豪尔赛科技集团股份有限公司

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-003

2020年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

公司全体董事均通过现场及通讯方式出席了审议本次年报的董事会会议。

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以150,359,930为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.3元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

报告期内，公司继续巩固在标志性/超高层建筑、文旅表演/艺术景观、城市空间照明等景观照明领域的领先优势，在此基础上，拓展光环境及相关产业的结合之路。公司系国家高新技术企业，拥有行业领先的照明工程施工能力和设计能力，已取得我国照明工程行业的《城市及道路照明工程专业承包壹级》和《照明工程设计专项甲级》两项最高等级资质。

公司坚持走可持续发展之路，经过20年的行业深耕细作，在技术创新、质量与品牌、管理团队与专业人才、售后服务等要素上具有相当的发展优势，打造出诸多大型、标杆类、精品类项目，荣获“全球半导体照明示范工程100佳”、“爱迪生全球照明设计大赛亚太区优胜奖”、“爱迪生全球照明设计大赛亚太地区最佳奖”等国际奖项，多次荣获“中国照明学会特别奖”、“中照照明奖--照明工程设计奖一等奖”、“中照照明奖--照明工程设计奖二等奖”、“中照照明奖--照明工程设计奖三等奖”、“中国建设工程鲁班奖”、“中国土木工程詹天佑奖”、“阿拉丁神灯奖--十大工程奖”、“中国绿色照明工程优秀奖”、“上合组织青岛峰会照明建设杰出贡献奖”、“北京照明奖--一等奖”等国内奖项，公司已发展成为行业领先企业，在行业内具有较高的市场知名度。

报告期内，公司主要业务未发生重大变化，业务采取“设计+施工+销售+采购”的经营模式，主要面向政府部门、大型央企/国有企业、其他客户等，一般采用招投标的方式获取业务，其他类型客户一般采用商务谈判、邀标与公开招投标相结合的方式获取业务。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

报告期内，公司实现营业总收入为59,811.62万元，较去年同期下降48.30%；营业利润为4,707.69万元，较去年同期下降81.59%；利润总额为4,662.47万元，较去年同期下降81.76%；归属于上市公司股东的净利润为4,275.06万元，较去年同期下降80.19%。经营业绩较上年同比变动的主要原因是受新型冠状病毒肺炎疫情影响。公司主要经营工作情况如下：

（1）跨区域经营能力持续提高。公司已在全国拥有3家全资子公司、6家分公司，已构建了深耕华北、华东、华中、西南、华南市场，辐射全国的市场网络布局。报告期内，公司基于国际化经营发展战略，在阿联酋投资设立子公司，截至本报告披露日，相关审批或备案手续正在办理中，如本次对外投资设立顺利达成，将为公司海外业务的开展提供有效通道，进一步提高公司综合竞争实力和未来持续发展动力。

（2） “智慧+”战略的深度融合。报告期内，公司中标了“北京2022年冬奥会和冬残奥会张家口赛区张家口奥运村及古杨树场馆群建设项目一北欧中心跳台滑雪场（国家跳台滑雪中心雪如意）智慧照明系统及智慧夜游运营系统工程EPC总承包”，并签署了《建设项目工程总承包合同》。本项目以智能、绿色、低碳为切入点，运用先进科技手段，打造智慧照明系统及智慧夜游运营系统，并建立智慧管理一体化平台，本项目的实施是公司智慧管理技术在项目中的进一步应用，是公司在光环境及相关产业的研究探索，即“智慧+光艺（照明）+文旅”的深度融合。

（3）获批设立“博士后科研工作站”。2020年12月，经人力资源和社会保障部、全国博士后管理委员会评审，公司获批设立博士后科研工作站。公司2019年已获评“北京高精尖产业设计中心”，本次获批设立“博士后科研工作站”是公司科研工作的重大进展，为公司引进和培养高精尖创新人才、推动数字技术融合发展、产学研成果转化、提升市场竞争力、加快培育和发展新动能提供了支撑平台，是公司与高校科研院所开展产学研合作的重要纽带，在引领和推动公司自主创新中发挥着重要作用，为推动高精尖产业项目尽快落地提供助力。博士后在站期间，将在豪尔赛丰富的业务场景和海量数据中，开展前沿课题研究，覆盖智慧光艺（照明）、智慧文旅、智慧城域等多层创新领域，为国家智慧城市建设的跨领域融合技术研究和数字产业发展做出贡献。

