合盛硅业股份有限公司
2020年年度报告摘要
公司代码：603260 公司简称：合盛硅业
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
经第三届第三次董事会决议，2020年度利润分配预案为：以总股本938,000,000股为基数，向全体股东每10股派发现金红利2.90元（含税），共计派发现金红利272,020,000.00元。本预案尚需提交股东大会予以审议。
二公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
（一）公司从事的主要业务
公司主要从事工业硅及有机硅等硅基新材料产品的研发、生产及销售，是我国硅基新材料行业中业务链最完整、生产规模最大的企业之一。根据中国有色金属工业协会硅业分会的统计，公司是我国目前最大的工业硅生产企业。目前公司已经与新疆大全新能源股份有限公司、江西蓝星星火有机硅有限公司、山东东岳有机硅材料股份有限公司、中天东方氟硅材料有限公司、瓦克化学（中国）有限公司、杭州之江新材料有限公司、成都硅宝新材料有限公司等行业知名企业建立了密切的业务合作关系，公司的行业龙头地位突出。
公司的主要产品包括工业硅及有机硅产品两大类。工业硅是由硅矿石和碳质还原剂在矿热炉内冶炼成的产品，主要成分为硅元素，是下游光伏材料、有机硅材料、合金材料的主要原料。有机硅是对含硅有机化合物的统称，其产品种类众多、应用领域广泛。由于有机硅材料具备耐温、耐候、电气绝缘、地表面张力等优异的性能，因此在建筑、电子电气、纺织、汽车、机械、皮革造纸、化工轻工、金属和油漆、医药医疗、军工等行业广泛应用，形成了丰富的产品品类，大约有8,000多个品种应用在各个行业，有工业味精之称。
（二）公司主要的经营模式
1、采购模式
公司工业硅产品的原材料主要包括硅石、煤炭及石油焦等，均在各生产基地周边地区向供应商采购，以充分利用当地丰富的矿产资源优势。公司采购硅矿石及煤炭时一般与供应商签署长期协议，以保证原材料成本优势。
公司有机硅产品的原材料主要包括硅块，以及甲醇、氯甲烷、沉淀法白炭黑等化工原料。其中硅块由子公司直接供应，其他原材料主要是通过化工原料生产厂家直接采购或者从贸易商处采购。
2、生产模式
工业硅产品生产的关键设备工业硅矿热炉为24小时不间断生产，矿热炉设备生产周期平均为8个月，停炉俢炉周期平均为3-4周。公司生产部门联合销售部门根据产能情况、客户已下达订单情况、销售预期情况等综合确定生产计划，并由生产部门组织生产。
有机硅产品的整个生产安排围绕合成反应进行规划。合成反应装置每个周期运行45天左右，然后进行一次检修。合成反应的前道工序硅粉车间根据合成需要量进行制粉；后道工序精馏、水裂解等装置则在合成装置检修期间通过消耗中间库存保证系统连续运行，下游副产物综合利用以及硅橡胶车间装置运行以平衡消耗前道装置产品为原则。销售部门根据每月装置的产能安排整体销售计划；涉及到具体规格型号的产品时，则由销售部门制定具体销售计划，上报运营管理部，运营管理部根据计划对不同规格型号产品的生产进行柔性调整。
此外，公司结合主要客户的需求预测、市场供需情况、自身生产能力和库存状况进行库存动态调整，以提高交货速度，充分发挥生产能力，提高设备利用率。
3、销售模式
公司设置销售一部和销售二部分别负责有机硅及工业硅产品的销售。由于工业硅及有机硅产品属于工业品，因此公司的产品销售主要采用直销模式。公司通常通过行业会议、客户拜访及电话承揽等方式进行产品推广和客户开发。为开拓市场、稳定销售并分散风险，公司采取了大客户和中小客户相结合的客户开拓策略，特别在有机硅领域，由于下游产业链较长、应用领域广阔、厂商众多，因此公司有机硅下游客户构成较为分散，规避了对单一客户过于依赖的风险。公司在客户维护过程中高度重视客户服务，公司的销售及技术部门，通过多种方式和渠道收集行业和市场信息，紧密跟踪技术和市场发展趋势，及时了解客户新动向和新需求，为客户提供优质的服务，赢得客户的信赖。公司在销售过程中采取了严格的信用管理制度，控制货款风险。
公司产品的销售地域主要集中在华东、华南和华北地区，国内销售主要通过物流公司运输产品；公司产品的海外销售地域主要包括印度、韩国、美国等国家地区，海外销售主要通过远洋船舶运输产品。
（三）行业情况说明
硅产业是我国有色金属行业的重要组成部分，近年来一直受到国内外广泛关注。工业硅作为硅铝及硅基合金、有机硅、多晶硅的基础原材料，其下游应用已经渗透到国防军工、信息产业、新能源等相关行业中，在我国经济社会发展中具有特殊的地位，是新能源、新材料产业发展不可或缺的重要材料，展现了广阔的应用前景。
近年来，在环保监察力度不断加大、国内供给侧结构性调整持续进行、世界经济发展放缓等背景下，工业硅产业由高速成长期逐步过度到平稳运行，国内新增产能受到严格控制，工业硅产能由无序扩张转为有序增长，行业龙头企业市场集中度不断提升，企业更加注重环保，产业结构不断优化，生产企业从资源、能源优势竞争转变为节能环保、技术创新以及装备水平提升等优势的竞争。2020 年上半年国内突发疫情，全国以抗疫为主要目标，造成整个行业疲软，价格下跌；下半年随着国内疫情好转，各行各业明显复苏，下游需求逐步释放，第三季度多晶硅行情向好，带动工业硅价格稳步上涨；第四季度有机硅需求强劲增长，产品价格快速上涨，随着国内有机硅单体新增产能的逐步释放，进一步推动工业硅需求增长，工业硅价格维持较高水平。
经过10多年来的迅猛发展，目前我国有机硅产能、产量及消费量均超过全球总量的一半以上。2020年上半年，国内有机硅市场受疫情影响，下游消费市场需求下滑，价格维持在低位水平；下半年随着国内疫情得到有效控制，经济增长逐步复苏，同时有机硅下游产品出口快速恢复，2020年中国有机硅产量增速明显恢复。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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2020年2月，公司同一控制下合并合盛新材料，根据《企业会计准则第20号-企业合并》关于同一控制下企业合并的规定，公司对合并财务报表的期初数及合并日前的当期数进行追溯调整，同时对合并财务报表的前期比较数据相应追溯调整。
