北京凯因科技股份有限公司

公司代码：688687 公司简称：凯因科技

2020年年度报告摘要

一重要提示

(一)本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

(二)重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述相关风险，敬请查阅本报告第四节“经营情况讨论与分析”之“二 、风险要素”。

(三)本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

(四)公司全体董事出席董事会会议

(五)中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

(六)经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

公司2020年度利润分配预案为：公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至目前公司总股本169,828,422股，以此计算合计拟派发现金红利25,474,263.30元（含税）。本年度公司现金分红金额占2020年度合并报表中归属于母公司所有者净利润的比例为33.71%。本年度不送红股，不以公积金转增股本。该利润分配预案已经公司第四届董事会第十八次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

(七)是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

二公司基本情况

(一)公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

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公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

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(二)报告期公司主要业务简介

1.主要业务、主要产品或服务情况

（1）主要业务

公司是一家以生物技术为平台，专注于病毒性疾病领域，致力于提供治疗解决方案的生物医药公司。公司以现有病毒病领域治疗药物的生产及销售为基础，同时积极开展创新药的研发。公司产品包括重组人干扰素α2b、复方甘草酸苷药物、丙肝泛基因型全口服药物组合等，主要用于治疗病毒性疾病。未来，公司研发将重点聚焦慢性乙型肝炎和流感等病毒性疾病领域，持续开发提高临床治愈率的药物组合。秉承“坚持做临床有价值的创新药，为患者提供整体治疗解决方案”的经营理念，公司已逐渐成长为国内病毒性疾病治疗领域的领先力量。

（2）主要产品

1）凯力唯和赛波唯?药物组合一一“凯因方案”

凯力唯?（盐酸可洛派韦胶囊）是公司研发的具有自主知识产权的1类创新药，是一种全新的针对HCV的泛基因型NS5A复制复合子抑制剂，可抑制HCV的组装和复制。凯力唯?产品于2018年6月获得国家药品监督管理局国家药监局上市申请受理，被纳入优先审评审批程序，凯力唯?获得了“十三五”国家科技重大专项-重大新药创制专项（2017ZX09201006-003）及中关村高精尖培育项目支持。于2020年2月凯力唯?取得国家药品监督管理局颁发的《药品注册批件》，并同年通过国家医保谈判进入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》。

赛波唯（索磷布韦片）是国产首家上市的NS5B聚合酶抑制剂，是治疗慢性丙肝的一线临床用药，主要与其他抗HCV药物联用，具有治愈率高、安全性高、不易产生耐药的优点，获得了国家“十三五”国家科技重大专项-重大新药创制专项（2019ZX09302-028）支持。产品于2020年3月取得国家药品监督管理局颁发的《药品注册批件》。

“凯因方案”可治疗初治或干扰素经治的基因1型、2型、3型、6型成人慢性丙型肝炎病毒（HCV）感染，覆盖中国所有主要基因型，可合并或不合并代偿性肝硬化，是我国首个国产丙肝泛基因型全口服治疗方案，该方案临床治愈率（SVR12）高达97%，每日一次，不含蛋白酶抑制剂，无需频繁检测肝功能，无需进行基因分型，对无条件进行基因分型检测的广大基层患者更友好，可实现全员治疗、简便易行、基层可及。该方案的获批上市，打破了国外医药企业对国内丙肝治疗药物的垄断局面。

2）派益生

派益生（培集成干扰素α-2注射液）是公司具有自主知识产权的治疗用生物制品创新药，临床上主要用于病毒性肝炎的治疗，具有抑制病毒复制和增强免疫的双重作用，是追求慢性病毒性肝炎临床治愈的药物之一。该产品拥有6项发明专利，并获得“十二五”国家科技重大专项-重大新药创制专项、北京市科技计划和北京市科委-G20龙头企业培育专项的支持。

3）安博司

安博司（吡非尼酮片）是罕见病特发性肺间质纤维化（IPF）的治疗药物，可延长特发性肺间质纤维化患者的无疾病进展时间，减缓肺功能的下降，改善患者生活质量。吡非尼酮已列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录(2020年)》。