（4）技术研发新突破。公司一直重视技术产品和服务的研发投入，包括人才的培养引进及资源的优先保障。报告期内，围绕智慧城市建设重点投入跨专业领域融合应用技术的研发，取得了突破性进展。公司新增取得发明专利4项、实用新型专利12项、软件著作权8项，截至报告期末，公司总计拥有发明专利5项、实用新型专利54项、软件著作权24项。公司以董事长、总经理戴宝林先生为首的技术团队主要由行业资深技术人员组成，多年的科研工作经历使他们对国内外照明工程行业的技术水平和发展趋势等有较为深入的研究。报告期内，公司参与编制的《LED体育照明应用技术要求》（GB/T38539-2020）、《LED夜景照明应用技术要求》（GB/T39237-2020）等国家标准已发布实施，积极推动了行业的规范化发展。

（5）发展模式的探索创新。公司参与认购了共青城秋实股权投资合伙企业（有限合伙）基金份额，并签署《共青城秋实股权投资合伙企业（有限合伙）合伙协议》，本合伙企业专项投资于中芯集成电路制造（绍兴）有限公司。本次投资是公司发展模式的探索创新，通过借助专业投资机构的投资能力和投资管理经验，助力公司实现长期发展战略，促进公司的转型升级，本次投资资金来源为自有资金，将对公司长远发展产生积极影响。

（6）管理体系持续完善。开拓新渠道，进一步增加银行信用授信规模，全面推行新的付款方式，降低了公司的财务成本；持续秉持“人才为本”的企业理念，持续加强部门组织结构和人才结构的优化，引进专业的人力资源管理服务机构，进一步优化公司的薪酬体系、绩效管理体系、岗位管理体系、招聘与培训体系，促进人才战略性储备和培养，提高人力资源效率；对供应体系及内部运行效率进一步的优化提升，强化成本和效率管控；完善公司的法人治理结构，构建现代企业管理制度，建立科学有效的决策机制、市场快速反应机制和风险防范机制；规范公司的内部管理，营造良好的管理氛围，形成良好的企业文化。

（7）继往开来，再创辉煌。从2000年到2020年，豪尔赛顺流时间的脉搏，走过了峥嵘岁月二十载。秉持初心，勤勉耕耘，在发展的路上扬帆远航、破浪前行。2020年亦是公司成功迈向资本市场的一周年，深交所的钟声犹在耳畔。“光耀你我，智联未来”，公司将继续秉持匠心精神以“光无言、品自显”的定位，不断创新研究新技术、新模式、新融合，持续铸就精品、塑造品牌，再创辉煌。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

变动幅度在30%以上的主要报表项目和财务指标及其主要原因如下：

单位：元

■

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

1、会计政策变更

2017年7月5日，财政部颁布了修订的《企业会计准则第14号一一收入》（财会〔2017〕22号），并要求境内上市的企业自2020年1月1日起施行新收入准则。新收入准则具体政策详见《公司2020年年度报告》“第十二节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“27、收入”。

公司自2020年1月1日起执行新收入准则，新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当期期初(即2020年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。此项会计政策变更已经公司董事会审议通过，采用变更后会计政策编制的2020年度合并利润表及母公司利润表各项目、2020年度合并资产负债表及母公司资产负债表各项目，与假定采用变更前会计政策编制的这些报表项目相比，除部分财务报表科目重分类外，没有重大影响，相应财务报表项目变动详见《公司2020年年度报告》“第十二节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”之“31、重要会计政策和会计估计变更”之“（3）2020年起首次执行新收入准则调整首次执行当年年初财务报表相关项目情况”。

2、会计估计变更

本报告期公司未发生重要会计估计变更。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-004

豪尔赛科技集团股份有限公司

第二届董事会第七次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议于2021年4月16日在公司会议室以通讯和现场方式召开，本次会议于2021年4月6日以电子邮件方式向全体董事发送了会议通知。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议召集及召开的程序符合《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）和《公司章程》等有关法律、法规的规定。

二、董事会会议审议情况

1、审议通过《公司〈2020年年度报告全文〉及其摘要的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2020年年度报告全文》及《公司2020年年度报告摘要》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

本项议案尚需提请公司2020年年度股东大会审议。

2、审议通过《关于2020年度董事会工作报告的议案》

报告期内，公司董事会根据《公司法》、《证券法》和《公司章程》等有关法律法规及规章制度规范运作，并严格按照股东大会的决议和授权，认真执行股东大会通过的各项决议。公司独立董事向公司董事会分别提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上进行述职。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的相关公告。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

