山西证券股份有限公司

（上接315版）

公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。公司确认的交易价格不超过在相关不确定性消除时累计已确认收入极可能不会发生重大转回的金额。合同中存在重大融资成分的，公司按照假定客户在取得商品或服务控制权时即以现金支付的应付金额确定交易价格。该交易价格与合同对价之间的差额，在合同期间内采用实际利率法摊销。

公司依据新收入准则有关特定事项或交易的具体规定调整了相关会计政策。例如：合同成本、预收款等。

公司依据新收入准则的规定，根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。同时，公司依据新收入准则对与收入相关的信息披露要求提供更多披露，例如相关会计政策、有重大影响的判断 (可变对价的计量、交易价格分摊至各单项履约义务的方法、估计各单项履约义务的单独售价所用的假设等) 、与客户合同相关的信息 (本期收入确认、合同余额、履约义务等) 、与合同成本有关的资产的信息等。

采用该准则未对公司财务状况和经营成果产生重大影响。

（2）解释第13号

解释第13号修订了业务构成的三个要素，细化了业务的判断条件，对非同一控制下企业合并的购买方在判断取得的经营活动或资产的组合是否构成一项业务时，引入了“集中度测试”的选择。此外，解释第 13 号进一步明确了企业的关联方还包括企业所属企业集团的其他成员单位(包括母公司和子公司) 的合营企业或联营企业，以及对企业实施共同控制的投资方的其他合营企业或联营企业等。解释第 13 号自 2020 年1月1日起施行，公司采用未来适用法对上述会计政策变更进行会计处理。采用该解释未对公司的财务状况、经营成果和关联方披露产生重大影响。

（3）财会[2020]10号

财会[2020]10号对于满足一定条件的，由新冠肺炎疫情直接引发的租金减让提供了简化方法。如果企业选择采用简化方法，则不需要评估是否发生租赁变更，也不需要重新评估租赁分类。财会[2020]10号自 2020年6月24日起施行，可以对2020年1月1日至该规定施行日之间发生的相关租金减让根据该规定进行调整，采用上述规定未对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

其他内容详见公司2020年年度报告附件“财务报表附注三‘33 主要会计政策的变更’”。

2、会计估计变更

本报告期未发生重要会计估计变更。

（二）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

（三）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

公司合并报表范围变动的具体情况详见公司2020年年度报告附件“财务报表附注六‘合并范围的变更’”

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2021-010

山西证券股份有限公司关于

第四届董事会第四次会议决议的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”、“本公司”）于2021年4月6日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届董事会第四次会议的通知及议案等资料。2021年4月16日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心A座27层会议室以现场结合视频、电话会议的形式召开。

会议由董事长侯巍先生主持，11名董事全部出席（其中，侯巍董事长、王怡里副董事长、刘鹏飞董事、李小萍董事、周金晓董事、夏贵所董事、邢会强独立董事、郭洁独立董事、乔俊峰职工董事现场出席；李海涛独立董事、朱祁独立董事视频参会）。公司部分监事、高级管理人员列席本次会议。

会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

（一）审议通过《公司2020年度工作报告及2021年工作部署》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过《公司2020年度董事会工作报告》，并提交公司2020年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年度董事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（三）审议通过《公司2020年度社会责任报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年度社会责任报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（四）审议通过《公司2020年年度报告及其摘要》，并提交公司2020年度股东大会审议。

同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、深圳证券交易所《上市公司业务办理指南第2号：定期报告披露相关事宜》等有关规定的要求，按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一年度报告的内容与格式》及《证券公司年度报告内容与格式准则》的要求所编制的《公司2020年年度报告及其摘要》,并公开披露。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年年度报告》、《公司2020年年度报告摘要》与本决议同日公告。

（五）审议通过《公司2021年第一季度报告》。

同意公司根据《上市公司信息披露管理办法》、《深圳证券交易所股票上市规则》等法律、法规和规范性文件的规定，按照《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号一一季度报告内容与格式》的要求所编制的《公司2021年第一季度报告》，并公开披露。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2021年第一季度报告》与本决议同日公告。

（六）审议通过《公司2020年度利润分配预案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

公司2020年度合并报表归属于母公司股东的净利润为750,927,346元，母公司实现净利润为941,402,836元。根据相关规定，提取法定盈余公积金94,140,284元、交易风险准备金94,140,284元、一般风险准备金94,140,284元，母公司本年实现的可供现金分配的利润为658,981,984元，母公司累计可供分配利润为1,780,353,682元。

