科大讯飞股份有限公司

（上接307版）

具体内容详见刊登在2021年4月20日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

（十九）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》。

具体内容详见刊登在2021年4月20日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

（二十）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》，独立董事发表了独立意见。

具体内容详见刊登在2021年4月20日的《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn《关于会计政策变更的公告》。

（二十一）以11票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2021年第一季度报告全文及正文》。

2021年第一季度报告全文见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn，2021年第一季度报告摘要刊登在2021年4月20日《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn。

三、备查文件

经与会董事签字并加盖董事会印章的第五届董事会第十二次会议决议

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇二一年四月二十日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-039

科大讯飞股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司及其董事会成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1、股东大会会议的届次：科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）2020年年度股东大会会议（以下简称“会议”）

2、会议的召集人：公司董事会

3、会议召开的合法、合规性：公司于2021年4月18日召开第五届董事会第十二次会议，审议通过了《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》，本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

4、会议的召开时间：

现场会议开始时间：2021年5月10日（星期一）14:30；

网络投票时间：通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为2021年5月10日上午9:15一9:25，9:30-11:30和13:00一15:00；

通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的具体时间为2021年5月10日9:15至15：00期间的任意时间。

5、会议的召开方式：本次会议采用现场表决与网络投票相结合的方式召开。公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统向公司股东提供网络形式的投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

同一表决权只能选择现场投票、深交所交易系统投票、深交所互联网投票系统投票中的一种，同一表决权出现重复表决的，以第一次投票结果为准。

6、股权登记日：2021年4月30日

7、会议的出席对象

（1）在股权登记日（2021年4月30日）下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的本公司全体普通股股东均有权出席股东大会。不能亲自出席现场会议的股东，可以在网络投票时间内参加网络投票或以书面形式委托代理人出席会议和参加表决（该股东代理人不必为本公司股东，授权委托书详见附件）。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的律师、保荐代表人等。

7、会议召开地点：安徽省合肥市高新区望江西路666号公司A1楼二十一楼会议室

二、会议审议事项

本次会议审议以下议案：

1、2020年度董事会工作报告

公司独立董事向本次年度股东大会述职，本事项不需审议。

2、2020年度监事会工作报告

3、2020年度财务决算报告

4、关于公司2020年度利润分配的预案

5、关于董事、监事、高级管理人员2020年度薪酬的议案

6、关于2021年度日常关联交易预计的议案

7、公司2020年年度报告及摘要

8、关于续聘2021年度审计机构的议案

9、关于未来十二个月提供担保额度预计的议案

10、关于回购注销部分已授予限制性股票的议案

11、关于修订《公司章程》的议案

12、关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案

上述全部议案的相关内容详见2021年4月20日刊登于《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上《第五届董事会第十二次会议决议公告》、《第五届监事会第八次会议决议公告》、《2020年度董事会工作报告》、《2020年度监事会工作报告》、《2020年度财务决算报告》、《关于2021年度日常关联交易预计的公告》、《公司2020年年度报告及摘要》、《拟续聘会计师事务所的公告》、《关于未来十二个月为子公司提供担保额度预计的公告》、《关于回购注销部分已授予限制性股票的公告》、《〈公司章程〉修订案》、《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》等。

其中，议案10、议案11为特别表决决议事项，需经出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的三分之二以上通过；议案4-议案6、议案8-议案12将对中小投资者的表决单独计票并披露。

三、提案编码

本次股东大会提案编码表：

■

四、会议登记等事项

（一）会议登记方法

1、自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。

2、法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记。

3、可凭以上有关证件采取电子邮件、信函或传真方式登记，电子邮件、传真或信函以抵达本公司的时间为准。

4、登记时间：2021年5月6日，上午9:00-11:30，下午1:30-5:00。

5、登记地点：科大讯飞股份有限公司证券部。

电子邮箱：ir@iflytek.com

信函登记地址：公司证券部，信函上请注明“股东大会”字样；

通讯地址：安徽省合肥市高新开发区望江西路666号；

邮 编：230088；

传 真：0551-65331802。

（二）其他事项

1、会议咨询：公司证券部

联 系 人：江涛、常晓明

联系电话：0551-67892230

2、公司股东参加现场会议的食宿、交通费用自理。

3、网络投票期间，如网络投票系统遇突发重大事件的影响，则本次股东大会的进程按当日通知进行。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深交所交易系统和互联网投票系统（地址为http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件1。

六、备查文件

1、公司第五届董事会第十二次会议决议

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇二一年四月二十日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、普通股的投票代码与投票简称：投票代码为“362230”，投票简称为“讯飞投票”。

2、填报表决意见。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

本次股东大会不涉及累积投票提案。

3、股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年5月10日的交易时间，即 9:15一9:25，9:30一11:30 和 13:00一15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月10日上午9：15，结束时间为2021年5月10日下午3：00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录http://wltp.cninfo.com.cn在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授 权 委 托 书