本项议案尚需提请公司2020年年度股东大会审议。

3、审议通过《关于2020年度总经理工作报告的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2020年年度报告全文》相关章节。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

4、审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度财务决算报告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

本项议案尚需提请公司2020年年度股东大会审议。

5、审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

为回报股东，与所有股东分享公司发展的经营成果，根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，经统筹考虑公司资金使用情况，拟定2020年度利润分配方案如下：以2020年12月31日公司总股本150,359,930股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.30元人民币（含税），合计派发现金红利总额为人民币4,510,797.90元（含税），不送红股，不以资本公积金转增股本，剩余未分配利润结转下一年度。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于2020年度利润分配预案的公告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

本项议案尚需提请公司2020年年度股东大会审议。

6、审议通过《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度内部控制自我评价报告》，长江证券承销保荐有限公司出具了专项核查意见，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）出具了鉴证报告。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

7、审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》，长江证券承销保荐有限公司出具了专项核查意见，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

8、审议通过《关于公司2020年度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》

根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《企业会计准则》等相关规定，基于谨慎性原则，公司对2020年度财务报告合并会计报表范围内相关资产计提减值准备，计提信用减值准备人民币23,721,226.61元，计提资产减值准备人民币27,042,366.72元，合计人民币50,763,593.33元。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司2020年度计提信用减值准备及资产减值准备的公告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

9、审议通过《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》

为了满足公司经营发展需要，提高决策效率，同意公司及合并报表范围内的子公司向银行等金融机构申请累计不超过20亿元人民币的综合授信额度。为提高工作效率，保证融资业务办理手续的及时性，将提请股东大会授权公司董事长根据公司及子公司实际经营情况，审核和签署上述授信额度内的所有文件，上述授信总额度内的融资事项不再上报董事会进行审议表决。前述决议和授权有效期自公司2020年年度股东大会审议通过之日起一年内有效。

详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的公告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

本项议案尚需提请公司2020年年度股东大会审议。

10、审议通过《关于会计政策变更的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于会计政策变更的公告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

11、审议通过《关于会计估计变更的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于会计估计变更的公告》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

12、审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》，长江证券承销保荐有限公司出具了专项核查意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

13、审议通过《关于调整部分募集资金投资项目投资计划的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整部分募集资金投资项目投资计划的公告》，长江证券承销保荐有限公司出具了专项核查意见。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

公司独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

14、审议通过《关于修订董事会专门委员会议事规则的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《董事会专门委员会议事规则修订对照表》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

15、审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》

董事会决定于2021年5月21日召开2020年年度股东大会，具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

表决结果：9票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

三、备查文件

1、第二届董事会第七次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

豪尔赛科技集团股份有限公司

董事会

2021年4月20日

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-014

豪尔赛科技集团股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第七次会议于2021年4月16日召开，会议决定于2021年5月21日（星期五）召开2020年年度股东大会，现将本次会议有关事项通知如下：

一、召开会议的基本情况

1、股东大会届次：2020年年度股东大会

2、会议召集人：公司第二届董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司第二届董事会第七次会议审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》，会议召集程序符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的规定。

4、会议召开的时间：

（1）现场会议召开时间：2021年5月21日（星期五）下午13:30

（2）网络投票时间：2021年5月21日

其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月21日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年5月21日9:15-15:00期间的任意时间。

5、会议召开方式：本次股东大会采取现场投票与网络投票相结合的表决方式。公司将通过深圳证券交易所交易系统和深圳证券交易所互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票和网络投票表决方式中的一种，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。

6、会议的股权登记日：2021年5月17日（星期一）

7、会议出席对象

（1）截至股权登记日2021年5月17日下午15:00深圳证券交易所收市时，在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面委托代理人出席和参加表决，该股东代理人可以不必是公司的股东（授权委托书样式详见附件二）。

（2）本公司董事、监事及相关高级管理人员。

（3）本公司聘请的见证律师及董事会邀请的其他相关人员。

8、现场会议地点：北京市丰台区南四环西路128号诺德中心3号楼22层。

二、会议审议事项

（一）会议事项

1.00 《公司〈2020年年度报告全文〉及其摘要的议案》

2.00 《关于2020年度董事会工作报告的议案》

3.00 《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

4.00 《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

5.00 《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》

6.00 《关于2020年度监事会工作报告的议案》

（二）特别提示和说明

1、上述议案已经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议审议通过，具体内容详见在《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》、《中国证券报》以及在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上发布的相关公告。