4）金舒喜

金舒喜（重组人干扰素α2b阴道泡腾片）是干扰素外用制剂，具有抑制病毒感染和复制，抑制细胞增殖等系列免疫调节作用，临床中可用于治疗宫颈糜烂。干扰素泡腾剂型作为新剂型，被收入2020年版《中国药典》。

5）凯因益生

凯因益生（重组人干扰素α2b注射液）是广谱抗病毒药物，具有抗病毒及免疫调节双重作用，在临床中广泛用于多种病毒性疾病和肿瘤疾病的治疗。凯因益生?是一种适合皮下注射的小容量预充式注射剂，已列入《国家基本药物目录（2018年版）》和《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》。

6）凯因甘乐/甘毓

公司复方甘草酸苷产品包括凯因甘乐?（复方甘草酸苷胶囊）、甘毓?（复方甘草酸苷片、复方甘草酸苷注射液），主要用于治疗慢性肝病，改善肝功能异常以及湿疹﹑皮肤炎、斑秃或荨麻疹，具有抗炎、免疫调节等多种药理作用。公司复方甘草酸苷注射液生产线通过了乌克兰GMP认证（PIC/S标准）。复方甘草酸苷已列入《国家基本医疗保险、工伤保险和生育保险药品目录（2020年）》。

2.主要经营模式

（1）研发模式

公司以临床治疗需求为导向，兼顾社会价值，对病毒性疾病领域产品进行创新性研究和开发。公司的研发阶段包括药物发现阶段、临床前研究阶段、临床试验申请、临床研究阶段、药品上市许可、产品上市及上市后研究等。公司主要采用自主研发模式，通过公司核心技术开发治疗多种病毒性疾病的创新药物及创新药物组合。

（2）采购模式

公司采购部门根据生产计划、原材料领用计划以及原材料库存情况制订采购计划并组织采购。公司通过供应商资料审查、现场审计、试用验证等评审程序建立了《合格供应商清单》。公司建立了物料质量管控体系，对物料采购环节的全过程进行质量控制。为确保原材料的供应不会影响生产的正常开展，公司通常储备一定规模的原材料作为安全库存。

（3）生产模式

公司遵循国家相关法律法规及中国GMP标准搭建生产体系。公司执行“以销定产”的生产策略，以市场需求为导向。每年底销售部门会制定下一年度及各季度的销售计划，生产系统会根据下年度销售计划制定年度及季度生产计划。当公司季度销售计划发生变化时，生产计划会对应做出调整，在此基础上，生产系统会根据销售的月度发货计划和库存情况制定包装计划。

（4）销售模式

公司与符合GSP要求的、资质齐全、覆盖范围广的医药经销企业进行合作，形成了覆盖全国的流通体系。公司与合同销售组织（CSO）进行合作，由CSO负责专业化学术推广及服务。CSO是专业化学术推广及服务组织，在各地区开展学术活动，同时收集药品在临床使用过程中的相关反馈。公司通过CSO组织各类专业化学术推广活动，向医疗机构相关领域专业从业人员及患者等传递公司产品的功能、方案、注意事项和临床研究结果等信息。

3.所处行业情况

(1). 行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

1）行业发展情况

a)医药行业整体情况

随着我国经济发展和人民生活水平的逐步提升，大众对于医疗健康关注度不断增加，加之人口老龄化趋势加剧，医药行业规模将不断扩大。2020年受新冠疫情影响，我国医药行业增速放缓，随着疫情得到有效控制，三季度起迅速回暖，据国家统计局数据显示：2020年规模以上医药制造业累计实现营业收入2.49万亿元，同比增长4.50%；累计实现利润总额3506.7亿元，同比增长12.8%。医药行业刚需性明显，业绩增长稳定。

b)抗病毒药物市场情况

抗病毒药物主要包括抗HBV、HCV、HIV、流感病毒、疱疹病毒、HPV以及一些新发病毒（包括SARS、MERS和CON等病毒）的药物。2015年，全球死于HBV、HCV和HIV感染的人数分别约为60万、50万和200万人。慢性乙型肝炎、慢性丙型肝炎及艾滋病是病毒性疾病中的主要疾病，2017年药物销售额合计占我国抗病毒药物市场约80%。IMS Health数据显示，2015年全球抗感染类药物年销售额达1,084亿美元，2016年将达1,262亿美元，预计2021年将增至1,832亿美元，该市场复合增长率为7.7%，抗病毒药物的高速发展是驱动抗感染市场增长的主要因素。