兹授权委托 先生/女士代表本公司/本人出席于2021年5月10日召开的科大讯飞股份有限公司2020年年度股东大会，并代表我公司/本人依照以下指示对下列议案投票。我公司/本人对本次会议表决事项未作具体指示的，受托人可自行投票，其行使表决权的后果均由我公司（本人）承担。

本公司/本人对本次股东大会议案的表决意见如下：

■

委托人（签名或盖章）： 受托人（签名）：

委托人身份证号码（营业执照号）： 受托人身份证号：

委托人股东帐号：

委托人持股数： 股 股份性质：

委托日期：

有限期限：自签署日至本次股东大会结束

附注：

1、如欲投票同意议案，请在“同意”栏内相应地方填上“√”；如欲投票反对议案，请在“反对”栏内相应地方填上“√”；如欲投票弃权议案，请在“弃权”栏内相应地方填上“√”。

2、委托人为法人的，应当加盖单位印章。

3、授权委托书剪报、复印或按以上格式自制均有效。

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-028

科大讯飞股份有限公司

第五届监事会第八次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

科大讯飞股份有限公司（下称“公司”）第五届监事会第八次会议于2021年4月8日以书面和电子邮件形式发出会议通知，2021年4月18日以现场表决的方式召开。应参会监事5人，实际参会监事5人。会议由监事会主席高玲玲女士主持，本次会议的召开与表决程序符合《公司法》和《公司章程》等的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年度监事会工作报告》。

本报告需提交公司2020年年度股东大会审议。

（二）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《2020年度财务决算报告》。

本报告需提交公司2020年年度股东大会审议。

（三）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2020年度利润分配的预案》。

经审核，监事会认为：公司2020年度利润分配预案是依据公司经营发展的实际情况制订的。本次分配预案符合《公司章程》和《公司（2018～2020年）股东回报规划》对公司利润分配的有关要求，有利于公司的长远发展，不存在损害公司和股东利益的情形。

本预案需提交公司2020年年度股东大会审议。

（四）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2020年度内部控制评价报告》。

经审核，监事会认为：公司根据有关法律法规的规定建立健全了较为合理、完善的内部控制规范体系，并在经营活动中得到了有效执行，总体上符合监管机构的相关要求。公司董事会出具的《2020年度内部控制评价报告》真实、客观地反映了当前公司内部控制的建设及运行情况。

（五）以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》，关联监事高玲玲女士、张岚女士回避表决。

经核查，监事会认为：公司拟发生的2021年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

（六）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《公司2020年年度报告及摘要》。

经审核，监事会认为：董事会编制和审核公司2020年年度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

（七）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于对外投资暨关联交易的议案》。

经审核，监事会认为：本次对外投资暨关联交易符合公司发展战略，关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

（八）以5票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于回购注销部分已授予限制性股票的议案》。

经核查，监事会认为：根据《上市公司股权激励管理办法》等相关法律法规及公司限制性股票激励计划及其实施考核管理办法的等相关规定，由于公司限制性股票激励计划的激励对象中有部分员工因离职等原因失去激励对象资格或绩效考核不合格，董事会决定回购注销其已获授但尚未解除限售的相应部分的限制性股票。公司董事会审议上述回购注销限制性股票事项的程序符合相关规定，合法有效。同时，监事会对公司本次限制性股票激励计划调整后的激励对象名单进行了再次确认，认为：由于公司限制性股票激励计划中部分激励对象因离职或绩效考核不合格等原因，已不再具备激励资格，公司董事会对限制性股票的激励对象进行了相应调整，本次调整是合法的，本次调整后的最终激励对象均为在公司任职人员，公司董事会对限制性股票的激励对象的调整符合《上市公司股权激励管理办法》等相关法律、法规和规范性文件的规定，调整后的激励对象具备《公司法》、《证券法》、《公司章程》等法律、法规和规范性文件规定的任职资格，其作为公司限制性股票激励对象的主体资格合法、有效。

本议案需提交公司2020年年度股东大会审议。

（九）以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于首期限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期解除限售条件成就的议案》。

经核查，监事会认为：根据公司《限制性股票激励计划（草案）》的相关规定，限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期解除限售条件已经成就，同意公司按照相关规定办理限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期解除限售事宜。同时，监事会对解除限售资格合法有效的激励对象名单进行了确认，认为上述激励对象满足公司限制性股票激励计划首次授予第三个解除限售期的解除限售条件，同意公司为其办理解除限售手续。

（十）以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于募投项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》。

经核查，监事会认为：公司本次使用节余募集资金永久补充流动资金的决策程序合理，符合相关法律、法规的规定。使用节余募集资金永久补充流动资金符合公司发展的实际需要，有利于提高募集资金的使用效益；不存在损害中小投资者利益的情况；监事会同意本次使用节余募集资金永久补充流动资金。

（十一）以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《关于会计政策变更的议案》。

经核查，监事会认为：本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，本次会计政策的变更不会对公司当期和本次会计政策变更之前的财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规、规范性文件和公司章程规定，不存在损害公司及全体股东权益的情形。

（十二）以5票赞成，0票反对，0票弃权审议通过了《公司2021年第一季度报告全文及正文》。

经核查，监事会认为：董事会编制和审核公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的第五届监事会第八次会议决议