3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
√适用 □不适用
5.1公司债券基本情况
单位:元 币种:人民币
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5.2公司债券付息兑付情况
√适用 □不适用
2020年9月22日，支付合盛硅业股份有限公司2017年第一期公司债券2019年9月22日至2020年9月21日期间的利息，详见上海证券交易所网站。
2020年12月14日，支付合盛硅业股份有限公司2016 年第一期公司债券 2019 年12月14日至 2020年12月13日期间的利息，详见上海证券交易所网站。
5.3公司债券评级情况
√适用 □不适用
2020年 6 月22日中诚信国际信用评级有限责任公司出具了《合盛硅业股份有限公司 2016 年第一期公司债券、合盛硅业股份有限公司2017年第一期、第二期公司债券跟踪评级报告（2020）》，（信评委函字【2020】跟踪1101号）本次跟踪评级结果为：维持公司主体信用等级为 AA+，评级展望稳定；维持公司债券“16 合盛 01”、 “17 合盛 01”和“17 合盛 02”信用等级为 AA+。
5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标
√适用 □不适用
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三经营情况讨论与分析
1报告期内主要经营情况
2020年公司实现营业收入 89.68亿元，比上年增加0.34%；归属于母公司股东的净利润 14.04亿元，比上年增加27.71%；归属于母公司股东的扣除非经常性损益后的净利润13.47亿元，比上年增加37.80%，2020年度实现每股收益为 1.50元。
2导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
1. 公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号一一收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。
执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：
单位：元 币种：人民币
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2. 公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
本公司将西部合盛、合盛热电、黑河合盛、新型建材、鄯善能源管理、合晶能源、泸州合盛、鄯善电业、鄯善硅业、堆龙德庆硅远工贸、隆盛碳素、堆龙德庆硅峰工贸、鄯善煤炭、隆盛硅业、华新新材料、堆龙德庆硅步工贸、香港美即贸易、香港美丝贸易、东部合盛、宁新碳素、金松硅业、华越型煤、腾新材料、蓝鑫环保、蓝宇环保、合丽酒店、诚鑫融资租赁、合创软件、云南合盛、合盛新材料、合盛创新材料、宁波合逸、大关硅基矿业、彝良硅云矿业、盐津硅拓矿业、云南合创、硅云工贸、新疆绿色能源、智慧物联、云南合盛能源、嘉兴合盛、诚鑫商业保理以及新疆硅业新材料等四十三家子公司纳入报告期合并财务报表范围，情况详见本财务报告八和九之说明。
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-021
合盛硅业股份有限公司
关于召开2020年度业绩说明会
暨现金分红网上说明会的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 会议召开时间：2021年4月27日（星期二）下午 15：00一16：00
● 会议召开地点：上 证 所 信 息 网 络 有 限 公 司 路 演 中 心 平 台（http://roadshow.sseinfo.com，以下简称“上证路演中心”）
● 会议召开形式：网络形式
● 公司欢迎投资者在2021年4月26日（星期一）下午17:00前通过电话、邮件等形式将需要了解的情况和关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的利润分配及其他问题在信息披露允许的范围内进行回答。
一、说明会类型
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开第三届董事会第三次会议，审议通过了《公司2020年度利润分配方案》，公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.90元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本938,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利272,020,000.00元（含税）。详情见公司于2021年4月22日披露于《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》及上海证券交易所网站www.sse.com.cn的相关公告。
