科大国盾量子技术股份有限公司
公司代码：688027 公司简称：国盾量子
科大国盾量子技术股份有限公司
2020年年度报告摘要
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2重大风险提示
公司已在本报告中详细阐述公司在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告“第四节 经营情况讨论与分析” 之“二、风险因素”。
3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
4公司全体董事出席董事会会议。
5容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经公司第二届董事会第二十二次会议审议，公司2020年度利润分配方案拟定如下：以2020年12月31日总股本80,000,000.00股为基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.20元（含税），共计分配股利9,600,000.00元，占当年度合并归属于上市公司净利润29,488,555.46元的32.56%。本年度公司不送红股，无资本公积转增方案。
上述利润分配方案已由独立董事发表独立意见，该利润分配方案需经公司2020年年度股东大会审议通过后实施。
7是否存在公司治理特殊安排等重要事项
□适用 √不适用
二公司基本情况
1公司简介
公司股票简况
√适用 □不适用
■
公司存托凭证简况
□适用 √不适用
联系人和联系方式
■
2报告期公司主要业务简介
(一)主要业务、主要产品或服务情况
公司是中国量子信息产业化的开拓者、实践者和引领者，主要从事量子保密通信产品的研发、生产、销售及技术服务，并前瞻布局量子计算等领域科研仪器的研发、生产和集成服务。公司践行“量子技术 产业报国”理念，推动产学研用协同创新。
公司技术起源于中国科学技术大学，目前已逐步成长为全球少数具有大规模量子保密通信网络设计、供货和部署全能力的企业之一。公司为各类光纤量子保密通信网络以及“星地一体”广域量子保密通信网提供软硬件产品，推动量子保密通信网络和经典通信网络的无缝衔接，为政务、金融、电力、国防等各行业和领域的客户提供量子安全应用解决方案。
报告期内，公司主营的量子保密通信产品主要包括四大门类：量子保密通信网络核心设备（QKD产品、量子卫星小型化地面接收站、信道与密钥组网交换产品等）、量子安全应用产品（固网加密应用产品、移动加密应用产品等）、核心组件（单光子探测器、量子随机数源等），以及量子保密通信网络的管理与控制软件。产品主要用于与经典通信设备、应用终端、光纤信道共同组成量子保密通信网络，为用户提供信息安全服务。公司主要产品被部署在量子保密通信骨干网、量子保密通信城域网和行业量子保密通信接入网，产品与技术得到了充分验证。
2020年，公司联合中国电信集团成立合资公司中电信量子科技有限公司，为中国电信集团的“量子安全通话业务”和“量子城域网解决方案”等提供相关技术支持，共同护航国家“新基建”信息安全，拓展量子保密通信技术的应用。
■
公司持续跟踪前沿科技进展，根据市场需求和公司研发计划，推动量子计算等其他量子信息领域的科研成果转化和应用推广。2020年公司新成立量子调控技术部，专注于量子计算领域科研仪器的研发、生产、服务和推广，生产的超导量子计算操控系统“ez-Q? Engine”已推向市场。
(二)主要经营模式
公司主要业务的经营模式如下：
1. 盈利模式
公司在量子保密通信产业链中的角色和定位是量子保密通信产品和相关技术服务供应商，具有大规模量子保密通信产品的供应能力，产品与技术得到了充分验证。现阶段，公司主要通过将量子保密通信产品（服务）销售给量子保密通信网络系统集成商，从而实现盈利。销售的产品（服务）将最终用于量子保密通信骨干网、城域网和局域网，以及以网络建设为基础的行业示范应用。
2. 研发模式
公司研发坚持以市场为导向、以创新为驱动、核心技术自主研发的策略，兼顾技术时效性和领先性，产品开发秉承“预研一代、研制一代、生产一代”的总体布局。公司研发活动主要分为技术预研和产品研制。公司研发部门包括总工办、产品研发部、方案技术部、量子调控技术部，其中总工办负责技术顶层设计和基础技术研究、跟踪国际前沿动态和公司专利布局等；产品研发部负责各类量子保密通信网络核心设备及核心组件的研发、定型工作；方案技术部负责研发设计密钥管理及应用产品、相关合作产品等；量子调控技术部负责量子计算等领域科研仪器的研发等工作。
3. 采购模式
供应链管理部根据生产计划安排物料采购，综合考虑原材料库存和物料采购交期等因素，制定原材料采购计划，提交公司审核批准后实施。供应链管理部主要采取签约渠道采购模式。
4. 生产模式
公司生产为自主生产。公司按销售计划制定生产计划，由生产部执行。营销管理部将业务状态及时反馈，以便优化生产计划。公司生产以产品核心模块制造及整机装配为主，生产部负有不断完善产品工艺、检测体系及技术以及不断提升生产效率的职责。在完善产品工艺方面，生产部根据国家、行业相关标准，结合产品特点制定了针对核心组件、及整机的高低温、震动、加速老化等测试要求，根据测试结果不断改进基础工艺并完善工艺库通过产品售后收集故障事例，与研发部门共同进行归零分析处理。生产部建设有生产车间、高低温实验室、核心组件测试实验室，形成了整机装配测试生产线、老化房、检验线等设施，并设计了多种自动化生产及测试装置以提高生产效率。产品经过检验合格后入库。
