2021年度担保额度事项是为了满足公司及下属全资子公司经营需求，被担保对象为公司全资子公司，为公司合并报表体系范围的公司，公司承担的风险可控，不存在损害公司及股东利益的情形,我们同意上述公司对外担保额度事项，同意提交股东大会审议。

六、累计对外担保数量及逾期担保的数量

截至本公告披露日，公司累计对外担保额为人民币600万元（为公司对全资子公司的担保），占上市公司最近一期经审计净资产的比例为0.9%，公司不存在逾期担保。

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

附表：

被担保人基本情况（2020年）

单位：人民币万元

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证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-021

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

关于对金融资产的预期信用损失计

提减值准备的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月16日召开第九届董事会第八次全体会议和第九届监事会第八次全体会议，分别审议通过了《关于对金融资产的预期信用损失计提减值准备的议案》。现就本次计提减值准备情况公告如下：

一、计提减值准备概述

根据《企业会计准则》相关规定和公司会计政策，为真实、公允地反映公司截至2020年12月31日财务状况及2020年度（以下简称“本期”）的经营成果，公司及下属子公司对相关资产进行了预期信用损失评估。

截至2020年底，公司对下列两笔金额较大的项目贷款进行单项减值测试，具体情况如下：

1、美国全资子公司Greencourt Capital Inc.（以下简称“GCI”）对9th & O项目的1404.7万美元(折合人民币9,165.53万元)债权

9th & O项目是销售型公寓房地产开发项目，GCI对该项目的债权投资应于2020年1月22日到期。后经双方协商，将上述债权投资延期至2021年6月30日。

受美国疫情影响，自2020年以来，债权投资对应的美国地产项目销售进度及销售价格不及预期，现金流承压，使债权面临一定的回收风险。经委托第三方评估，按审慎性原则，本报告期公司拟对该笔债权计提减值3,838.16万元。

2、香港全资子公司大江食品（香港）有限公司（以下简称“大江食品”）对美房盈基金的785万美元(折合人民币5,122.05万元)债权

美房盈基金Greencourt Real Estate Investment L.P.是由公司全资子公司管理的基金。大江食品对该基金的债权投资续期于2022年4月29日到期。

该基金参与了9th & O和57N项目的投资，受美国疫情影响，上述两个项目均存在销售进度及销售价格不及预期的情况，现金流承压，使债权面临一定的回收风险。按审慎性原则，本报告期公司拟对该笔债权计提减值1,793.91万元。

上述事项2020年合计确认信用减值损失5,632.07万元（人民币），将相应减少公司合并净利润。上述事项计提信用减值损失明细如下：

单位：人民币万元

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二、计提减值准备对公司的影响

本次计提减值准备将会相应减少公司2020年净利润5,632.07万元。

三、独立董事意见

公司三名独立董事刘昭衡先生、夏旸先生、鲍勇剑先生对本次计提减值准备发表了独立意见，认为公司此次计提信用减值准备，对应投资项目委托第三方评估，依据合理，符合《企业会计准则》和公司相关会计政策的规定，能有效规避财务风险，真实反映公司的财务状况和经营成果，有助于提供可靠、准确的会计信息，没有损害公司及中小股东的合法权益，同意公司本次信用减值准备的计提。

四、监事会意见

本次对金融资产的预期信用损失计提减值准备基于谨慎性原则而作出，能够客观、公允地反映公司的财务状况，相关决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意公司本次对金融资产的预期信用损失计提减值准备。

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-025

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

第九届监事会第八次全体会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司（下称“公司”）第九届监事会第八次全体会议于2021年4月16日在公司总部召开，监事会成员全部亲自出席了会议，本次会议以现场结合通讯方式召开。会议由监事会主席贺小勇主持，符合有关法律、法规、规章和公司章程的规定。会议经审议以全票同意通过如下决议：