近5年，我国抗病毒药物市场稳步增长，智研咨询报告显示2019年市场规模达到412亿元，2015年至2019年的复合年增长率为12.0%。新冠疫情带来了大量抗病毒药物的需求，预计2020年市场规模将爆发式增长至619亿元，伴随着疫情的结束，中国抗病毒药物行业市场规模将恢复常态。

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图1 我国抗病毒市场规模

2）行业基本特点、主要技术门槛

医药行业具有投资密度高、技术水平高、人才要求高、投资回报周期长的特点，同时面临严格的行业监管环境，受政策影响较大，但随着人均可支配收入增加及人口老龄化加剧，行业增速保持稳定。医药行业需要基于长时间的技术积累和研发经验总结，经历复杂的多阶段的开发流程，才能实现创新。新药申报上市后，需要接受严格的监管，并经历较为复杂的生产过程和对营销网络要求较高的商业化推广才能实现盈利。医疗改革逐步深入加速行业的分化，引导行业健康有序发展，严格的监管要求促进提高药品管理水平的提高，同时集中带量采购、医保谈判常态化，都将不断提高行业壁垒。

(2). 公司所处的行业地位分析及其变化情况

2020年，公司坚持做临床有价值的创新药，紧跟行业药品研发趋势和技术发展趋势，持续进行病毒病治疗领域药品研发，在创新研发及研发成果落地等方面处于行业领先水平，获得“2020年度中国医药创新百强”、“北京市模范集体”等荣誉。

2020年，丙肝治疗药物1类创新药凯力唯?（盐酸可洛派韦胶囊）与国内首仿赛波唯?（索磷布韦片）获得《药品注册批件》，系国内首家丙肝泛基因型全口服药物治疗方案，临床治愈率（SVR12）达97%。该方案的获批上市，打破了国外医药企业对国内丙肝治疗药物的垄断局面，将实现进口替代。公司同时积极布局未来不断提升治愈率的乙型肝炎药物组合方案及流感等治疗药物，研发管线包含6个1类新药。

公司积极进行产品推广，2020年公司成熟产品市场份额继续位居细分市场领先地位，具备较强市场竞争力：

1）金舒喜?

金舒喜?是泡腾片剂型的干扰素制剂，收载在《中国药典》（2020年版）。根据2020年全年CPA（中国药学会数据）采样数据，金舒喜?销售额在重组人干扰素α2b外用干扰素制剂中排名第一。随着女性健康意识不断提升，政府支持的妇女疾病筛查力度不断增强等诸多因素影响下，国内妇科疾病用药市场规模持续保持增长。

2）凯因益生?

2020年，凯因益生?受新冠疫情影响，销售出现下滑，但表现优于同类竞品，下滑速度低于整体大盘。根据2020年全年CPA（中国药学会数据）采样数据，凯因益生?销售额在重组人干扰素α2b注射液中排名第一。

3）凯因甘乐?/甘毓?

根据2020年全年CPA（中国药学会数据）采样数据，凯因甘乐?/甘毓?销售额在整个复方甘草酸苷制剂中排名第二，市场占有率为18.26%。

(3). 报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

1）新业态新模式在政策引导下加速发展

在新冠疫情的大环境下，中央网信办等十三部门联合印发《关于支持新业态新模式健康发展激活消费市场带动扩大就业的意见》，提出了数字经济新业态新模式15个重点方向和支持政策，促进新业态新模式健康发展。2020年，我国互联网药品交易服务证992个，医药电商加速发展；2020年药品终端市场销售规模达18,442亿元，同比负增长2%，其中医院终端和基层医疗终端受疫情影响下滑明显（分别为-8.5%和-10.9%），实体药店增长6%，线上终端增长59%。医药电商培育逐渐成熟，将成为医药销售重要终端，并在政策导向下推进“医药+医疗”闭环模式，互联网医疗新服务模式成为新的发展热点。

