陕西康惠制药股份有限公司

(上接313版)

虑了公司目前的经营状况、财务状况、资金需求以及公司未来发展状况，有利于公司的持续稳定发展，符合公司和全体股东的利益。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-014号公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。该预案尚需提交2020年年度股东大会审议。

8、会议审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

公司拟续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2021年度财务报告审计和内控审计机构，聘期一年。

经审议，监事会认为：上会会计师事务所(特殊普通合伙)具备上市公司审计工作的从业经验和职业素养，能够满足公司审计工作的要求，能够独立对公司财务状况及内部控制进行审计，且出具的审计报告能够准确、真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-015号公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

9、会议审议通过《关于2020年度监事薪酬的议案》

根据公司薪酬考核相关规定，在公司兼任管理岗位的监事按公司薪酬考核相关规定发放薪酬，未在公司兼任管理岗位的监事，不予发放薪酬。公司监事郝朝军先生未在公司兼任管理岗位，不予发放薪酬。

9.1 监事丁翔先生薪酬

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。关联监事丁翔先生回避表决。

9.2 监事赵宏旭先生薪酬

表决结果：同意2票，反对0票，弃权0票。关联监事赵宏旭先生回避表决。

该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

10、会议审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

经审议，监事会认为：公司在保证资金安全与流动性的前提下，使用不超过30,000万元的闲置自有资金购买期限不超过12个月的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加投资收益，不会影响公司正常生产经营。该事项决策程序符合法律法规和公司章程的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-016号公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

11、会议审议通过《关于2021年度预计为控股子公司提供担保的议案》

经审议，监事会认为：本次为控股子公司提供担保，是公司为了支持控股子公司的发展，并充分考虑了控股子公司经营过程的实际需要，且在对控股子公司经营情况、行业前景、偿债能力、资信状况等各方面综合分析的基础上谨慎作出的决定，为其担保风险可控，不会对公司的生产经营带来不良影响。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-018号公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

12、会议审议通过《关于会计政策变更的议案》

经审议，监事会认为：公司本次变更会计政策是根据财政部修订的会计准则进行的合理变更，符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，符合公司实际情况。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-019号公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

13、会议审议通过《关于部分募投项目延期的议案》

经审议，监事会认为：公司本次对部分募投项目延期，是根据项目实际情况而做出的审慎决定，不会对募集资金投资项目实施产生不利影响。符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大影响，符合公司及全体股东的利益，符合公司未来发展的需要。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-021号公告。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

14、会议审议通过《关于2021年第一季度报告的议案》

经审议，监事会认为：董事会编制和审核公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司监事会

2021年4月23日

证券代码： 603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-011

陕西康惠制药股份有限公司

第四届董事会第十二次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议通知于2021年4月11日以电子邮件和专人送出方式送达全体董事，于2021年4月21日在公司会议室以现场结合通讯方式召开。本次董事会会议应出席董事9人，实际参加董事9人，会议由王延岭先生主持，公司监事、高级管理人员、董事会秘书及证券事务代表列席了会议。本次会议符合《公司法》、《公司章程》和《董事会议事规则》的有关规定，会议的召集、召开合法有效。

二、董事会会议审议情况

经全体董事审议和表决，通过以下决议:

1、审议通过《关于〈2020年度总经理工作报告〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2、审议通过《关于〈2020年度董事会工作报告〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

3、审议通过《关于〈2020年度财务决算报告〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

4、审议通过《关于〈2021年度财务预算报告〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

5、审议通过《关于2020年年度报告及其摘要的议案》

公司《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》，具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

6、审议通过《关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告的议案》

公司《2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-013号公告。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