5. 销售模式
公司销售模式为直销，主要以商务谈判和招投标方式获得订单。在售前阶段，营销管理部将需求收集并传递给相关技术部门，后者有针对性地塑造用户应用模型并提出能够满足用户需求、匹配用户条件的建设方案。在售中阶段，营销管理部进行具体的投标或商务谈判，与用户或系统集成商签订合同。在售后阶段，用户服务部进行工程实施及后期的运行维护，或向系统集成商提供技术支持。为保证售后服务质量，公司提供网络咨询、远程调试、应急处理等服务。公司统一制定产品和服务价格体系。营销管理部在具体开展业务时，综合考量多种因素确定项目价格策略。
(三)所处行业情况
1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛
当前量子信息技术的研究与应用主要包括量子通信、量子计算、量子测量等。近年来，世界主要国家纷纷加强国家层面的战略计划，系统推进量子技术研究，推动量子技术“从基础到市场”。其中，我国对量子信息技术的基础研究、科学实验、示范应用和产业培育一直高度重视。具体如下：
（1）量子通信
量子通信（以量子密钥分发，即QKD为主）是最先走向实用化和产业化的量子信息技术，结合信息理论安全的量子密钥分发技术和安全的密码算法等，形成加密通信安全解决方案。总的来说，量子保密通信网络作为基础设施符合安全和信息化发展的趋势与要求，基于量子网络，可以实现将量子密钥作为流动的资源，与物联网、大数据、云计算、智慧城市、人工智能等领域的安全需求结合，进而形成各类信息安全应用解决方案。建设和发展量子保密通信骨干网、城域网、卫星地面站，可以不断推动量子通信技术在政务、金融、电力等行业的应用，并向企业、个人客户拓展，最终形成“网络建设-接入应用-网络扩容”的良性循环，实现行业的持续发展。
整体上看，国内外量子保密通信产品/系统都处于示范性应用和大规模商业化应用的推广阶段。其中我国的相关技术已经逐渐走到了世界前列，并初步形成了一条探索型产业链，具有相对优势。
我国的城域量子保密通信技术已初步满足实用化要求，自主研制的量子保密通信装备已经为党的十八大、十九大、纪念抗战胜利70周年阅兵等国家重要活动提供了信息安全保障。在城际量子保密通信方面，我国建成了国际上首条远距离光纤量子保密通信骨干网“京沪干线”，在金融、政务、电力等领域开展远距离量子保密通信的技术验证与应用示范。在卫星量子保密通信方面，我国研制并发射了世界首颗量子科学实验卫星“墨子号”。“墨子号”量子卫星在国际上率先实现了星地量子保密通信，充分验证了基于卫星平台实现全球化量子保密通信的可行性。国家发展改革委办公厅《关于组织实施2018年新一代信息基础设施建设工程的通知》提出，重点支持“国家广域量子保密通信骨干网络建设一期工程”，在京津冀、长江经济带等重点区域建设量子保密通信骨干网及城域网，并在若干地区建设卫星地面站，形成量子保密通信骨干环网。
目前，“国家广域量子保密通信骨干网络建设一期工程”项目正在建设中。量子保密通信“齐鲁干线”、合肥量子通信城域网、南京市城域量子保密通信网等多地的城际网、城域网也在规划和建设过程中。2020年，中国电信集团和公司开展战略合作，参与量子保密通信网络和应用生态建设。目前我国已经在政务、金融、电力、国防、通信等领域开展了量子保密通信应用研发和推广。但产品从市场接受，到各行业、单位、个人普及应用需要一定的周期。
量子保密通信在国际上也得到了广泛的认同。美国白宫在2020年初发布了《美国量子网络战略愿景》。美国智库哈德森（Hudson）研究所发布《高管量子密码学指南：后量子世界中的安全性》报告，认为“随着QKD技术的发展和成熟，将形成包括空间网络在内的全球量子通信网络的基础”。目前已有24个欧盟成员国签署了开发和部署欧盟范围内量子通信基础设施（OPEN-QKD）的声明，完善和扩展现有数字基础设施。欧盟“欧洲量子技术旗舰计划”在2020年5月发布的《战略研究议程(SRA)报告》中预估，“未来十年，量子密码学数十亿欧元的业务有望得到发展，并为欧洲经济带来直接的收益。量子密钥分发系统和服务的销售将迅猛增长”。目前，韩国正实施的“数字新政计划”中，由韩国内务和安全部发起的国家融合网络项目，计划利用QKD技术保护长达2000公里的公共网络的主要区域，为韩国包括劳动就业部、经济财政部，以及教育部和地方政府在内的48个政府机构的通信网络提供安全保障。俄罗斯、英国、日本、印度等国家也在整体战略布局和项目上对量子保密通信给予支持。
在行业发展的基本特点上，量子保密通信具有抗计算破译的长期安全性，无论攻击者具有怎样的计算分析（包括量子计算）能力，量子密钥及其加密通信应用都是安全的。在产业发展上，量子保密通信整体呈现出国家战略驱动、关键行业先行试用、技术发展迅速和应用空间广阔等特点。但类似于计算机、互联网等行业的发展初期，量子保密通信需要时间通过应用、推广、认证、监管来形成市场互动，推动产业不断升级。
