河南黄河旋风股份有限公司

公司代码：600172 公司简称：黄河旋风

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4大信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

不分配

二公司基本情况

1公司简介

■

■

2报告期公司主要业务简介

公司主要业务报告期内，公司主要经营的产品涵盖超硬材料及制品，超硬复合材料及制品等。超硬材料是现代材料重要分支之一，其制品有砂轮、刀具、钻头、锯片等多种形式，主要应用于石材加工、陶瓷加工、勘探开采、建筑建材加工、机械加工、光学玻璃和宝石加工、电子电器制造、汽车零部件制造等领域，对我国的尖端技术的创新、国民经济的发展以及人民生活水平的提高具有重要作用。我国是超硬材料及其制品的大国，其产量占据世界产量的90%。随着我国超硬材料行业技术的不断进步，其相关应用领域也在逐步拓展，例如人造钻石在消费品等领域的应用。

公司是目前国内规模领先、品种最齐全、产业链最完整的超硬材料供应商。公司生产的超硬材料单晶是超硬材料产业链的基础性产品，该产品支撑了整个超硬材料行业下游产业的发展。超硬材料应用的终端产品主要包括金刚石研磨工具、金刚石修整工具、金刚石钻进工具、金刚石锯切工具、金刚石超硬材料刀具等类别。公司生产的超硬材料主要产品为各类规格的金刚石（如工业级金刚石、宝石级金刚石）、金属粉末、超硬复合材料（复合片）、超硬刀具、金刚石线锯等。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

■

3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

2020年度公司实现营业总收入24.51亿元，比去年同期减少15.91%，归属于上市公司股东的净利润-9.8亿元，加权平均净资产收益率-26.44%，实现基本每股收益-0.6798元∕股。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本公司2020年度纳入合并范围的主体共8户，详见本附注九“在其他主体中的权益”。本公司本年度合并范围比上年增加4户，详见本附注八、合并范围的变更。

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 编号：临2021-020

河南黄河旋风股份有限公司

关于关联方非经营性资金占用

事项及整改情况的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

经自查发现，河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度曾发生关联方非经营性资金占用的情形，具体情况如下：

一、涉及事项基本情况

2020年7月23日、2020年10月30日和2020年11月12日，公司向控股股东河南黄河实业集团股份有限公司（以下简称“黄河集团”）控股子公司河南蓝电智能科技股份有限公司（以下简称“蓝电智能”）分三次累计提供319万元资金拆借款；2020年8月15日，公司向黄河集团控股子公司河南黄河田中科美压力设备有限公司（以下简称“田中科美”）提供20万元资金拆借款。

上述事项构成关联方非经营性资金占用，合计涉及金额339万元，占公司2020年末净资产的0.1%。

二、公司自查及整改情况

公司发现该关联方资金占用事项后，立即采取了如下措施：

1、收回全部占用款项及利息

截至公告日，相关关联方已向公司归还全部拆借款项。

其中田中科美于2020年9月1日归还短期拆借资金20万元。蓝电智能于2020年10月23日归还拆借资金100万元；2020年11月26日归还拆借资金10万元；2021年4月蓝电智能归还剩余资金209万元，在此期间累计归还319万元和5.27万元利息。

2、规范公司内控制度，预防内控风险，进一步持续提高规范运作能力

公司依据相关法律规定，建立关联交易管理办法和公司资金管理办法，完善内控制度，公司董监高严格履行职责，维护上市公司与全体股东利益，全面做好内控工作，进一步加强公司治理和规范运作，严厉杜绝再次出现此类事项。

3、公司组织董事、监事、高级管理人员及控股股东学习《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上市公司信息披露管理办法》等相关法律法规，督促相关人员深入学习上市公司规范运作规则，增强自我规范、自我提高、自我完善的意识，本着对公司、股东特别是中小投资者负责的态度，忠实、勤勉地履行职责，确保公司依法依规持续规范运作。

三、公司致歉说明

公司已经深刻认识到该事项的严重性，公司及公司全体董事、监事和高级管理人员就该事项向广大投资者致以诚挚的歉意，公司将认真吸取教训，强化风险责任意识，采取切实措施杜绝此类事项再次发生。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-013