7、审议通过《关于2020年度内部控制评价报告的议案》

公司《2020年度内部控制评价报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

8、审议通过《关于2020年度独立董事述职报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

公司2020年年度股东大会将在审议相关议案后听取独立董事2020年度述职报告。

9、审议通过《关于2020年度审计委员会履职情况报告的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

10、审议通过《关于2020年度利润分配的预案》

2020年度利润分配预案：以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，向全体股东每10股分配现金红利0.70元（含税），截至2020年12月31日，公司总股本99,880,000股，以此计算合计拟派发现金红利6,991,600元（含税），占合并报表中归属于上市公司普通股股东净利润的20.49%。具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-014号公告。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该预案尚需提交2020年年度股东大会审议。

11、审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》

公司拟续聘上会会计师事务所(特殊普通合伙)担任公司2021年度财务报告审计和内控审计机构，聘期一年。具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-015号公告。

本议案已经独立董事事前认可并发表同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

12、审议通过《关于2020年度董事、高管薪酬的议案》

根据公司薪酬考核相关规定，在公司兼任管理岗位的董事以及高级管理人员按公司薪酬考核相关规定发放薪酬，未在公司兼任管理岗位的董事，不予发放薪酬。公司董事胡江先生、张俊民先生及侯建平先生未在公司兼任管理岗位，不予发放薪酬。

12.1 董事长、总经理王延岭先生薪酬

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。关联董事王延岭先生回避表决。

12.2 董事、副总经理赵敬谊先生薪酬

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。关联董事赵敬谊先生回避表决。

12.3董事、常务副总经理、董事会秘书杨瑾女士薪酬

表决结果：同意8票，反对0票，弃权0票。关联董事杨瑾女士回避表决

12.4独立董事舒琳女士薪酬

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

12.5独立董事张喜德先生薪酬

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

12.6独立董事陈世忠先生薪酬

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

12.7财务总监邹滨泽先生薪酬

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。该议案中董事薪酬尚需提交2020年年度股东大会审议。

13、审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-016号公告。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

14、审议通过《关于2021年度向金融机构申请授信的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-017号公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

15、审议通过《关于2021年度预计为控股子公司提供担保的议案》

为了满足控股子公司的经营发展需要，2021年度公司拟为控股子公司在金融机构申请的综合授信提供不超过20,000万元的连带责任保证，控股子公司的其他股东将按其持股比例向公司提供反担保。公司董事会认为，该担保是公司为合并报表范围内的子公司提供的担保，风险可控。公司向子公司提供担保符合公司的整体经营发展需要，该担保行为不存在损害公司及股东合法权益的情形。

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-018号公告。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

16、审议通过《关于会计政策变更的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-019号公告。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

17、审议通过《关于修订〈内幕信息管理制度〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

18、审议通过《关于修订〈关联交易管理制度〉的议案》

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

19、审议通过《关于修订〈公司章程〉的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-020号公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。

20、审议通过《关于部分募投项目延期的议案》

具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-021号公告。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

21、审议通过《关于公司聘任副总经理的议案》

为提升公司管理水平，满足公司经营发展需要。经公司总经理提名，拟聘请郭文全先生为公司副总经理。任期自本次董事会审议通过之日起至第四届董事会任期届满之日止。具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-022号公告。

独立董事对本议案发表了同意的独立意见。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

22、审议通过《关于2021年第一季度报告的议案》

公司《2021年第一季度报告》详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

23、审议通过《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》

会议召开时间、地点、议题等具体内容详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的2021-024号公告。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-024

陕西康惠制药股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月20日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月20日 13点30 分

召开地点：咸阳市秦都区彩虹二路公司十楼会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月20日

至2021年5月20日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

(七)涉及公开征集股东投票权

无

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已经公司第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第八次会议审议通过，并于2021年4月23日在上海证券交易所网站（hppt://www.sse.com.cn）及《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露。公司将在本次股东大会召开前，将会议资料上传至上海证券交易所网站进行披露。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：6、7、8、9、11