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

监 事 会

二〇二一年四月二十日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-029

科大讯飞股份有限公司关于募集资金

年度存放与使用情况的专项报告

根据深圳证券交易所印发的《深圳证券交易所上市公司规范运作指引（2020年修订）》和《深圳证券交易所上市公司业务办理指南第11号一一信息披露公告格式（2021年修订）一一第21号上市公司募集资金年度存放与使用情况的专项报告格式》相关格式指引的规定，将科大讯飞股份有限公司（以下简称公司）2020年度募集资金存放与使用情况报告如下：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额、资金到位时间

（1）2017年发行股份募集配套资金情况

经中国证券监督管理委员会证监许可[2016]2474 号《关于核准科大讯飞股份有限公司向杨军等发行股份购买资产并募集配套资金的批复》核准，公司于 2017 年 3 月向特定投资者非公开发行人民币普通股（A股）1,100.5134万股，募集资金总额 29,999.99 万元，扣除发行费用 1,585.03 万元，募集资金净额28,414.96万元。上述资金已于2017年3月3日全部到位，业经华普天健会验字[2017]1378号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（2）2019年非公开发行股票实际募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会证监发行字[2019]517号文核准，公司于2019年7月向社会公开发行人民币普通股（A股）108,000,000股，每股发行价为27.10元，应募集资金总额为人民币292,680.00 万元，扣除各项发行费用合计人民币6,494.82 万元（不含税金额为6,131.90 万元）后，实际募集资金净额为人民币286,185.18 万元。上述募集资金已于2019年7月5日全部到位，业经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）会验字[2019]6464号《验资报告》验证。公司对募集资金采取了专户存储管理。

（二）募集资金使用及结余情况

（1）2017年发行股份募集配套资金情况

截至2020年12月31日止，公司累计使用募集资金29,405.97万元，其中置换前期自筹资金投入14,315.00万元、支付北京讯飞乐知行软件有限公司（以下简称乐知行）流动资金2,000.00万元、支付产业并购资金13,090.97万元。扣除累计已使用募集资金后，募集资金专户余额为1.95万元，募集资金专户累计资金收益992.96万元。

公司此次非公开发行股票募集资金已按计划使用完毕，根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关规定，上述募投项目节余募集资金（包括利息及现金管理收益）低于五百万元且低于项目募集资金净额 1%，无需履行审议程序。公司已将上述专户中的余额 1.95万元全部转入公司一般结算账户，用于永久性补充流动资金。同时公司已完成了全部募集资金专户注销，《募集资金三方监管协议》相应终止。

（2）2019年非公开发行股票实际募集资金基本情况

截至2020年12月31日止，公司累计使用募集资金249,068.71万元，节余募集资金42,550.14万元（含利息及现金管理收益）。按照公司2019年非公开发行股票募集资金项目的实施计划，公司本次非公开发行股票募集资金项目已全部结项，相关募投项目的具体节余情况如下：

■

截至2020年12月31日止，尚未使用的募集资金净额为37,116.47万元，募集资金专户余额为42,550.14万元，募集资金专户余额与尚未使用募集资金净额之间的差异主要系利息及现金管理收益所致。

二、募集资金存放和管理情况

根据有关法律法规及《深圳证券交易所上市公司募集资金管理办法》的规定，遵循规范、安全、高效、透明的原则，公司制定了《募集资金管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定，以在制度上保证募集资金的规范使用。

（一）2017年发行股份募集配套资金存放和管理情况

本公司对募集资金进行专户管理，2017年3月收到募集资金后，已分别与杭州银行股份有限公司合肥分行、上海浦东发展银行合肥蜀山支行及独立财务顾问国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。募集资金专户存储的三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

鉴于公司于2017年5月17日召开的第四届董事会第五次会议及2017年6月2日召开的2017年度第三次临时股东大会审议通过了《关于变更部分募集资金用途及实施主体的议案》，同意公司使用部分募集资金6,500万元人民币出资设立“安徽知学科技有限公司”（以下简称“知学公司”），由该公司作为项目部分建设内容的实施主体。2017年6月科大讯飞、知学公司会同保荐机构国元证券股份有限公司与招商银行股份有限公司合肥分行分别签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。

（二）2019年非公开发行股票募集资金存放和管理情况

公司对募集资金采取了专户存储管理。2019年收到募集资金后，已分别与中信银行合肥望湖城支行、中国农业银行合肥创新产业园支行、中国民生银行合肥高新区支行、中国银行合肥高新技术产业开发区支行、浦发银行合肥分行政务新区支行、招商银行合肥三孝口支行、工商银行合肥新汇支行、光大银行合肥分行营业部、杭州银行合肥分行营业部、建设银行合肥马鞍山路支行、交通银行合肥创新大道支行及保荐机构国元证券股份有限公司签署了《募集资金三方监管协议》。三方监管协议与深圳证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议的履行不存在问题。