在技术门槛上，量子保密通信的核心一一量子密钥分发技术操控处理的是单量子级别的微观物理对象。高效率的单光子探测、高精度的物理信号处理、高信噪比的信息调制、保持和提取等技术，将影响量子密钥分发能力。光学/光电集成、深度制冷集成、高速高精度专用集成电路等技术影响量子保密通信设备小型化、可靠性和成本高低。另外，不同行业、不同领域的用户对信息安全技术的需求也不尽相同。行业内企业必须在深刻了解量子保密通信技术的同时，了解传统信息通信系统和安全技术，才能够研发出匹配用户当前真实需求、兼顾用户安全需求发展空间的产品和应用解决方案。
（2）量子计算和量子测量等其他量子信息领域
量子计算是一种遵循量子力学规律，调控量子信息单元进行计算的新型计算模式。量子计算机在原理上具有超快的并行计算能力，有望通过特定算法在一些具有重大社会和经济价值的问题（如密码破译、大数据优化、材料设计、药物分析等）方面相比经典计算机实现指数级别的加速。目前量子计算多条技术路线并行发展，主流方案包含超导、离子阱、硅基半导体、光量子和拓扑等，但仍无任何一种路线能够完全满足实用化条件要求，尚处于工程实验验证和原型样机研发的技术攻坚期。量子计算机需要在量子比特制备、相干稳定性度等方面继续有所突破，才能有望最终实现商用。
量子测量基于对光子和冷原子等微观粒子系统的调控和观测，实现对时间、磁场、重力场等多种物理量信息的超高精度测量，可以实现物理量测量和信息获取的精度、分辨率、稳定度等性能指标的进一步提升，在数字时代和万物互联时代有着广泛的应用。近年来，量子测量技术主要研究关注提升测量性能指标，进一步挑战测量精度记录和突破经典测量极限；推进样机系统工程化，进一步开展小型化、芯片化和可移动化研发，增强系统实用性。高校和研究机构对于量子测量科研成果的商业转化支持力度正逐步增大。
和量子通信一样，量子计算、量子测量也具有跨学科、高精尖的技术特点，产品研发和技术创新要求企业具备较强的技术实力、配置丰富的技术研发资源；要求对量子信息理论深刻理解，并在光学、微电子学、软件和集成技术等方面形成系统性支撑。目前，量子计算和量子测量等领域都处于产业探索的起步阶段。
2.公司所处的行业地位分析及其变化情况
公司是我国率先从事量子信息技术产业化的企业。自2009年成立开始，公司面向世界科技前沿、经济主战场和国家重大需求，秉承“预研一代、研制一代、生产一代”的总体布局，以高水平研发团队和先进研发平台为基础开展持续攻关。公司目前已具备突破关键核心技术的基础和能力，掌握自主知识产权以及实用化量子保密通信核心技术，拥有国内外量子保密通信技术相关专利240多项及多项非专利技术，先后承担科技部863计划项目、多个省市自主创新专项、省市科技重大专项等。
目前，公司已经成长为全球少数具有大规模量子保密通信网络设计、供货和部署全能力的企业之一，在组网控制、工程技术及核心组件等方面都具有优势。截至2020年末，包括世界首条千公里级量子保密通信“京沪干线”、“武合干线”等骨干网和合肥、济南、武汉、北京、上海、贵阳等多个城域网在内，我国目前已建成的实用化光纤量子保密通信网络中大多数使用了公司提供的产品，且处于在线运行状态。正在建设的“国家广域量子保密通信骨干网络建设一期工程”项目、“济青干线”等城际干线也使用了公司产品。在行业接入网上，国家电网“星地一体”量子保密通信项目、中国人民银行清算中心等示范项目，亦由公司提供量子保密通信相关产品和服务。
在国家相关部门的指导下，公司正在牵头或参与多项国际、国家及行业标准的研制工作。公司牵头了国际标准《量子密钥分发安全要求、测试与评估方法》《量子密钥分发网络的安全要求-密钥管理》《量子密钥分发网络的安全要求与设计-可信节点》，国家标准《量子通信术语和定义》，通信行业标准《基于BB84协议的量子密钥分发（QKD）用关键器件和模块 第1部分：光源》《基于BB84协议的量子密钥分发（QKD）用关键器件和模块 第2部分：单光子探测器》《量子密钥分发与经典光通信共纤传输技术要求》等，密码行业标准研究《基于量子密钥分发的加密通信技术体系框架研究》《量子随机数制备和测试技术研究》等，为系统全面地建立QKD技术标准体系奠定了基础。
报告期内，公司技术人员作为编辑人深入参与的《QKD网络的功能架构》《QKD网络的密钥管理》《QKD网络的控制和管理》3项国际标准，全部获得国际电信联盟电信标准化部门（ITU-T）批准通过。在国内标准方面，由公司牵头制定的通信行业标准《基于BB84协议的量子密钥分发（QKD）用关键器件和模块 第3部分：量子随机数发生器（QRNG）》结题并于近期由国家工信部公示。
在量子计算等领域，目前国内外量子计算企业与产业联盟不断发展壮大，如IBM、Google、Microsoft等科技公司纷纷布局量子计算，抢占未来发展先机，产业发展不断提速。国内量子计算产业逐步兴起，发展态势良好。公司前瞻布局量子计算，2020年已经实现超导量子操控系统产品销售。公司将进一步拓展量子计算等相关科研仪器的研发、生产和集成服务，进行产业推广。
3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势
量子信息技术已经成为全球主要国家在科技领域关注的焦点之一，规划布局和投资支持力度进一步加大，代表性研究成果和应用探索进展亮点纷呈、前景可期。报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势如下：
