瑞达期货股份有限公司
2020年年度股东大会决议公告

2021-04-21 来源：上海证券报

证券代码：002961 证券简称：瑞达期货公告编号：2021-032

债券代码：128116 债券简称：瑞达转债

瑞达期货股份有限公司

2020年年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会无增加、变更、否决提案的情况；

2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、本次会议召开情况

瑞达期货股份有限公司（以下简称“公司”）已于2021年3月31日在巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn/上刊登了《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

1、会议召开时间：

现场会议时间：2021年4月20日（星期二）下午15点30分。

网络投票时间：2021年4月20日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年4月20日上午 9:15-9:25、9:30一11:30和下午13:00一15:00；通过深圳证券交易所互联网系统投票的具体时间为2021年4月20日09:15至15:00期间的任意时间。

2、现场会议召开地点：厦门市思明区桃园路18号 27 楼瑞达期货股份有限公司会议室

3、召开方式：本次股东大会采用现场和网络投票相结合的方式召开。

4、会议召集人：公司董事会

5、主持人：公司董事长林志斌先生

6、股权登记日：2021年4月15日

7、会议的合法性：经公司第三届董事会第二十七次会议审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》，决定召开2020年年度股东大会，本次股东大会的召集、召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》等的规定。

二、会议出席情况

1、出席会议的总体情况

参加本次股东大会现场会议和网络投票的股东及授权代表共计3人，代表有表决股份数336,323,700股，占公司有表决权股份总数的75.5773%。

2、现场会议出席情况

参加本次股东大会现场会议的股东及股东代表共计2人，代表有表决权的股份数额336,320,100股，占公司总股份数的75.5765%。

3、网络投票情况

通过网络投票参加本次股东大会的股东共计1人，代表有表决权的股份总数3,600股，占公司有表决权股份总数的0.0008%。

4、中小股东出席情况

通过现场和网络投票参加本次股东大会的中小股东共计2人，代表有表决权的股份总数3,700股，占公司股份总数为0.0008%。

公司全部董事、部分监事及高级管理人员出席了本次股东大会。公司聘请的上海市通力律师事务所律师对本次股东大会进行了见证，并出具了法律意见书。

三、议案审议表决情况

本次股东大会按照会议议程逐项审议了以下议案，并采用现场记名与网络投票相结合的方式进行了表决，本次股东大会对中小投资者的表决情况进行单独统计：

（一）审议通过公司《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》

表决结果：同意336,323,700股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股，占参加表决的股东所持有效表决权股份总数的0.00%。

其中，中小股东表决结果为：同意3,700股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的0.00%；弃权0股，占参加表决的中小股东所持有效表决权股份总数的0.00%。

（二）审议通过公司《2020年度董事会工作报告》

（三）审议通过公司《2020年度监事会工作报告》

（四）审议通过公司《2020年度财务决算报告》

（五）审议通过公司《2021年度财务预算报告》

（六）审议通过公司《2020年度利润分配预案》

（七）审议通过公司《关于2021年度董事薪酬的议案》

本议案关联股东厦门市佳诺实业有限责任公司回避表决，有效表决权股份总数为3,700股。

表决结果：同意3,700股，占参加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股，占参加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的 0.00%；弃权0股, 占参加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的0.00%。

（八）审议通过公司《关于2021年度监事薪酬的议案》

（九）审议通过公司《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》

（十）审议通过公司《关于拟变更公司注册地址及修改〈公司章程〉的议案》

（十一）审议通过公司《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

（十二）审议通过公司《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

（十三）审议通过公司《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

（十四）审议通过公司《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

（十五）审议通过公司《关于监事辞职暨补选非职工代表监事的议案》

（十六）审议通过《关于子公司调整使用自有资金进行证券及衍生品投资额度的议案》

四、律师出具的法律意见

上海市通力律师事务所律师对本次股东大会进行了见证，并发表如下意见：

本次会议的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定，本次会议的出席人员资格、本次会议召集人资格均合法有效，本次会议的表决结果合法有效。

五、备查文件

1、《瑞达期货股份有限公司2020年年度股东大会会议决议》；

2、上海市通力律师事务所出具的《关于瑞达期货股份有限公司2020年年度股东大会的法律意见书》。

特此公告。

瑞达期货股份有限公司

董事会

2021年4月20日

关于瑞达期货股份有限公司

2020年年度股东大会的法律意见书

致: 瑞达期货股份有限公司

上海市通力律师事务所(以下简称“本所”)接受瑞达期货股份有限公司(以下简称“公司”)的委托, 指派本所张洁律师、郝玉鹏律师(以下合称“本所律师”)根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股东大会规则》等法律、法规和规范性文件(以下统称“法律法规”)及《瑞达期货股份有限公司章程》(以下简称“公司章程”)的规定, 就公司2020年年度股东大会(以下简称“本次会议”)相关事宜出具法律意见。

本所律师已经对公司提供的相关文件进行了审查和验证, 在进行审查验证过程中, 本所假设:

1.提供予本所之文件中的所有签署、盖章及印章都是真实的, 所有作为正本提交给本所的文件都是真实、准确、完整的;

