山西蓝焰控股股份有限公司

2020年年度报告摘要

证券代码：000968 证券简称：蓝焰控股 公告编号：2021-016

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以967,502,660股为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

1.公司所从事的主要业务、主要产品及其用途

公司主要业务为煤矿瓦斯治理及煤层气勘查、开发与利用，经营范围包括煤层气地面开采、矿产资源勘查、煤矿瓦斯治理服务、煤层气工程设计咨询和施工、道路货物运输、以自有资金对外投资等。

公司的主要产品为煤层气（煤矿瓦斯）。公司生产的煤层气（煤矿瓦斯）通过管输、压缩、液化三种方式销往山西及周边地区用户，主要用于工业和民用领域。

2.公司经营模式

公司为开发利用煤层气（煤矿瓦斯）的专业化企业，建立了与煤层气开采（地面瓦斯治理）相关的施工、规划、建设、运营、运输和销售等完整业务体系，形成了与主营业务相适应的采购模式、生产（施工）模式和销售模式。

公司的主要收入来源为销售煤层气产品、为煤矿企业实施瓦斯治理服务、受业主委托开展煤层气工程设计咨询和施工、道路货物运输服务等。公司与山西省有关煤炭企业签订了瓦斯治理协议，有偿提供瓦斯抽采服务。与有关煤炭企业合作，在煤炭采矿权范围内开展煤层气地面抽采，对生产的煤层气产品进行批发销售。此外，还为有关业主提供煤层气工程设计咨询、施工服务以及LNG和压缩煤层气运输服务。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

（1）公司债券基本信息

■

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

2020年6月15日，联合信用评级有限责任公司对蓝焰控股及其2020年4月16日发行的公司债券“20 蓝焰 01”的跟踪评级结果为：

山西蓝焰控股股份有限公司主体长期信用等级为AA，评级展望为“稳定”；“20 蓝焰 01”债券信用等级为AAA。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

单位：万元

■

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

报告期内，公司努力克服疫情和国内经济下行的不利影响，满负荷不间断组织生产，全力保障安全稳定供气；稳步实施增储上产，科学安排产销衔接，加大客户开拓力度，全年煤层气销售量9.12亿立方米，同比增长16.77%。但受市场需求不振、瓦斯治理服务业务中止、气井建造业务需求下降和煤层气财政补贴政策发生变化等多重因素影响，公司经营业绩较上年同期出现较大幅度下滑，营业收入14.41亿元，同比下降23.63%，归属于上市公司股东的净利润1.25亿元，同比下降77.60%。

（1）主动担当，全力保障安全稳定供气

作为山西省重点保供气的气源单位，在2020年新冠肺炎疫情期间，公司积极履行社会责任，全面严格落实特殊时期“稳生产、保供气”工作方案，确保生产气井一管网增压输配一CNG/LNG全系统满负荷安全稳定不间断运行，全力保障省城太原、晋城等区域的安全稳定供气，实现了非常时期的平稳过冬，为全省科学防疫、保障能源充足供应做出应有贡献。

（2）多措并举，实现煤层气产销量稳步提升

报告期内，公司紧紧抓住煤层气产业大发展的有利契机，以增储上产为核心，紧紧围绕年度生产目标，以产能建设和技术创新为抓手，全力克服疫情带来的不利影响，高效开展老区块稳产增产和新区块勘探开发工作，累计完成钻井387口，累计投运井251口，煤层气产销量稳步提升，全年煤层气销量增长16.77%，实现了生产经营安全平稳运行。

（3）精准发力，不断推进技术攻关

报告期内，公司积极推进晋城区块增产上量，通过技术创新对老井实施改造，从产层优化、高效解堵、喷砂改造等方面积极开展试验，取得显著成效；对深部煤层气勘探开发做出系统研究，总结出一套覆盖井眼轨迹控制、泥浆选择、压裂工程、排采设备选择等方面的工艺，在解决深部煤层气应力大、断层多、煤层软等问题上积累了丰富经验，为后续新区块规模开发奠定基础。

（4）着眼长远，资源储备持续增加

公司积极参与山西省煤层气勘查区块公开出让竞标，成功中标洪洞西、临汾、临汾西、临汾南、永乐南、洪洞等6个煤层气区块，中标总面积1504平方公里。至此，公司矿业权总面积达到2595平方公里，资源保障能力进一步提升，煤层气产业竞争力和可持续发展能力进一步增强。