结合募集资金项目的实际业务开展需要，公司于2020年4月20日召开的第五届董事会第二次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司在中信银行合肥望湖城支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司与中信银行合肥望湖城支行签订《募集资金三方监管协议》。结合募集资金项目的实际业务开展需要，公司于2020年6月15日召开的第五届董事会第三次会议审议通过了《关于增加设立募集资金专用账户的议案》，同意公司相关全资子公司根据项目需要在光大银行合肥四里河支行、中信银行合肥望湖城支行、招商银行合肥三孝口支行增加开设募集资金专用账户，公司会同国元证券股份有限公司及相关全资子公司和相关银行分别签订了《募集资金四方监管协议》。

截至2020年12月31日止，募集资金存储情况如下：

金额单位：人民币元

■

三、2020年度募集资金的实际使用情况

2017年发行股份购买资产并募集配套资金项目的资金使用情况对照表详见附表1。

2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表详见附表2。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

（一）变更募集资金投资项目情况

除附表1、附表2中列示的募集资金投资项目先期投入及置换情况以外，本公司未发生变更募集资金投资项目的资金使用情况。

（二）募集资金投资项目对外转让或置换情况

本公司募集资金投资项目不存在对外转让的情况。

在2017年发行股份购买资产并募集配套资金到位前，为保证发行股份及支付现金购买资产事项的顺利实施，公司已根据交易进度的实际情况以自筹资金支付了交易的现金对价14,315.00万元。2017年3月18日，华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2017年2月28日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会专字[2017]1984号《科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后，本公司使用募集资金14,315.00万元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。

在2019年非公开发行股票募集资金到位之前，为保证2019年非公开发行股票募集资金项目的顺利实施，公司根据募集资金投资项目进度的实际情况以自筹资金先行投入，并在募集资金到位后按照相关规定的程序予以置换。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已对公司截至2019年7月31日以自筹资金先期投入募集资金投资项目情况进行了专项审核，并出具了会专字[2019]7135号《关于科大讯飞股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》。配套募集资金到位后，本公司使用募集资金51,610.03万元置换先期投入募投项目的同等金额自筹资金。

上述置换时间距离募集资金到账时间不超过六个月，不存在变相改变募集资金用途等情形。符合《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、公司《募集资金管理制度》等相关规定。

（三）募集资金项目的实际投资总额与承诺的差异内容和原因说明

截至2020年12月31日止，2019年非公开发行股票募集资金项目“新一代感知及认知核心技术研发项目”承诺投资55,000.00万元，实际投资金额55,514.6万元，差异为514.60万元，系募集资金产生的利息及现金管理收益继续投入到募集资金项目。“智能语音人工智能开放平台项目”承诺投资90,198.00万元，实际投资金额59,725.38万元，差异为30,472.62万元。“智能服务机器人平台及应用产品项目”承诺投资44,637.18万元，实际投资金额42,946.37万元，差异为1,690.81万元。“销售与服务体系升级建设项目”承诺投资44,000.00万元，实际投资金额38,413.3万元，差异为5,586.70万元。差异原因主要为：一方面在募投项目实施过程中，市场环境发生变化，在确保募投项目质量的前提下，部分支出项目进行了调整；另一方面公司严格执行募集资金使用的有关规定，按照合理、有效、节俭的原则谨慎使用募集资金，较好地控制了资金支出，形成了募集资金使用结余。同时，公司部分募投项目支出因统一支付的需求，采取了先行从自有资金账户支出再由募集资金账户转出的方式，相关支出符合募投项目支出范围和要求。

五、闲置募集资金情况说明

（一）2017年发行股份购买资产并募集配套资金项目的闲置募集资金情况

截至2020年12月31日止，公司已将专户中的余额1.95万元全部转入公司一般结算账户，用于永久性补充流动资金。同时公司已完成了全部募集资金专户的注销。

（二）2019年非公开发行股票募集资金项目的闲置募集资金情况

鉴于募集资金的使用需根据项目建设的实际需要逐步投入，本着股东利益最大化原则，为提高资金使用效率，合理利用闲置募集资金，在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用的前提下，经本公司于2019年7月22日召开的第四届董事会第二十次会议决议同意，本公司将不超过150,000.00万元的闲置募集资金适时进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。

鉴于公司2019年非公开发行股票募集资金项目已按照实施计划全部结项，为合理地使用募集资金，更好地实施公司的发展战略，进一步提升公司的经济效益，公司拟将节余募集资金42,550.14万元（实际金额以转入自有资金账户当日上述募集资金账户余额为准）永久补充流动资金用于公司日常生产经营活动。

截至2020年12月31日，本公司用于现金管理的临时闲置募集资金已全部到期赎回。

在节余募集资金永久补充流动资金后，公司将办理专户注销事项。公司及子公司就募集资金专户与保荐机构、存放募集资金的商业银行签订的募集资金监管协议也将随之终止。

六、募集资金实际使用情况与已公开披露信息对照情况说明

本公司已将上述募集资金的实际使用情况与本公司截至2020年12月31日各年度报告和其他信息披露文件中所披露的相关内容进行逐项对照，实际使用情况与披露的相关内容一致。