2）药品集中带量采购、医保谈判常态化

自2018年11月公布《国家组织药品集中采购试点方案》为起点，国家药品集中带量采购逐步常态化制度化。至2020年末，第四批国家集中采购启动，前三批国家集中采购中选药品平均降幅均保持在50%以上。同时，省级、市级及省际联盟集中采购陆续开展，临床用量大、采购金额较高、市场竞争充分的药品被纳入，入选品种总体呈现“量增价减”趋势，加速医药企业向创新、高端仿制或成本规模优势方向发展。

我国已经初步建成国家医保药品目录动态调整机制，2020年医保目录调整实行申报制度，即企业对谈判品种自行申报，符合规定即可纳入谈判范围，且首次允许调整当年获批创新药申报，给予了创新药更快的准入机会，继续加大对国产创新的支持力度。同时，首次设立国家医保目录内药品降价谈判，遴选价格或费用偏高、基金占用较多的14种独家药品（单品年均销售额超过10亿元）均谈判成功并保留在目录内，平均降幅43.46%。2018年至2020年，国家医保谈判平均降价幅度均超过50%。未来，医保药品目录动态调整机制将愈加成熟，为国家医疗提供保障，同时将促使医药行业竞争更加激烈。

(三)公司主要会计数据和财务指标

1.近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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2.报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

(四)股本及股东情况

1.股东持股情况

单位: 万股

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存托凭证持有人情况

□适用 √不适用

2.公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

3.公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

(五)公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

(一)报告期内主要经营情况

2020年度，公司实现营业收入862,053,007.26元，同比增长4.50%；实现归属于上市公司股东的净利润为75,565,399.71元，同比增长41.09%；2020 年末公司总资产为1,172,195,107.00元，同比增长11.37%；归属于上市公司股东的所有者权益为847,717,182.85元，同比增长9.79%；经营活动产生的现金流量净额为131,422,478.66元，同比增长27.66%。

(二)面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

(三)公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(四)公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

(五)与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本公司2020年度纳入合并范围的子公司共4家，详见附注六（十一）“在其他主体中的权益”。与上年度相比，本公司本年度合并范围增加1家，详见附注八“合并范围的变更”。

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2021-007

北京凯因科技股份有限公司

第四届董事会第十八次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、董事会会议召开情况

北京凯因科技股份有限公司（以下称“公司”）第四届董事会第十八次会议于2021年4月20日在公司会议室以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于2021年4月9日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席董事9名，实际出席董事9名。会议由董事长周德胜先生主持。会议的召集、召开程序符合《公司法》和《公司章程》的相关规定。

二、董事会会议审议情况

会议以投票表决方式审议并通过了如下决议：

（一）审议通过了《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

公司董事会严格按照有关法律法规、规范性文件以及公司制度规定，认真履行股东大会赋予的职责，规范运作，科学决策，推动公司持续健康稳定发展，维护了公司和股东的合法权益。

同时，独立董事向董事会提交了《北京凯因科技股份有限公司2020年度独立董事述职报告》，并将在股东大会上作报告。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过了《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2020年年度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。

（四）审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》

同意公司《2020年度财务决算报告》及《2021年度财务预算报告》的内容。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（五）审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

公司拟以目前总股本169,828,422股为分配基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.5元(含税)，共计分配现金股利25,474,263.30元（含税），占当年度合并归属于上市公司股东净利润的33.71%。本年度不进行公积金转增股本，不送红股。

公司独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2020年度利润分配方案的公告》（公告编号：2021-009）。

（六）审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

公司根据日常生产经营所需，预计对部分关联方2021年度关联交易金额为不超过2,200万元。上述关联交易符合“公平、公正、公允”的原则，符合相关法律法规和《公司章程》《关联交易管理制度》等相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的行为。

关联董事周德胜、史继峰回避对本议案的表决。

公司独立董事事先已对该事项进行了审核并同意将本议案提交董事会审议，并就本议案发表了明确同意的独立意见。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-011）。

（七）审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

公司独立董事事先已对该事项进行了审核并同意将本议案提交董事会审议，并就本议案发表了明确同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-010）。

