科博达技术股份有限公司
2020年年度报告摘要
公司代码：603786 公司简称：科博达
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4众华会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2020年度利润分配预案：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本400,100,000股，以此计算合计拟派发现金红利200,050,000元（含税）。公司本年度不送红股，不进行资本公积转增股本。
二公司基本情况
1公司简介
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2报告期公司主要业务简介
（一）公司从事的主要业务及经营模式
公司是为全球知名汽车整车厂同步开发并全球配套汽车电子产品的少数本土企业之一，主要专注于汽车智能、节能产品领域，长期以来一直与全球知名整车厂保持着稳定供应商关系。
公司主要业务涵盖汽车照明控制系统、电机控制系统、能源管理系统和车载电器与电子等汽车电子产品的研发、生产和销售，拥有各类光源控制器、氛围灯控制器、中小电机控制系统、机电一体化、电磁阀等产品。产品覆盖全球市场，在全球汽车电子行业尤其是汽车照明电子领域中享有较高的知名度。
公司为国内外整车厂客户提供配套供货，主要经营模式为：
1、采购模式
公司采购模式主要为自主采购，从职能上主要分为前期采购、后期采购和MRO采购，其中：前期采购主要负责产品研发阶段BOM原材料采购、成本管控和新供应商开发；后期采购主要负责产品量产阶段原材料批量采购、供应商管理和原材料质量处理等后续工作；MRO采购主要负责行政办公、生产设备和五金备件采购工作。
2、生产模式
公司主要采用“以销定产”生产模式。根据不同客户，制定按月、按周或者按日发货计划。通过对接客户管理系统或客户下发订单，获得客户产量计划和交货时间等信息，再综合考虑其他影响因素制定每月生产计划。对需求大或关键性产品，结合产品最高日产量、运输风险等因素，设定标准安全库存，以确保供货连续性和满足客户需求波动。
公司拥有奥迪公司、大众集团等国际知名整车厂评审认可的国际先进生产技术、设备和管理水平。制定了流程化生产过程控制方法，通过仓库管理系统（WMS）、生产过程管理系统（MES）、企业资源规划系统（ERP）互联互通，确保生产过程按工艺要求制造出符合标准产品，从原材料、半成品到产成品流向整个生产过程均可通过条码追溯每一个工序及其操作人员、所用物料、物料供应商等信息实现全程跟踪。
3、销售模式
公司销售模式主要是整车配套模式，均为直接销售。具体销售流程如下图：
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整车厂在新车型开发阶段向公司发布询价信息，通过多轮技术交流及价格谈判，最终整车厂通过报价、研发能力、产品安全性和稳定性等因素综合考虑选定供应商。公司中标后通常整车厂下发提名信确定公司供应资质、单价等信息，后续经过技术设计、产品试制、样品测试、客户样件认可、PPAP批准通过并签署供货协议，明确供货周期、供货时间、结算方式、质量责任等具体商业条款，至此正式进入批量供货阶段。
（二）行业情况说明
2020年，新冠肺炎疫情对全球经济造成巨大冲击，全球汽车市场影响尤甚。据联合国发布的报告，2020年全球经济预计萎缩4.3%；根据乘联会发布的2020年全球汽车市场销售数据，全球乘用车销量同比下滑13%，是近些年来全球车市首次出现同比两位数的下滑。2020年度，全球汽车销量为7,803万辆，同比下降13%；我国产销分别完成2,522.5万辆、2,531.1万辆，同比分别下降2.0%、1.9%。相对整车市场整体下降，2020年度新能源汽车表现优异，2020年，我国新能源汽车产销分别完成136.6万辆和136.7万辆，同比分别增长7.5%和10.9%。
由于2020年整车市场整体呈下降趋势，汽车零部件行业承压，发展速度亦受到影响，随着整车厂平台化战略的深入实施以及市场对中高端车型需求的迅速增长，整车厂对零部件供应商的系统化开发、模块化制造、集成化供货能力以及产品品质的要求越来越高。汽车零部件行业内众多规模小、研发及质量管控能力弱、不具备系统模块生产能力的汽车零部件企业将随着不断上升的成本压力而逐渐被市场淘汰，行业竞争进一步加剧。
2021年是中国“十四五”规划的开局之年，中国汽车产业仍将面临国际环境复杂多变、全球疫情持续蔓延、国内疫情防控形势严峻，以及全球汽车供应链不稳定因素增加等诸多挑战。电动化、智能化、网联化成为汽车产业发展的新机遇。政府工作报告再提稳定扩大汽车消费，中国汽车市场也将迎来更好的发展期。从汽车行业发展趋势来看，伴随国民经济稳定回升，消费需求还将加快恢复，长远来看，预期中国汽车市场潜力依然庞大。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
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3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
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季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
三经营情况讨论与分析
1报告期内主要经营情况
2020年度，公司实现营业收入291,373万元，与上年基本持平；实现归母净利润51,468万元，比上年的47,486万元增长8.38%。公司2020年末资产总额471,008万元，比年初的393,378万元增长19.73%；净资产为381,264万元，比年初的324,087万元增长17.64%。
2020年，公司主要产品照明控制系统实现销售144,683万元，同比减少6.41%，电机控制系统、能源管理系统、车载电器与电子实现销售126,209万元，同比增长4.15%。其他汽车零部件实现销售16,067万元，同比增长26.10%。
2020年，公司国内销售200,780万元，同比上升4.28%；国外销售86,178万元，同比下降10.21%。
2导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
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5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