河南黄河旋风股份有限公司

第八届董事会第三次会议决议

公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议通知于2021年4月12日以传真和电子邮件的方式发出，于2021年4月22日上午10:00以现场和通讯方式召开。会议由董事长庞文龙主持，会议应到董事9人，实到董事9人。本次会议符合《中华人民共和国公司法》、《公司章程》及《董事会议事规则》规定，公司监事和高级管理人员列席了会议，经与会董事认真审议，通过了以下议案：

1、公司2020年度报告及摘要；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

2、公司2020年度董事会工作报告；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

3、公司2020年度总经理工作报告；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

4、公司2020年度独立董事述职报告；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

5、公司2020年度董事会审计委员会履职报告；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

6、公司关于2020年度利润分配的议案；

根据大信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的审计报告，公司2020年度实现净利润 -980,415,270.43元，根据公司经营情况，公司2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积转增资本。

根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《关于推进上市公司召开投资者说明会工作的通知》等相关规定，公司将于2021年4月30日10:30-11:30召开2020年年度业绩说明会，就2020年年度业绩和经营情况与投资者进行交流，并对投资者关注的问题进行回答。具体安排详见公司同日刊登的相关公告。

独立董事意见：公司董事会拟定的2020年度利润分配预案，综合考虑了公司所处行业特点、发展阶段和自身经营模式、盈利水平、资金需求等因素，符合公司的实际情况，不存在损害中小股东利益的情况。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

7、关于公司处置部分固定资产的议案；

2020年度，公司所属各单位处置固定资产原值55,054.10万元，已计提折旧23,665.84万元，资产账面净额31,388.26万元；实现清理收入1,118.94万元，清理净损益-30,269.32万元。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

8、公司关于2020年度日常关联交易执行情况以及2021年度日常关联交易预计的议案；

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，2票回避。

该议案尚需提交股东大会审议。

9、关于公司《内部控制自我评价报告》的议案；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

该议案尚需提交股东大会审议。

10、关于修改《公司章程》部分条款的议案；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权

该议案尚需提交股东大会审议。

11、关于会计政策变更的议案；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

12、关于提议召开2020年年度股东大会的议案；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

13、关于召开2020年年度业绩说明会的议案；

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 编号：临2021-014

河南黄河旋风股份有限公司

第八届监事会第三次会议决议

公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第八届监事会第三次会议通知于2021年4月12日以传真和电子邮件的方式发出，于2021年4月22日上午11:00以现场方式召开。会议由监事会主席杜长洪主持，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议符合《公司法》和《公司章程》的规定，经与会监事认真审议，通过了以下议案：

一、公司2020年度报告及摘要；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司监事会根据《证券法》第82条及有关法律法规的要求，对公司2020年年度报告进行了认真严格的审核，并发表如下意见：

1、公司2020年年度报告的编制和审议程序符合法律法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项要求。

2、公司2020年年度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的相关规定，所包含的信息从各个方面真实的反映了公司2020年的财务状况和经营成果。

3、公司监事会在提出本意见前，未发现参与2020年年度报告编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

同意将公司2020年年度报告提交股东大会审议。

二、公司2020年度监事会工作报告；

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

公司监事会认为：

1、在2020年经营活动中，公司董事、高级管理人员按照《公司法》等有关法律、法规进行经营管理，没有违反法律、法规及《公司章程》的规定，没有损害公司利益的行为。

2、对大信会计师事务所出具的审计意见及所涉及的事项进行了解，认为经其审计过的财务会计报告真实反映了公司财务状况和经营成果。

3、报告期内，公司所发生的关联交易均按有关关联交易协议执行，定价公平合理，未发现损害本公司及股东利益的情况。

同意将该议案提交公司股东大会审议。

三、公司关于2020年度利润分配的议案；

监事会意见：根据中国证监会《上市公司监管指引第3号--上市公司现金分红》及《公司章程》等相关规定，我们认为董事会提出的2020年度利润分配议案充分考虑了公司目前经营状况、资金需求、未来发展及股东利益等各种因素，符合相关法规及公司规章制度规定。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