1、审议通过《2020年度监事会工作报告》，本议案提交股东大会审议。

2、审议通过《2020年度财务决算报告》。

3、审议通过《2020年度利润分配预案》。

4、审议通过《2020年度内部控制评价报告》。

5、审议通过《关于对金融资产的预期信用损失计提减值准备的议案》，本次对金融资产的预期信用损失计提减值准备基于谨慎性原则而作出，能够客观、公允地反映公司的财务状况，相关决策程序符合相关法律法规的有关规定，监事会同意公司本次对金融资产的预期信用损失计提减值准备。

6、审议通过《2020年年度报告及报告摘要》。

7、审议通过《2021年第一季度报告正文及全文》。

监事会认为：公司2020年年度报告和2021年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定及中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息反映了公司当期的经营管理及财务状况；没有发现参与报告编制和审议的人员违反保密规定的行为。

监事会审议了中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）出具的2020年度标准无保留意见审计报告，认为该报告客观、真实、公允地反映了本公司2020会计年度的经营成果。

8、审议通过《关于监事会换届选举的议案》。根据《公司章程》的规定，公司第十届监事会由3名监事组成，其中非职工代表监事2名，职工代表监事1名。监事会同意提名杨蕾女士、胡倩琦女士为公司第十届监事会非职工代表监事候选人，内容详见同日披露的《上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于监事会换届选举的公告》（临2021-026）。本议案提交股东大会审议。

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司监事会

2021年4月20日

证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-026

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

关于监事会换届选举的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）第九届监事会任期已满三年，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，公司监事会提名杨蕾女士、胡倩琦女士为公司第十届监事会非职工代表监事候选人（简历见附件）。

公司第九届监事会第八次全体会议审议通过了《关于监事会换届选举的议案》，监事会换届选举需提请公司2020年年度股东大会审议。公司将通过职工代表大会选举产生的一名职工代表监事与公司2020年年度股东大会选举产生的两名非职工代表监事共同组成公司第十届监事会。

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

附：监事候选人简历

杨蕾，女，1977年12月出生，中国国籍，无境外永久居留权，经济学硕士，高级人力资源管理师。现任本公司监事、总裁助理，曾任本公司人力资源部总经理、总裁办公室主任等职务。

杨蕾女士与本公司的第一大股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

胡倩琦，女，1970年11月出生，中国国籍，无境外永久居留权，大专学历。现任上海斟信企业管理有限公司法人。曾任上海绿庭资产管理有限公司投资总经理，上海绿庭房地产开发有限公司营销策划总监，上海晖毓企业管理有限公司绿庭尚城项目总经理等。

胡倩琦女士目前与本公司的第一大股东及实际控制人不存在关联关系，未持有本公司股份，未受过中国证监会及其他有关部门的处罚和证券交易所惩戒。

证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-027

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

关于公司股票被实施退市风险警示

暨停牌的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

● 上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）股票将于2021年4月20日停牌1天。

● 实施退市风险警示的起始日：2021年4月21日。

● 实施退市风险警示后：A股股票简称为“*ST绿庭”，股票代码为“600695”；B股股票简称为“*ST绿庭B”，股票代码为“900919”；A、B股股票价格的日涨跌幅限制为5%。

● 实施退市风险警示后股票将在风险警示板交易。

一、股票种类、简称、证券代码以及实施退市风险警示的起始日

（一）股票种类:A股，B股；

（二）A股股票简称由“绿庭投资”变更为“*ST绿庭”，B股股票简称由“绿庭B股”变更为“*ST绿庭B”；

（三）A股股票代码仍为“600695”，B股股票代码仍为“900919”；

（四）实施退市风险警示的起始日：2021年4月21日。

二、实施退市风险警示的适用情形

公司2020年度归属于上市公司股东的净利润为负值且营业收入低于人民币1亿元，根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.2第（一）项的规定，公司股票将被实施退市风险警示。

三、实施退市风险警示的有关事项提示

根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.5条的相关规定，公司股票将于2021年4月20日停牌一天，于2021年4月21日复牌并实施退市风险警示。实施退市风险警示后，公司股票的日涨跌幅限制为5%。