纳入合并报表范围的子公司以及合并范围变化情况详见八、合并范围的变更
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2021-010
科博达技术股份有限公司
第二届董事会第六次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第六次会议于2021年4月9日以邮件方式发出通知，并于2021年4月20日下午14:30时在公司会议室以现场会议方式召开。会议应出席董事9名，亲自出席董事9名，公司3名监事和高级管理人员列席了会议，会议由董事长柯桂华先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、董事会会议审议情况
(一)审议通过了《关于2020年度董事会工作报告的议案》
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2020年度董事会工作报告》。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(二)审议通过了《关于2020年度独立董事述职报告的议案》
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2020年度独立董事述职报告》。表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
(三)审议通过了《关于2020年度审计委员会履职情况报告的议案》
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2020年度审计委员会履职情况报告》。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
(四)审议通过了《关于2020年度总裁工作报告的议案》
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
(五)审议通过了《关于2020年度财务决算报告的议案》
2020年实现营业收入291,373万元，同比上年292,214万元下降0.29%。2020年实现净利润57,397万元，同比上年53,788万元增长5.71%；其中，实现归属于股东的净利润51,468 万元，同比上年47,486万元增长8.38%。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(六)审议通过了《关于2021年度财务预算报告的议案》
基于对2021年经营形势和宏观环境的预期，以及外部环境因素对汽车电子行业的影响，公司2021年度将坚持稳健经营，预计实现营业收入、利润指标的稳步增长，保持合理盈利区间；同时，推进精益管理，严控费用支出，实现费用指标优化。2021年公司合并资本支出计划2.3亿元，主要用于房屋建筑物基建、设备设施建设、设备构建支出、产线建设等。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(七)审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》
2020年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本400,100,000股，以此计算合计拟派发现金红利200,050,000元（含税）；本年度公司现金分红比例为38.87%。
公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-012）。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(八)审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见；保荐机构中国国际金融股份有限公司发表了核查意见；众华会计师事务所（特殊普通合伙）发表了结论性意见并出具了专项鉴证报告。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-013）
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
(九)审议通过了《关于2020年度内部控制评价报告的议案》
董事会认为，公司现有的内部控制制度已基本健全，覆盖了公司运营的各层面和各环节，符合相关法律法规的要求，符合公司实际经营活动的需要，能够预防和及时发现、纠正公司运营过程中可能出现的错误，控制相关风险，保护公司资产的安全和完整，保证会计记录和会计信息的真实性、准确性和及时性。
公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
(十)审议通过了《关于2020年年度报告及其摘要的议案》
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2020年年度报告》、《科博达技术股份有限公司2020年年度报告摘要》。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(十一)审议通过了《关于重新审议日常关联交易协议的议案》
独立董事对该事项发表了一致同意的事前认可意见和独立意见。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于重新审议日常关联交易协议的公告》（公告编号：2021-014）
关联董事柯桂华、柯炳华、柯磊回避表决。
表决结果：6票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(十二)审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计情况的议案》
预计2021年度日常关联交易金额为人民币8,907万元。
独立董事对该事项发表了一致同意的事前认可意见和独立意见。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于2020年度关联交易情况和2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-015）
关联董事柯桂华、柯炳华、柯磊回避表决。
表决结果：6票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(十三)审议通过了《关于向银行申请综合授信额度及相关担保事项的议案》