同意将该议案提交股东大会审议。

四、关于公司处置部分固定资产的议案；

2020年度，公司所属各单位处置固定资产原值55,054.10万元，已计提折旧23,665.84万元，资产账面净额31,388.26万元；实现清理收入1,118.94万元，清理净损益-30,269.32万元。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

同意将该议案提交公司股东大会审议。

五、公司关于2020年度日常关联交易执行情况以及2021年度日常关联交易预计的议案；

报告期内，公司所发生的关联交易均按有关关联交易协议执行，定价公平合理，未发现损害本公司及股东利益的情况。对公司2020年关联交易议案无异议。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

同意将该议案提交股东大会审议。

六、关于公司《内部控制自我评价报告》的议案；

具体内容详见公司同日披露在上海证券交易所www.sse.com.cn和上海证券报的公告。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

同意将该议案提交股东大会审议。

七、关于会计政策变更的议案；

公司本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有关规定，有利于客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害股东和公司利益的情况，同意对公司的会计政策进行变更。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

河南黄河旋风股份有限公司监事会

2021年4月23日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-016

河南黄河旋风股份有限公司

关于2020年度日常关联交易

执行情况以及2021年度日常

关联交易预计的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据《股票上市规则》等相关规定，公司任何日常关联交易均应与关联方订立书面协议，并根据协议涉及的交易金额，按照董事会和股东大会的各自权限，分别提交董事会和股东大会审议。现将公司第八届董事会第三次会议审议的关联交易情况说明如下：

一、关联方介绍和关联关系

1、基本情况

（1）河南省黄河人防设备有限公司：成立于2003年4月，注册资本人民币1000万元，注册地址位于长葛市和尚桥镇樊楼村社区(文行路182号)，法定代表人尚军杰。经营范围包括：人防工程防护设备及器材（钢筋混凝土防护设备、钢结构手动防护设备、阀门电控门、防电磁脉冲门、地铁和隧道正线防护密闭门）、人防工程防化设备、通风设备、工程机械及配件、电器产品的生产、销售、安装及售后服务。

（2）河南黄河实业集团汇丰物流有限公司：成立于2013年11月，注册资本为400万元人民币，注册地址位于长葛市魏武大道北段，法定代表人马羽生。经营范围包含：物流、仓储服务（不含易燃易爆危险化学品），物流中心、道路普通货物运输、货物专用运输（集装箱）、货运站（场）经营（按照许可证核定的经营范围及经营期限经营）；石墨、碳系材料、超硬材料及制品、智能装备、五金交电、金属材料、机电产品及设备、自动化仪器仪表及控制装置、航空飞行器、船舶、车辆交通、安防应急、特种设备及动力、能源等产品的生产、销售；销售电子及通讯产品、计算机软硬件；软件开发与服务；计算机系统集成与数据处理服务；物联网应用技术服务；工业和信息化技术、工程和技术的研究与试验发展及推广转让与咨询服务重大项目策划；从事国内贸易、从事货物和技术的进出口业务；从事自有资产和房产等的租赁业务；从事酒类批发业务。

（3）长葛市黄河电气有限公司：成立于2002年8月，注册资本人民币160万元，注册地址位于长葛市区人民路200号，法定代表人曹庆忠。经营范围：高低压电器、机电自动化装置、钎焊真空炉制造销售；钎焊技术服务（以上经营范围国家法律法规禁止的不得经营，需审批的未获批准前不得经营）。

（4）河南黄河田中科美压力设备有限公司：成立于2004年12月，注册资本1800万人民币，注册地址位于长葛市人民路200号，法定代表人刘林。经营范围：油压水压等冲压（10KN-40000KN)及附属设备、油压专用工作机械、应用机械及附属设备、自动冲压及相关设备、公害废弃物处理设备及附带设备的设计、制造、销售、服务、研究、新产品开发；从事货物和技术的进出口业务。

（5）河南力旋科技股份有限公司：成立于2016年4月，注册资本50200万人民币，注册地址位于长葛市魏武大道北段，法定代表人乔秋生。经营范围：锂电子电池、燃料电池、超级电容器、电池组、电池组单元、锂电池材料、动力移动式充电宝、充电桩及零部件、石墨、石墨烯及制品、金属材料及制品的研究开发、生产、销售、租赁及相关技术咨询服务；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）；经营相关生产设备、自有房屋的租赁业务。