2、本次会议审议的议案将对中小投资者的表决进行单独计票并及时公开披

露。中小投资者是指除以下股东之外的公司其他股东：（1）公司董事、监事及

高级管理人员；（2）单独或者与其一致行动人合计持有公司5%以上股份的股东。

3、本次会议议案为普通决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的二分之一以上通过。

在本次股东大会上，公司第二届董事会独立董事将就2020年度的工作情况作《2020年度独立董事述职报告》。

三、提案编码

■

四、会议登记办法

1、登记时间：2021年5月20日（上午9:00-11:30，下午14:00-17:00）。采用信函或传真方式登记的须在2021年5月20日17:00之前送达或传真到公司。

2、登记方式：

（1）法人股东登记：符合条件的法人股东的法定代表人持加盖公章的法人营业执照复印件、股东证券账户卡、法定代表人资格证明、本人身份证办理登记手续；委托代理人出席会议的，代理人还须持加盖单位公章的法人授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

（2）自然人股东登记：符合条件的自然人股东应持本人身份证、股东证券账户卡办理登记；委托代理人出席会议的，代理人还须持股东授权委托书（格式见附件二）和本人身份证到公司登记。

（3）异地股东登记：异地股东可在登记截止时间之前以信函或传真方式登记（须在2021年5月20日17:00之前送达或传真至公司证券部）。

（4）股东请仔细填写《参会股东登记表》（格式见附件三），以便登记确认。本次股东大会不接受电话登记。

3、登记地点：公司证券部

地址：北京市丰台区南四环西路128号诺德中心3号楼22层

邮编：100070

（如通过信函方式登记，信封请注明“股东大会”字样）。

4、股东大会联系方式：

联系人：戴程玲

联系电话：010-88578857-966

传真号码：010-88578858

联系邮箱：haoersai@hes0501.com.cn

5、会议为期半天，与会人员交通及食宿费用自理。

6、出席现场会议的股东和股东代理人请携带相关证件于会前半小时到会场，以便办理签到入场手续。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络投票平台，股东可通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他

为保护参会股东的健康、防止新型冠状病毒扩散，不符合防疫要求的股东及股东代理人将无法进入会议现场。请参加现场会议的股东及股东代理人自备口罩等防护措施，配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作，并对个人健康状况信息进行签字确认。

七、备查文件

1、第二届董事会第七次会议决议；

2、第二届监事会第六次会议决议。

特此公告。

附件一：参加网络投票的具体操作流程

附件二：授权委托书

附件三：参会股东登记表

豪尔赛科技集团股份有限公司

董事会

2021年4月20日

附件一

豪尔赛科技集团股份有限公司

参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统或互联网投票系统（地址为 http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。网络投票的具体操作流程如下：

一、网络投票的程序

1、投票代码：362963

2、投票简称：豪尔投票

3、填报表决意见或选举票数。本次股东大会的议案为非累积投票议案，对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年5月21日的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统投票时间: 2021年5月21日9:15-15:00期间的任意时间。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com. cn）规则指引栏目查阅。

3、股东可根据获取的服务密码或数字证书登录（http://wltp.cninfo.com.cn）在规定时间内进行互联网投票系统投票。

附件二

豪尔赛科技集团股份有限公司

2020年年度股东大会授权委托书

兹委托 先生（女士）代表本人出席豪尔赛科技集团股份有限公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人姓名（名称）：

委托人身份证号码（统一社会信用代码）：

委托人持有股数：

受托人签名：

受托人身份证号码：

委托人对本次股东大会议案的表决情况

■

注：

1、请在表决意见的“同意”、“反对”、“弃权”相应栏中选择一项，用画“√”的方式填写。

2、授权范围应分别对列入股东大会议程的每一审议事项投同意、反对或弃权票进行指示。如果股东不作具体指示的，股东代理人可以按自己的意思表决。

委 托 人：

委托日期：

有效期限：自签署日至本次股东大会结束

附件三

豪尔赛科技集团股份有限公司

2020年年度股东大会参会股东登记表

■

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-005

豪尔赛科技集团股份有限公司

第二届监事会第六次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第六次会议于2021年4月16日在公司会议室以通讯和现场方式召开，本次会议于2021年4月6日以电子邮件方式向全体监事发送了会议通知。本次会议应出席监事3名，实际出席监事3名。本次会议由监事会主席林境波先生主持，会议召集及召开的程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等有关法律、法规的规定。