公司及控股子公司2021年度拟向各商业银行申请总额不超过人民币120,000万元的综合授信额度；并对部分融资授信额度提供担保（包括公司为控股子公司、控股子公司之间提供担保），担保预计总额度为人民币70,000万元。
董事会认为，公司及控股子公司向银行申请授信额度及为部分授信提供担保，是为了满足企业发展的资金需要，且履行了合法程序，同时，上述控股子公司经营正常、资信状况良好，公司作为控股股东，能够及时掌握上述控股子公司的日常经营状况，并对其银行授信额度拥有重大决策权，能在最大范围内控制担保风险，上述事项符合公司整体利益。
公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于向银行申请综合授信额度及相关担保事项的公告》（公告编号：2021-016）
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(十四)审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》
同意使用闲置自有资金购买低风险型理财产品，最高单日余额不超过人民币13亿元。
公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2021-017）
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(十五)审议通过了《关于2020年度高级管理人员薪酬发放情况的议案》
经公司薪酬与考核委员会审核，董事会同意对高级管理人员（包括现任和离任）发放2020年度奖金合计260.23万元。
公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。
董事长柯桂华、副董事长柯炳华与本议案存在利害关系，回避表决。
表决结果：7票赞成；0票反对；0票弃权。
(十六)审议通过了《关于2021年度高级管理人员薪酬方案的议案》
经董事会薪酬与考核委员会审核，董事会同意2021年度高级管理人员薪酬方案。公司高级管理人员2021年度薪酬由月基本薪酬和年终绩效薪酬构成。月基本薪酬按月均额发放；年终绩效薪酬由董事会薪酬与考核委员会结合公司经营和业绩指标完成情况，对高级管理人员进行综合考核评定后于下一年度发放。
公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。
董事长柯桂华、副董事长柯炳华与本议案存在利害关系，回避表决。
表决结果：7票赞成；0票反对；0票弃权。
(十七)审议通过了《关于会计政策变更的议案》
同意公司自2021年1月1日开始执行新租赁准则。
公司独立董事对该事项发表了一致同意的独立意见。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-018）
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
(十八)审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
同意聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构，聘期一年；根据目前公司经营情况等，相关审计收费暂按2020年标准，暂定上下浮动区间-5%至10%。
公司独立董事对该事项发表了一致同意的事前认可意见和独立意见。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-019）
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(十九)审议通过了《关于2021年第一季度报告全文及正文的议案》
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2021年第一季度报告》、《科博达技术股份有限公司2021年第一季度报告正文》。
详见表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
(二十)审议通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》
同意公司于2021年5月14日（星期五）下午14:30时，召开2020年年度股东大会审议以上需要提交股东大会审议的议案。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-020）。
表决结果：9票赞成；0票反对；0票弃权。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2021-011
科博达技术股份有限公司
第二届监事会第五次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、监事会会议召开情况
科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第五次会议于2021年4月9日以邮件方式发出通知，并于2021年4月20日下午15:30时在公司会议室以现场会议方式召开。会议应出席监事3名，实际出席监事3名，会议由监事会主席王永才先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》及《公司章程》等有关规定，会议合法有效。
二、监事会会议审议情况
(一)审议通过了《关于2020年度监事会工作报告的议案》
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2020年度监事会工作报告》。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(二)审议通过了《关于2020年度财务决算报告的议案》
2020年实现营业收入291,373万元，同比上年292,214万元下降0.29%。2020年实现净利润57,397万元，同比上年53,788万元增长5.71%；其中，实现归属于股东的净利润51,468 万元，同比上年47,486万元增长8.38%。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(三)审议通过了《关于2020年度财务预算报告的议案》