（5）拓宽融资渠道，强化资金保障能力

公司充分发挥自身融资平台功能，积极探索低成本融资方式，成功发行10亿元公司债券，债券票面利率3.38%，完成国家开发银行5年期、贷款总额2亿元的专项规划信用贷款，贷款利率3.90%，有效降低了资金成本，为公司生产经营及新区块项目勘探提供资金保障；加强资金成本管控，在公司期末带息负债总额较期初增加29.84%的情况下，利息支出同比减少15.20%，降本增效成效明显。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

营业收入、归属于上市公司普通股股东的净利润同比减少主要是工程施工业务量减少，且瓦斯治理业务中止。

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

一、会计政策变更具体情况

1.变更原因及日期

（1）变更原因：财政部于 2017 年 7 月 5 日发布了新收入准则，并要求境内上市公司自 2020 年 1 月 1 日起施行。

（2）变更日期：2020 年 1 月 1 日。

2.新旧准则变更的主要内容

（1）变更前的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行财政部 2006 年颁布的《企业会计准则第 14 号--收入》（以下简称“原收入准则”），以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。公司收入在同时满足下列条件时予以确认：商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，收入的金额及相关成本能够可靠计量，相关的经济利益很可能流入企业，公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制。

（2）变更后的会计政策

在新收入会计准则下，不再区分销售商品、提供劳务和建造合同等具体交易形式，按照统一的收入确认模型确认收入，并对很多具体的交易和安排提供了更加明确的指引。修订的主要内容包括：

a.将原收入准则和建造合同准则纳入统一的收入确认模型；

b.以控制权转移替代风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准；

c.对包含多重交易安排的合同的会计处理提供了更明确的指引；

d.对于某些特定交易（或事项）的收入确认和计量给出了明确规定。

二、会计政策变更对公司的影响

据新旧准则衔接规定，公司自 2020 年 1 月 1 日起执行新收入准则，本次会计政策的变更系公司根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变更，不调整可比期间信息，不涉及对公司以前年度的追溯调整。变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不会对财务报表产生重大影响,亦不存在损害公司及股东利益的情况。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

证券代码：000968 证券简称：蓝焰控股 公告编号：2021-014

山西蓝焰控股股份有限公司第六届

董事会第三十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

山西蓝焰控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月13日以电子邮件、传真及专人送达的方式发出了《关于召开山西蓝焰控股股份有限公司第六届董事会第三十一次会议的通知》。公司第六届董事会第三十一次会议于2021年4月22日（星期四）在太原市万狮京华大酒店（太原市小店区平阳路126号）召开，会议应参加董事8人，实际参加董事6人，董事刘家治先生、田永东先生因工作原因无法现场出席，书面委托董事杨军先生代为表决。会议由代行董事长、法定代表人职责的公司董事、总经理董文敏先生主持，全体监事和高级管理人员列席了本次会议，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

1．审议通过《2020年度董事会工作报告》

表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《2020年度董事会工作报告》。

2．审议通过《2020年度总经理工作报告》

表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；表决通过。

3．审议通过《2020年度财务决算报告》

表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《2020年度财务决算报告》。

4．审议通过2020年度利润分配预案

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，山西蓝焰控股股份有限公司2020年度合并报表账面未分配利润为2,023,414,366.65元。2020年初母公司报表账面未分配利润为117,002,874.35元。2020年度因全资子公司山西蓝焰煤层气集团有限责任公司向公司分红50,000,000.00元，公司实现净利润46,003,870.73元，提取法定公积金4,600,387.07?元和扣除2019年度分红48,375,133.00元后，2020年末母公司报表账面未分配利润为110,031,225.01元。根据利润分配相关规定，按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低来确定可分配利润，公司2020年年末可供分配利润为110,031,225.01元。

为与所有股东分享公司的经营成果，公司以2020年12月31日的总股本967,502,660股为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.5元(含税)，共计派发现金红利48,375,133.00元，剩余61,656,092.01元未分配利润结转以后年度。本次不送红股，也不以资本公积金转增股本。