为使广大投资者更加全面、深入地了解公司现金分红情况，能够进一步了解公司2020年度业绩和经营情况，公司决定召开2020年度业绩说明会暨现金分红网上说明会，对公司的现金分红及其他投资者普遍关注的相关问题的具体情况与广大投资者进行充分交流。
二、说明会召开的时间、地点
1、说明会召开时间：2021年4月27日（星期二）15:00一16:00
2、召开地点：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）
3、会议召开方式：网络方式
三、参加人员
公司董事长、总经理、财务总监、董事会秘书。
四、投资者参加方式
1、欢迎投资者在2021年4月27日（星期二）15:00一16:00登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次2020年度业绩说明会暨现金分红网上说明会。
2、公司欢迎投资者在2021年4月26日（星期一）下午17:00前通过电话、邮件（hsir@hoshinesilicon.com）等形式将需要了解的情况和关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的利润分配及其他问题在信息披露允许的范围内进行回答。
五、联系方式
联系人：龚吉平
电话：0573-89179052
电子邮箱：hsir@hoshinesilicon.com
六、其他事项
公司本次2020年度业绩说明会暨现金分红网上说明会召开后，投资者可以通过上证路演中心查看本次业绩说明会的召开情况及主要内容。
特此公告！
合盛硅业股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-022
合盛硅业股份有限公司
第三届董事会第三次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）第三届董事会第三次会议通知于2021年4月10日以短信和邮件送达的方式发出，会议于2021年4月21日上午10时在公司慈溪办公室二十三楼会议室以现场和通讯相结合方式召开。出席会议的董事应到9人，实到9人。会议由公司董事长罗立国先生主持，公司监事及高级管理人员列席了本次会议。本次董事会会议的召集、召开符合国家有关法律、法规和《公司章程》的规定，会议决议合法有效。
二、董事会会议审议情况
1、审议通过了《公司2020年度董事会工作报告》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
2、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
3、审议通过了《公司2020年度利润分配方案》
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号一上市公司现金分红》及《公司章程》、《2020年至 2022年股东分红回报规划》和未来12个月的投资计划，综合考虑公司长期发展的需要和股东的利益制定的公司2020年年度利润分配方案：拟将公司（母公司）截至2020年12月31日可供分配的利润977,961,804.23元，向全体股东每10 股派发现金红利2.90元（含税），共计派发现金红利272,020,000.00元。
根据方案，公司2020年度现金分红的数额（含税）占当年归属于上市公司股东的净利润比率为19.37%，主要原因为公司所处化工行业，属资金和技术密集型、安全生产风险高的行业，受产品、安全、环保、土地规划、能源消耗等产业政策，以及资金、技术、安全生产与环保设施、土地等生产要素的约束较强，外部环境变化对其影响较大。公司发展阶段处于成长期，后期项目建设对资金需求较大，公司董事会从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，提出上述利润分配方案。本次方案实施后的留存未分配利润将用于补充公司流动资金及项目投资，预计公司仍将保持良好收益水平。
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于2020年年度利润分配方案公告》(公告编号：2021-024)。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
4、审议通过了《公司2020年年度报告及摘要》
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业2020年年度报告及摘要》。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
5、审议通过了《关于续聘公司 2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》
天健会计师事务所（特殊普通合伙）自2010年担任公司财务审计机构以来，遵照独立、客观、公正的执业准则，很好地履行了相关责任和义务。为保持审计工作的连续性，维护公司和股东权益，公司拟继续聘任天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2021年度财务审计机构及内控审计机构，聘期一年。审计费及内控费用提请股东大会授权经营层根据行业标准及公司审计的实际工作情况与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于续聘2021年度会计师事务所的公告》(公告编号：2021-025)。
独立董事发表了事前认可和同意的独立意见。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
6、逐项审议通过了《关于确定公司董事、高级管理人员2020年度薪酬方案的议案》
独立董事发表了同意的独立意见。
(1)、罗立国