基于对2021年经营形势和宏观环境的预期，以及外部环境因素对汽车电子行业的影响，公司2021年度将坚持稳健经营，预计实现营业收入、利润指标的稳步增长，保持合理盈利区间；同时，推进精益管理，严控费用支出，实现费用指标优化。2021年公司合并资本支出计划2.3亿元，主要用于房屋建筑物基建、设备设施建设、设备构建支出、产线建设等。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(四)审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》
2020年度利润分配预案为：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本400,100,000股，以此计算合计拟派发现金红利200,050,000元（含税）；本年度公司现金分红比例为38.87%。
监事会认为公司2020年度利润分配预案的决策程序、利润分配形式符合公司现金分红政策和股东回报规划及关于利润分配的承诺与规定。同时，此分配预案符合公司经营现状，同意公司2020年度利润分配预案。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-012）。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(五)审议通过了《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告的议案》
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-013）
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
(六)审议通过了《关于2020年度内部控制评价报告的议案》
监事会认为，公司2020年度内部控制体系总体运行情况良好，覆盖了公司运营的各层面和各环节，在促进各项业务活动有效进行、保证财务制度有效实施、防范经营风险等方面发挥了一定作用，保障了公司生产的安全运营和公司治理的规范运作。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2020年度内部控制评价报告》。
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
(七)审议通过了《关于2020年年度报告及其摘要的议案》
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《证券法》等法律法规的相关要求，公司全体监事对公司编制的2020年年度报告进行了认真严格的审核，并发表如下审核意见：
（1）公司2020年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司2020年年度报告的内容及格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，其内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2020年年度的财务及经营情况；
（3）在监事会提出本审核意见之前，未发现参与公司2020年年度报告的编制和审议人员有违反有关保密规定的行为。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2020年年度报告》、《科博达技术股份有限公司2020年年度报告摘要》。
表决结果3票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(八)审议《关于重新审议日常关联交易协议的议案》
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于重新审议日常关联交易协议的公告》（公告编号：2021-014）
鉴于监事王永才先生及厉超然女士与公司实际控制人之间存在亲属关系，基于谨慎性原则，上述两位监事就本议案回避表决。剩余参加表决监事人数不足监事会人数的半数，监事会无法对本议案形成决议。因此，监事会决定直接将本议案提交公司股东大会审议。
(九)审议《关于2021年度日常关联交易预计情况的议案》
预计2021年度日常关联交易金额为人民币8,907万元。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于2020年度关联交易情况和2021年度日常关联交易预计的公告》（公告编号：2021-015）
鉴于监事王永才先生及厉超然女士与公司实际控制人之间存在亲属关系，基于谨慎性原则，上述两位监事就本议案回避表决。剩余参加表决监事人数不足监事会人数的半数，监事会无法对本议案形成决议。因此，监事会决定直接将本议案提交公司股东大会审议。
(十)审议通过了《关于向银行申请综合授信额度及相关担保事项的议案》
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于向银行申请综合授信额度及相关担保事项的公告》（公告编号：2021-016）
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(十一)审议通过了《关于使用闲置自有资金进行委托理财的议案》
同意使用闲置自有资金购买低风险型理财产品，最高单日余额不超过人民币13亿元。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于使用闲置自有资金进行委托理财的公告》（公告编号：2021-017）
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(十二)审议通过了《关于会计政策变更的议案》
同意公司自2021年1月1日开始执行新租赁准则。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-018）
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
(十三)审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》
同意聘请众华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计和内部控制审计机构，聘期一年；根据目前公司经营情况等，相关审计收费暂按2020年标准，暂定上下浮动区间-5%至10%。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-019）
表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
本议案尚需提交公司股东大会审议。
(十四)审议通过了《关于2021年第一季度报告全文及正文的议案》