从公司发展和股东利益等因素综合考虑，提议本年度利润分配预案为：以2020年末总股本3,589,771,547股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.1元（含税），共派发现金红利394,874,870元,本次分配后剩余未分配利润1,385,478,812元转入以后年度可供分配利润。

如在本预案披露至实施期间，公司总股本发生变动的，将按照现金分红总额不变的原则，以分红派息股权登记日的总股本为基数调整分配比例。

《公司2020年度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2018年-2020年）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。

公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（七）逐项审议通过《关于公司2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易的议案》，并提交公司2020年度股东大会进行逐项表决。

1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、李小萍女士、乔俊峰先生回避表决。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议公司与公司5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

3、审议公司与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

6、除上述关联交易外，审议公司与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《关于2020年日常关联交易执行情况及预计2021年日常关联交易的公告》与本决议同日公告。

（八）审议通过《关于公司2021年度自有资金用于业务投资额度的议案》。

同意公司2021年度各业务的投资额度确定如下：

公司在符合中国证监会各项监管要求的前提下，自营权益类证券及其衍生品投资规模最高不超过净资本的70%，自营非权益类证券及其衍生品投资规模最高不超过净资本的375%，资本中介业务投资规模最高不超过净资本的280%，并授权公司经营管理层在符合证监会有关自营业务管理、风险监控等相关规定的前提下，根据市场变化和业务发展情况在以上额度内确定具体的投资规模。

上述各项业务投资额度有效时间为本次董事会通过之日至下次董事会作出调整决定前。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（九）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

同意继续聘任毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告审计机构和内部控制报告审计机构，聘期1年，审计费用120万元。

表决结果：11票同意、0票反对、0票弃权。

（十）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。

董事会同意公司于2021年1月1日起执行财政部修订的《企业会计准则第21号一租赁》（以下简称“新租赁准则”），不重述2020年末可比数据。新租赁准则实施预计会增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《关于会计政策变更的公告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十一）审议通过公司《股东分红回报规划（2021年-2023年）》，并提交公司 2020年度股东大会审议。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《股东分红回报规划（2021年-2023年）》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十二）审议通过《公司2020年度风险管理（评估）报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（十三）审议通过《公司2020年度风险控制指标情况报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年度风险控制指标情况报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十四）审议通过《公司2021年度风险偏好、风险容忍度和风险限额的方案》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（十五）审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年度内部控制评价报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十六）审议通过《关于公司〈内控规则落实自查表〉的议案》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《内控规则落实自查表》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十七）审议通过《公司2020年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年度募集资金存放和实际使用情况专项报告》与本决议同日公告。

（十八）审议通过《公司董事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬发放方案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

本议案全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

《公司董事、监事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬发放方案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十九）审议通过《公司高级管理人员2020年度履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》，并提交公司2020年度股东大会审议。

本议案关联董事侯巍先生、王怡里先生、乔俊峰先生回避表决。

表决结果：8票同意，0票反对，0票弃权。

《公司高级管理人员2020年履职情况、绩效考核情况及薪酬情况专项说明》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（二十）审议通过《公司合规负责人2020年度考核报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十一）审议通过《公司2020年度薪酬执行情况报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十二）审议通过《公司2021年度薪酬设置方案》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十三）审议通过《公司2020年度合规报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十四）审议通过《公司2020年度反洗钱工作报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十五）审议通过《公司2020年度廉洁从业管理情况报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十六）审议通过《公司2020年度信息技术管理专项报告》。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十七）审议通过《关于公司部门设置调整的议案》。

同意对自营业务设置进行调整，具体如下：

1、新设海南自营分公司，在公司授权范围内经营证券自营业务，以固定收益部为基础进行组建，将现有固定收益部的业务和职责平移到海南自营分公司，主要负责固定收益业务和委托投资业务的具体管理和运作，统筹协调各部门对相关业务的管理与支持，有效防范业务风险，建立市场化运作机制，做大做强，完成公司既定的战略目标。公司其他自营业务仍独立运作，后续根据公司战略、监管规定和业务运行情况另行决定是否进入海南自营分公司。