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(2)、罗燚
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(3)、罗烨栋
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(4)、浩瀚
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(5)、张雅聪
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(6)、龚吉平
表决结果：8票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
(7)、傅黎瑛
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
(8)、蒋剑雄
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
(9)、陈伟华
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
(10)、张少特
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
(11)、章金洪
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权，0票回避表决。
本议案中涉及董事薪酬的部分尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
7、审议通过了《公司董事会审计委员会2020年度履职情况报告》
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业董事会审计委员会2020年度履职情况报告》。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
8、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业2020年度内部控制评价报告》。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
9、审议通过了《关于公司2021年度向金融机构申请综合授信额度的议案》
为满足公司及子公司日常经营和业务发展需要，在2021年度，公司及合并报表范围内子公司拟向银行等金融机构申请综合授信额度总计不超过人民币108亿元整（最终以金融机构实际审批的授信额度为准），授信期限为一年，授信额度在授信期限内可循环使用。综合授信方式包括但不限于非流动资金贷款（项目建设，资产收购贷款等）、流动资金贷款（含外币）、中长期贷款、信用证、保函、内保外贷、外保内贷、银行票据等；具体融资金额将视公司及合并报表范围内子公司日常经营和业务发展的实际资金需求来确定（最终以公司及子公司实际发生的融资金额为准）。
公司授权董事长全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信（包括但不限于授信、借款、担保、抵押、融资等）有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由本公司承担。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
10、审议通过了《关于公司2021年度向金融机构申请综合授信提供担保的议案》
为满足公司业务发展需要，公司及全资子公司2021年度根据业务发展需要，拟向银行等金融机构申请授信。银行在办理授信过程中，可能要求授信申请人以外的第三方提供担保。为此，在公司或全资子公司向银行等金融机构申请授信时，公司或全资子公司将根据银行等机构要求由公司或全资子公司分别或共同提供担保，由于该种担保属于公司内部担保性质，风险可控。为提高授信办理效率，同意公司及其全资子公司为其申请经股东大会批准的2021年度综合授信额度内的银行等金融机构综合授信分别或共同提供担保，授权各担保公司与银行等金融机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括：
（1）担保形式、担保金额、担保期限等；
（2）各公司法定代表人分别代表其所在公司签署相关担保文件等。
以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年 。
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于2021年度向金融机构申请综合授信额度提供担保的公告》（公告编号：2021-026）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
11、审议通过了《关于全资子公司新疆合盛硅业新材料有限公司对外投资的议案》
基于对国内外有机硅行业现状及市场前景的充分分析和论证，结合公司现状及长期发展战略目标，公司拟通过全资子公司新疆合盛硅业新材料有限公司在新疆鄯善县石材工业园区进行“新疆合盛硅业新材料有限公司煤电硅一体化项目二期年产20万吨硅氧烷及下游深加工项目”（暂定名，具体以主管部门审批备案为准）投资建设，项目预估总投资437,878.64万元。
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于全资子公司新疆合盛硅业新材料有限公司对外投资公告》（公告编号：2021-027）。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