七、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，公司已根据《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》及相关格式指引的规定以及公司相关制度的规定及时、真实、准确、完整披露募集资金存放与实际使用情况的，不存在募集资金管理违规的情形。

特此公告。

附表1：2017年发行股份购买资产并募集配套资金项目的资金使用情况对照表

附表2：2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

科大讯飞股份有限公司董事会

二〇二一年四月十八日

附表1：

2017年发行股份募集配套资金项目的资金使用情况对照表

单位：万元

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附表2：

2019年非公开发行股票募集资金项目的资金使用情况对照表

单位：万元

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证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-030

科大讯飞股份有限公司

关于2021年度日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”）2021年度预计发生的日常关联交易主要系公司及子公司与中国移动通信有限公司及其下属子公司、安徽淘云科技股份有限公司及其下属子公司、中国科学技术大学及其下属子公司、安徽言知科技有限公司、广东爱因智能科技有限公司、南京谦萃智能科技服务有限公司、合肥智能语音创新发展有限公司等关联方发生的采购或销售商品、提供或接受劳务等关联交易，预计2021年与前述关联方发生的日常关联交易总额为84,900万元。公司与相关关联方2020年实际发生日常关联交易额为82,204.52万元。

公司于2021年4月18日召开的第五届董事会第十二次会议审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》。关联董事刘庆峰先生、刘昕先生、王兵先生与陈涛先生回避表决，非关联董事表决通过了该议案。

根据《公司章程》规定，本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，其中关联股东中国移动通信有限公司、中科大资产经营有限责任公司、刘庆峰先生与陈涛先生在审议此议案时将回避表决。

二、预计日常关联交易类别和金额

单位：万元

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三、上一年度日常关联交易实际发生情况

单位：万元

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二、关联人介绍和关联关系

1、关联方基本情况

1）中国移动通信有限公司（以下简称“中国移动”）

法定代表人：杨杰

注册资本：164,184.83万元人民币

注册地址：北京市西城区金融大街29号

经营范围：经营GSM数字移动通信业务；IP电话业务；因特网接入服务业务、因特网骨干网数据传送业务；从事移动通信、IP电话和因特网等网络的设计、投资和建设；移动通信、IP电话和因特网等设施的安装、工程施工和维修；经营与移动通信、IP电话和因特网业务相关的系统集成、漫游结算清算、技术开发、技术服务、广告业务、设备销售、以及其他电信及信息服务；出售、出租移动电话终端设备、IP电话设备、因特网设备及其配件，并提供售后服务；业务培训、会议服务；住宿（学员住宿）（限分支机构经营）；餐饮服务、游泳馆（限分支机构经营）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动。）

截止2020年12月31日，中国移动经审计总资产为1,727,882百万元，总权益为1,152,772百万元，2020年度营运收入为768,070百万元，归属母公司股东利润为108,140百万元。

截止2020年12月31日，中国移动持有本公司11.60%股权。根据《股票上市规则》10.1.3条之规定，中国移动为本公司的关联法人。

2）安徽淘云科技股份有限公司（以下简称“安徽淘云”）

法定代表人：刘庆升

注册资本：8,000.00万元人民币

注册地址：中国（安徽）自由贸易试验区合肥市高新区习友路3333号中国声谷A区2号楼科研楼6层、23层

经营范围：计算机软硬件、语音数码产品、玩具、教学用具、通讯设备开发、生产、销售、技术服务；系统工程；电子产品、计算机通讯设备研发、销售；自营和代理各类商品及技术的进出口业务（国家限定或禁止进出口的商品和技术除外）。

截止2020年12月31日，安徽淘云总资产为34,998.68万元，净资产为19,155.46万元，2020年度营业收入为34,485.57万元，净利润为293.49万元，以上财务数据尚未经审计。

公司董事长刘庆峰先生的兄弟刘庆升先生担任安徽淘云董事长，根据深交所《股票上市规则》10.1.3、10.1.5条之规定，刘庆升为本公司的关联自然人，安徽淘云为本公司的关联法人。

3）中国科学技术大学（以下简称“中科大”）

法定代表人：包信和

开办资金：135,351万元人民币

注册地址：安徽省合肥市金寨路96号

宗旨和业务范围：培养高等学历理工人才,促进科技发展。理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、农学类学科高等专科和本科学历教育理学、工学、管理学、经济学、文学、法学、教育学、历史学、哲学类学科研究生班和硕士研究生学历教育理学、工学、管理学类学科博士研究生学历教育博士后培养相关科学研究、继续教育、专业培训和学术交流《中国科学技术大学学报》出版。

截止2020年12月31日，中国科学技术大学总资产1,835,921.05万元、净资产1,741,514.80万元、总收入616,713.64万元。以上财务数据未经审计。

中科大全资子公司中科大资产经营有限责任公司为科大讯飞的实际控制人之一，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，中科大为本公司的关联法人。

