奥瑞金科技股份有限公司

(上接271版)

6. 咸宁恒奥产业投资发展有限公司

注册资本：人民币500万元

法定代表人：张少军

注册地址：湖北省咸宁市高新区龟山路69号

主营业务：对包装产业进行投资；包装产业咨询与服务；企业管理咨询与服务。

截至2020年12月31日，该公司资产总额为180.11万元，净资产为67.11万元，2020年度实现营业总收入200万元，净利润67.11万元。（未经审计）

7. 上海汇茂融资租赁有限公司

注册资本：人民币50000万元

法定代表人：吴文诚

注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路211号302部位368室

主营业务：融资租赁业务，租赁业务，向国内外购买租赁财产，租赁财产的残值处理及维修，租赁交易咨询和担保。

截至2020年12月31日，该公司资产总额为40,917.44万元，净资产为39,327.37万元，2020年度实现营业总收入1,786.92万元，净利润538.51万元。（经审计）

（二）关联关系

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（三）履约能力分析

上述关联公司系依法注册成立，依法存续并持续经营的法人主体，生产经营正常，财务状况良好，具有良好的履约能力。

三、关联交易主要内容

（一）定价政策和定价依据

公司与各关联方的关联交易遵守诚实守信，等价有偿、公平自愿、合理公允的原则：采购原材料依据竞标价格或市场公允价格确定；销售货物根据公司竞标价格或市场公允价格确定，但不低于公司将同类标的物售于任何第三方的价格。

2021年度的日常关联交易存在市场指导价格的，按市场价格交易；无可供参考市场价格的，原则上交易双方按照实际成本加合理的利润率协议确定。

（二）关联交易协议签署情况

1.中粮包装控股有限公司

公司与中粮包装控股有限公司签订了制罐服务框架协议，协议约定自2021年1月1日至2023年12月31日，公司向中粮包装控股有限公司销售素铁、覆膜铁和铝以及提供与该等包装材料有关的制罐服务，中粮包装控股有限公司向公司销售印铁、印铝和盖以及与该等包装材料。

2.JAMESTRONG AUSTRALASIA HOLDINGS PTY LTD

根据实际发生的采购量、实时价格进行交易并结算。

3.北京澳华阳光酒业有限公司

根据实际发生的采购量、实时价格进行交易并结算。

4.快捷健电子商务有限公司

根据实际发生的业务进行交易并结算。

5. 海南金色阳光酒业有限公司

根据实际发生的业务进行交易并结算。

6. 咸宁恒奥产业投资发展有限公司

北京奥瑞泰投资管理有限公司与咸宁恒奥产业投资发展有限公司签订了合同号为TZGL202002的《投资管理咨询服务协议》，有效期至 2025 年 5 月 1 日。

7.上海汇茂融资租赁有限公司

根据实际发生的业务进行交易并结算。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司与各关联方之间的日常关联交易可实现关联方之间的资源优势互补，系公司正常生产经营业务，是公司的市场选择行为，以购销活动为主，关联交易符合相关法律法规及公司关联交易管理制度的规定，全部交易是在公平原则下合理进行的市场化行为，交易价格公允，未对公司的财务状况、经营成果产生不利影响，不会影响公司的独立性，亦不会损害非关联股东的利益。

五、独立董事及监事会意见

独立董事对公司的2021年度日常关联交易预计事项，进行了事前审查，同意提交公司第四届董事会2021年第三次会议进行审议，并就该事项发表独立意见如下：

经审慎审核，认为公司与关联企业发生的关联交易为公司正常经营所需的交易事项，交易价格以市场价格为定价依据，定价公允，没有违反公开、公平、公正的原则，不会对公司的独立性产生影响；该关联交易事项的审议、决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定，关联董事在审议该关联交易事项时回避表决，我们一致同意此项议案。

公司第四届监事会2021年第二次会议审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，监事会认为：公司与关联企业发生的关联交易，没有损害公司和中小股东的利益；公司与关联企业发生的关联交易为公司正常经营所需的交易事项，遵守公开、公平、公正的原则，交易价格以市场价格为定价依据，定价公允；该关联交易事项的审议、决策程序符合有关法律法规及《公司章程》的规定。

六、保荐机构意见

经核查，保荐机构认为：

（一）上述2021年度日常关联交易额度预计事项已经公司董事会审议通过，关联董事、监事均回避表决，独立董事已就该等事项发表了事前认可意见和同意的独立意见，监事会已发表明确的同意意见，履行了必要的审议程序，符合相关法律法规规定。