12、审议通过了《关于全资子公司云南合盛硅业有限公司对外投资暨〈战略合作框架协议〉实施进展的议案》
基于对国内外工业硅行业现状及市场前景的充分分析和论证，结合公司现状及长期发展战略目标，公司拟通过全资子公司云南合盛硅业有限公司在云南邵通市工业园区进行“云南合盛硅业有限公司水电硅循环经济项目一一80万吨/年工业硅生产及配套60万吨型煤加工生产（一期）”（暂定名，具体以主管部门审批备案为准）投资建设，项目预估总投资408,374万元。
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于全资子公司云南合盛硅业有限公司对外投资暨〈战略合作框架协议〉实施进展公告》（公告编号：2021-028）。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
13、审议通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业2021 年第一季度报告全文及正文》。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
14、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-031）。
独立董事发表了同意的独立意见。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
15、审议通过了《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-029）。
表决结果：9票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-023
合盛硅业股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议通知于2021年4月10日以短信和邮件方式通知各位监事，会议于2021年4月21日上午11时在公司慈溪办公室二十三楼会议室以现场表决方式召开。会议由监事会主席高君秋女士主持，应出席监事3人，实际出席监事3人，董事会秘书列席了会议。会议的通知、召开、表决程序符合相关法律、法规以及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
1、审议通过了《公司2020年度监事会工作报告》
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
2、审议通过了《公司2020年年度报告及摘要》
监事会认为：公司 2020 年年度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业2020年年度报告及其摘要》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
3、审议通过了《公司2020年度财务决算报告》
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
4、审议通过了《公司2020年度利润分配方案》
公司根据中国证监会《上市公司监管指引第 3 号一上市公司现金分红》及《公司章程》、《2020年至 2022年股东分红回报规划》和未来12个月的投资计划，综合考虑公司长期发展的需要和股东的利益制定的公司2020年年度利润分配方案：拟将公司（母公司）截至2020年12月31日可供分配的利润977,961,804.23元，向全体股东每10 股派发现金红利2.90元（含税），共计派发现金红利272,020,000.00元。
监事会认为：本次利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》等规定的利润分配政策和相关法律、法规的要求，充分考虑了公司的实际经营情况和未来发展计划，符合公司长期持续发展的需求，未损害中小股东的合法权益，符合公司和全体股东的利益，同意本次利润分配方案。
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于2020年年度利润分配方案公告》(公告编号：2021-024)。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
5、逐项审议通过了《关于确定公司监事2020年度薪酬方案的议案》
（1）聂长虹的薪酬方案
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
（2）褚怡的薪酬方案
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权、0票回避表决。
（3）高君秋的薪酬方案
表决结果：2票赞成、0票反对、0票弃权，1票回避表决。
本议案尚需提交公司 2020 年年度股东大会审议。
6、审议通过了《公司2020年度内部控制评价报告》
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业2020年度内部控制评价报告》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
7、审议通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》
监事会认为：公司 2021年第一季度报告的编制和审核程序符合法律、行政法规和监管规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业2021 年第一季度报告全文及正文》。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