2、海南自营分公司为公司一级部门，下设做市业务部、投资研究部、金融机构部、投资顾问部、运营支持部、金融科技部和委托投资部（拟设立）七个二级部门，在公司和部门授权范围内开展业务，服从部门统一管理，分别履行固定收益产品的做市业务、自营投资、销售交易、承分销业务、固定收益投资顾问服务、委托投资、内部控制及中后台支持、业务系统的开发与技术支持等相关工作。

3、原固定收益部撤销。

4、授权公司经营管理层具体决定、办理与上述新设、调整事项相关的事务。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

（二十八）审议通过《关于修改公司〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》。

同意根据《证券法》《关于上市公司内幕信息知情人登记管理制度的规定》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等法律法规的规定，并结合公司实际情况，对《内幕信息知情人登记管理制度》部分条款进行修订。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《山西证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（二十九）审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》.

公司2020年度股东大会将以现场表决与网络投票相结合的方式召开，召开时间为2021年5月14日14:30，召开地点为太原市府西街69号山西国际贸易中心A座27层会议室。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

《关于召开2020年度股东大会的通知》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

本次会议听取了《公司独立董事2020年度述职报告》《公司2020年度内部审计工作报告及2021年度内部审计工作计划》《公司2021年第一季度内部审计工作报告》。

特此公告

附件：

《山西证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》条款修订新旧对照表

山西证券股份有限公司董事会

2021年4月20日

附件：

《山西证券股份有限公司内幕信息知情人登记管理制度》

条款修订新旧对照表

■■■

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2021-011

山西证券股份有限公司关于

第四届监事会第二次会议决议的公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

根据《公司章程》规定，山西证券股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月6日以电子邮件结合电话提示的方式发出了召开第四届监事会第二次会议的通知及议案等资料。2021年4月16日，本次会议在山西省太原市山西国际贸易中心A座27层会议室以现场结合视频、电话会议的形式召开。

会议由监事会主席焦杨先生主持，12名监事全部出席（其中焦杨监事会主席、李国林监事、王玉岗监事、胡朝晖职工监事、刘文康职工监事、司海红职工监事、张红兵职工监事现场出席；武爱东监事、白景波监事、刘奇旺监事、崔秋生监事视频参会；郭志宏监事电话参会），公司高级管理人员列席本次会议。

会议召开及表决程序符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议审议并通过了以下事项：

（一）审议通过《公司2020年度监事会工作报告》，并提交公司2020年度股东大会审议。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年度监事会工作报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（二）审议通过《公司2020年度社会责任报告》。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年度社会责任报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（三）审议通过《公司2020年年度报告及其摘要》，并提交公司2020年度股东大会审议。

监事会认为：（1）公司2020年年度报告及其摘要编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2020年年度报告及其摘要的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年年度报告》、《公司2020年年度报告摘要》与本决议同日公告。

（四）审议通过《公司2021年第一季度报告》。

监事会认为：（1）公司2021年第一季度报告编制和审议程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定；（2）公司2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会、深圳证券交易所的各项规定，所包含的信息真实反映了公司当年度的经营管理和财务状况等事项；（3）未发现参与报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2021年第一季度报告》与本决议同日公告。

（五）审议通过《公司2020年度利润分配预案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

监事会认为：《公司2020年度利润分配预案》符合法律法规及《公司章程》关于利润分配的相关规定，符合公司《股东分红回报规划（2018年-2020年）》，不存在损害全体股东特别是中小股东权益的情形。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过《公司监事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬发放方案》，并提交公司2020年度股东大会审议。

本议案全体监事回避表决，直接提交股东大会审议。

《公司董事、监事2020年度薪酬执行情况及2021年度薪酬发放方案》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（七）审议通过《公司2020年度风险管理（评估）报告》。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

（八）审议通过《公司2020年度风险控制指标情况报告》。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年度风险控制指标情况报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（九）审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》。

监事会认为：（1）公司根据监管政策规定、结合自身经营需求，建立、健全并有效实施了内部控制，公司法人治理结构完善有效，内部控制组织机构设置合理，对内部控制存在的问题制定了有效的整改措施，保障了公司内部控制制度的贯彻执行，公司内部控制总体上是有效的。（2）《公司2020年度内部控制评价报告》的评价形式及内容符合有关法律、法规、规范性文件的要求，对公司内部控制的整体评价是全面、客观和真实的。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《公司2020年度内部控制评价报告》与本决议同日刊登于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