4）南京谦萃智能科技服务有限公司（以下简称“南京谦萃”）

法定代表人：陈涛

注册资本：1,000万元人民币

注册地址：南京市建邺区江心洲贤坤路1号科创中心2楼220-50号办公用房

经营范围：人工智能技术、计算机软硬件开发、技术转让、技术咨询、技术服务，数据处理；计算机系统集成；计算机软硬件销售；商务信息咨询；企业管理咨询；互联网信息服务；电子产品、通信设备研发、销售；图书、电子出版物销售（须取得许可或批准后方可经营）；教育软件研发、销售；展览展示服务；室内外装饰工程设计、施工；面向成年人开展的培训服务（不含国家统一认可的职业证书类培训）；科技培训，（依法需经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。

截止2020年12月31日，南京谦萃总资产为8,132.14万元，净资产为1,592.23万元，2020年度营业收入为6,690.04万元，净利润为568.86万元，以上财务数据尚未经审计。

公司董事、副总裁陈涛先生担任南京谦萃执行董事，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，南京谦萃为本公司的关联法人。

5）广东爱因智能科技有限公司（以下简称“爱因智能”）

法定代表人：杜兰

注册资本：1,000万元人民币

注册地址：广州市南沙区丰泽东路106号（自编1号楼）X1301-G6267（集群注册）（JM）

经营范围：信息系统集成服务;公司礼仪服务;公共关系服务;策划创意服务;网络技术的研究、开发;数据处理和存储服务;信息技术咨询服务;软件开发;市场营销策划服务;广告业;企业管理咨询服务;市场调研服务;企业形象策划服务;会议及展览服务。

截止2020年12月31日，爱因智能总资产为1,320.82万元，净资产为24.98万元，2020年度营业收入为1,211.04万元，净利润为-300.06万元。以上财务数据尚未经审计。

公司副总裁杜兰女士担任爱因智能董事长，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，爱因智能为本公司的关联法人。

6）安徽东方讯飞教育科技有限公司（以下简称“东方讯飞”）

法定代表人：吴晓如

注册资本：2,000万元人民币

注册地址：合肥市高新区望江西路666号二号楼316室

经营范围：教育教学技术转让、技术开发、技术咨询、技术服务；翻译服务；教育软件开发；销售自行开发的软件产品；组织文化艺术交流活动；销售计算机、软件及辅助设备、电子产品；计算机系统服务；教育咨询；设计、制作、代理、发布广告；电脑动画设计。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2020年12月31日，东方讯飞总资产为389.09万元，净资产为1.98万元，2020年度营业收入为66.42万元，净利润为-132.83万元。以上财务数据尚未经审计。

公司董事、总裁吴晓如先生担任东方讯飞执行董事，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，东方讯飞为本公司的关联法人。

7）安徽省科普产品工程研究中心有限责任公司（以下简称“安徽科普”）

法定代表人：王政

注册资本：2,000万元人民币

注册地址：安徽省合肥市高新技术产业开发区梦园路9号

经营范围：科普场馆和博物馆总体方案策划、展区规划、场景设计、布展施工； 机电一体化、高端多媒体及普及型科技展品的设计、开发、制作； 科普短期与巡回展览的展品创新、开发、制作； 各类流动科普展示教育器材、学校科学课科普类展品与教具的开发、制作和销售； 科普玩具的开发、制作和销售；科技会展技术平台开发；教学大纲要求学校科学课科普类展品与教具开发制作和销售；教育咨询、服务，计算机技术培训，软件开发，计算机系统服务，数据处理，技术开发、推广、转让、咨询及服务，销售自行开发后的产品、会议服务。 （依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2020年12月31日，安徽科普总资产为2,457.16万元，净资产为1,415.82万元，2020年度营业收入为1,242.96万元，净利润为45.97万元。以上财务数据尚未经审计。

公司董事长刘庆峰先生在2019年12月13日前担任安徽科普董事长，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，安徽科普在2020年12月13日前为本公司的关联法人。

8）安徽言知科技有限公司（以下简称“言知科技”）

法定代表人：刘庆峰

注册资本：231,836.8571万元人民币

注册地址：合肥市高新区习友路3333号中国(合肥)国际智能语音产业园研发中心楼611-244

经营范围：软件技术开发、推广、转让、咨询服务；计算机软硬件、电子产品、通讯设备开发、销售；计算机软件及信息系统集成；企业管理服务及咨询；财税咨询；科技企业创业服务。

经大华会计师事务所（特殊普通合伙）安徽分所审计（大华审字（2021）110007号），2020年12月31日，言知科技总资产为314,981.46 万元，净资产为293,767.05万元，2020年度营业收入为2,776.01万元，净利润为 15.15万元。

言知科技系本公司董事长刘庆峰先生直接控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条规定的关联关系情形，言知科技为本公司的关联法人。

9）合肥飞尔智能科技有限公司（以下简称“飞尔智能”）

法定代表人：周兆林

注册资本：1,000万元人民币

注册地址：安徽省合肥市高新区中国声谷产业园一号中试楼6层

经营范围：计算机软硬件、信息产品开发、销售、服务；家用电器、通讯设备（不含无线发射、卫星接收设备）、电子产品、网络工程技术开发与应用；网络家电及集成电路产品的生产、销售及售后服务；计算机网络集成；软件开发及服务；智能电子产品的研发、生产和销售；设计、制作、代理、发布国内广告。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