（6）河南须河车辆有限公司：成立于1996年2月，注册资本为3150万元人民币，注册地址位于长葛市钟繇大道北段，法定代表人为范文献。经营范围包含：生产、销售专用汽车及其零部件（凭审批或许可生产经营）。

（7）河南豫秀商务酒店有限公司：成立于2017年12月，注册资本为5000万元人民币，注册地址位于长葛市魏武大道北段路东，法定代表人为李东红。经营范围：餐饮、住宿、洗浴、健身、美容美发、会议及展览、清洗、停车场、酒店管理与咨询服务；预包装食品、日用百货销售；房屋租赁。（涉及许可经营项目，应取得相关部门许可后方可经营）。

（8）河南烯碳合成材料有限公司：成立于2016年7月，注册资本为1961.4万元人民币，注册地址位于长葛市人民路200号(人民路北段西侧)，法定代表人为乔秋生。经营范围：碳系材料（石墨烯、碳纳米管、富勒烯、金刚石、鳞片石墨、高纯石墨、可膨胀石墨、球形石墨）及其制品、氮化硼及其制品、锂电池正负极材料、硅复合材料的研究、生产、销售；及技术服务、技术转让；从事货物和技术的进出口业务（国家法律法规禁止经营的项目不得经营，国家法律法规限制经营的项目需取得许可后方可经营）。

（9）河南蓝电智能科技股份有限公司：成立于2016年7月，注册资本3100万元，注册地址位于长葛市魏武大道北段东侧，法定代表人马宪军。经营范围：充电桩、自动化机械设备、动力移动式充电宝及上述相关产品零部件、软件的研发、生产、销售及技术咨询服务；充电桩设备的安装与技术咨询服务；充换电工程项目及相关产品的技术咨询服务及施工服务；充电站的建设与运营；汽车、汽车配件销售及维修服务；生产与销售：一次性民用、医用外科口罩，一、二类医用防护服、脚套、额温枪、呼吸机、消毒凝胶（不含危险化学品）；从事货物及技术的进出口业务（国家法律法规规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）。

2、上述关联方与本公司的关联关系

（1）河南省黄河人防设备有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（2）河南黄河实业集团汇丰物流有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（3）长葛市黄河电气有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的联营公司。

（4）河南黄河田中科美压力设备有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的全资子公司。

（5）河南力旋科技股份有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（6）河南须河车辆有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（7）河南豫秀商务酒店有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的全资子公司。

（8）河南烯碳合成材料有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

（9）河南蓝电智能科技股份有限公司为本公司控股股东河南黄河实业集团股份有限公司的控股子公司。

二、2020年度日常关联交易情况

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2020年关联交易预计总金额为1,546万元，实际发生额为3,805.52万元，较预计总金额增加2,259.52万元，主要原因为公司自主研发的第五代金刚石合成压机设备关键部件，委托关联方河南黄河田中科美压力设备有限公司加工生产，截止2020年末委托加工数量43台，其中试验定型设备3台已完成交付，批量合同40台已交付10台并处于安装调试状态。以上交易均严格执行公司相关业务控制流程，并按照签署的技术和商务协议执行，不存在损害公司和股东利益情形。

三、2021年度日常关联交易预计

根据公司运营情况，预计2021年度日常关联交易如下：

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四、定价政策和定价依据

本公司所有关联交易的定价依据为市场价格，没有市场价格的由交易双方协商确定。

五、交易目的和交易对上市公司的影响

公司日常关联交易主要涉及向关联方采购或销售各种原辅材料、产品，以及厂房租赁服务。上述关联交易可以在公司和关联人之间实现资源的充分共享和互补，使公司在减少或节省不必要支出的前提下，实现公司利益的最大化。该等关联交易预计将在一定时期内长期存在。公司通过实施包括招标、比价制度在内的一系列措施来确保交易在公开、公平、公正的市场原则下进行，从而有效的保护公司和全体股东的利益。