8、审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》
具体内容详见公司于2021年4月22日披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）及指定信息披露媒体的《合盛硅业关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-031）。
表决结果：3票赞成、0票反对、0票弃权。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司监事会
2021年4月22日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-024
合盛硅业股份有限公司
关于2020年年度利润分配方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 每股分配比例：每股派发现金红利0.29元（含税）
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
● 本年度现金分红比例低于30%的简要说明：根据方案，公司2020年度现金分红的数额（含税）占当年归属于上市公司股东的净利润比率为19.37%，主要原因为公司所处化工行业，属资金和技术密集型、安全生产风险高的行业，受产品、安全、环保、土地规划、能源消耗等产业政策，以及资金、技术、安全生产与环保设施、土地等生产要素的约束较强，外部环境变化对其影响较大。公司发展阶段处于成长期，后期项目建设对资金需求较大，公司董事会从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，提出上述利润分配方案。本次方案实施后的留存未分配利润将用于补充公司流动资金及项目投资，预计公司仍将保持良好收益水平。
一、利润分配方案内容
根据天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计结果，截至2020年12月31日，合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供分配利润为人民币977,961,804.23元。经董事会决议，公司2020年年度以实施权益分派登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：
公司拟向全体股东每10股派发现金红利2.90元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本938,000,000股，以此计算合计拟派发现金红利272,020,000.00元（含税）。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。
本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。
二、本年度现金分红比例低于30%的情况说明
报告期内，上市公司盈利1,404,305,717.77元，母公司累计未分配利润为977,961,804.23元，上市公司拟分配的现金红利总额为272,020,000.00元，占本年度归属于上市公司股东的净利润比例低于30%，依照《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的相关要求具体原因分项说明如下：
1、公司所处的行业情况及公司发展阶段
公司所处化工行业，属于资金和技术密集型、安全生产风险高的行业，受产品、安全、环保、土地规划、能源消耗等产业政策，以及资金、技术、安全生产与环保设施、土地等生产要素的约束较强，外部环境变化对其影响较大。公司发展阶段处于成长期。
2、公司盈利水平、资金需求及上市公司现金分红水平较低的原因
公司最近三年现金利润及分红情况如下：
单元：元
■
公司最近三年以现金分红方式累计分配的利润占最近三年实现的年均可分配利润的比例符合《公司章程》及公司《未来三年（2020-2022年）股东回报规划》关于利润分配方案的规定；
鉴于公司后期将积极推进云南工业硅项目完成建设、适机启动鄯善有机硅二期建设项目以及推进有机硅下游深加工的项目的延伸对资金需求较大，同时，受中美贸易摩擦及当前新型冠状病毒疫情等事件影响，国内外经济环境剧烈波动，公司面临的内外部环境不确定性明显增加。通过综合分析公司当前外部经营环境、经营发展规划、未来资金需求、社会资金成本及融资环境等因素，从优化公司资产负债结构，平衡公司当前资金需求和未来发展投入、股东短期现金分红回报与中长期回报的角度考虑，公司提出上述利润分配方案
3、公司留存未分配利润的确切用途以及预计收益情况
本次方案实施后公司留存的未分配利润将主要用于补充公司流动资金及项目投资，保障公司正常生产经营和稳定发展，保障产业升级等中长期发展战略的顺利实施，预计公司仍将保持良好收益水平。
未来公司将一如既往地重视以现金分红形式对投资者进行回报，严格按照法律法规和《公司章程》、公司《未来三年（2020-2022年）股东回报规划》等规定，综合考虑与利润分配相关的各种因素，从有利于公司发展和投资者回报的角度出发，积极履行公司的利润分配制度，与广大投资者共享公司发展的成果。
根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》等规定，公司将就此次年度利润分配召开网络说明会，就现金分红相关事宜与投资者进行沟通交流，详见公司同日披露的《合盛硅业股份有限公司关于召开2021年度业绩说明会暨现金分红网上说明会的公告》（公告编号：2021-021）。