根据《上海证券交易所股票上市规则》、《证券法》等法律法规的相关要求，公司全体监事对公司编制的2021年第一季度报告进行了认真严格的审核，并发表如下审核意见：
（1）公司2021年第一季度报告的编制和审议程序符合相关法律法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；
（2）公司2021年第一季度报告的内容及格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，其内容真实、准确、完整，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，报告客观地反映了公司2021年第一季度的财务及经营情况；
（3）在监事会提出本审核意见之前，未发现参与公司2021年第一季度报告的编制和审议人员有违反有关保密规定的行为。
详见同日披露的《科博达技术股份有限公司2021年第一季度报告》、《科博达技术股份有限公司2021年第一季度报告正文》。
详见表决结果：3票赞成；0票反对；0票弃权。
特此公告。
科博达技术股份有限公司监事会
2021年4月22日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2021-012
科博达技术股份有限公司
关于2020年度利润分配预案的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 2020年度利润分配预案为：每股派发现金红利0.5元（含税）。
● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 本次利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。
一、2020年度利润分配预案
经众华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）合并报表归属于母公司的净利润为514,679,190.71元。母公司会计报表净利润为362,856,301.65元，按母公司本期净利润为基数，提取10%法定盈余公积36,285,630.16元，加上年初未分配利润232,893,236.81元，减去2019年度分红144,036,000元，期末可供分配利润为415,427,908.30元。
基于对公司稳健经营和长远发展的信心，董事会在充分考虑公司实际经营情况和投资者回报需要的前提下，根据中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》及《公司章程》等文件的规定和要求，公司董事会拟定2020年度利润分配预案如下：
以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本400,100,000股，以此计算合计拟派发现金红利200,050,000元（含税）；本年度公司现金分红比例为38.87%。
二、已履行的相关决策程序
（一）董事会审议情况
公司于2021年4月20日召开了第二届董事会第六次会议，并以“9票同意，0票反对，0票弃权”的表决结果审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，该议案尚需提交2020年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
公司独立董事认为：公司2020年度利润分配预案，充分考虑了公司盈利情况、现金流状态及资金需求等各种因素，有利于公司的持续、稳定、健康发展，符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中关于利润分配的相关规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害中小股东利益的情况。我们同意公司董事会2020年度利润分配预案，并同意提交公司股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2020年度利润分配预案的决策程序、利润分配形式符合公司现金分红政策和股东回报规划及关于利润分配的承诺与规定。同时，此分配预案符合公司经营现状，同意公司2020年度利润分配预案。
三、相关风险提示
本次利润分配预案尚需提交2020年度股东大会审议通过后方可实施，敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
科博达技术股份有限公司董事会
2021年4月22日
证券代码：603786 证券简称：科博达 公告编号：2021-013
科博达技术股份有限公司
关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所募集资金管理办法（2013年修订）》等有关规定，现将科博达技术股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2019〕1422号文核准，并经上海证券交易所同意，公司由主承销商中国国际金融股份有限公司（以下简称“中金”）采用网下向投资者询价配售和网上向社会公众投资者定价发行相结合的方式，向社会公众公开发行人民币普通股股票4,010万股，发行价为每股人民币26.89元，募集资金总额为人民币107,828.90万元，扣除发行费用人民币5,856.73万元，募集资金净额为人民币101,972.17万元。
众华会计师事务所（特殊普通合伙）对募集资金到位情况进行了验证，并于2019年10月8日出具了“众会字（2019）第6659号”《验资报告》。公司对募集资金进行了专户存储管理，募集资金到帐后，已全部存放于募集资金专户内。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交所募集资金管理办法（2013年修订）》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《科博达技术股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《管理制度》）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构共同签署三方/四方监管协议，明确了各方的权利和义务。已签署的三方/四方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。截至2020年12月31日，协议各方均按照协议的规定履行了相关职责。协议的具体签署情况如下：