（八）审议通过了《关于公司董事会换届选举第五届董事会董事的议案》

公司独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司董事会换届选举第五届董事会董事的公告》（公告编号：2021-012）。

（九）审议通过了《关于公司董事2021年度薪酬方案的议案》

公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司董事的责任意识，更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远发展。

公司独立董事已就本议案发表了明确同意的独立意见。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（十）审议通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年第一季度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2021年第一季度报告正文》。

（十一）审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

为进一步健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起， 使各方共同关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献匹配的原则，根据《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4 号一一股权激励信息披露》等有关法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的规定，制定本激励计划。

独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。

关联董事周德胜、邓闰陆、赫崇飞、史继峰为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-013）。

（十二）审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

为保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利进行，确保公司发展战略和经营目标的实现，根据有关法律法规以及《2021年限制性股票激励计划（草案）》的规定和公司实际情况，特制定了公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

独立董事对本事项发表了明确同意的独立意见。

关联董事周德胜、邓闰陆、赫崇飞、史继峰为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

（十三）审议通过了《关于提请股东大会授权董事会办理2021年限制性股票激励计划相关事宜的议案》

董事会同意，为了具体实施公司2021年限制性股票激励计划，提请股东大会授权董事会办理公司限制性股票激励计划的有关事项：

1、提请公司股东大会授权董事会负责具体实施股权激励计划的以下事项：

（1）授权董事会确定限制性股票激励计划的授予日；

（2）授权董事会在公司出现资本公积转增股本、派送股票红利、股票拆细或缩股、配股、派息等事宜时，按照限制性股票激励计划规定的方法对限制性股票授予/归属数量或价格进行相应的调整；

（3）授权董事会在限制性股票授予前，将离职员工或放弃参与员工的限制性股票份额在激励对象之间进行分配和调整；

（4）授权董事会在激励对象符合条件时向激励对象授予限制性股票并办理相关全部事宜，包括与激励对象签署《限制性股票授予协议书》；

（5）授权董事会对激励对象的归属资格、归属数量进行审查确认；

（6）授权董事会决定激励对象获授的限制性股票是否可以归属；

（7）授权董事会办理激励对象限制性股票归属时所必需的全部事宜，包括但不限于向证券交易所提出归属申请、向登记结算公司申请办理有关登记结算业务、修改公司章程、办理公司注册资本的变更登记；

（8）授权董事会根据公司2021年限制性股票激励计划的规定办理限制性股票激励计划的变更与终止所涉相关事宜，包括但不限于取消激励对象的归属资格，对激励对象尚未归属的限制性股票取消处理，办理已身故（死亡）的激励对象尚未归属的限制性股票继承事宜；

（9）授权董事会对公司限制性股票计划进行管理和调整，在与本次激励计划的条款一致的前提下不定期制定或修改该计划的管理和实施规定。但如果法律、法规或相关监管机构要求该等修改需得到股东大会或/和相关监管机构的批准，则董事会的该等修改必须得到相应的批准；

（10）授权董事会实施限制性股票激励计划所需的其他必要事宜，但有关文件明确规定需由股东大会行使的权利除外。

2、提请公司股东大会授权董事会，就本次股权激励计划向有关政府、机构办理审批、登记、备案、核准、同意等手续；签署、执行、修改、完成向有关政府、机构、组织、个人提交的文件；修改《公司章程》、办理公司注册资本的变更登记；以及做出其认为与本次激励计划有关的必须、恰当或合适的所有行为。

3、提请股东大会为本次激励计划的实施，授权董事会委任收款银行、会计师、律师、证券公司等中介机构。

4、提请公司股东大会同意，向董事会授权的期限与本次股权激励计划有效期一致。

关联董事周德胜、邓闰陆、赫崇飞、史继峰为本激励计划的激励对象，回避对本议案的表决。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

（十四）审议通过了《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》

公司将于2021年5月12日下午14:00召开2020年年度股东大会。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-015）。

特此公告。

北京凯因科技股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2021-008

北京凯因科技股份有限公司

第四届监事会第十二次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

一、监事会会议召开情况

北京凯因科技股份有限公司（以下称“公司”）第四届监事会第十二次会议于2021年4月20日以现场结合通讯表决方式召开，会议通知于2021年4月9日以电子邮件、电话方式送达。会议应出席监事3名，实际出席监事3名。会议由监事会主席向慧川先生主持。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