二、监事会会议审议情况

1、审议通过《公司〈2020年年度报告全文〉及其摘要的议案》

经审核，监事会认为：董事会编制和审核的公司《2020年年度报告》的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《公司2020年年度报告全文》及《公司2020年年度报告摘要》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

2、审议通过《关于2020年度监事会工作报告的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）的《2020年度监事会工作报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

3、审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度财务决算报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

本议案尚需经公司股东大会审议。

4、审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

经审核，监事会认为：公司制定的2020年度利润分配预案是根据公司的实际情况和长远发展制定的，符合相关法律、法规和《公司章程》的相关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。监事会同意该利润分配预案。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

本议案尚需经公司股东大会审议。

5、审议通过《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

经审核，监事会认为：公司已根据自身的实际情况和法律法规的要求，建立了较为完善的内部控制体系，符合公司现阶段经营管理的发展需求，保证了公司各项业务健康运行及经营风险的控制，报告期内公司的内部控制体系规范、合法、有效，没有发生违反公司内部控制制度的情形。公司出具的《2020年度内部控制自我评价报告》全面、客观、真实地反映了公司内部控制体系的建立、完善和运行的实际情况。

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

6、审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》、长江证券承销保荐有限公司出具了专项核查意见，华兴会计师事务所（特殊普通合伙）出具了专项鉴证报告。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

7、审议通过《关于公司2020年度计提信用减值准备及资产减值准备的议案》

经审核，监事会认为：公司本次计提信用减值准备及资产减值准备事项依据充分，符合《企业会计准则》和公司相关制度的规定，符合公司实际情况，审议及表决程序符合相关规定，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东利益的情况，同意本次计提信用减值准备及资产减值准备事项。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

8、审议通过《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于向银行等金融机构申请综合授信额度的公告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

本议案尚需提交股东大会审议。

9、审议通过《关于会计政策变更的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于会计政策变更的议案》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

10、审议通过《关于会计估计变更的议案》

经审核，监事会认为：本次会计估计变更符合公司实际情况及《企业会计准则》等相关规定，其决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形，同意公司本次会计估计变更事项。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

11、审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的公告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

12、审议通过《关于调整部分募集资金投资项目投资计划的议案》

具体内容详见公司同日刊登在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》和《证券日报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上披露的《关于调整部分募集资金投资项目投资计划的公告》。

表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权，该项议案获得通过。

三、备查文件

1、第二届监事会第六次会议决议。

特此公告。

豪尔赛科技集团股份有限公司

监事会

2021年4月20日

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-009

豪尔赛科技集团股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用情况的

专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1679号”文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）37,590,000.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币23.66元，募集资金总额为人民币889,379,400.00元，扣除发行费用人民币88,583,235.60元，实际募集资金净额为人民币800,796,164.40元。上述募集资金已于2019年10月22日全部到位，业经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“广会验字[2019]G18036160368号”《验资报告》。

（二）募集资金使用及结余情况

截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币元

■

截至2020年12月31日止，公司累计实际投入项目的募集资金款项共计666,352,243.67元，其中包括以募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金440,000.00元，尚未使用的募集资金余额与募集资金专户中的期末资金余额相符。

根据公司《首次公开发行股票招股说明书》中披露的募集资金用途及2019年11月18日公司第一届董事会第十六次会议审议通过的《关于使用募集资金补充工程施工项目营运资金的议案》，公司使用募集资金64,999.62万元用于“补充工程施工项目营运资金”项目。

二、募集资金存放及管理情况

为了规范募集资金的管理和使用，最大限度保护投资者权益，公司依照《公司法》、《证券法》、《首次公开发行股票并上市管理办法》和深圳证券交易所发布的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关法律、法规的规定，结合公司实际情况，制定并修订了《募集资金使用管理制度》，经公司第二届董事会第二次会议审议通过了《关于修订＜募集资金使用管理制度＞的议案》，本次修订亦经公司2019年年度股东大会表决通过并生效。