实施退市风险警示后，公司股票将在风险警示板交易。

四、公司董事会关于争取撤销退市风险警示的意见及主要措施

针对公司目前面临的种种困难，董事会要求公司管理层积极分析行业发展趋势和公司内外部环境，克服重重困难，加快公司业务转型，坚定围绕“业务聚焦、降本增效、创新发展”的经营方针，积极开拓业务，争取扭亏为赢，消除退市风险。

（一） 聚焦公司发展战略，扩大营业收入规模。

公司确立了“中国不动产投资服务商”的战略定位，利用自身的不动产投资管理和资产管理能力，发掘提升不动产的内在价值。2021年，公司将继续夯实资产管理业务，着力聚焦不动产不良资产业务发展，抓住目前国内经济结构调整的阵痛以及整体宏观经济增速放缓带来的不良资产规模持续增长的机会。加大对不良资产业务的投资力度，打造提升公司原有不动产投资的优势和专业能力在不良资产领域的实践能力，扩大营业收入规模，寻找新的利润增长点，改善公司的持续经营能力。

（二） 收缩非核心业务，优化公司资产配置。

继续收缩非战略核心业务、非主营业务的发展规模，进一步优化资产负债结构，集中资源强化核心竞争力，为夯实公司主营业务以及实现战略目标提供持有、有力的支持。后续公司将持续推动资产处置和业务优化重整，以改善利润为核心，以实现资产效益和价值最大化为原则，积极妥善处置不符合公司战略的资产及业务。

（三） 强化公司内部管理，降低公司运营成本。

进一步强化公司内部管理，提升财务管理水平、人力资源管理水平。以提升管理水平为抓手使得管理更加精细化、信息化，提升企业运营效率，降低公司运营成本。结合公司业务的战略目标，公司积极开展成本“瘦身计划”，激发内部活力，一方面降低人力成本、不断提高人均效能，一方面通过加强对运营成本的精细化、节约化管理降低公司的其他各项成本费用。

五、公司股票可能被终止上市的风险提示

根据《上海证券交易所股票上市规则》第13.3.12条的相关规定：“上市公司股票因第13.3.2条规定情形被实施退市风险警示后，公司出现下列情形之一的，由本所决定终止其股票上市：

（一）公司披露的最近一个会计年度经审计的财务会计报告存在第13.3.2条第一款第（一）项至第（三）项规定的任一情形或财务会计报告被出具保留意见审计报告；

（二）公司未在法定期限内披露最近一年年度报告；

（三）公司未在第13.3.7条规定的期限内向本所申请撤销退市风险警示；

（四）半数以上董事无法保证公司所披露最近一年年度报告的真实性、准确性和完整性，且未在法定期限内改正；

（五）公司撤销退市风险警示申请未被本所同意。

公司因追溯重述或者行政处罚导致相关财务指标触及第13.3.2条第一款第（一）项、第（二）项规定情形被实施退市风险警示的，最近一个会计年度指前述财务指标所属会计年度的下一个会计年度。”

若公司2021年度出现上述规定所述情形之一，公司股票将被终止上市。

六、实施退市风险警示期间，公司接受投资者咨询的联系方式如下：

（一）联系人：向女士、洪先生

（二）联系地址：上海市中山西路555-2号绿洲大厦附楼

（三）咨询电话：86-21-52716027

（四）传真：86-21-52300526

（五）电子信箱：xiangna@greencourtinvestment.com，hongli@greencourtinvestment.com

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-016

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

第九届董事会第八次全体会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司（下称“公司”）第九届董事会第八次全体会议于2021年4月16日在公司总部召开，本次董事会会议的会议通知于2021年4月6日以书面、电子邮件等方式发出，符合有关法律法规和《公司章程》的规定。公司董事会现有9名成员，均亲自出席本次会议。本次会议以现场结合通讯表决方式召开，会议由董事长龙炼主持，监事会成员、其他高级管理人员列席了会议。会议审议通过如下决议：