（1）国内外都在加快量子保密通信实际应用
在QKD应用和产业化方面，国内外都在开展网络实验验证和商用化方案探索等工作。除公司外，国内量子保密通信设备商的代表性企业还包括安徽问天量子科技股份有限公司、浙江九州量子信息技术股份有限公司等，国外包括瑞士的IDQuantique公司、德国的InfiniQuant公司、美国的QuantmXChange公司、澳大利亚的Quintessence Lab公司、英国的东芝欧洲研究有限公司等。此外，许多大型公司也有QKD研发团队，例如中国电科集团、华为技术有限公司、日本NTT、NEC、富士通、三菱电机等。
近年来，欧盟推出OPEN-QKD项目，联合研究机构、QKD设备商和网络运营商，建立开放测试实验床，开展多项技术验证和现网实验。美国QuantumXChange公司发布Phio TX2.0量子保密通信解决方案，集成QKD、量子随机数发生器（QRNG）和抗量子计算破解加密算法（PQC）应用。韩国SKT联合瑞士IDQ公司，推出基于QRNG芯片的三星5G加密手机等。我国新兴的量子网络公司包括国科量子通信网络有限公司等，中国电信、中国联通、中国移动、中国广电等也都在量子保密通信基础设施建设等方面积极发力。目前，国内外都开始应用模式研究和实践，在云和大数据服务、政务信息保护、金融业务加密、电力安全保障、电信等方面已率先试水并推出相关产品，围绕量子技术的安全产业生态已初露端倪。
在QKD标准化方面，国际电信联盟（ITU-T）在SG13和SG17开展18项相关标准研究，至2020年12月已有8项获批，研究工作以中日韩为主要推动力量，欧洲成员参与度有所提高，同时在FG-QIT4N焦点组开展QKD网络的术语、应用场景、协议和传输技术等方面标准化预研。欧洲电信标准化协会（ETSI）的ISG-QKD正持续开展5项QKD系统新规范或修订规范项目研究。国际标准化组织（ISO/IEC）的QKD系统安全性要求和测评方法标准研制也在进一步推进。这些标准制定的工作，后续可为业界和用户在QKD设备选型、应用部署和网络运维等过程提供必要的功能性能验证和标准参考。
（2）相关战略规划和政策不断出台
中共中央政治局2020年10月16日就量子科技研究和应用前景举行集体学习，习近平总书记强调，要“统筹基础研究、前沿技术、工程技术研发”，“培育量子通信等战略性新兴产业，抢占量子科技国际竞争制高点”等。在国务院发布的《2020年政府工作报告》和十三届全国人大四次会议通过的《国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中，多次提到了有关“量子科技”的内容，包括要在“量子信息等重大创新领域组建一批国家实验室”；“加强原创性引领性科技攻关，在量子信息城域、城际、自由空间量子通信技术研发，通用量子计算原型机和实用化量子模拟机研制，量子精密测量技术突破”；“在量子信息等前沿科技和产业变革领域，组织实施未来产业孵化与加速计划，谋划布局一批未来产业”等。
目前，全国多个省市自治区在“十四五”规划与建议、数字经济发展工作方案等政策中明确要支持量子技术发展，其中安徽、北京、重庆、河北、广东、浙江、江苏等省市量子技术产业政策超过3条。
在国际上，世界主要国家的政府、科研机构和产业资本正在加速进行量子信息战略部署，大幅度增加研发投入，推动技术走向应用和市场。报告期内，美国发布《量子网络战略构想》，表示将“开辟量子互联网，确保量子信息科学（QIS）惠及大众”，规划了《美国量子互联网发展战略蓝图》，提出“在2021-2025财年期间每年向能源部科学办公室拨款1亿美元，以支持构建美国量子网络基础设施”；欧盟于2018年10月正式实施“欧洲量子技术旗舰计划”，连同各成员国的配套，总经费超过40亿欧元”，2020年该计划发布了《战略研究议程(SRA)》,推动建设欧洲量子通信网络；德国政府通过了“量子技术：从基础到市场”国家量子技术框架计划，投入6.5亿欧元资助包括大型量子通信项目“QuNET”等量子信息技术和产业；印度发布了“国家量子技术与应用任务(NM-QTA)”，主要投资领域包括量子计算、量子通信和量子密码学,该任务将在5年期内获得共计800亿卢比的经费支持。
（3）技术突破和标准制定将带动量子信息产业加速发展
量子保密通信技术是基于量子技术的新兴安全通信技术，量子保密通信行业属于信息安全行业的分支。未来一段时间，量子密钥分发技术的发展需要进一步增强对各类应用场景的适应能力，例如无地面光纤、超远距离、桌面应用等。需要发展自由空间量子保密通信、新型量子保密通信协议、高度集成化等相关关键技术，进一步提高量子密钥分发的无中继通信距离，减低体积、能耗，摆脱光纤线路和机房资源有限带来的束缚，提高量子保密通信网络架构的灵活性，不断降低硬件终端成本和提高部署便利性。
目前量子保密通信行业处于推广期，技术壁垒高，产品供应商较少，行业竞争尚不充分。国家主管部门正在推进量子保密通信相关的安全测评和资质认证，公司等主体也继续在国家相关部门的帮助指导下，推动相关国际标准、国家标准、密码行业标准、通信行业标准的制定，构建量子保密通信组网、运营、应用、认证的完整标准体系，国内量子保密通信行业将迎来新的发展机遇。