（二）公司上述预计日常关联交易事项为公司开展日常经营行为所需，不存在损害公司和股东利益的情形，不会对公司独立性产生影响，公司亦不会因此类交易而对关联方产生依赖。

综上，保荐机构对奥瑞金本次预计2021年度日常关联交易事项无异议。

七、备查文件

（一）奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2021年第三次会议决议；

（二）奥瑞金科技股份有限公司第四届监事会2021年第二次会议决议；

（三）独立董事事前认可及对相关事项发表的独立意见。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

董事会

2021年4月20日

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2021－临026号

奥瑞金科技股份有限公司

关于公司合并报表范围内担保

额度的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、担保情况概述

根据公司及下属公司（包含现有及授权期新设立的纳入公司合并报表范围的各级子公司）的生产经营和发展需要，公司第四届董事会2021年第三次会议审议通过了《关于公司合并报表范围内担保额度的议案》，同意公司与下属公司之间、下属公司之间未来十二个月相互提供担保的额度合计不超过人民币109.20亿元，其中对资产负债率70%以上的合并报表范围内公司新增担保额度为13亿元，对资产负债率低于70%的合并报表范围内公司新增担保额度为57亿元，已发生尚在存续期内的担保额度为43.20亿元。具体情况如下：

（1）对资产负债率70%以上的合并报表范围内公司新增担保情况：

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（2）对资产负债率低于70%的合并报表范围内公司新增担保情况：

■

（3）尚在存续期内担保额度：

■

（4）在未来十二个月新增担保额度，即不超过人民币70亿元的担保额度内，公司管理层可根据实际经营情况对公司及下属公司之间的担保金额进行调剂，亦可对授权期新设立的下属公司分配担保额度。具体担保金额及保证期间按照合同约定执行。

调剂规则为：资产负债率70%以上的担保对象，不得从资产负债率低于70%的担保对象处调剂获得担保额度；资产负债率低于70%的担保对象，不得从资产负债率70%以上的担保对象处调剂获得担保额度。

（5）担保方式包括保证、抵押、质押、差额补足等，具体担保期限根据签订的担保合同为准。

（6）上述担保事项实际发生时，公司将及时披露，任一时点的担保余额不得超过股东大会审议通过的担保额度。

（7）本担保事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议批准后方可实施，担保额度有效期为自公司2020年年度股东大会审议批准之日起十二个月。

二、被担保方基本情况

被担保方为公司及公司合并报表范围内的全资及控股子公司、授权期新纳入公司合并报表范围的子公司。见附表。

三、担保协议的主要内容

公司将根据实际业务需要签订具体担保协议，并根据相关规定及时履行信息披露义务。

四、董事会意见

公司董事会审核后认为：公司对合并报表范围内未来十二个月的担保额度进行合理预计，可统筹安排公司及下属公司的资金需求，利于公司开展相关业务，提高公司决策效率。担保对象为公司及下属公司，生产经营稳定，具备良好的偿还能力，风险可控。对于控股子公司，公司对其在经营管理、财务、投资、融资等方面均能实施有效控制，公司具有充分掌握与监控被担保公司现金流向的能力，财务风险处于公司有效的控制范围之内，故其他股东未提供同比例担保。

本次担保事项不会影响公司和广大股东的利益，符合《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》(证监发[2003]56号)等相关规定。

因此，经审慎研究，董事会同意本次担保事项，并提请股东大会授权公司董事长书面授权代表在本次担保额度范围内组织实施并签署相关协议。

五、累计对外担保数量

截至本公告披露日，公司及下属公司之间累计担保总额为人民币432,046万元，占公司2020年12月31日经审计的归属于上市公司股东净资产的65.57%；公司对下属公司的担保总额为人民币209,624万元，占公司2020年12月31日经审计的归属于上市公司股东净资产的31.82%。

除此之外，公司不存在其它对外担保事项，不存在逾期对外担保。

六、备查文件

奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2021年第三次会议决议。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