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记方式

1、法人股东由法定代表人持本人身份证原件及复印件、法人单位营业执照复印件（加盖法人公章）、股东账户卡办理登记手续；

2、自然人股东持本人身份证原件及复印件、股东账户卡办理登记手续；

3、委托代理人需持有双方身份证原件及复印件、授权委托书（法人股东法定代表人授权委托书需加盖法人公章）、委托人股东账户卡办理登记手续；

4、异地股东可通过传真方式登记；

5、选择网络投票的股东，可以通过上海证券交易所交易系统直接参与股东大会投票。

（二）登记时间

2021年5月19日上午 9:30-11:30，下午14:00-17:00

（三）登记地点及联系方式

地 址: 陕西省咸阳市秦都区彩虹二路高科大厦A座10楼证券事务部

电 话：029-33347561

传 真：029-33347561

邮 箱：irsxkh@163.com

联系人：董 娟

六、其他事项

1、出席现场会议的股东及代表请携带相关证件原件到场。

2、本次股东大会现场会议预计会期半天，会议费用自理。

特此公告。

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2021年4月23日

附件1：授权委托书

● 报备文件

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

陕西康惠制药股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月20日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-023

陕西康惠制药股份有限公司

关于召开2020年度业绩及分红说明会暨

问题征集的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

1、说明会召开时间：2021年4月30日（星期五）下午3:00-4:00

2、说明会召开方式：网络在线互动方式

3、说明会召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”网络平台的“e访谈”栏目（网址：http://roadshow.sseinfo.com）

4、投资者可在2021年4月29日下午5:00前通过传真（029-33347561）、邮件（irsxkh@163.com）等方式将需要了解的情况和关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

一、业绩说明会类型

陕西康惠制药股份有限公司（以下简称：“公司”）已于2021年4月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》、《证券时报》和上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露了公司2020年年度报告及2020年度利润分配方案。

根据《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的相关规定，为使广大投资者更深入全面地了解公司经营状况和利润分配情况，公司决定以网络在线互动的形式召开2020年度业绩及分红说明会，与广大投资者进行充分交流和沟通。

二、说明会召开的时间、地点

1、说明会召开时间：2021年4月30日（星期五）下午3:00-4:00

2、召开方式：通过网络互动的方式与投资者在线交流

3、说明会召开地点：上海证券交易所“上证路演中心”网络平台的“e访谈”栏目（网址：http://roadshow.sseinfo.com）

三、参加人员

公司董事长兼总经理、董事会秘书、财务总监等将参加本次说明会（如有特殊情况，参与人员会有调整）。

四、投资者参加方式

（一）投资者可于2021年4月30日下午3:00-4:00登陆上海证券交易所“上

证路演中心”网络平台的“e访谈”栏目（网址为：http://roadshow.sseinfo.com），与公司进行互动沟通交流，公司将及时回答投资者提问。

（二）投资者可在2021年4月29日下午5:00前通过传真（029-33347561）、邮件（irsxkh@163.com）等方式将需要了解的情况和关注的问题预先提供给公司，公司将在说明会上就投资者普遍关注的问题进行回答。

五、联系人及咨询办法

联系人：董 娟

电 话：029-33347561

传 真：029-33347561

电子邮箱：irsxkh@163.com

六、其他事项

投资者可在会后登陆“上证路演中心”网络平台的“e访谈”栏目查阅本次业绩说明会在线交流的内容。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-022

陕西康惠制药股份有限公司

关于公司聘任副总经理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月21日召开公司第四届董事会第十二次会议，审议通过《关于公司聘任副总经理的议案》。根据《公司法》、《证券法》及《公司章程》等相关法律、法规的规定，经公司总经理王延岭先生提名，公司董事会提名委员会审议通过，董事会同意聘任郭文全先生为公司副总经理（简历见附件），任期自董事会审议通过之日起至第四届董事会届满之日止。

独立董事认为：我们已经充分了解被提名人身份、学历职业、专业素养等情况，基于我们客观、独立判断，认为被提名人具备担任公司高级管理人员的资格和能力，不存在《公司法》第146条规定的情形，不存在被中国证监会确定为市场禁入者且禁入尚未解除的情况，亦未曾受过中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的任何处罚和惩戒，任职主体资格合法，聘任程序合规。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2021年4月23日