随着标准的健全和行业发展，新进入的创业公司将会增加，经典信息安全和通信设备制造商也将加大对量子保密通信领域布局，行业内的竞争和合作将会加剧，这会给公司带来一定的外部压力，也会促进公司不断进行技术创新和产品开发。
在量子计算方面，国际上正在对各种有望实现可扩展量子计算的物理体系开展系统性研究。量子计算已经从理论概念初步发展为产业。我国已完成了所有重要量子计算体系的研究布局，成为具有完整布局的三个国家和地区之一（另两个为美国和欧盟），整体上与欧美发达国家处于并跑状态。2020年12月，光量子计算原型机“九章”问世，中国成为世界上第二个实现量子优越性的国家。未来，量子计算领域激烈的国际竞争将会持续存在，一方面，在探索专用量子模拟机并最终实现通用量子计算机的道路上加速探索，与之相关的科研仪器市场和产业也会加速发展；另一方面，可以对抗量子计算破译的信息安全防御技术，特别是量子保密通信技术也会越来越显著地成为新一代信息系统中发挥作用。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
4股本及股东情况
4.1股东持股情况
单位: 股
■
存托凭证持有人情况
□适用 √不适用
4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
□适用 √不适用
4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
三经营情况讨论与分析
1报告期内主要经营情况
报告期内，公司实现营业总收入 13,414.76 万元，比上年同期下降 47.98%；归属于上市公司股东的净利润 2,948.86 万元，比上年同期下降40.19%。
2面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
3公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
财政部于2017 年7 月5 日修订发布了《企业会计准则第14 号一一收入》（财会〔2017〕22号），境内上市企业自2020 年1 月1 日起施行。新收入准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
经本公司董事会批准，本公司自2020 年1 月1 日采用财政部修订发布的《企业会计准则第14 号一一收入》。执行新收入准则对2020 年资产负债表相关项目期初数的影响具体见第十一节五、44（3）。
4公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
5与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
本报告期末纳入合并范围的子公司
■
证券代码：688027 证券简称：国盾量子 公告编号：2021-016
科大国盾量子技术股份有限公司
2021年限制性股票激励计划（草案）摘要
公告
本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。
重要内容提示：
● 股权激励方式：限制性股票（第二类）
● 股份来源：公司向激励对象定向发行公司A股普通股
● 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：
《科大国盾量子技术股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称“本激励计划”或“本计划”）拟授予的限制性股票数量60.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额8,000.00万股的0.75%。其中，首次授予57.60万股，占本激励计划公布时公司股本总额8,000.00万股的0.72%，占本次授予权益总额的96.00%；预留2.40万股，占本激励计划公布时公司股本总额8,000.00万股的0.03%，预留部分占本次授予权益总额的4.00%。
一、股权激励计划目的
为了进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“《管理办法》”）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《上市规则》”）、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号一一股权激励信息披露》（以下简称“《披露指南》”）等有关法律、法规和规范性文件以及《科大国盾量子技术股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的规定，制定本激励计划。
截至本激励计划公告日，本公司不存在其他生效执行的对董事、监事、高级管理人员、核心技术人员及其他员工实行的股权激励制度安排。
二、股权激励方式及标的股票来源
（一）股权激励方式
本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，以授予价格分次获得公司增发的A股普通股股票，该等股票将在中国证券登记结算有限公司上海分公司进行登记。激励对象获授的限制性股票在归属前，不享有公司股东权利，并且该限制性股票不得转让、用于担保或偿还债务等。