独立董事对该议案表示同意，并发表了独立意见。

表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《2020年度利润分配预案》。

5．审议通过《2020年年度报告及摘要》

表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《2020年年度报告》《2020年年度报告摘要》。

6．审议通过《2020年度社会责任报告》

表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《2020年度社会责任报告》。

7．审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》

独立董事对该议案表示同意，并发表了独立意见。

表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《2020年度内部控制自我评价报告》。

8．审议通过《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

独立董事对该议案表示同意，并发表了独立意见。

表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

9．审议通过《晋煤集团财务有限公司为公司提供金融服务的持续风险评估报告》

独立董事对该议案表示同意，并发表了独立意见。

由于刘家治先生、田永东先生、赵向东先生在晋能控股装备制造集团有限公司（原“山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司”）及其关联方任职，此议案表决时，关联董事刘家治先生、田永东先生、赵向东先生回避表决。

表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票，回避3票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《晋煤集团财务有限公司为公司提供金融服务的持续风险评估报告》。

10．审议通过《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》

公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，聘期为1年，费用为109万元。

独立董事对该议案进行了事前认可，并发表了独立意见。

表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《关于续聘2021年度财务审计机构的公告》。

11．审议通过《关于会计政策变更的议案》

独立董事对该议案表示同意，并发表了独立意见。

表决结果为：同意8票，反对0票，弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《关于会计政策变更的公告》。

12．审议通过《关于确认董事、高级管理人员2020年度薪酬及2021年度薪酬方案的议案》

独立董事对该议案表示同意，并发表了独立意见。

此议案表决时，关联董事董文敏先生、杨军先生、田永东先生回避表决。

表决结果为：同意5票，反对0票，弃权0票，回避3票；表决通过。

此议案中关于确认董事2020年度薪酬及2021年度薪酬方案的议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《关于确认董事、高级管理人员2020年度薪酬及2021年度薪酬方案的公告》。

13．审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》

该议案表决结果为：同意8票；反对0票，弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

14．审议通过《2021年第一季度报告》

该议案表决结果为：同意8票，反对0票；弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《2021年第一季度报告全文》《2021年第一季度报告正文》。

三、董事会听取事项

公司独立董事余春宏先生、武惠忠先生、石悦女士向董事会提交了《独立董事2020年度述职报告》，并将在2020年年度股东大会上述职，具体内容详见公司同日披露的《独立董事2020年度述职报告（余春宏）》《独立董事2020年度述职报告（武惠忠）》《独立董事2020年度述职报告（石悦）》。

四、备查文件

1．经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第六届董事会第三十一次会议决议；

2．授权委托书2份。

特此公告。

山西蓝焰控股股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：000968 证券简称：蓝焰控股 公告编号：2021-015

山西蓝焰控股股份有限公司第六届

监事会第二十七次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

山西蓝焰控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月13日以电子邮件、传真及专人送达的方式发出了《关于召开山西蓝焰控股股份有限公司第六届监事会第二十七次会议的通知》。公司第六届监事会第二十七次会议于2021年4月22日（星期四）在太原市万狮京华大酒店（太原市小店区平阳路126号）召开，会议应参加监事4人，实际参加监事4人。会议由全体监事共同推举监事程明先生主持，本次会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

1．审议通过《2020年度监事会工作报告》

表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《2020年度监事会工作报告》。

2．审议通过《2020年度财务决算报告》

表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《2020年度财务决算报告》。

3．审议通过2020年度利润分配预案

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，山西蓝焰控股股份有限公司2020年度合并报表账面未分配利润为2,023,414,366.65元。2020年初母公司报表账面未分配利润为117,002,874.35元。2020年度因全资子公司山西蓝焰煤层气集团有限责任公司向公司分红50,000,000.00元，公司实现净利润46,003,870.73元，提取法定公积金4,600,387.07?元和扣除2019年度分红48,375,133.00元后，2020年末母公司报表账面未分配利润为110,031,225.01元。根据利润分配相关规定，按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低来确定可分配利润，公司2020年年末可供分配利润为110,031,225.01元。

为与所有股东分享公司的经营成果，公司以2020年12月31日的总股本967,502,660股为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.5元(含税)，共计派发现金红利48,375,133.00元，剩余61,656,092.01元未分配利润结转以后年度。本次不送红股，也不以资本公积金转增股本。

表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《2020年度利润分配预案》。

4．审议通过《2020年年度报告及摘要》

表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《2020年年度报告》《2020年年度报告摘要》。

5．审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》

表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《2020年度内部控制自我评价报告》。

6．审议通过《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》

表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》。

7．审议通过《晋煤集团财务有限公司为公司提供金融服务的持续风险评估报告》

表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《晋煤集团财务有限公司为公司提供金融服务的持续风险评估报告》。