六、审议程序

1、董事会表决和关联董事回避

公司第八届董事会第三次会议需审议公司2020年度日常关联交易执行情况以及2021年度日常关联交易预计的议案，投票表决时关联董事庞文龙、王裕昌需回避。

2、独立董事需对2020年度日常关联交易执行情况和2021年度日常关联交易预计发表意见。

公司2020年度关联交易执行情况以及2021年度日常关联交易预计，遵循了客观、公正、公平的交易原则，不存在违法违规的内部交易，严格执行《公司法》、《证券法》和《上海证券交易所股票上市规则》等法律法规以及《公司章程》的规定。不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形，并同意在该议案获得董事会审议通过后提交股东大会审议。

3、关联交易事项尚须获得公司股东大会的批准，与上述关联交易有利害关系的关联股东将在股东大会上对相关事项投票进行回避。

七、关联交易协议签署情况

2010年7月30日，公司与河南省黄河人防设备有限公司签订了厂房租赁协议；2016年12月6日，公司与河南力旋科技股份有限公司签订了厂房租赁协议；2020年1月，公司与河南黄河田中科美压力设备有限公司签订了厂房租赁协议；2020年10月，公司与河南黄河田中科美压力设备有限公司签订了相关设备加工采购协议。

上述租赁协议经交易双方签字盖章之日生效，有效期一年，期满双方如无异议，协议自动延长一年，其他协议以履约完成时间为准。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-017

河南黄河旋风股份有限公司

关于修改《公司章程》部分条款的公告

公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●河南黄河旋风股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第三次会议于2021年4月22日召开，审议通过了《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》。

●《关于修改〈公司章程〉部分条款的议案》尚需提交公司股东大会审议。

根据《证券法》第九十条“上市公司董事会、独立董事、持有百分之一以上有表决权股份的股东或者依照法律、行政法规或者国务院证券监督管理机构的规定设立的投资者保护机构(以下简称投资者保护机构)，可以作为征集人，自行或者委托证券公司、证券服务机构，公开请求上市公司股东委托其代为出席股东大会，并代为行使提案权、表决权等股东权利……”的规定，公司第八届董事会第三次会议有关决议，决定对公司章程作如下修改：

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公司章程其他条款不变，公司章程内容详见修订后的《河南黄河旋风股份有限公司章程（2021年04月修订）》。

本事项仅通过公司董事会审议通过，尚需提交公司股东大会审议批准。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-018

河南黄河旋风股份有限公司

关于召开2020年年度股东

大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月13日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月13日 14点 30分

召开地点：河南省长葛市人民路200号

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月13日

至2021年5月13日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第八届董事会第三次会议审议通过，相关公告于2021年4月23日刊登在《上海证券报》及上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

2、特别决议议案：8

3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、8

4、涉及关联股东回避表决的议案：6

应回避表决的关联股东名称：河南黄河实业集团股份有限公司、庞文龙、王裕昌

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）法人股东应由法定代表人或法定代表人委托的代理人出席会议。法定代表人出席会议的，应出示本人身份证、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。委托代理人出席会议的，代理人应出示本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的授权委托书（格式附后）、法人股东账户卡、营业执照复印件和持股凭证。

（二）个人股东亲自出席会议的，应出示本人身份证、股东账户卡和持股凭证。个人股东委托的代理人出席会议的，应出示受托人身份证、委托人身份证复印件、授权委托书（格式附后）、委托人股东账户卡和持股凭证。

（三）登记地点：河南省长葛市人民路200号公司七楼证券部。

（四）登记时间：2020年5月10日-11日上午9:00-11:30，下午14:30-17:30

（五）登记方式：以上文件应以专人送达、信函、传真或电子邮件方式报送。

（六）联系人：朱健良

联系电话：0374-6165530/0374-6108986

传真：0374-6108986

电子邮件：hhxfzjb@hhxf.com

邮编：461500

六、其他事项

1、本次会议会期预计半天(现场部分)，与会股东食宿及交通费用自理。

2、如发传真和电子邮件进行登记的股东，请在参会时携带相关原件。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2021年4月23日

附件1：授权委托书

授权委托书

河南黄河旋风股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月13日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