经安徽中天谷多会计师事务所（特殊普通合伙）审计（皖中天谷多审字（2021）第127号），2020年12月31日，飞尔智能总资产为1,026.90 万元，净资产为 202.97万元，2020年度营业收入为1,537.16万元，净利润为 -988.96万元。

公司董事胡郁先生、副总裁江涛担任飞尔智能董事，根据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，飞尔智能为本公司的关联法人。

10）合肥智能语音创新发展有限公司（以下简称“合肥智能”）

法定代表人：胡国平

注册资本：10,000万元人民币

注册地址：合肥市高新区习友路3333号中国（合肥）国际智能语音产业园A区2号科研楼1501室

经营范围：智能语音技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让；科技企业创业服务；计算机软、硬件开发、生产和销售；系统工程、信息服务、电子产品、计算机通讯设备研发、生产、销售；安全技术防范工程；设计、制作、代理、发布广告；移动通信设备的研发、销售；图书、电子出版物销售；经营电信业务。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）

截止2020年12月31日，合肥智能总资产为12,172.13万元，净资产为7,464.72万元，2020年度营业收入为9,217.87万元，净利润为630.92万元。以上财务数据尚未经审计。

公司董事长刘庆峰先生的兄弟刘庆升先生于2020年9月30日前担任合肥智能董事，根据深交所《股票上市规则》10.1.3、10.1.5条之规定，合肥智能于2021年9月30日前为本公司的关联法人。

11）湖南芒果听见科技有限公司（以下简称“芒果听见”）

法定代表人：黎捷

注册资本：5,000万元人民币

注册地址：湖南省长沙市开福区鸭子铺路1号343房

经营范围：商务信息咨询；音频和视频设备租赁；娱乐设备出租服务；市场调研服务；体育设备、器材出租；场地租赁；文化活动的组织与策划；文艺表演、体育、娱乐活动的策划和组织；品牌推广营销；计算机技术开发、技术服务；文化艺术交流活动的组织；营养健康咨询服务；图书、出版物批发；广告制作服务、发布服务、国内代理服务；家具、化妆品、玩具、服装、鞋帽、图书、报刊零售；计算机软件、办公用品、农副产品、通信设备、电子产品、计算机、音像制品、电子和数字出版物销售；计算机硬件、应用软件开发；文化娱乐经纪；体育经纪；演出经纪；音像经纪代理服务；会议、展览及相关服务；计算机技术转让；网络技术的研发；软件开发系统集成服务；广播电视节目制作及发射设备制造；录音制作；有线电视服务；城市、社区有线电视服务；广告设计；公共关系咨询服务；计算机技术咨询；广播电视视频点播服务；网络表演经营活动；经营增值电信业务；网上新闻服务；自媒体新闻发布服务；出版代理服务；网络音乐服务；文化艺术咨询服务；培训活动的组织。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动，未经批准不得从事P2P网贷、股权众筹、互联网保险、资管及跨界从事金融、第三方支付、虚拟货币交易、ICO、非法外汇等互联网金融业务）

经中证天通会计师事务所（特殊普通合伙）湖南分所审计（中证天通（2021）审字第1700005号），2020年12月31日，芒果听见总资产为2,784.18万元，净资产为2,366.16万元，2020年度营业收入为642.72万元，净利润为-577.20万元。

公司董事胡郁先生担任芒果听见董事长，据《股票上市规则》第10.1.3条规定的关联关系情形，芒果听见为本公司的关联法人。

三、关联交易的主要内容

1、定价政策和定价依据

本公司与上述关联企业之间采购产品及提供劳务等交易是在双方日常业务过程中依照一般商业条款所进行的，交易价格均按照公开、公平、公正的原则，依据市场公允价格确定。

2、关联交易协议签署情况

本公司与关联方的交易均以合同方式明确各方的权利与义务，包括交易价格、付款安排和结算方式等。交易以市场化运作，符合公司及股东的整体利益，不存在损害本公司全体股东利益的情形。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

以上关联交易均属于公司从事生产经营活动的正常业务范围，是公司开展生产经营活动的需要，有助于公司业务的发展，提升公司市场竞争力。

公司与关联方交易价格依据市场条件公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为，对公司未来的财务状况及经营成果有积极影响。公司的独立性没有受到影响，公司主要业务不因此类交易而对关联方形成依赖。

五、相关意见

1、独立董事意见

1）关于2020年度日常关联交易确认的专项核查意见

公司2020年度与关联方发生商品、劳务等关联交易，上述交易均为公司实际生产经营需要，符合公司需求。2020年度预计的关联交易金额与实际发生金额存在部分差异，主要原因系年初预计金额存在一定程度的不确定性，公司根据市场环境变化及实际经营需求，业务暂未按预计完全开展；2020年度日常关联交易预计未提前预计到的关联交易，相关交易系根据公司经营实际需求进行，并且履行了相应的内部审批权限，不存在损害公司和全体股东利益的情形。