董事会

2021年4月20日

附表： 单位：万元

■

注：公司公开发行可转换公司债券（ “奥瑞转债”，代码“128096”），自2020年8月17日进入转股期。

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2021－临027号

奥瑞金科技股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司于2021年4月16日召开第四届董事会2021年第三次会议，审议通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，现将有关事项公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）具备从事证券相关业务资格，具有为上市公司提供审计服务工作的经验和专业能力，已连续多年为公司提供审计服务。在担任公司的审计机构期间，能够遵循独立、客观、公正的职业准则，勤勉尽责地履行其审计职责，出具的报告能够客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，并注重投资者保护。经公司董事会审计委员会提议，董事会同意续聘普华永道中天为公司2021年度的审计机构，聘期一年，并提请公司股东大会授权公司管理层与普华永道中天根据业务具体情况及市场行情确定2021年度审计费用。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

1.机构信息

普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“普华永道中天”）前身为1993年3月28日成立的普华大华会计师事务所，经批准于2000年6月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经2012年12月24日财政部财会函[2012]52号批准，于2013年1月18日转制为普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路1318号星展银行大厦507单元01室。

普华永道中天的经营范围为“审查企业会计报表，出具审计报告；验证企业资本，出具验资报告；办理企业合并、分立、清算事宜中的审计业务，出具有关报告；基本建设年度财务决算审计；代理记账；会计咨询、税务咨询、管理咨询、会计培训；法律，法规规定的其他业务等”。普华永道中天是普华永道国际网络成员机构，具有丰富的证券服务业务经验。普华永道中天已按照有关法律法规要求投保职业保险，其职业保险累计赔偿限额和职业风险基金之和超过人民币2亿元，能依法承担因执业过失而导致的民事赔偿责任。

2.人员信息

普华永道中天于2020年12月31日合伙人数为229人，注册会计师人数为1,359人，其中自2013年起签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数为327人。

3.业务信息

普华永道中天经审计的最近一个会计年度(2019年度)的收入总额为人民币 56.46亿元，审计业务收入为人民币54.35亿元，其中证券业务收入为人民币29.50亿元。普华永道中天的2019年度A股上市公司财务报表审计客户数量为89家，A股上市公司审计收费总额为人民币5.69亿元。

普华永道中天服务的A股上市公司审计客户主要行业包括制造业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，采矿业，信息传输、软件和信息技术服务业，建筑业，房地产业，批发和零售业，文化、体育和娱乐业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，住宿和餐饮业及科学研究和技术服务业。普华永道中天具有公司所在行业审计业务经验。

4.执业信息

就普华永道中天拟受聘为公司的2021年度审计机构，普华永道中天及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。拟签字注册会计师为徐涛先生（项目合伙人）和任小琛女士，刘磊先生为项目质量复核合伙人，其从业经历如下：

拟签字项目合伙人：徐涛，中国注册会计师协会执业会员，中国注册会计师协会资深会员，1999年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有20多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。

拟担任质量复核合伙人：刘磊，中国注册会计师协会执业会员，中国注册会计师协会资深会员，1998年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过IPO申报审计、上市公司年度财务报表审计和重大资产重组审计等证券业务审计服务。具有20多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。

拟签字注册会计师：任小琛，中国注册会计师协会执业会员，2005年起从事审计业务，至今为多家上市公司提供过年度财务报表审计和IPO申报审计等证券业务审计服务。具有10多年的注册会计师行业经验，拥有证券服务业从业经验，无在事务所外兼职。

5.诚信记录

普华永道中天及拟签字注册会计师徐涛先生、任小琛女士和拟担任质量复核合伙人刘磊先生最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施或自律处分记录。

三、续聘会计师事务所履行的程序

1.公司第四届董事会审计委员会2021年第三次会议审议通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。审计委员会委员通过对审计机构提供的资料进行审核并进行专业判断，认为普华永道中天在独立性、专业胜任能力、投资者保护能力等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘普华永道中天为公司2021年度审计机构。

2.公司独立董事对本次续聘事项发表了事前认可意见及独立意见，认为：

普华永道中天具有从事证券服务业务的专业能力，具备投资者保护能力，在审计工作中坚持独立审计原则，审计意见能够客观、公允地反映公司的经营成果，为公司出具的各项专业报告客观、公正。本次续聘年审会计师有利于保障公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东利益，尤其是中小股东利益。

因此，我们同意继续聘请普华永道中天为公司2021年度审计机构。

3.公司第四届董事会2021年第三次会议以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于续聘普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构的议案》。