公司代码：600172 公司简称：黄河旋风

河南黄河旋风股份有限公司

2020年度内部控制评价报告

河南黄河旋风股份有限公司全体股东：

根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2020年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。

一.重要声明

按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法律责任。

公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。

二.内部控制评价结论

1.公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

2.财务报告内部控制评价结论

√有效 □无效

根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。

3.是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

根据公司非财务报告内部控制重大缺陷认定情况，于内部控制评价报告基准日，公司未发现非财务报告内部控制重大缺陷。

4.自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间影响内部控制有效性评价结论的因素

□适用 √不适用

自内部控制评价报告基准日至内部控制评价报告发出日之间未发生影响内部控制有效性评价结论的因素。

5.内部控制审计意见是否与公司对财务报告内部控制有效性的评价结论一致

√是 □否

6.内部控制审计报告对非财务报告内部控制重大缺陷的披露是否与公司内部控制评价报告披露一致

√是 □否

三.内部控制评价工作情况

(一).内部控制评价范围

公司按照风险导向原则确定纳入评价范围的主要单位、业务和事项以及高风险领域。

1.纳入评价范围的主要单位包括：河南黄河旋风股份有限公司、河南黄河旋风国际有限公司、河南联合旋风金刚石有限公司、河南黄河旋风供应中心有限公司。

2.纳入评价范围的单位占比：

■

3.纳入评价范围的主要业务和事项包括:

控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、内部控制监督、财务报告与信息披露、资金资产管理、销售与收款管理、生产管理、采购与付款管理、人力资源管理、研发管理、预算管理、合同管理、信息系统管理等。

4.重点关注的高风险领域主要包括：

宏观经济形势、内部控制监督、财务报告与信息披露、研发管理、资金活动、资产管理、合同管理等。

5.上述纳入评价范围的单位、业务和事项以及高风险领域涵盖了公司经营管理的主要方面，是否存在重大遗漏

□是 √否

6.是否存在法定豁免

□是 √否

7.其他说明事项

(二).内部控制评价工作依据及内部控制缺陷认定标准

公司依据企业内部控制规范体系及相关指引文件，组织开展内部控制评价工作。

1.内部控制缺陷具体认定标准是否与以前年度存在调整

□是 √否

公司董事会根据企业内部控制规范体系对重大缺陷、重要缺陷和一般缺陷的认定要求，结合公司规模、行业特征、风险偏好和风险承受度等因素，区分财务报告内部控制和非财务报告内部控制，研究确定了适用于本公司的内部控制缺陷具体认定标准，并与以前年度保持一致。

2.财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

■

说明:

公司确定的财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

■

说明：

3.非财务报告内部控制缺陷认定标准

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定量标准如下：

■

说明：

公司确定的非财务报告内部控制缺陷评价的定性标准如下：

■

说明：

(三).内部控制缺陷认定及整改情况

1.财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

1.1.重大缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

1.2.重要缺陷

报告期内公司是否存在财务报告内部控制重要缺陷

□是 √否

1.3.一般缺陷

1.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

1.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否存在未完成整改的财务报告内部控制重要缺陷

□是 √否

2.非财务报告内部控制缺陷认定及整改情况

2.1.重大缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重大缺陷

√否

2.2.重要缺陷

报告期内公司是否发现非财务报告内部控制重要缺陷

□是 √否

2.3.一般缺陷

2.4.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重大缺陷

□是 √否

2.5.经过上述整改，于内部控制评价报告基准日，公司是否发现未完成整改的非财务报告内部控制重要缺陷

□是 √否

四.其他内部控制相关重大事项说明

1.上一年度内部控制缺陷整改情况

□适用 √不适用

2.本年度内部控制运行情况及下一年度改进方向

□适用 √不适用

3.其他重大事项说明

□适用 √不适用

董事长（已经董事会授权）：庞文龙

河南黄河旋风股份有限公司

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-015

河南黄河旋风股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示:

● 本次会计政策变更系根据财政部修订印发的《企业会计准则第21号一租赁》对原会计政策进行相应调整，自2021年1月1日始执行。

● 本次新租赁准则的执行不会对公司财务报表产生重大影响。

一、本次会计政策变更概述

根据财政部于2018年12月颁布的《关于修订印发〈企业会计准则第21号-租赁〉的通知》（财会〔2018〕35号）（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