会议以投票表决方式审议并通过了如下决议：

（一）审议通过了《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

公司2020年度监事会工作报告的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和内部管理制度的规定，内容和格式符合相关规定，真实反映了公司2020年度监事会工作情况。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过了《关于公司2020年年度报告及摘要的议案》

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2020年年度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2020年年度报告摘要》。

（三）审议通过了《关于公司2020年度财务决算报告及2021年度财务预算报告的议案》

同意公司《2020年度财务决算报告》及《2021年度财务预算报告》的内容。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（四）审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》

公司拟以目前总股本169,828,422股为分配基数，向全体股东每10股派发现金股利人民币1.5元(含税)，共计分配现金股利25,474,263.30元（含税），占当年度合并归属于上市公司股东净利润的33.71%。本年度不进行公积金转增股本，不送红股。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2020年度利润分配方案的公告》（公告编号：2021-009）。

（五）审议通过了《关于公司监事2021年度薪酬方案的议案》

公司制定的薪酬方案符合相关法律法规和公司规定，综合考虑了公司实际情况和经营成果，有利于不断提高公司监事的责任意识，更加勤勉尽责，承担相应的责任，履行应尽的义务，有利于公司的长远发展。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过了《关于公司2021年度日常关联交易预计的议案》

本次预计的2021年度日常关联交易主要是向关联人销售商品、房屋及设备出租和水、电、物业费收取等，该等交易是基于公司日常经营和业务发展的实际需要，具有商业合理性，定价遵循了公平、公正、公允的市场化原则。2021年度，预计日常关联交易总额不超过2,200万元，金额占公司营业收入比例较小，对公司财务状况和经营成果不构成重大影响，不存在损害公司和股东利益的情况。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于公司2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-011）。

（七）审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司关于续聘公司2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-010）。

（八）审议通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年第一季度报告》及《北京凯因科技股份有限公司2021年第一季度报告正文》。

（九）审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》

公司《2021年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》、《证券法》、《上市公司股权激励管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《科创板上市公司信息披露业务指南第4号一一股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件的规定。本次激励计划的实施将有利于公司的持续发展，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）》及《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划（草案）摘要公告》（公告编号：2021-013）。

（十）审议通过了《关于公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单的议案》

经初步核查，监事会认为：列入本次限制性股票激励计划激励对象名单的人员具备《公司法》等法律、法规和规范性文件及《公司章程》规定的任职资格，不存在最近12个月内被证券交易所认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选的情形；不存在最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者采取市场禁入措施的情形；不存在具有《公司法》规定的不得担任公司董事、高级管理人员的情形；不存在具有法律法规规定不得参与上市公司股权激励的情形，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定的激励对象条件和范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象的主体资格合法、有效。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划激励对象名单》。

（十一）审议通过了《关于公司〈2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》

经初步核查，监事会认为：公司《2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》符合相关法律、法规的规定以及公司的实际情况，能保证公司2021年限制性股票激励计划的顺利实施，进一步完善公司治理结构，形成良好、均衡的价值分配体系，建立公司与员工之间的利益共享与约束机制。

公司本次激励计划的考核体系具有全面性、综合性及可操作性，考核指标设定具有良好的科学性和合理性，同时对激励对象具有约束效果，能够达到本次激励计划的考核目的。

本议案尚需提交公司2020年年度股东大会特别决议审议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司登载于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上的《北京凯因科技股份有限公司2021年限制性股票激励计划实施考核管理办法》。

特此公告。

北京凯因科技股份有限公司监事会

2021年4月22日

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2021-009

北京凯因科技股份有限公司

2020年度利润分配方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每10股派发现金红利1.5元（含税），不进行公积金转增股本，不送红股。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 如在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币202,227,060.28元。经公司第四届董事会第十八次会议决议，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.5元（含税）。截至目前公司总股本169,828,422股，以此计算合计拟派发现金红利25,474,263.30元（含税）。本年度公司现金分红金额占合并报表中归属于上市公司股东净利润的比例为33.71%。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年4月20日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》，同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