三、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
2021年4月21日，公司召开的第三届董事会第三次会议以9票赞成，0票弃权，0票反对审议通过了《公司2020年度利润分配方案》，此次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司董事会拟定的2020年利润分配议案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红指引》的要求，符合《公司法》、《公司章程》和《会计制度》的有关规定，综合考虑了目前行业特点、企业发展阶段、经营管理和中长期发展等因素，符合有关法律、法规和公司章程的规定，不存在损害公司股东特别是中小股东利益的情形，有利于公司的持续稳定健康发展。同意该利润分配方案，并同意提请公司2020年年度股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：本次利润分配方案符合《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《公司章程》等规定的利润分配政策和相关法律、法规的要求，充分考虑了公司的实际经营情况和未来发展计划，符合公司长期持续发展的需求，未损害中小股东的合法权益，符合公司和全体股东的利益，同意本次利润分配方案。
四、相关风险提示
本次利润分配方案结合了公司所处行业、公司发展阶段、自身发展阶段及日常经营与在建、拟建项目的资金需求等因素做出的合理安排，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。
本次利润分配方案需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施，请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-025
合盛硅业股份有限公司关于续聘2021年度会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示
● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）
合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”或“合盛硅业”）于2021年4月21日召开了第三届董事会第三次会议，审议通过了《关于续聘公司2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务审计机构及内控审计机构，该议案尚需提交公司股东大会审议，现将有关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
■
2.投资者保护能力
上年末，天健会计师事务所（特殊普通合伙）累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。
近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。
3.诚信记录
天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。
（二）项目信息
1. 基本信息
■
2.诚信记录
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
3.独立性
天健会计师事务所（特殊普通合伙）及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。
（三）审计收费
2020年财务审计费用为250.00万元，内部控制审计费20.00万元，合计审计费用270.00万元。2021年审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及所发生的时间等因素，经双方协商确定。
审计收费定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）董事会审计委员会说明
公司董事会审计委员会对天健会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）在对公司2020年度财务报告进行审计的过程中，严格遵照中国注册会计师审计准则的规定，履行了必要的审计程序，收集了适当、充分的审计证据，审计结论符合公司的实际情况。公司续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）的计划不存在损害公司、全体股东特别是中小股东的合法权益的情形。据此，经公司第三届董事会审计委员会第一次会议决议，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构以及内控审计机构。
（二）独立董事事前认可意见和独立意见
（1）独立董事事前认可意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务过程中，严格遵循独立、客观、公正的执业准则，对公司财务状况、经营成果和现金流量所作审计实事求是，所出具的审计报告客观、真实。为保持公司外部审计等工作的连续性和稳定性，我们同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构，并同意提交公司董事会审议。
（2）独立董事独立意见