（二）标的股票来源
本激励计划涉及的标的股票来源为公司向激励对象定向发行公司A股普通股股票。
三、股权激励计划拟授出的权益数量
本激励计划拟授予的限制性股票数量60.00万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额8,000.00万股的0.75%。其中，首次授予57.60万股，占本激励计划公布时公司股本总额8,000.00万股的0.72%，占本次授予权益总额的96.00%；预留2.40万股，占本激励计划公布时公司股本总额8,000.00万股的0.03%，预留部分占本次授予权益总额的4.00%。
公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时公司股本总额的20%。
本激励计划公告日至激励对象完成限制性股票归属登记前，公司有资本公积转增股本、派送股票红利、股份拆细、配股、缩股等事项，应对限制性股票授予数量进行相应的调整。
四、激励对象的确定依据、范围及各自所获授的权益数量
（一）激励对象的确定依据
1、激励对象确定的法律依据
本激励计划激励对象根据《公司法》、《证券法》、《管理办法》、《上市规则》、《披露指南》等有关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的相关规定，结合公司实际情况而确定。
2、激励对象确定的职务依据
本激励计划涉及的激励对象为公司董事、高级管理人员、核心技术人员、董事会认为需要激励的其他人员（不包括独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女）。
（二）激励对象总人数及占比
本激励计划授予限制性股票的激励对象共计185人，约占公司2020年底员工总数367人的50.41%。具体包括：
（1）董事、高级管理人员；
（2）核心技术人员；
（3）董事会认为需要激励的其他人员。
以上激励对象中，公司董事和高级管理人员必须经公司股东大会选举或董事会聘任，所有激励对象必须在公司授予限制性股票时和本激励计划的规定的考核期内与公司或其子公司存在聘用或劳动关系。
预留授予部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露当次激励对象相关信息。超过12个月未明确激励对象的，预留权益失效。预留限制性股票的激励对象的确定标准参照首次授予的标准并依据公司后续实际发展情况而定。
（三）激励对象获授的限制性股票分配情况
本激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示：
■
注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司总股本的1%。公司全部有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会审议时公司股本总额的20%。
2、本计划首次授予激励对象不包括独立董事、监事、外籍员工、单独或合计持有上市公司5%以上股份的股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女。
3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后12个月内确定，经董事会提出、独立董事及监事会发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时准确披露激励对象相关信息。
4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。
（四）激励对象的核实
1、本激励计划经董事会、监事会审议通过后，公司将通过公司网站或者其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期不少于10天。
2、公司监事会将对激励对象名单进行审核，充分听取公示意见，并在公司股东大会审议本激励计划前5日披露监事会对激励对象名单审核及公示情况的说明。经公司董事会调整的激励对象名单亦应经公司监事会核实。
（五）在股权激励计划实施过程中，激励对象如发生《管理办法》及本激励计划规定的不得成为激励对象情形的，该激励对象不得被授予限制性股票，已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
五、本次激励计划的相关时间安排
（一）本激励计划的有效期
本激励计划有效期自限制性股票首次授予之日起至激励对象获授的限制性股票全部归属或作废失效之日止，最长不超过60个月。
（二）本激励计划的相关日期及期限
1．授予日
授予日在本激励计划经公司股东大会审议通过后由董事会确定，授予日必须为交易日。
2．归属日
本激励计划授予的限制性股票在激励对象满足相应归属条件后将按约定比例分次归属，归属日必须为交易日，但不得在下列期间内归属：
（1）公司定期报告公告前30日，因特殊原因推迟定期报告公告日期的，自原预约公告日前30日起算，至公告前1日；
（2）公司业绩预告、业绩快报公告前10日；