本次续聘审计机构尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后生效。

四、报备文件

1．奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2021年第三次会议决议；

2．审计委员会履职的证明文件；

3. 奥瑞金科技股份有限公司第四届监事会2021年第二次会议决议；

4．独立董事事前认可及对相关事项发表的独立意见；

5．普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）营业执业证照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

董事会

2021年4月20日

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2021－临028号

奥瑞金科技股份有限公司

关于利用闲置自有资金进行委托理财的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司第四届董事会2021年第三次会议审议通过《关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案》，同意公司及下属公司（包含现有及授权期新设立的纳入公司合并报表范围的各级子公司）在保障日常生产经营、项目建设资金需求的前提下，使用不超过人民币10亿元（或等值外币）的闲置自有资金进行委托理财，单笔不超过人民币5,000万元（或等值外币），期限自获本次董事会审议通过之日起12个月内。

一、委托理财概述

（一）委托理财目的

为提高公司资金使用效率，合理利用闲置自有资金，在不影响公司日常生产经营的情况下，公司及下属公司使用闲置自有资金进行委托理财，以提高公司资金使用效率，增加公司收益，为公司和股东谋取较好的投资回报。

（二）委托理财额度及授权期限

自获本次董事会审议通过之日起12个月内，公司及下属公司使用不超过人民币10亿元（或等值外币）的闲置自有资金进行委托理财，单笔不超过人民币5,000万元（或等值外币）。在上述额度内资金可以循环滚动使用，授权期限内任一时点的委托理财金额不超过人民币10亿元（或等值外币）。

（三）委托理财产品

公司及下属公司购买银行等其他专业理财机构发行的安全性高、流动性好的理财产品。公司将根据资金安排情况确定理财阶段，择机购买理财产品，单一产品最长投资期限不超过一年。

（四）委托理财资金来源

用于委托理财的资金为公司及下属公司闲置自有资金。在进行具体投资操作时公司对资金收支进行合理预算、测试和安排，不会影响公司日常经营活动。

（五）流程审批

本事项已经公司第四届董事会2021年第三次会议、第四届监事会2021年第二次会议审议通过，公司独立董事发表了表示同意的独立意见，保荐机构中信建投证券股份有限公司出具了核查意见。

对审批额度内的委托理财，董事会授权公司董事长书面授权的代表负责组织实施并签署相关文件，由公司投融资管理部门负责具体实施。

根据有关法律、法规及公司章程，本事项无需提交公司股东大会审议。

（六）关联关系

本次使用闲置自有资金进行委托理财事项不构成关联交易，不涉及重大资产重组、重大对外投资等行为。

（七）委托理财要求

公司及下属公司进行委托理财，应当选择资信状况及财务状况良好、无不良诚信记录及盈利能力强的合格专业理财机构作为受托方，并与受托方签订书面合同，明确委托理财的金额、期限、投资品种、双方的权利义务及法律责任等。

二、投资风险及风险控制措施

（一）投资风险

公司及下属公司委托理财将选择安全性高、流动性好的理财产品，但金融市场受宏观经济政策的影响较大，不排除该项投资会受到市场波动的影响。同时，存在相关工作人员操作失误和监控风险。

（二）风险控制措施

1. 公司将严格遵守审慎投资原则，选择安全性高、流动性好的理财产品，及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险；

2. 公司内审部对资金使用情况进行日常监督与检查，公司董事会审计委员会负责对投资理财资金使用与保管情况进行核查；

3. 公司董事会将持续跟踪公司委托理财的执行、进展和投资安全状况，如出现较大损失等异常情况，会立即采取措施；公司监事会和独立董事对购买理财产品的情况进行监督与检查；

4.公司将依据深圳证券交易所的相关规定，履行信息披露义务，在定期报告中准确披露报告期内理财产品投资及损益等交易情况。

三、对公司经营的影响

（一）公司本次运用闲置自有资金进行委托理财，是在确保公司日常经营和资金安全的前提下实施的，不影响公司日常资金正常周转的需要，不会影响公司主营业务的正常发展。

（二）通过适度的委托理财投资，公司可以提高资金使用效率，获得一定的投资收益，为公司和股东实现更多的投资回报。

四、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司全体独立董事认真审议《关于利用闲置自有资金进行委托理财的议案》，并对公司提供的相关资料进行审核，就公司进行委托理财事项发表如下意见：