附件：郭文全先生简历

郭文全，男，1973年生，中国国籍，大学本科学历。1992年9月至1996年7月，就读于陕西中医学院药学系中药专业；1996年8月至2000年10月，在陕西思壮药物研究所工作，负责中药仿制研究工作；2000年至2008年，在陕西康惠制药有限公司工作，历任采购部部长、生产部部长、生产总监；2008年至2020年10月，历任陕西立众制药有限公司副总经理、总经理职务。

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-021

陕西康惠制药股份有限公司

关于部分募投项目延期的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4年21日召开第四届董事会第十二次会议及第四届监事会第八次会议，审议通过《关于部分募投项目延期的议案》，现将有关情况公告如下：

一、募集资金的基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]403号）核准，陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行人民币普通股（A股）股票2,497万股，每股发行价格为14.57元，募集资金总额36,381.29万元，扣除承销和保荐费3,280.00万元后的募集资金为33,101.29万元，已由主承销商国金证券股份有限公司于2017年4月14日汇入本公司募集资金监管账户。另减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费等与发行权益证券直接相关的新增外部费用1,353.29万元后，公司本次募集资金净额31,748.00万元。上会会计师事务所（特殊普通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（上会师报字[2017]第2393号）。上述募集资金存放于公司为本次发行开设的募集资金专户，公司与保荐机构、相关银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。

根据《陕西康惠制药股份有限公司首次公开发行股票招股说明书》披露，公司募集资金拟投资于以下项目：

■

二、募集资金使用情况

截止2020年12月31日，公司首次公开发行股票募集资金投资项目的资金投入情况如下：

单位：万元

■

截至2020年12月31日，公司IPO募集资金已全部使用完毕，募集资金专户已全部注销（具体内容详见公司于2020年3月25日在上海证券交易所网站披露的2020-004号公告、2020年12月30日在上海证券交易所网站披露的2020-061号公告）。公司将持续投入自有资金及固定资产贷款资金，确保公司IPO募投药品生产基地及药品研发中心项目按期建成投产。

三、募投项目延期情况

公司根据目前募集资金投资项目的实际建设情况，拟将 “药品生产基地项目”、“药品研发中心项目”作延期调整，具体情况如下：

■

四、募投项目延期原因

报告期内，公司募投项目所涉建筑物均已建成，建筑物内管道、机电、空调、消防等工程正在进行，同时，室外污水管道、雨水管道等工程已开始建设。

2020年，因受新冠疫情和政府扬尘雾霾治理停工要求的影响，致公司募投项目工程进度慢于预期，鉴于此，为了维护全体股东和企业利益，公司经审慎研究论证，并结合募投项目实际建设情况，将“药品生产基地项目”和“药品研发中心项目”进行延期。

五、募投项目延期对公司的的影响

公司本次募投项目“药品生产基地项目”、“药品研发中心项目”延期事项是公司根据募投项目实际建设情况做出的审慎决定，仅涉及募投项目达到预定可使用状态时间的变化，不涉及募投项目实施主体、实施方式、投资总额的变更，不存在改变或变相改变募投项目投向和损害股东利益的情形。本次公司对部分募投项目的延期符合公司长期发展规划与股东的长远利益，不会对公司的正常经营产生不利影响。

六、独立董事、监事会的意见

1、独立董事意见

独立董事认为：公司本次部分募投项目延期是公司根据实际情况做出的谨慎决定，不属于募集资金投资项目的实质性变更，不存在变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司本次募投项目延期事项履行了必要的审批程序，符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金使用的相关法律法规及《公司章程》的有关规定。

2、监事会意见

监事会认为：公司本次对部分募投项目延期，是根据项目实际情况而做出的审慎决定，不会对募集资金投资项目实施产生不利影响。符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所募集资金管理办法》及公司《募集资金管理制度》等相关法律法规的规定，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情形，不会对公司的正常经营产生重大影响，符合公司及全体股东的利益，符合公司未来发展的需要。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-019