8．审议通过《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》

公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构，聘期为1年，费用为109万元。

该议案表决结果为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《关于续聘2021年度财务审计机构的公告》。

9．审议通过《关于会计政策变更的议案》

该议案表决结果为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《关于会计政策变更的公告》。

10．审议通过《关于确认监事2020年度薪酬及2021年度薪酬方案的议案》

表决情况为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

本议案尚需提交公司股东大会审议。具体内容详见公司同日披露的《关于确认监事2020年度薪酬及2021年度薪酬方案的公告》。

11．审议通过2021年第一季度报告

该议案表决结果为：同意4票，反对0票，弃权0票；表决通过。

具体内容详见公司同日披露的《2021年第一季度报告全文》《2021年第一季度报告正文》。

三、备查文件

经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第六届监事会第二十七次会议决议。

特此公告。

山西蓝焰控股股份有限公司监事会

2021年4月22日

证券代码：000968 证券简称：蓝焰控股 公告编号：2021-017

山西蓝焰控股股份有限公司

2020年度利润分配预案

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山西蓝焰控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开了第六届董事会第三十一次会议和第六届监事会第二十七次会议，审议通过了《2020年度利润分配预案》，具体情况如下：

一、2020年度利润分配预案的具体内容

1．2020年度财务概况

经中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）审计，山西蓝焰控股股份有限公司2020年度合并报表账面未分配利润为2,023,414,366.65元。2020年初母公司报表账面未分配利润为117,002,874.35元。2020年度因全资子公司山西蓝焰煤层气集团有限责任公司向公司分红50,000,000.00元，公司实现净利润46,003,870.73元，提取法定公积金4,600,387.07?元和扣除2019年度分红48,375,133.00元后，2020年末母公司报表账面未分配利润为110,031,225.01元。

2．利润分配预案的具体内容

根据利润分配相关规定，按照合并报表、母公司报表中可供分配利润孰低来确定可分配利润，公司2020年年末可供分配利润为110,031,225.01元。

为与所有股东分享公司的经营成果，公司以2020年12月31日的总股本967,502,660股为基数，拟向全体股东每10股派发现金红利0.5元(含税)，共计派发现金红利48,375,133.00元，剩余61,656,092.01元未分配利润结转以后年度。本次不送红股，也不以资本公积金转增股本。

3．利润分配预案的合法性、合规性

本次利润分配预案符合《公司法》《企业会计准则》、证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》及《公司章程》等规定，符合公司的利润分配政策和利润分配计划。

4．利润分配预案对公司的影响

本次利润分配预案兼顾了公司股东的当期利益和长期利益，充分考虑了广大投资者的合理诉求，与公司经营业绩及未来发展相匹配，符合公司的发展规划，其实施不会造成公司流动资金短缺或其他不良影响。

二、本次利润分配预案的决策程序

1．董事会审议情况

公司第六届董事会第三十一次会议以8票同意、0票反对、0票弃权审议通过《2020年度利润分配预案》，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

2．独立董事意见

公司以2020年12月31日的总股本为基数，向全体股东每10股派发现金红利0.5元(含税)，不送红股，也不以资本公积金转增股本。该利润分配方案统筹兼顾了公司的资金需求、可持续发展以及对股东的合理回报，分配方案合理，符合公司实际发展情况，董事会审议该议案的程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。

综上，同意公司董事会提出的2020年度利润分配方案，并提交股东大会审议。

3．监事会审议情况

公司第六届监事会第二十七次会议以4 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过《2020年度利润分配预案》，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

三、其他说明

1．在本预案披露前，公司严格控制内幕信息知情人的范围，并对相关内幕信息知情人履行了保密和严禁内幕交易的告知义务。

2．本次利润分配预案尚需经公司股东大会审议通过，存在不确定性。敬请广大投资者理性投资，注意投资风险。

四、备查文件

1．经与会董事签字并加盖董事会印章的公司第六届董事会第三十一次会议决议；

2．独立董事对第六届董事会第三十一次会议相关事项的独立意见；

3．经与会监事签字并加盖监事会印章的公司第六届监事会第二十七次会议决议。

特此公告。

山西蓝焰控股股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：000968 证券简称：蓝焰控股 公告编号：2021-018

山西蓝焰控股股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用

情况的专项报告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规、规范性文件和《公司章程》《募集资金管理制度》要求，山西蓝焰控股股份有限公司（以下简称公司或本公司）董事会对2020年度募集资金存放与使用情况进行了全面检查，现将有关情况报告如下：