1、审议通过《2020年度总裁工作报告》。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

2、审议通过《2020年度董事会工作报告》，本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

3、审议通过《2020年度独立董事工作报告》，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

4、审议通过《2020年度审计委员会履职情况报告》，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

5、审议通过《2020年度财务决算报告》，本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

6、审议通过《2020年度利润分配预案》，经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本公司（母公司）期末可供分配利润为-422,982,135.25元。因母公司2020年度期末未分配利润为亏损，拟定2020年年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。具体内容详见公司同日披露的《上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于公司2020年度拟不进行利润分配的公告》（临2021-017）。本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

7、审议通过《2020年度内部控制评价报告》，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

8、审议通过《关于2020年度审计机构审计费用和聘用2021年度审计机构的议案》，内容详见同日披露的《上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（临2021-018）。本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

9、审议通过《关于公司及其控股子公司资产抵押及质押事项的议案》，同意公司及控股子公司资产抵押及质押总额不超过人民币6亿元额度的前提下，继续办理相关资产抵押及质押业务，并授权董事长签署授权范围内资产抵押及质押的相关合同、协议等。本次资产抵押及质押的授权期限为自2020年年度股东大会召开之日后至2021年年度股东大会召开之日止。本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

10、审议通过《关于公司及其控股子公司贷款事项的议案》，同意公司及控股子公司贷款总额不超过人民币6亿元额度的前提下，继续办理相关贷款业务，并授权董事长签署授权范围内贷款相关的合同、协议等。本次贷款的授权期限为2020年年度股东大会召开之日后至2021年年度股东大会召开之日止。本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

11、审议通过《关于公司及其控股子公司对外担保事项的议案》，内容详见同日披露的《上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于公司2021年对外担保额度的公告》（临2021-019）。本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

12、审议通过《关于授权处置金融资产的议案》，同意授权公司经营班子择机处置公司持有的1,453.5万股申万宏源股票，授权期限为股东大会通过日起一年内。本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

13、审议通过《关于使用部分自有资金进行委托理财的议案》，内容详见同日披露的《上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于公司2021年委托理财额度的公告》（临2021-020）。本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

14、审议通过《关于对金融资产的预期信用损失计提减值准备的议案》，内容详见同日披露的《上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于对金融资产的预期信用损失计提减值准备的公告》（临2021-021）。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

15、审议通过《关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的议案》，内容详见同日披露的《上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于未弥补亏损达实收股本总额三分之一的公告》（临2021-022）。本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

16、审议通过《2020年年度报告及报告摘要》，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。2020年年度报告提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

17、审议通过《2021年第一季度报告正文及全文》，内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

18、审议通过《2021年工作目标》。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

19、审议通过《关于董事会换届选举的议案》，同意提名龙炼先生、朱家菲女士、林鹏程先生、蓝玉成先生、张羿先生、孙维玲女士、刘昭衡先生、陈岗先生、刘元盛先生等九人为公司第十届董事会董事候选人，其中刘昭衡先生、陈岗先生、刘元盛先生三人为独立董事候选人，内容详见同日披露的《上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于董事会换届选举的公告》（临2021-023）。本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

20、审议通过《关于公司董事和监事津贴的议案》，本议案提交股东大会审议。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

21、审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》，内容详见同日披露的《上海绿庭投资控股集团股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（临2021-024）。表决结果：9票同意，0票弃权，0票反对。

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-017

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

关于公司2020年度拟不进行利润分配的

公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

● 公司2020年度利润分配预案：不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本；●

● 公司2020年度利润分配预案已经公司第九届董事会第八次全体会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

一、利润分配方案内容

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度合并报表归属于母公司所有者的净利润为-21,585,310.45元，累计期末可供分配的利润为-509,342,965.97元；母公司2020年度税后净利润为53,379,296.95元，累计期末可供分配的利润为-422,982,135.25元。

鉴于公司2020年末母公司可供分配利润为负，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，经公司第九届董事会第八次全体会议决议，公司2020年度利润分配预案为不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

2021年4月16日，公司以现场和通讯表决相结合的方式召开第九届董事会第八次全体会议，会议审议并一致通过《2020年度利润分配预案》，同意公司2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