（3）自可能对本公司股票及其衍生品种交易价格产生较大影响的重大事件发生之日或者进入决策程序之日，至依法披露后2个交易日内；
（4）中国证监会及上海证券交易所规定的其他期间。
上述“重大事件”为公司依据《上市规则》的规定应当披露的交易或其他重大事项。
如相关法律、行政法规、部门规章对不得归属的期间另有规定的，以相关规定为准。
3．归属安排
本次激励计划首次授予的限制性股票的归属期限和归属安排具体如下：
■
若预留部分在2021年授予完成，则预留部分限制性股票各期归属安排与首次授予部分一致；若预留部分在2022年授予完成，则预留授予的限制性股票的归属期限和归属比例安排具体如下：
■
在上述约定期间内未归属的限制性股票或因未达到归属条件而不能申请归属的该期限制性股票，不得归属，作废失效。
激励对象根据本激励计划获授的限制性股票在归属前不得转让、用于担保或偿还债务。激励对象已获授但尚未归属的限制性股票由于资本公积金转增股本、送股等情形增加的股份同时受归属条件约束，且归属之前不得转让、用于担保或偿还债务，若届时限制性股票不得归属的，则因前述原因获得的股份同样不得归属。
4．禁售期
禁售期是指激励对象获授的限制性股票归属后其售出限制的时间段。本次限制性股票激励计划的获授股票归属后不设置禁售期，激励对象为公司董事、高级管理人员的，限售规定按照《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》的规定执行，具体内容如下：
（1）激励对象为公司董事和高级管理人员的，其在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的25%，在离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份。
（2）激励对象为公司董事和高级管理人员的，将其持有的本公司股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归本公司所有，本公司董事会将收回其所得收益。
（3）激励对象为公司董事和高级管理人员的，减持公司股票还需遵守《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关规定。
（4）在本激励计划有效期内，如果《公司法》、《证券法》、《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》中对公司董事和高级管理人员持有股份转让的有关规定发生了变化，则这部分激励对象转让其所持有的公司股票应当在转让时符合修改后的相关规定。
六、限制性股票的授予价格及授予价格的确定方法
（一）首次授予限制性股票的授予价格
首次授予限制性股票的授予价格为每股60.00元，即满足授予条件和归属条件后，激励对象可以每股60.00元的价格购买公司向激励对象增发的公司A股普通股股票。
（二）首次授予限制性股票的授予价格的确定方法
首次授予限制性股票授予价格的定价方法为自主定价，并确定为60.00元/股。
（1）本激励计划公告前1个交易日公司股票交易均价（前1个交易日股票交易总额/前1个交易日股票交易总量）为每股174.19元，本次授予价格占前1个交易日交易均价的34.45%；
（2）本激励计划公告前20个交易日公司股票交易均价（前20个交易日股票交易总额/前20个交易日股票交易总量）为每股183.91元，本次授予价格占前20个交易日交易均价的32.62%；
（3）本激励计划公告前60个交易日公司股票交易均价（前60个交易日股票交易总额/前60个交易日股票交易总量）为每股206.05元，本次授予价格占前60个交易日交易均价的29.12%；
（4）本激励计划公告前120个交易日公司股票交易均价（前120个交易日股票交易总额/前120个交易日股票交易总量）为每股242.93元，本次授予价格占前120个交易日交易均价的24.70%。
（三）预留部分限制性股票的授予价格的确定方法
预留部分限制性股票的授予价格同首次授予部分限制性股票的授予价格一致，为每股60.00元。预留部分限制性股票在授予前须召开董事会审议通过相关议案，并披露授予情况。
（四）定价依据
公司本次限制性股票的授予价格采取自主定价方式，以自主定价方式确定授予价格的目的是为了建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，促进公司发展、维护股东权益，基于对公司未来发展前景的信心和内在价值的认可，本着激励与约束对等的原则而定，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，为公司长远稳健发展提供机制和人才保障。
公司主要从事量子通信产品的研发、生产、销售及技术服务，为各类光纤量子保密通信网络以及星地一体广域量子保密通信地面站的建设系统地提供软硬件产品，为政务、金融、电力、国防等行业和领域提供组网及量子安全应用解决方案。量子保密通信行业呈现出高端需求牵引、政策驱动、快速发展的特点，公司技术和产品的研发依赖专业人才和团队，当前，量子通信行业对于技术和人才竞争日益激烈，如果出现优秀人才和核心团队的流失，将会在一定程度上影响公司的市场竞争力和技术创新能力，股权激励是公司保持技术人员和研发团队稳定的有效手段之一。本次激励计划授予价格有利于公司吸引、留住优秀人才，使公司在行业竞争中获得优势。