天健会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供2020年度财务审计和内部控制审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计任务，同意支付其2020年度财务审计费用250万元（含税）和内部控制审计费用20万元(含税)，并同意继续聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度的财务审计机构和内控审计机构。
（三）董事会的审议情况
公司于2021年4月21日召开的第三届董事会第三次会议审议通过了《关于续聘公司 2021年度财务审计机构及内控审计机构的议案》，同意续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，审计费及内控费用提请股东大会授权经营层根据行业标准及公司审计的实际工作情况与天健会计师事务所（特殊普通合伙）协商确定。
（四）本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
合盛硅业股份有限公司董事会
2021 年 4 月 22 日
证券代码：603260 证券简称：合盛硅业 公告编号：2021-026
合盛硅业股份有限公司
关于2021年度向金融机构
申请综合授信额度提供担保的公告
重要内容提示：
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 被担保人：合盛硅业股份有限公司（以下简称“公司”）及部分全资子公司（包括将来新设立、收购等方式取得的全资子公司）
● 本次担保金额：本次拟担保金额不超过人民币105.81亿元，已实际发生的担保余额为53.83亿元
● 本次是否有反担保：无
● 对外担保逾期的累计金额：公司及公司下属子公司均无对外逾期担保
● 本次预计担保须经公司2020年年度股东大会批准
一、担保情况概述
公司及部分全资子公司根据业务发展需要，2021年度拟向银行等金融机构申请授信。在公司或部分全资子公司向银行等金融机构申请授信时，将根据银行等金融机构要求由公司或部分全资子公司分别或共同提供担保，由于该种担保属于公司内部担保性质，因此风险可控。具体担保额度明细如下：
■
在2021年度担保总额未突破担保计划的情况下，可在内部适度调整公司对各个全资子公司（包括将来新设立、收购等方式取得的全资子公司）的担保额度。
公司第三届董事会第三次会议审议通过了《关于2021年度公司向金融机构申请综合授信提供担保的议案》，同意公司及部分全资子公司为其向银行等金融机构申请综合授信分别或共同提供担保，授权各担保公司与银行等金融机构及被担保方协商后确定关于担保的具体事项，包括但不限于担保形式、担保金额、担保期限等。以上担保事项授权期限自股东大会审议通过之日起一年内有效。该项议案尚需提交股东大会审议通过。
二、被担保人基本情况
1、被担保人基本情况
■
（下转141版）
公司代码：603260 公司简称：合盛硅业
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人罗立国、主管会计工作负责人张雅聪及会计机构负责人（会计主管人员）张冬梅保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
单位：元
■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
√适用 □不适用
（1）2020年5月18日，公司召开第二届董事会第十八次会议，于2020年6月3日召开2020年第一次临时股东大会审议通过了《关于公司2020年非公开发行A股股票方案的议案》、《关于〈合盛硅业股份有限公司2020年非公开发行A股股票预案〉的议案》等相关议案,公司拟向特定对象罗燚女士、罗烨栋先生非公开发行境内人民币普通股（A股）股票，本次非公开发行的股票数量不超过132,415,254股（含本数），发行股票的价格为18.88元/股，募集资金不超过人民币250,000万元（含本数），扣除发行费用后用于补充流动资金；
（2）2020年9月27日，公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：202621）；
（3）2020年10月13日，公司收到中国证监会的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（202621号）；
（4）2020年12月31日，公司召开第二届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于调整公司2020年度非公开发行A股股票方案部分条款的议案》和《关于修订〈合盛硅业股份有限公司2020年度非公开发行A股股票预案〉的议案》，对本次非公开发行股票方案中发行对象和认购方式等内容进行了修订，主要调整内容为，将本次非共公开发行股票价格调整为18.65元/股，发行数量调整为不超过134,048,257股，募集资金金额及用途不变；
（5）2021年1月21日，公司收到中国证监会出具的《关于请做好合盛硅业非公开发行股票发审委会议准备工作的函》；
（6）2021年2月1日，中国证监会发行审核委员会工作会议审核通过了公司本次非公开发行股票申请；
（7）2021年3月8日，公司收到了中国证监会《关于核准合盛硅业股份有限公司非公开发行股票的批复》证监许可【2021】508号；
公司正在有序推进本次非公开发行工作，公司通过本次非公开发行项目补充流动资金，可以提高公司资金实力和偿债能力，优化公司财务结构，降低对金融机构贷款的依赖水平，有利于满足公司未来经营规模日益扩大带来的资金需求，符合公司及全体股东的利益。
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 合盛硅业股份有限公司
法定代表人 罗立国
日期 2021年4月22日
2021年第一季度报告