陕西康惠制药股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

●本次会计政策变更系根据财政部修订的相关会计准则作出的调整，不会对本公司财务状况、经营成果和现金流量情况产生重大影响。

一、本次会计政策变更概述

(一)变更原因

根据中华人民共和国财政部于2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号一租赁》（以下简称“新租赁准则”）以及《关于修订印发〈企业会计准则第21号一租赁〉的通知》，要求在境内同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。

公司于2021年4月21日召开第四届董事会第十二次会议和第四届监事会第八次会议，审议通过《关于会计政策变更的议案》。公司独立董事对此事项发表了同意的独立意见。本次会计政策变更是根据国家统一的会计制度的要求做出的变更，无需提交公司股东大会审议。

（二）变更日期

根据《新租赁准则》的要求，作为境内上市公司，公司自2021年1月1日起执行《新租赁准则》，对原采用的相关会计政策进行相应的变更。

二、会计政策变更的具体情况

本次执行的新租赁准则主要内容如下：

1、新租赁准则下，除短期租赁和低价值租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁均采用相同的会计处理，均需确认使用权资产和租赁负债；

2、对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时将取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；

3、对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益；

4、对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本和当期损益。

三、本次会计政策变更对公司的影响

公司按规定将于2021年1月1日开始按照新修订的租赁准则《企业会计准则第21号一租赁》进行会计处理，并根据衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日新租赁准则与现行租赁准则的差异追溯调整2021年年初留存收益。执行新租赁准则预计不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响。

四、独立董事和监事会的意见

独立董事认为：本次会计政策变更是公司依据国家财政部相关文件要求进行的合理变更，符合国家财政部、中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的有关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果。本次会计政策变更的审议和表决程序符合相关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益，特别是中小股东利益的情形。

监事会认为：公司本次变更会计政策是根据财政部修订的会计准则进行的合理变更，符合《企业会计准则》和相关法律法规的规定，符合公司实际情况。本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规及《公司章程》的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-017

陕西康惠制药股份有限公司

2021年度向金融机构申请综合授信额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

2021年4月21日，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）召开了第四届董事会第十二次会议，会议审议通过《关于2021年度向金融机构申请授信的议案》，具体情况如下：

为满足公司经营资金需求，综合考虑公司未来发展需要，公司（含全资及控股子公司）2021年度拟向金融机构（包括但不限于：中国农业银行、招商银行、民生银行、浙商银行、中国工商银行、建设银行、兴业银行、交通银行、长安银行、浦发银行等及其他非金融机构）申请总计不超过10亿元综合授信额度，具体的授信额度、分项额度及业务品种，最终以各家银行实际审批为准。以上授信期限为一年，自公司与银行签订具体合同之日起计算。

以上授信额度不等于公司的实际融资金额，实际融资金额应在授信额度内，以金融机构与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。授信期限内，授信额度可循环使用。

前述授信业务及与之配套的担保、抵押事项，在不超过上述授信融资额度的前提下，提请股东大会授权董事长或其授权代表人全权办理相关业务，并签署相关法律文件。

本次申请融资授信额度的决议有效期为一年，自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

上述事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-016

陕西康惠制药股份有限公司

关于使用闲置自有资金购买理财产品的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 委托理财受托方：商业银行、证券公司、信托公司等金融机构。

● 委托理财的额度期限：陕西康惠制药股份有限公司（含全资、控股子公司、控股孙公司，以下简称“公司”）拟使用最高额不超过30,000万元人民币的闲置自有资金购买理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在此额度及期限内，资金可循环滚动使用。

● 委托理财投资类型：投资安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品。

● 履行的审议程序：公司于2021年4月21日召开第四届董事会第十二次会议、第四届监事会第八会议，会议审议通过《关于使用闲置自有资金购买理财产品的议案》。公司监事会、独立董事分别对此事项发表了同意的意见。该事项无需提交公司股东大会审议。