根据相关法律法规的要求并结合公司生产经营需要，公司对募集资金采用专户存储制度。根据2019年11月18日公司第一届董事会第十六次会议审议通过的《关于开立募集资金专项账户并签订募集资金三方监管协议的议案》，公司会同保荐机构长江证券承销保荐有限公司分别与杭州银行股份有限公司北京中关村支行、中信银行股份有限公司北京分行、宁波银行股份有限公司北京分行签订了《募集资金三方监管协议》。

2020年度，公司严格按照《募集资金使用管理制度》、《募集资金三方监管协议》以及相关法律法规的规定存放、使用和管理募集资金，并履行了相关义务，未发生违法违规的情形。

截至2020年12月31日，公司首次公开发行募集资金在银行专户的存储金额为139,892,848.40元，其中包括尚未支付的发行费用1,094,339.62元。募集资金的存储情况具体如下：

单位：人民币元

■

注1：公司于2020年10月27日在宁波银行北京分行下辖的海淀科技支行存入定期存款3,000.00万元，截止2020年12月31日，该定期存款尚未到期，账号“77120122000025231”为定期存款临时生成账号，在定期存款到期后将自动销户。

注2：公司于2020年10月19日在杭州银行股份有限公司北京中关村支行购入结构性存款2,700.00万元，截止2020年12月31日，该结构性存款尚未到期。

三、2020年度募集资金的实际使用情况

募集资金使用情况对照表

单位：人民币万元

■

四、募集资金投资项目先期投入及置换情况

2019年12月10日，公司第一届董事会第十七次会议审议通过，将募集资金44.00万元置换截至2019年11月13日预先已投入募集资金投资项目“LED照明研发和测试中心”的自筹资金。上述先期投入及置换情况经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）审核，并出具“广会专字[2019]G18036160376号”鉴证报告。

五、募集资金投向变更的情况

2020年度，公司不存在募集资金投向变更情况。

六、对闲置募集资金进行现金管理，购买银行理财产品情况

为提高资金使用效率、增加股东回报，在确保不影响募集资金投资项目建设和募集资金使用，并有效控制风险的前提下，公司于2019年12月10日召开第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十三次会议、2019年12月27日召开2019年第二次临时股东大会审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高不超过人民币1.5亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。2020年12月1日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第五次会议、2020年12月22日召开2020年第一次临时股东大会分别审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高不超过人民币1.34亿元暂时闲置募集资金进行现金管理。上述现金管理用于购买安全性高、流动性好、投资期限不超过12个月有保本承诺的理财产品等。购买理财产品的额度在股东大会审议通过之日起一年有效期内可以滚动使用，并授权公司管理层行使现金管理决策权并签署相关文件，具体现金管理活动由财务部门负责组织实施。截止2020年12月31日，公司累计使用56,809.00万元闲置募集资金进行现金管理，累计收益358.48万元，尚未到期余额5,700.00万元，期末尚未到期产品明细如下：

单位：人民币元

■

七、募集资金使用及披露中存在的问题

公司已按照相关法律、法规、规范性文件的规定和要求使用募集资金，并对募集资金使用情况及时地进行了披露，公司不存在未及时、真实、准确、完整披露募集资金相关信息的情况，募集资金的存放、使用、管理及披露不存在违规情形。

特此公告。

豪尔赛科技集团股份有限公司

董事会

2021年4月16日

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-007

豪尔赛科技集团股份有限公司关于

变更部分募集资金投资项目实施地点的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月16日召开第二届董事会第七次会议，审议通过《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，根据《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关规定，现将相关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1679号”文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）37,590,000.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币23.66元，募集资金总额为人民币889,379,400.00元，扣除发行费用人民币88,583,235.60元，实际募集资金净额为人民币800,796,164.40元。上述募集资金已于2019年10月22日全部到位，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“广会验字[2019]G18036160368号”《验资报告》。根据公司《首次公开发行股票招股说明书》及实际募集资金情况，公司本次募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）、使用计划及使用情况如下：

单位：万元

■

二、本次募投项目变更实施地点的基本情况

1、公司本次变更实施地点的募投项目系“营销与服务网络升级项目”，原计划：（1）建立总部营销与服务管理中心（2）重点区域设立营销与品牌推广中心（3）全国重点的二、三线城市新增技术与服务办事处