本次股权激励计划的定价综合考虑了激励计划的有效性和公司股份支付费用影响等因素，并合理确定了激励对象范围和授予权益数量，遵循了激励约束对等原则，不会对公司经营造成负面影响，体现了公司实际激励需求，具有合理性，且激励对象未来的收益取决于公司未来业绩发展和二级市场股价。
综上，在符合相关法律法规、规范性文件的基础上，公司确定了本次限制性股票激励计划首次及预留授予价格，此次激励计划的实施将更加稳定核心团队，实现员工利益与股东利益的深度绑定。公司聘请的有证券从业资质的独立财务顾问将对本计划的可行性、相关定价依据和定价方法的合理性、是否有利于公司持续发展、是否损害股东利益等发表意见。具体详见公司2021年4月20日刊登在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）的《上海荣正投资咨询股份有限公司关于公司2021年限制性股票激励计划（草案）之独立财务顾问报告》。
七、限制性股票的授予与归属条件
（一）限制性股票的授予条件
同时满足下列授予条件时，公司应向激励对象授予限制性股票，反之，若下列任一授予条件未达成的，则不能向激励对象授予限制性股票。
1．公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）中国证监会认定的其他情形。
（二）限制性股票的归属条件
激励对象获授的限制性股票需同时满足以下归属条件方可分批次办理归属事宜：
1．公司未发生如下任一情形：
（1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或者无法表示意见的审计报告；
（3）上市后最近36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行利润分配的情形；
（4）法律法规规定不得实行股权激励的；
（5）中国证监会认定的其他情形。
2．激励对象未发生如下任一情形：
（1）最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选；
（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选；
（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施；
（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员情形的；
（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；
（6）证监会认定的其他情形。
公司发生上述第1条规定情形之一的，所有激励对象根据本激励计划已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效；若公司发生不得实施股权激励的情形，且激励对象对此负有责任的，或激励对象发生上述第2条规定的不得被授予限制性股票的情形，该激励对象已获授但尚未归属的限制性股票取消归属，并作废失效。
3．激励对象满足各归属期任职期限要求
激励对象获授的各批次限制性股票在归属前，须满足12个月以上的任职期限。
4．满足公司层面业绩考核要求
本次激励计划考核年度为2021-2023年三个会计年度，分年度进行业绩考核并归属，以达到业绩考核目标作为激励对象的归属条件。本激励计划首次授予各年度业绩考核目标如下表所示：
■
若预留部分在2021年授予完成，则预留部分业绩考核与首次授予部分一致。若预留部分在2022年授予完成，则预留部分考核年度为2022-2023 年两个会计年度，每个会计年度考核一次，本激励计划预留授予各年度业绩考核目标如下表所示：
■
注：上述“营业收入”口径以经会计师事务所审计的合并报表为准。
若公司未满足上述业绩考核目标，则所有激励对象对应考核当年计划归属的限制性股票均不得归属或递延至下期归属，并作废失效。
5．满足激励对象个人层面绩效考核要求
所有激励对象的个人层面绩效考核按照公司现行的相关规定组织实施，并依照激励对象的考核结果确定其实际归属的股份数量。激励对象的绩效考核结果划分为A、B、C、D（激励对象考核期内离职的当年个人绩效考核视为D）四个档次，届时根据以下考核评级表中对应的个人层面归属比例确定激励对象的实际归属的股份数量：
公司代码：688027 公司简称：国盾量子
科大国盾量子技术股份有限公司
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人彭承志、主管会计工作负责人张军及会计机构负责人（会计主管人员）王小斌保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名无限售条件股东持股情况表
单位：股
■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
公司2021年第一季度相关报表项目变动情况及原因如下：
■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
■
2021年第一季度报告
(下转252版)