一、募集资金基本情况

根据中国证券监督管理委员会《关于核准太原煤气化股份有限公司向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司发行股份购买资产并募集配套资金的批复》（证监许可〔2016〕3160号），公司向特定对象非公开发行人民币普通股 190,885,507股，发行价格为6.90元/股，募集资金总额1,317,109,998.30元，扣除发行费用19,098,094.98元后，实际募集资金净额为1,298,011,903.32元。上述募集资金净额已于2017年3月17日全部存入公司专用账户，经瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《关于太原煤气化股份有限公司向特定投资者非公开发行普通股（A 股）认购资金实收情况的验资报告》(瑞华验字〔2017〕第01710003号)。

报告期初，公司已使用募集资金总计574,172,733.17元, 其中：用于向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司支付重大资产置换的现金对价500,000,000.00元；用于购买募集资金投资项目的压裂设备74,172,733.17元。累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为12,443,397.73元。

报告期内，募集资金使用金额123,881,877.72元，其中:支付压裂及钻机配套设备购置款80,126,300元；支付二次压裂改造工程款43,755,577.72元。收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为10,661,658.87元。

报告期末，累计已使用募集资金698,054,610.89元，其中：向山西晋城无烟煤矿业集团有限责任公司支付重大资产置换的现金对价500,000,000.00元；支付压裂及钻机配套设备购置款154,299,033.17元；支付二次压裂改造工程款43,755,577.72元。

截至2020年12月31日，募集资金专户余额为623,062,349.03元，其中：募集资金专户本金余额 599,957,292.43元；累计收到银行存款利息扣除银行手续费等的净额为23,105,056.60元。

二、募集资金存放和管理情况

（一）募集资金管理制度的制定和执行情况

根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关规定，公司修订了《募集资金管理制度》，并于2020年12月11日、12月28日分别通过公司第六届董事会第二十八次会议、2020年第二次临时股东大会审议，进一步规范公司募集资金的管理和使用。公司按照《募集资金管理制度》相关规定，对存放和使用募集资金严格履行申请和审批程序。

根据募集资金管理有关规定，公司对募集资金实行专户存储。2017年3月21日，公司（甲方）与中国光大银行股份有限公司太原双塔西街支行（乙方）、招商证券股份有限公司（丙方）签订了《募集资金三方监管协议》。甲方在乙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为 75260188000193475。该专户仅用于甲方“晋城矿区低产井改造提产项目”和“向晋煤集团支付重组现金对价5亿元”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。上述协议与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，有关方均严格按照协议对募集资金的存放进行管理。

2017年3月21日，公司（甲方）与山西蓝焰煤层气集团有限责任公司（乙方）、中国光大银行股份有限公司太原双塔西街支行（丙方）、招商证券股份有限公司（丁方）签订《募集资金四方监管协议》。乙方在丙方开设募集资金专项账户（以下简称“专户”），账号为75260188000193393。该专户仅用于“晋城矿区低产井改造提产项目”募集资金的存储和使用，不得用作其他用途。上述协议与《募集资金三方监管协议（范本）》不存在重大差异，有关方均严格按照协议对募集资金的存放进行管理。

（二）募集资金专户存储情况

截至2020年12月31日，公司及全资子公司蓝焰煤层气共有2个募集资金专户，募集资金存放情况如下：

金额单位：人民币元

■

上表中，蓝焰煤层气专用账户中的169,699.46元为募集资金投资项目设备采购的尾款（含扣除手续费的利息），待符合采购合同约定条件时再行支付给设备供应商。

三、本年度募集资金的实际使用情况

（一）募集资金投资项目资金使用情况

报告期，公司实际使用募集资金123,881,877.72元，用于支付压裂设备及钻机设备购置款及二次压裂改造工程款。

截至2020年12月31日，晋城矿区低产井改造提产项目有关实施进展如下：

1、L 型井工程：该项目钻井、测井、固井、压裂等主体工程已完工，待后续配套工程完工后进入结算程序。

2、二次压裂工程：该项目已完工，已进入分批结算程序，本年使用募集资金43,755,577.72元，累计使用募集资金43,755,577.72元。

3、压裂设备：第一套压裂设备已采购，第二套压裂设备已采购部分配套设备，本年使用募集资金31,204,300元，累计使用募集资金104,569,433.17元。

4、钻机设备：已签署4台钻机设备的采购合同，部分配套设备采购到位，主机设备进入制造周期。本年使用募集资金48,922,000元，累计使用募集资金49,729,600元。