2019年10月8日，公司、保荐机构中金、招商银行股份有限公司上海张江支行、中国银行股份有限公司上海市浦东开发区支行共同签署了《募集资金专户存储三方监管协议》；同日，公司、浙江科博达工业有限公司、保荐机构中金、中国工商银行股份有限公司上海市张江科技支行四方共同签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
三、2020年度募集资金使用情况及结余情况
截至2020年12月31日，公司累计使用募集资金金额为人民币46,616.51万元；使用募集资金进行现金管理购买银行理财产品余额为53,000万元；募集资金余额为人民币4,362.18万元。公司募集资金具体使用及结余情况如下：
单位：万元
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截至2020年12月31日，公司募集资金的存放情况如下：
单位：元
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四、本年度募集资金实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
本报告期内，本公司实际使用募集资金人民币6,689.42万元，具体情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入置换情况
公司第一届董事会第十五次会议和第一届监事会第十一次会议，分别审议通过了《关于以募集资金置换预先已投入募集资金使用项目的自筹资金的议案》，同意使用募集资金21,567.98万元置换截至2019年10月15日止公司已预先投入募投项目的自筹资金。
截至2019年10月15日止，公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的实际投资金额为21,567.98万元，具体情况如下：
单位：万元
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众华会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金预先投入募投项目的情况进行了核验，并于2019年10月22日出具了《科博达技术股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目的鉴证报告》（众会字（2019）第6789号）。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
本报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况
公司召开第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，及2019年第三次临时股东大会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司对总额不超过人民币6.3亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为股东大会审议通过该事项之日起12个月内。
上述授权期限即将届满之际，为提高闲置募集资金使用效率，增加资金收益，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于继续使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司及全资子公司继续对总额不超过人民币6亿元的闲置募集资金进行现金管理。在上述额度内，资金可滚动使用，授权使用期限为董事会审议批准之日起12个月内。
截至2020年12月31日，公司持有招商银行、中国银行、工商银行的理财产品共计53,000万元。详细内容如下：
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详见公司已披露的《募集资金委托理财进展公告》。
（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况
公司不存在用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款的情况。
（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况
公司不存在使用超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产）的情况。
（七）节余募集资金使用情况
截至2020年12月31日，公司募投项目尚未建设完成，不存在募集资金节余的情况。
（八）募集资金使用的其他情况
公司第一届董事会第十六次会议和第一届监事会第十二次会议，分别审议通过了《关于使用募集资金向全资子公司提供无息借款实施募投项目的议案》，同意使用募集资金向全资子公司浙江科博达工业有限公司（以下简称“浙江科博达”）提供总额不超过人民币6.7亿元无息借款，专项用于实施“主导产品生产基地扩建项目”。
截至2020年12月31日，公司向浙江科博达借款合计26,475.05万元，其中置换金额18,575.05万元，其余借款金额7,900.00万元。
五、变更募投项目的资金使用情况
截至2020年12月31日，公司募投项目未发生变更。
六、募集资金使用及披露中存在的问题（下转186版）
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人柯桂华、主管会计工作负责人朱迎春及会计机构负责人（会计主管人员）陈倩杰保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
1.合并资产负债表科目
■
2.合并利润表科目
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3.合并现金流量表项目
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4.主营业务分行业、分产品、分地区销售情况
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3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 科博达技术股份有限公司
法定代表人 柯桂华
日期 2021年4月20日
公司代码：603786 公司简称：科博达
2021年第一季度报告