2）关于2021年度日常关联交易预计的事先认可和独立意见

公司事前向独立董事提交了2020年度日常关联交易预计的相关资料，独立董事进行了事前审查。公司独立董事赵旭东先生、赵锡军先生、赵惠芳女士、刘建华先生同意上述关联交易事项，就公司2021年度拟发生的日常关联交易事项发表事前认可意见与独立意见如下：

在召开董事会审议上述议案之前，公司向我们提交了公司关联交易有关的详尽资料和议案，我们认真审阅和审议了所提供的议案和资料。基于独立判断，我们认为拟发生的关联交易为公司发展和日常生产经营所需的正常交易，符合公司和社会公众股东的利益，不违反国家相关法律法规的规定。因此，我们同意将相关议案提交董事会审议。

拟发生的关联交易属于正常的商业交易行为，以市场价格为定价依据，定价公允合理；审议、决策程序符合相关规定，关联董事已回避表决。

拟发生的关联交易遵循客观、公允、合理的原则，符合关联交易规则，符合公司长远发展的利益，没有损害上市公司及其他股东的利益，尤其是中小股东和非关联股东的利益。

经充分论证，我们认为：公司与关联方发生的日常关联交易是按照“公平自愿、互惠互利”的原则进行，遵循公平、公正、公开的原则；交易定价公允合理，充分保证了公司的利益，不存在损害上市公司和股东利益的情形。

2、监事会意见

监事会认为：公司拟发生的2021年度日常关联交易决策程序符合有关法律、法规及公司章程的规定，其公平性依据等价有偿、公允市价的原则定价，没有违反公开、公平、公正的原则，不存在损害公司和中小股东利益的情形。

六、备查文件

1、公司第五届董事会第十二次会议决议

2、公司第五届监事会第八会议决议

3、独立董事关于公司相关事项的独立意见

4、国元证券股份有限公司关于公司2021年度日常关联交易预计的核查意见

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇二一年四月二十日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-031

科大讯飞股份有限公司

关于变更投资者联系电话的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“科大讯飞”）为了进一步做好投资者关系管理工作，更好地服务广大投资者，自本公告日起启用新的投资者专线电话，投资者联系电话发生变更。具体为：

变更前：0551-65331880

变更后：0551-67892230

本次变更后的号码更易于投资者记忆，有助于公司更好地服务投资者。

除上述变更内容外，公司办公地址、邮政编码、投资者电子邮箱等其他联系方式保持不变。本次投资者专线电话变更后，原联系电话0551-65331880同时废止。

公司欢迎广大投资者通过上述渠道与公司沟通。

特此公告。

科大讯飞股份有限公司

董 事 会

二〇二一年四月二十日

证券代码：002230 证券简称：科大讯飞 公告编号：2021-035

科大讯飞股份有限公司

关于对外投资暨关联交易的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、关联交易概述

1、2021年4月18日，科大讯飞股份有限公司（以下简称“公司”或“科大讯飞”）全资子公司安徽讯飞云创科技有限公司（以下简称“讯飞云创”）、安徽言知科技有限公司（以下简称“言知科技”）与合肥之新睿学企业管理合伙企业（有限合伙）（以下简称“之新睿学”）签订《投资合作协议》，共同投资设立安徽爱学教育科技有限公司（暂定名，以公司核名与登记为准，以下简称“合资公司”）。

合资公司注册资本为30,000万元人民币，其中，讯飞云创以货币15,300万元出资，出资比例为51%；言知科技以货币出资8,700万元，出资比例为29%；之新睿学以货币6,000万元出资，出资比例为20%。

2、由于言知科技系本公司董事长刘庆峰先生间接控制的企业，根据《股票上市规则》10.1.3 条之规定，言知科技为本公司的关联法人；本次交易为《股票上市规则》10.1.1条、《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第5号一一交易与关联交易》第二十四条等规定之关联双方共同投资。本次交易构成关联交易。

3、本次关联交易金额为15,300万元，根据《股票上市规则》和公司《关联交易决策制度》等规定，本次关联交易经公司第五届董事会第十二次会议以 10 票赞同，0 票反对，0 票弃权的表决结果审议通过，无需提交股东大会审议。关联董事刘庆峰先生回避表决，独立董事进行了事前认可并发表了独立意见，保荐机构发表了核查意见。

4、根据《上市公司重大资产重组管理办法》规定，本次交易未构成重大资产重组，无需提交相关部门审核批准。

二、关联方基本情况

关联方名称：安徽言知科技有限公司

统一社会信用代码：91340100MA2UCURU2J

公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人：刘庆峰

注册资本：231,836.8571万元人民币

住所：合肥市高新区习友路3333号中国(合肥)国际智能语音产业园研发中心楼611-244

经营范围：软件技术开发、推广、转让、咨询服务；计算机软硬件、电子产品、通讯设备开发、销售；计算机软件及信息系统集成；企业管理服务及咨询；财税咨询；科技企业创业服务。

股权结构：

（下转309版）