详见附件1：2020年募集资金使用情况对照表。

（二）募集资金投资项目的实施地点、实施方式变更情况

报告期内，为了提高募集资金投资收益，保障公司股东利益，本公司对募集资金投资项目部分内容进行了调整，具体调整内容为：

1．原募投项目的实施地点由“郑庄矿区、赵庄矿区、长平矿区”变更为“郑庄矿区”；

2．原募投项目中实施的“30口L型井、150口二次压裂井”变更为“33口L型井、157口二次压裂井”；

3．原募投项目中所购买的设备由“8套钻机设备、1套压裂设备”变更为“6套钻机设备、2套压裂设备、1套膜制氮设备和1套连续油管设备”。

4．取消铺底流动资金。

以上变更事项已于2020年5月13日经公司股东大会审议通过（公告编号：2020-029）。

详见附件2：变更募集资金投资项目情况表

（三）募集资金投资项目先期投入及置换情况

报告期内，本公司不存在募集资金投资项目先期投入及置换情况。

（四）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，本公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（五）节余募集资金使用情况

报告期内，本公司不存在节余募集资金使用情况。

（六）超募资金使用情况

报告期内，本公司不存在超募资金使用情况。

（七）尚未使用的募集资金用途及去向

尚未使用的募集资金存放于公司募集资金专户，将专项用于“晋城矿区低产井改造提产项目”。

报告期内，公司为进一步提升资金使用效率，创造合理经济价值，本着股东利益最大化原则，结合公司生产经营实际情况，在不影响募集资金投资项目进度及保证募集资金专户存储的情况下，在募集资金专用账户内对部分暂时闲置的募集资金办理大额存单及对公存款周计划业务。

报告期内，共实现募集资金收益扣除银行手续费等的净额为10,661,658.87元，且由于募集资金并未转出专户，因此收益已及时、足额存入专户账户。

（八）募集资金使用的其他情况

无。

四、变更募集资金投资项目的资金使用情况

募集资金投资项目变更后，公司募集资金将严格按照变更后项目投入，报告期内本公司不存在募集资金投资项目已对外转让或置换情况。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

报告期内，本公司已按《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》和本公司《募集资金管理制度》的相关规定真实、准确、完整、及时披露了募集资金的存放与使用情况，本公司募集资金使用及披露不存在违规情形。

附件：1、2020年度募集资金使用情况对照表

2、变更募集资金投资项目情况表

特此公告。

山西蓝焰控股股份有限公司董事会

2021年4月22日

附件1：

2020年度募集资金使用情况对照表

单位：人民币元

■

附件2：

变更募集资金投资项目情况表

单位：人民币元

■

证券代码：000968 证券简称：蓝焰控股 公告编号：2021-019

山西蓝焰控股股份有限公司关于

续聘2021年度财务审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

山西蓝焰控股股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月22日召开的第六届董事会第三十一次会议、第六届监事会第二十七次会议分别审议通过了《关于续聘2021年度财务审计机构的议案》，同意公司拟续聘中审众环会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中审众环”）为公司2021年度财务审计机构，本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，现将具体情况公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

1．续聘基本情况说明

（下转242版）

证券代码：000968 证券简称：蓝焰控股 公告编号：2021-024

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

■

公司负责人董文敏、主管会计工作负责人杨存忠及会计机构负责人(会计主管人员)杨存忠声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

报告期内，公司使用募集资金50,828,800元，用于支付压裂设备、钻机设备购置款及二次压裂改造工程款。截至2021年3月31日，募投项目晋城矿区低产井改造提产项目累计使用募集资金248,883,410.89元。有关实施进展如下：

1、L 型井工程：该项目钻井、测井、固井、压裂等主体工程已完工，待后续配套工程完工后进入结算程序。

2、二次压裂工程：该项目已完工，已进入分批结算程序，报告期内使用募集资金23,000,000元，累计使用募集资金66,755,577.72元。

3、压裂设备：第一套压裂设备已采购，第二套压裂设备已采购部分配套设备，报告期内使用募集资金22,528,800元，累计使用募集资金127,098,233.17元。

4、钻机设备：已签署4台钻机设备的采购合同，部分配套设备采购到位，主机设备进入制造周期。报告期内使用募集资金5,300,000元，累计使用募集资金55,029,600元。

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

2021年第一季度报告