（二）独立董事意见

公司独立董事会认为：根据《企业会计制度》、《公司章程》对利润分配的规定，由于公司累计未分配利润为负，不具备现金分红的条件，因此本年度不进行现金利润分配，也不进行资本公积金转增股本，不存在损害投资者特别是中小股东利益情形。我们对2020年度利润分配预案无异议。

（三）监事会意见

公司于2021年4月16日召开第九届监事会第八次全体会议，审议通过《2020年度利润分配预案》，鉴于2020年期末母公司可供分配利润为负，根据《公司法》、《公司章程》的有关规定，监事会同意本次利润分配预案。

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-018

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

拟聘任的会计师事务所名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

（1）机构名称：中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：中审众环始创于1987年，是全国首批取得国家批准具有从事证券、期货相关业务资格及金融业务审计资格的大型会计师事务所之一。2013年11月，按照国家财政部等有关要求转制为特殊普通合伙制。

（3）组织形式：特殊普通合伙企业

（4）注册地址：湖北省武汉市武昌区东湖路169号2-9层。

（5）首席合伙人：石文先

（6）2020年末合伙人数量185人、注册会计师数量1,537人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数794人。

（7）2019年经审计总收入147,197.37万元、审计业务收入128,898.69万元、证券业务收入29,501.20万元。

（8）2019年度上市公司审计客户家数160家，主要行业涉及制造业，批发和零售业，房地产业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，农、林、牧、渔业，信息传输、软件和信息技术服务业，采矿业，文化、体育和娱乐业等，审计收费16,032.08万元，上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”或“绿庭投资”）同行业上市公司审计客户家数3家。

2、投资者保护能力

中审众环每年均按业务收入规模购买职业责任保险，并补充计提职业风险金，购买的职业保险累计赔偿限额6亿元，目前尚未使用，可以承担审计失败导致的民事赔偿责任。

3、诚信记录

（1）中审众环最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分，最近3年因执业行为受到监督管理措施20次。

（2）36名从业执业人员最近3年因执业行为受到刑事处罚0次，行政处罚0次，行政管理措施41次、自律监管措施0次和纪律处分0次。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：乔玉湍，1999年成为中国注册会计师，1998年起开始从事上市公司审计，2001年起开始在中审众环执业，2019年起为绿庭投资提供审计服务。最近3年签署1家上市公司审计报告。

签字注册会计师：冯维峰，2020年成为中国注册会计师，2018年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环执业，2019年起为绿庭投资提供审计服务。最近3年签署1家上市公司审计报告。

项目质量控制复核合伙人：根据中审众环质量控制政策和程序，项目质量控制负责人为吕洪仁，2000年成为中国注册会计师，1996年起开始从事上市公司审计，2019年起开始在中审众环执业，2020年起为绿庭投资提供审计服务。最近5年复核六家上市公司审计报告。

2、诚信记录

项目质量控制复核合伙人吕洪仁和项目合伙人乔玉湍最近3年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。签字注册会计师冯维峰最近3年未受刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律处分。

3、独立性

中审众环及项目合伙人乔玉湍、签字注册会计师冯维峰、项目质量控制复核人吕洪仁不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

根据公司2019年年度股东大会决议，同意以市场价格聘任中审众环为公司2020年度财务报表及内部控制审计机构。经过与中审众环协商，拟定2020年度财务报告审计费用为90万元，内部控制报告审计费用为20万元。事务所人员在审计期间所发生的有关交通、食宿等费用为1.5万元，公司予以实报实销。因此，公司需支付给中审众环的费用为111.5万元。

本期审计费用按照被审单位规模及参与项目各级别人员工时费用定价，较上一期审计费用的同比无变化。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）公司审计委员会2021年第三次会议于2021年4月15日以现场结合通讯表决方式召开，全票审议通过了关于《关于2020年度审计机构审计费用和聘用2021年度审计机构的议案》。中审众环在为公司提供审计服务工作中，能恪尽职守，遵循独立、客观、公正的职业准则，较好地完成了公司委托的审计工作，出具的各项报告能够客观、真实地反映公司的财务状况和经营成果。审计委员会同意聘用中审众环为我公司2021年度财务报告和内部控制报告的审计机构。