2.提供予本所之文件中所述的全部事实都是真实、准确、完整的;

3.提供予本所之文件的签署人均具有完全的民事行为能力, 并且其签署行为已获得恰当、有效的授权;

4.所有提交给本所的复印件是同原件一致的, 并且这些文件的原件均是真实、准确、完整的。

本所律师依据《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》等规定, 严格履行法定职责, 遵循勤勉尽责和诚实信用原则, 对本法律意见书出具日以前已经发生或者存在的事实进行了充分核查验证, 保证法律意见所认定的事实真实、准确、完整, 所发表的结论性意见合法、准确, 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏, 并承担相应法律责任。

在上文所述基础上, 本所按照有关法律法规的要求和律师行业公认的道德标准以及勤勉尽责的精神, 就题述事项出具法律意见如下:

一.关于本次会议的召集、召开程序

根据公司公告的《瑞达期货股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》(以下简称“会议通知”), 公司董事会已于本次会议召开二十日前以公告方式通知各股东。公司董事会已在会议通知中载明了本次会议召开的时间、地点、股权登记日等事项, 并列明了提交本次会议审议的议案。

本次会议采取现场投票和网络投票方式: 现场会议于2021年4月20日下午15: 30在厦门市思明区桃园路18号27楼瑞达期货股份有限公司会议室召开; 通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为: 2021年4月20日上午9: 15-9: 25、9: 30-11: 30 , 下午13: 00-15: 00; 通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的时间为2021年4月20日上午9: 15-15: 00期间的任意时间。本次会议召开的时间和地点均符合会议通知的内容。

经本所律师核查, 本所律师认为, 本次会议的召集、召开程序符合有关法律法规及公司章程的规定。

二.关于出席本次会议人员资格、召集人资格

本次会议由公司董事会召集。根据公司提供的参加本次会议股东及股东代理人统计资料和相关验证文件以及网络投票情况统计确认, 参加本次会议现场会议及网络投票的股东及股东代理人共计3人, 代表公司有表决权的股份数为336,323,700股, 占公司有表决权股份总数的75.5773%。

经本所律师核查, 本所律师认为, 上述出席本次会议人员资格、本次会议召集人资格均合法有效。

三.关于本次会议的表决程序、表决结果

本次会议采取现场记名投票与网络投票相结合方式对会议通知中列明的议案进行了表决。出席现场会议的股东、股东代表(或委托代理人)以记名投票的方式对会议通知中列明的议案进行了表决, 公司按有关法律法规及公司章程规定的程序对现场投票进行计票、监票。深圳证券交易所交易系统、互联网投票系统提供了网络投票的表决结果。根据现场投票和网络投票的汇总表决结果, 会议通知中列明的全部议案均获本次会议审议通过。公司对中小投资者的投票情况单独统计并予以公布。

经查验, 本次会议的表决结果如下:

(一)《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》

表决结果: 同意336,323,700股, 占出席会议有效表决权股份总数的100%; 反对0股,弃权0股。其中中小股东同意3,700股, 占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100%, 反对0股, 弃权0股。

(二)《2020年度董事会工作报告》

(三)《2020年度监事会工作报告》

(四)《2020年度财务决算报告》

(五)《2021年度财务预算报告》

(六)《2020年度利润分配预案》

(七)《关于2021年度董事薪酬的议案》

本议案关联股东厦门市佳诺实业有限责任公司回避表决，有效表决权股份总数为3,700股。

表决结果:同意3,700股，占参加表决的非关联股东所持有效表决权股份总数的100%；反对0股；弃权0股。其中中小股东同意3,700股, 占出席会议中小股东所持有效表决权股份总数的100%, 反对0股, 弃权0股。

(八)《关于2021年度监事薪酬的议案》

(九)《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》

(十)《关于拟变更公司注册地址及修改〈公司章程〉的议案》

(十一)《关于修订〈股东大会议事规则〉的议案》

(十二)《关于修订〈董事会议事规则〉的议案》

(十三)《关于修订〈独立董事工作制度〉的议案》

(十四)《关于修订〈监事会议事规则〉的议案》

(十五)《关于监事辞职暨补选非职工代表监事的议案》

(十六)《关于子公司调整使用自有资金进行证券及衍生品投资额度的议案》

基于上述核查, 本所律师认为, 本次会议的表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 本次会议的表决结果合法有效。

四.关于本次会议的结论意见

综上所述, 本所律师认为, 本次会议的召集、召开、表决程序符合有关法律法规及公司章程的规定, 本次会议的出席会议人员资格、本次会议召集人资格均合法有效, 本次会议的表决结果合法有效。

本所律师同意将本法律意见书作为瑞达期货股份有限公司本次会议公告材料, 随其他须公告的文件一起公告, 并依法对本所律师在其中发表的法律意见承担责任。

本法律意见书仅供瑞达期货股份有限公司为本次会议之目的而使用, 除经本所事先书面同意外, 不得被任何人用于其他任何目的。

本法律意见书正本一式二份。

上海市通力律师事务所事务所负责人

韩炯律师

经办律师

张洁律师

郝玉鹏律师

二○二一年四月二十日

206版信息披露