上述总部营销与服务管理中心、营销与品牌推广中心、技术与服务办事处的

布局具体规划如下：

■

2、根据市场环境的变化和公司国际化发展战略布局的考量，公司对“营销与服务网络升级项目”原计划的实施地点进行调整，变更后的布局具体规划如下：

■

三、本次募投项目实施地点变更原因

公司自成立以来致力于从事照明工程施工与设计业务，在技术创新、质量与品牌、管理团队与专业人才、售后服务等要素上具有相当的发展优势，打造出诸多大型、标杆类、精品类项目，多次荣获国际和国内奖项，公司已发展成为行业的领先企业，在行业内具有较高的市场知名度。随着行业发展现状及未来发展趋势的变化、各地区的产业政策不同、市场环境的变化，公司从而对国内地区营销与品牌推广中心、技术与服务办事处的实施地点进行调整。

另外，公司积极响应“一带一路”的国家战略，公司作为“2020年迪拜世博会中国馆主题灯光展演指定智慧光艺系统服务商”，旨在促进公司与国际市场的交流与合作，为公司海外业务的开展提供有效通道，公司基于发展考量决定在海外地区建立营销与品牌推广中心、技术与服务办事处，对扩大“豪尔赛”品牌的海外知名度及提升公司国际形象都具有重要意义，符合公司的国际化发展战略。

四、本次募投项目实施地点变更对公司的影响

本次变更为公司部分募集资金投资项目的实施地点，未改变募集资金的用途、建设内容和实施方式，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性影响。本次调整部分募集资金投资项目的实施地点，符合公司长远发展的战略规划。

五、履行的审议程序

公司于2021年4月16日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于变更部分募集资金投资项目实施地点的议案》，同意公司对募投项目系“营销与服务网络升级项目”原计划的实施地点进行调整，本次变更事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议。

六、相关意见

（一）监事会意见

该事项符合《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等有关规定。本次变更部分募集资金投资项目的实施地点，未改变募集资金投资项目的实施主体、募集资金的用途和投资方向，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向或损害股东利益的情形，符合公司及全体股东的利益。因此，监事会同意此次变更部分募集资金投资项目实施地点。

（二）独立董事意见

经审核，公司本次变更部分募集资金投资项目实施地点，符合公司长远发展规划，不影响募集资金投资项目的正常进行，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。本次变更部分募集资金投资项目实施地点事项履行了必要的决策程序，符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》等法律法规和《公司章程》的相关规定。因此，我们同意公司变更部分募集资金投资项目实施地点事项。

（三）保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：

1、公司本次变更部分募集资金投资项目实施地点，未改变募集资金的用途、建设内容和实施方式，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对募集资金投资项目的实施造成实质性影响。本次调整部分募集资金投资项目的实施地点，符合公司长远发展的战略规划。

2、公司本次变更部分募集资金投资项目实施地点，已经公司第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议审议通过，公司独立董事发表了明确的同意意见。本次变更事项在董事会审议权限范围内，无需提交公司股东大会审议，决策程序符合相关法律法规的规定。

3、公司本次变更部分募集资金投资项目实施地点，符合《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第6号一一保荐业务》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》、《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规范性文件的要求。

综上，保荐机构同意公司本次变更部分募集资金投资项目实施地点的事项。

七、备查文件

1、第二届董事会第七次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第七次会议相关事项的独立意见；

3、第二届监事会第六次会议决议；

4、长江证券承销保荐有限公司关于豪尔赛科技集团股份有限公司变更部分募集资金投资项目实施地点的核查意见。

特此公告。

豪尔赛科技集团股份有限公司

董事会

2021年4月16日

证券代码：002963 证券简称：豪尔赛 公告编号：2021-008

豪尔赛科技集团股份有限公司关于

调整部分募集资金投资项目投资计划的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

豪尔赛科技集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月16日召开第二届董事会第七次会议和第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于调整部分募集资金投资项目投资计划的议案》，现将相关事项公告如下：

一、募集资金基本情况

公司经中国证券监督管理委员会“证监许可[2019]1679号”文核准，向社会公开发行人民币普通股（A股）37,590,000.00股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币23.66元，募集资金总额为人民币889,379,400.00元，扣除发行费用人民币88,583,235.60元，实际募集资金净额为人民币800,796,164.40元。上述募集资金已于2019年10月22日全部到位，经广东正中珠江会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了“广会验字[2019]G18036160368号”《验资报告》。

二、募集资金投资项目投资计划调整说明

（一）募集资金投资项目原投资计划

单位：人民币万元

■

（二）募集资金投资项目实际投入情况

截至2020年12月31日，公司募集资金使用情况如下：

单位：人民币万元

■

（三）调整后部分募集资金投资项目的投资计划

(下转224版)