（二）公司独立董事进行事前认可并发表独立意见，认为：通过对中审众环2020年年度财务报告审计和内部控制审计工作情况的审核和评价，同意续聘中审众环担任公司2021年度财务报告和内部控制审计机构。

（三）公司第九届董事会第八次全体会议以9票同意、0票反对、0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度审计机构审计费用和聘用2021年度审计机构的议案》，同意续聘中审众环为我公司2021年度财务报告和内部控制报告的审计机构。

（四）本次2020年度审计费用和续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

2021年4月20日

证券代码：A股 600695 证券简称：A股 绿庭投资 编号：临2021-020

B股 900919 B股 绿庭B股

上海绿庭投资控股集团股份有限公司

关于公司2021年委托理财额度的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

重要内容提示：

● 公司2021年授权管理层在最高理财余额不超过人民币1.8亿元的额度内，使用闲置自有资金委托理财，用于投资安全性高、流动性好、风险评级低的理财产品，资金可以滚动使用，单一产品最长投资期不超过12个月。委托理财期限自股东大会审议通过之日起12个月内。

● 本议案尚需提交股东大会审议。

上海绿庭投资控股集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月16日召开第九届董事会第八次全体会议审议通过了《关于使用部分自有资金进行委托理财的议案》，本议案尚需提交股东大会审议。具体情况公告如下：

一、委托理财概述

（一）委托理财目的

在确保公司正常生产经营和资金安全的前提下，为提高公司自有资金使用效率，增加公司自有资金收益。

（二）资金来源

公司及控股子公司闲置自有资金。

（三）委托理财类型

公司将严格控制投资风险，对理财产品进行严格评估，所购买的理财产品主要为安全性高、流动性好、风险评级低的理财产品。

（四）投资额度及投资期限

最高理财余额不超过人民币1.8亿元，在上述额度内，资金可以滚动使用，单一产品最长投资期不超过12个月。委托理财期限自股东大会审议通过之日起12个月内。

（五）委托理财审议权限授权

公司管理层在股东大会审议通过的额度范围内行使投资决策并签署相关文件，由资金部负责办理具体事宜。

（六）公司对委托理财相关风险的内部控制

公司将本着严格控制风险的原则，对理财产品进行严格的评估、筛选，购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品。在投资理财产品期间，公司将密切与金融机构保持联系，及时跟踪理财产品情况，根据市场情况及时跟踪理财产品投向，如果发现潜在的风险因素，将组织评估，并针对评估结果及时采取相应的保全措施，加强风险控制与监督，保障资金安全。

公司上述业务只允许与具有合法经营资格的金融机构进行交易，不得与非正规的机构进行交易。独立董事有权对资金使用情况进行监督和检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。

二、本次委托理财的具体情况

（一）委托理财合同主要条款及资金投向

公司及控股子公司在最高理财余额不超过人民币1.8亿元的额度内，使用闲置自有资金委托理财，用于投资安全性高、流动性好、风险评级低的理财产品，具体委托理财合同条款以实际签署合同为准。

（二）风险控制分析

公司对委托理财项目制定了相应的风险管理制度及流程，以保障资金安全及保持合理的流动性、满足公司日常运营资金周转需求为主要原则，并进行严格的风险控制；公司严格评估选择办理理财产品的金融机构，选择资信状况、财务状况良好，无不良诚信记录及盈利能力强的具有合法经营资格的金融机构为合作方，并根据业务需要与合作方签订书面合同，明确理财产品的金额、期限、双方的权利义务及法律责任等，着重考虑理财产品收益和风险是否匹配、与公司资金计划安排是否匹配，把资金安全放在第一位。公司将及时分析和跟踪理财产品的投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；若出现产品发行主体财务状况恶化，所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时采取相应措施。

三、委托理财受托方的情况

公司委托理财的受托方为信用评级较高、履约能力较强的银行、券商等金融机构。受托方与公司、公司控股股东及实际控制人之间不得存在关联关系。

四、对公司的影响

（一）公司主要财务数据

（下转214版）