2021年4月22日，公司召开第八届董事会第三次会议和第八届监事会第三次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》。本议案无需提交公司股东大会审议。公司自2021年1月1日起执行新租赁准则。

二、本次会计政策变更的内容

新租赁准则统一承租人会计处理方式，取消了融资租赁与经营租赁的分类，对于符合租赁定义的租赁合同，按照新租赁准则的要求进行会计处理。除符合要求的选择简化处理的短期租赁和低价值资产租赁外，初始确认时，根据租赁开始日尚未支付的租赁付款额的现值确认租赁负债，同时按照租赁负债及相关初始成本确认使用权资产。后续计量时，对使用权资产计提折旧费用，并进行减值测试，按实际利率法确认租赁负债的利息支出。同时，改进财务报告相关披露要求，其他租赁模式下的会计处理无重大变化。

三、本次会计政策变更对公司的影响

根据财政部及衔接规定相关要求，境内上市企业新租赁准则修订施行日2021年1月1日，公司可选择根据首次执行新租赁准则的累积影响数调整期初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。因此，公司将2021年初变更会计政策，并自2021年第一季度报告起按新租赁准则要求进行会计报表披露，不重述2020年末可比数据。上述新租赁准则的实施预计对公司财务报告不会产生重大影响。

四、独立董事关于会计政策变更的独立意见

公司独立董事认为：公司进行本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不会对公司财务报表产生重大影响，不存在损害股东特别是中小股东利益情形。因此，我们同意本次会计政策变更。

五、董事会关于会计政策变更的意见

董事会认为：公司根据财政部相关会计准则和文件要求，对公司相关会计政策进行变更，符合法律法规及公司实际经营情况，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东权益的情况。本次决议程序符合有关法律、法规和《公司章程》规定，因此，同意公司本次变更会计政策。

六、监事会关于会计政策变更的意见

2021年4月22日，公司召开第八届监事会第三次会议，审议并通过《关于会计政策变更的议案》，本公司监事会认为：公司本次会计政策变更是根据财政部相关规定进行的合理变更，符合财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所等有关规定，有利于客观、公允地反映公司财务状况和经营成果，其决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的规定，不存在损害股东和公司利益的情况，同意对公司的会计政策进行变更。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：600172 证券简称：黄河旋风 公告编号：临2021-019

河南黄河旋风股份有限公司

关于召开2020年年度业绩

说明会的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 会议召开时间：2021年4月30日（周五）10:30-11:30

● 会议召开方式：网络互动

● 网络直播地址：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

● 投资者可于2021年4月27日（周二）23:59前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱hhxfzjb@hhxf.com。公司将会在2020年度业绩说明会上对投资者关注的问题进行回答。

公司于2021年4月23日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了公司2020年度报告，为了便于广大投资者更全面深入了解公司2020年年度业绩和经营情况，公司拟于2021年4月30日上午10:30-11:30召开业绩说明会，就投资者关心的问题进行交流。

一、说明会类型

本次业绩说明会以网络直播的方式召开，公司将针对2020年年度业绩和经营情况与投资者进行交流，并对投资者关注的问题进行回答。

二、说明会召开的时间、地点

（一）会议召开时间：2021年4月30日（周五）10:30-11:30

（二）会议召开方式：网络直播

（三）网络直播地址：上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com）

三、参加人员

公司董事兼总经理陈治强先生、董事兼财务总监郭会先生、董事会秘书袁超峰先生。

四、投资者参加方式

（一）投资者可在2021年4月30日（周五）10:30-11:30期间，通过互联网登录上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com），在线参与本次业绩说明会，公司将及时回答投资者的提问。

（二）投资者可于2021年4月27日（周二）23:59前将相关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱hhxfzjb@hhxf.com。公司将在业绩说明会上对投资者关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：朱健良

联系电话：0374-6108986

邮箱：hhxfzjb@hhxf.com

六、其他事项

本次业绩说明会召开后，投资者可通过上证路演中心查看本次说明会的召开情况及内容。

特此公告。

河南黄河旋风股份有限公司董事会

2021年4月23日