一、使用自有资金委托理财概况

（一）委托理财目的

在不影响公司主营业务的正常发展并确保公司经营资金需求的前提下，提高闲置自有资金的使用效率，合理利用自有资金，增加公司投资收益，为公司及股东获取更多回报。

（二）资金来源

本次委托理财的资金全部为公司闲置自有资金。

（三）委托理财产品的基本情况

1、投资额度期限

公司拟使用最高额不超过30,000万元人民币的闲置自有资金购买理财产品，使用期限自公司董事会审议通过之日起不超过12个月，在此额度及期限内，资金可循环滚动使用。

2、投资产品范围

公司将严格控制风险，将使用闲置自有资金投资安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品（包括但不限于银行、证券、信托或其他金融机构发行的理财产品）。

3、投资决议有效期

上述投资额度自董事会审议通过后12个月内有效，公司可在上述额度及期限内滚动使用投资额度。

4、实施方式

经董事会审议通过后，授权董事长在额度范围内行使该项投资决策权，并由各公司管理层签署相关协议文件，具体由各公司财务负责人组织实施。公司购买的理财产品不得用于质押。

5、信息披露

公司每次在进行购买理财产品后将履行信息披露义务，包括该次投资上述产品的额度、期限、收益等。

6、关联关系说明

公司在投资理财产品时与相关主体如发行主体不得存在关联关系。

二、投资风险及风险控制措施

公司按照决策、执行、监督职能相分离的原则建立健全理财产品投资的审批和执行程序，确保理财产品投资事宜的有效开展和规范运行，保证资金安全。拟采取的具体措施如下：

1、公司财务部相关人员将及时分析和跟踪理财产品投向及进展情况，发现存在可能影响公司资金安全风险的情况下，及时采取相应措施，控制投资风险。同时，财务部建立台账对购买的理财产品进行管理，建立健全会计账目,做好资金使用的账务核算工作。

2、公司审计部门、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查,必要时可以聘请专业机构进行审计。

3、实行岗位分离操作：投资业务的审批、资金入账及划出、买卖(申购、赎回)岗位分离。

4、额度内的资金只能用于购买安全性较高、流动性较好、风险较低的理财产品。

5、公司将依据上海证券交易所的相关规定，在定期报告中披露报告期内理财产品投资以及相应的损益情况。

三、对公司日常经营的影响

（一）公司最近一年又一期的主要财务指标

单位：万元

■

截止2021年3月31日，公司资产负债率35.88%，公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品情形。公司使用闲置自有资金购买理财产品不会对公司未来主营业务、财务状况、经营成果和现金流量等产生重大影响。

（二）对公司的影响

公司使用闲置自有资金购买理财产品，是在保证日常经营和资金安全的前提下实施的，未对公司正常生产经营造成影响。公司使用闲置自有资金购买理财产品，可以提高闲置自有资金的使用效率，增加公司投资收益，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益。

（三）会计处理方式

根据《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》的规定，公司将购买的理财产品在资产负债表中列示为“交易性金融资产”，其利息收益计入利润表中的“投资收益”，具体以审计结果为准。

四、专项意见说明

（一）独立董事意见

公司独立董事认为：在符合国家法律法规、保障资金安全及确保不影响公司正常生产经营的前提下，公司拟使用不超过30,000万元的闲置自有资金购买理财产品，可以获得一定的投资收益，符合公司和全体股东的利益

（二）监事会意见

监事会认为：公司在保证资金安全与流动性的前提下，使用不超过30,000万元的闲置自有资金购买期限不超过12个月的理财产品，有利于提高公司资金使用效率，增加投资收益，不会影响公司正常生产经营。该事项决策程序符合法律法规和公司章程的有关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。

