重庆小康工业集团股份有限公司
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-044
债券代码：113016 债券简称：小康转债
转股代码：191016 转股简称：小康转股
重庆小康工业集团股份有限公司
关于媒体报道情况说明及风险提示公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）关注到近日有媒体发布了赛力斯电动车联合销售相关文章。为便于广大投资者了解相关情况，公司现就上述报道有关事项予以说明。
1、股票及可转债交易风险。今年以来，公司股票价格涨幅达到86.77%，小康转债价格涨幅达到139.58%，涨幅较大。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。
2、新闻报道所述为公司拓展赛力斯营销渠道的方式是与第三方的正常生产经营合作，双方通过线上线下渠道联合销售，已于2021年4月19日上海国际车展发布新车型，并将于2021年4月21日开启预售。
3、双方的联合销售不存在强制性的销售保底安排，并按照市场惯例收取相关费用。新车型上市后的销量由市场情况决定，存在一定不确定性，对公司业绩影响存在不确定性。
4、业绩预亏的风险。公司于2021年1月30日发布了《2020年年度业绩预亏公告》，预计2020年度实现归属于上市公司股东的净利润为-17.80亿元到-13.80亿元，将出现亏损。公司生产经营未发生重大变化，敬请广大投资者注意投资风险。
5、行业竞争加剧的风险。新能源汽车市场虽然前景广阔，但新能源汽车行业不断涌现新的竞争者，且不断推出新的产品，公司面临着行业竞争加剧的风险，请投资者注意投资风险。
公司郑重提醒广大投资者：公司指定信息披露网站、媒体为上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及 《上海证券报》《中国证券报》《证券时报》和《证券日报》，有关公司信息以公司在上述指定网站、媒体刊登的公告为准。公司将严格按照有关规定及时做好信息披露工作，请投资者及时查阅，注意投资风险。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021年4月20日
证券代码：601127 证券简称：小康股份 公告编号：2021-045
债券代码：113016 债券简称：小康转债
转股代码：191016 转股简称：小康转股
重庆小康工业集团股份有限公司
关于控股股东办理非公开发行
可交换公司债券股份质押的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示:
● 重庆小康工业集团股份有限公司（以下简称“公司”）控股股东重庆小康控股有限公司（以下简称“小康控股”）及其一致行动人合计持有公司的股份总数为547,888,616股（其中小康控股所持有的27,113,588股划入“小康控股－红塔证券－19小康EB担保及信托财产专户”和“小康控股-红塔证券-20康EB02担保及信托财产专户”），占公司总股本的42.39%。小康控股及其一致行动人持有公司股份累计质押数量（含本次）为387,280,000股，占其持股数量的比例为70.69%，占公司总股本的29.96%。
根据小康控股于2019年10月11日获得的上海证券交易所《关于对重庆小康控股有限公司非公开发行可交换公司债券挂牌转让无异议的函》（上证函[2019]1757号），同意小康控股面向合格投资者非公开发行总额不超过13.5亿元的可交换公司债券，采取分期发行方式。
公司于2021年4月19日收到小康控股通知，小康控股将其持有的本公司7,000,000股无限售流通股质押给小康控股非公开发行可交换公司债券的受托管理人，并将该部分股份划转至小康控股与可交换公司债券受托管理人在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司开立的“重庆小康控股有限公司一2021年非公开发行可交换公司债券（第三期）质押专户”，预备用于可交换公司债券换股和本息偿付提供担保。该质押手续已在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕，具体情况如下：
一、股份质押情况
1.本次股份质押基本情况
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2.本次质押股份不涉及重大资产重组等业绩补偿义务。
3.股东累计质押股份情况
上述质押后，小康控股及其一致行动人累计质押股份情况如下：
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注：上述质押股份数量不包括小康控股因发行可交换公司债券而转至小康控股－红塔证券－19小康EB担保及信托财产专户和小康控股-红塔证券-20康EB02担保及信托财产专户的27,113,588股。
二、小康控股预计未来一年内到期的质押股份情况
1.小康控股未来半年到期的质押股份数量为0万股，占其所持股份比例0%，占公司总股本比0%，对应融资余额为0万元；未来一年内到期（含半年内到期）的质押股份数量为9,182万股，占其所持股份比例19.1%，占公司总股本比例7. 1%，对应融资余额61,000万元。小康控股具备资金偿还能力，有足够的风险控制能力，目前不存在平仓风险，还款资金来源包括但不限于经营所得及投资分红等。
2.控股股东不存在通过非经营性资金占用、违规担保、关联交易等侵害上市公司利益的情况。
3.控股股东具有足够的风险控制能力，质押股份不存在平仓风险或被强制平仓的情形。质押事项不会导致公司实际控制权发生变更、不会对公司生产经营和公司治理产生影响。若出现平仓风险，公司控股股东将采取补充质押、提前购回被质押股份等措施应对风险。
特此公告。
重庆小康工业集团股份有限公司董事会
2021年4月20日