在保证公司正常运营、资金安全、风险可控的基础上，公司及下属公司使用闲置自有资金进行委托理财有利于提高公司闲置自有资金的使用效率，增加公司收益，不会对公司生产经营造成不利影响，符合公司利益，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。

本次委托理财事项的审批程序符合《中华人民共和国公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及其他有关法律、法规和《公司章程》等相关规定。

因此，我们同意公司及下属公司本次使用闲置自有资金进行委托理财事项。

（二）监事会意见

经核查，监事会认为：公司及下属公司本次使用闲置自有资金进行委托理财，在确保经营及风险可控的前提下，能够提高公司资金的使用效率，获得收益，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害公司及中小股东利益的情形。

因此，我们同意公司及下属公司本次使用闲置自有资金进行委托理财事项。

（三）保荐机构核查意见

经核查，保荐机构认为：公司本次利用闲置自有资金进行委托理财事项已经公司第四届董事会2021年第三次会议审议通过，且独立董事已发表同意意见，履行了必要的法律程序，符合相关的法律法规及交易所规则的规定。公司使用自有资金购买安全性高、流动性好、风险可控的理财产品，不会影响公司业务的正常开展，同时可以提高公司资金使用效率，获得一定的投资收益。综上，保荐机构对公司使用闲置自有资金进行委托理财事项无异议。

五、备查文件

（一）奥瑞金科技股份有限公司第四届董事会2021年第三次会议决议；

（二）奥瑞金科技股份有限公司第四届监事会2021年第二次会议决议；

（三）独立董事关于相关事项发表的独立意见。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

董事会

2021年4月20日

证券代码： 002701 证券简称：奥瑞金 （奥瑞）2021－临029号

奥瑞金科技股份有限公司

关于拟变更注册资本并修订

《公司章程》的公告

奥瑞金科技股份有限公司（“奥瑞金”或“本公司”、“公司”）及全体董事保证本公告内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

2021年4月16日，公司第四届董事会2021年第三次会议审议通过了《关于变更公司注册资本并修订〈公司章程〉的议案》。现将相关事项公告如下：

一、公司注册资本变更情况

（一）回购注销限制性股票

2020年10月28日，公司第四届董事会2020年第三次会议审议通过了《关于终止实施2019年限制性股票激励计划暨回购注销已授予但尚未解除限售的全部限制性股票的议案》、《关于减少公司注册资本的议案》，公司拟终止实施2019年限制性股票激励计划并回购注销10名激励对象已授予但尚未解除限售的第二个解除限售期和第三个限售期所持有的全部限制性股票共计17,672,288股。上述事项详见公司于2020年10月30日在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）披露的相关公告。

公司于2020年12月3日在巨潮资讯网（http：//www.cninfo.com.cn）披露《关于终止实施2019年限制性股票激励计划暨已授予但尚未解除限售的全部限制性股票回购注销完成的公告》，上述限制性股票的回购注销事宜已办理完成。

（二）可转换公司债券转股

经中国证券监督管理委员会《关于核准奥瑞金科技股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可[2019]2700号）核准，公司于2020年2月11日公开发行了1,086.80万张可转换公司债券，每张面值100元，发行总额108,680.00万元。经深圳证券交易所“深证上[2020]137号”文同意，公司108,680.00万元可转换公司债券于2020年3月16日起在深圳证券交易所挂牌交易，债券简称“奥瑞转债”，债券代码“128096.SZ”。根据相关法律法规和《奥瑞金科技股份有限公司公开发行可转换公司债券募集说明书》的有关规定，公司本次发行的可转债自 2020年8月17日起可转换为公司A股股份。截至2021年3月31日，“奥瑞转债”累计转股数量为84,472,140股。

根据以上变动情况，公司注册资本由人民币235,080.7528万元变更为人民币241,760.7380万元，股份总数由235,080.7528万股变更为241,760.7380万股。

二、公司章程修订情况

鉴于上述公司注册资本变更情况，《公司章程》相应条款修订如下：

■

除上述条款外，《公司章程》其他条款内容不变，具体以工商行政管理部门最终核定为准。

本次变更注册资本并修订《公司章程》事宜尚需公司2020年度股东大会审议批准，公司董事会提请公司股东大会授权董事会或董事会授权人士向工商管理部门申请办理注册资本变更登记、公司章程备案等相关事宜。

特此公告。

奥瑞金科技股份有限公司

董事会

2021年4月20日