特此公告

陕西康惠制药股份有限公司董事会

2021年4月23日

证券代码：603139 证券简称：康惠制药 公告编号：2021-015

陕西康惠制药股份有限公司

续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：上会会计师事务所（特殊普通合伙）

2021年4月21日，陕西康惠制药股份有限公司（以下简称“公司”）第四届董事会第十二次会议审议通过《关于续聘公司2021年度审计机构的议案》，同意公司继续聘请上会会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度的财务报告审计机构和内控审计机构，具体情况如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

机构名称：上会计师事务所（特殊普通合伙）

成立日期： 2013 年 12 月 27 日

组织形式：特殊普通合伙企业

注册地址：上海市静安区威海路755号25层

首席合伙人：张晓荣

历史沿革：上会计师事务所（特殊普通合伙）原名上海会计师事务所，成立于1981年1月，是由财政部在上海试点成立的全国第一家会计师事务所，为全国第一批具有上市公司、证券、期货、金融资质的会计师事务所之一；1998年12月改制为有限责任公司制的会计师事务所，2013年12月上海上会会计师事务所有限公司改制为上会会计师事务所（特殊普通合伙）。

业务资质如下：

（1）会计师事务所证券、期货相关业务许可证（证书号32）；

（2）会计师事务所执业证书（编号31000008）；

（3）首批获准从事金融相关审计业务会计师事务所资质，批准文号：银发（2000)358号；

（4）中国银行间市场交易商协会会员资格；

（5）军工涉密业务咨询服务安全保密条件备案证书等相关资质。

是否曾从事证券服务业务：是。

2、人员信息

2020年末合伙人数量：74人；2020年末注册会计师414人；签署过证券服务业务审计报告的注册会计师：109人。

3、业务信息

2019年度经审计的收入总额：3.79亿元，2019年度审计业务收入：2.50亿元；2019年度证券业务收入：1.10亿元；上年度上市公司年报审计家数：38家；主要行业包括采矿业、制造业、批发和零售业、交通运输、仓储和邮政业、房地产业、信息传输、软件和信息技术服务业等；审计收费总额：0.39亿元；制造业上市公司审计客户家数：22家。

4、投资者保护能力

计提职业风险基金：76.64 万元

购买的职业保险累计赔偿限额 ：30,000万元

职业风险基金计提或职业保险购买是否符合相关规定：是

近三年，上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况。

5、独立性和诚信记录

上会会计师事务所（特殊普通合伙）不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

上会会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次、自律监管措施0次和纪律处分0次。8名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚0次、监督管理措施4次和自律监管措施0次

（二）项目成员信息

1.人员信息

项目合伙人袁涛先生，1999年成为注册会计师，2005年开始从事上市公司审计，2005年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2019年开始为本公司提供审计服务，近三年签署或复核上市公司审计报告有5家。

项目质量控制复核人张骏先生，2004 年成为注册会计师，2006 年开始从事上市公司审计，2004 年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2018 年开始为本公司提供审计服务。近三年担任过恒宝股份、科森科技等多家上市公司质控复核工作。

签字注册会计师唐家波先生，2004年成为注册会计师，2004年开始从事注册会计师行业，2010年开始在上会会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2017年开始为本公司提供审计服务。近三年签署的上市公司有康惠制药、亚星化学。

2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况

拟任项目合伙人、签字注册会计师袁涛先生，拟任质量控制复核人张骏先生，拟任项目签字注册会计师唐家波先生不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年未受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施、纪律处分。

（三）审计收费

2020年度财务报告审计费用为人民币65万元（含税），内部控制审计费用为人民币25万元（含税），审计费用合计90万元（含税）。

2021年度审计收费较上年未发生变化，审计收费定价原则是在综合考虑专业服务所承担的责任、需要投入专业技术程度及参与审计工作员工级别、经验和承担的工作量等因素的基础上与公司协商确定，定价原则与以前年度保持一致。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会关于本次续聘会计师事务所的意见

公司董事会审计委员会已对上会会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为上会会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力和诚信状况良好，且在2020年度审计工作中能够坚持独立审计准

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