（十）审议通过《关于公司会计政策变更的议案》。

监事会同意公司于2021年1月1日起执行财政部修订的《企业会计准则第21号一租赁》（以下简称“新租赁准则”），不重述2020年末可比数据。新租赁准则实施预计会增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

《关于会计政策变更的公告》与本决议同日公告。

（十一）审议通过《公司2020年度合规报告》。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

（十二）审议通过《公司2020年度反洗钱工作报告》。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

（十三）审议通过《公司2020年度廉洁从业管理情况报告》。

表决结果：12票同意，0票反对，0票弃权。

特此公告

山西证券股份有限公司监事会

2021年4月20日

股票简称：山西证券 股票代码：002500 编号：临2021-012

山西证券股份有限公司关于

2021年日常关联交易预计的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易概述

根据《深圳证券交易所股票上市规则》和公司《关联交易管理制度》的规定，结合公司近年来关联交易开展情况及业务发展状况，公司对2021年发生的日常关联交易予以预计。其中：（1）部分关联交易因证券市场行情、发行规模、代理销售规模等因素影响较大，业务量难以估计，相关关联交易金额以实际发生数为准；（2）德意志银行股份有限公司与公司共同出资设立中德证券，持有中德证券33.3%的股权。按照审慎性原则，德意志银行股份有限公司及其控制的企业与中德证券的交易列入关联交易范围，予以预计和披露。

2021年4月16日，公司第四届董事会第四次会议逐项审议通过《关于公司2020年日常关联交易执行情况及预计2021年日常关联交易的议案》，并提交股东大会进行逐项表决，具体如下：

1、审议公司与山西金融投资控股集团有限公司及其直接或间接控制的法人或其他组织的关联交易事项时，关联董事侯巍先生、刘鹏飞先生、王怡里先生、李小萍女士、乔俊峰先生回避表决。

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权。

2、审议公司与公司5%以上股东太原钢铁（集团）有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事周金晓先生回避表决。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

3、审议公司与公司5%以上股东山西国际电力集团有限公司及其一致行动人的关联交易事项时，关联董事夏贵所先生回避表决。

表决结果：10票同意，0票反对，0票弃权。

4、审议公司与德意志银行股份有限公司及其控制的企业的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

5、除上述关联交易外，审议公司与具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.5条规定情形的关联自然人及关联自然人直接或间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司的其它关联方的关联交易事项时，全体董事回避表决，直接提交股东大会审议。

6、除上述关联交易外，审议公司与过去或未来十二个月内，具有《深圳证券交易所股票上市规则》10.1.3条或10.1.5条规定情形之一的法人或自然人的关联交易事项时，无关联董事，全体参会董事进行表决。

表决结果：11票同意，0票反对，0票弃权。

公司预计2021年日常关联交易尚需提交股东大会逐项审议，股东大会对本议案进行逐项表决时，山西金融投资控股集团有限公司、太原钢铁（集团）有限公司、山西国际电力集团有限公司等关联股东需相应的回避表决。

（二）2021年预计日常关联交易类别和金额

1、日常关联交易关联方名单

■

2、2021年日常关联交易类别、定价依据及金额预计

■

上述关联交易中，“关联交易项目”1-16、21、22项所涉及关联方为“日常关联交易关联方名单”1-6项；17、18项所涉及关联方为德意志银行股份有限公司及其控制的企业；19项所涉及关联方为德意志银行股份有限公司控制的企业和公司控股股东控制的山西省国贸投资集团有限公司、山西国信投资集团有限公司、山西国贸大饭店管理有限公司；20项所涉及关联方为公司控股股东控制的山西国贸物业管理有限公司、山西国信物业管理服务有限公司和山西国贸大饭店管理有限公司。

3、商标使用许可事项

根据公司与关联公司山西国信投资集团有限公司签署的《商标许可使用协议》，山西国信投资集团有限公司许可公司无偿使用其图形商标。

根据公司控股子公司中德证券与德意志银行股份有限公司签订的商标许可协议，德意志银行股份有限公司同意中德证券无偿使用其图形商标。

（三）2020年日常关联交易实际执行情况

（下转317版）