本次利润分配方案符合法律法规、规范性文件、《公司章程》的有关规定和公司实际情况及长远发展需要，不存在损害全体股东特别是中小股东利益的情形，审议及表决程序合法合规。我们同意公司2020年度利润分配方案，并同意将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2021年4月20日召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配方案的议案》。监事会认为公司2020年度利润分配方案充分考虑了公司盈利情况、未来资金需求等因素，不存在损害中小股东利益的情形，有利于公司的持续、稳定发展。监事会同意本次利润分配方案并同意将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。

三、相关风险提示

（一）本次利润分配方案结合了公司盈利情况、未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

（二）本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，敬请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

北京凯因科技股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2021-010

北京凯因科技股份有限公司

关于续聘2021年度审计机构的公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

中汇会计师事务所创立于1992年，2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州，系原具有证券、期货业务资格的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。

事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期：2013年12月19日

组织形式：特殊普通合伙

注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室

首席合伙人：余强

上年度末（2020年12月31日）合伙人数量：69人

上年度末注册会计师人数：665人

上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：169人

最近一年（2019年度）经审计的收入总额：68,665万元

最近一年审计业务收入：52,004万元

最近一年证券业务收入：19,263万元

上年度（2019年年报）上市公司审计客户家数：78家、

上年度上市公司审计客户主要行业：（1）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业，（2）制造业-电气机械及器材制造业，（3）制造业-专用设备制造业，（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业，（5）制造业-化学原料及化学制品制造业

上年度上市公司审计收费总额7,581万元

上年度本公司同行业上市公司审计客户家数：2家

2、投资者保护能力

中汇会计师事务所未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购买符合相关规定。

中汇会计师事务所近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中被判决承担民事责任的情况。

3、诚信记录

中汇会计师事务所近三年因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施2次、未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年3名从业人员因执业行为受到行政处罚1次、3名从业人员受到监督管理措施2次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：翟晓宁，2008年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2009年9月开始在本所执业、2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署及复核过3家上市公司审计报告。

签字注册会计师：洪建明，2019年成为注册会计师、2017年开始从事上市公司审计、2019年4月开始在本所执业、2019年开始为本公司提供审计服务；近三年签署过1家上市公司审计报告。

项目质量控制复核人：孔令江，2007年成为注册会计师、2004年开始从事上市公司审计、2009年8月开始在本所执业；近三年签署及复核过7家上市公司审计报告。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。具体情况详见下表：

■

3、独立性

中汇会计师事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

本期审计收费100万元，其中年报审计收费100万元。

本期审计费用系根据公司规模，业务复杂程度，预计投入审计的时间成本等因素确定。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司于2021年4月20日召开第四届董事会审计委员会第七次会议，审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》，审计委员会对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业能力、诚信状况和独立性等进行了充分审查，认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间，勤勉尽责，客观、公正地评价公司财务状况和经营成果，认真履行了审计机构应尽的职责。审计委员会一致同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构并提交第四届董事会第十八次会议进行审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

独立董事对续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)作为公司2021年度审计机构的事项发表了同意的事前认可和独立意见。

1、事前认可意见：

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券从业资格，为公司提供的审计服务规范、专业，审计团队工作认真负责，勤勉敬业，具备承担公司审计工作的能力。同意将《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》提交第四届董事会第十八次会议进行审议。

2、独立意见

中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券期货从业资格，在担任公司审计机构期间，坚持独立审计原则，恪尽职守，审计报告能公正、真实地反映公司财务状况和经营成果，审计工作质量符合法律法规要求。我们同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并提交公司2020年年度股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2021年4月20日召开第四届董事会第十八次会议，审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构并提交公司2020年年度股东大会审议。

（四）监事会的审议和表决情况

公司于2021年4月20日召开第四届监事会第十二次会议，审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》，同意续聘中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为公司2021年度审计机构并提交公司2020年年度股东大会审议。

（五）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

北京凯因科技股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：688687 证券简称：凯因科技 公告编号：2021-011

北京凯因科技股份有限公司

关于公司2021年度日常关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：否

(下转154版)