北京中科金财科技股份有限公司

(上接339版)

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三、担保协议的主要内容

本次审议的担保协议尚未签署。公司及各级全资下属公司之间相互提供担保，担保协议的主要内容由公司及各级全资下属公司与债权人共同协商确定，主要明确担保主体和被担保主体，以及担保的范围和金额，具体内容和时间以公司及各级全资下属公司与债权人签订的合同为准。

四、董事会意见

公司本次审议批准的年度担保事项，可有力地保证公司、各级全资下属公司的日常经营运作，且风险可控，有利于提高公司及各级全资下属公司开展业务和投融资等过程中的基本操作效率，从整体上发挥增信措施的作用，降低成本，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益，有效实现公司资产保值增值。

公司第五届董事会第十八次会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于审议年度担保额度的议案》。

五、独立董事独立意见

公司独立董事经审查并发表独立意见如下：经核查，本次年度担保事项的决策程序和决策内容符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，公司本次年度担保事项，不会影响公司的日常经营运作且风险可控，有利于公司从整体上发挥增信措施的作用，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，因此我们同意本次年度担保事项，并同意提交公司股东大会审议。

六、监事会意见

公司已于2021年4月21日召开第五届监事会第十一次会议审议通过《关于审议年度担保额度的议案》，监事会认为：公司本次年度担保事项，不会影响公司的日常经营运作且风险可控，有利于公司从整体上发挥增信措施的作用，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，决策内容和决策程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，同意本次年度担保事项。

七、累计担保数量及逾期担保的数量

截至公告日，公司的担保余额为人民币0元，不存在对外部公司进行担保的情形，不存在逾期担保的情形。

八、备查文件

1.公司第五届董事会第十八次会议决议。

2.公司第五届监事会第十一次会议决议。

3.独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 董事会

2021年4月23日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2021-010

北京中科金财科技股份有限公司

第五届董事会第十八次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会召开情况

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议于2021年4月21日在公司天枢会议室以现场和通讯相结合的方式召开。会议通知于2021年4月11日以电话、邮件方式通知各董事。会议由董事长朱烨东主持，出席会议应到董事9名，出席董事9名，公司监事、部分高级管理人员列席。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。

二、董事会会议审议情况

1.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2020年度总经理工作报告的议案》。

2.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2020年度董事会工作报告的议案》。

《2020年度董事会工作报告》的具体内容详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公司《2020年年度报告》中“第三节 公司业务概要”和“第四节 经营情况讨论与分析”部分。

公司独立董事向董事会提交了《2020年度独立董事工作报告》，并将在公司2020年年度股东大会上进行述职。独立董事的工作报告详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

3.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2020年年度报告及其摘要的议案》。

公司2020年年度报告全文及其摘要详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

4.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2021年第一季度报告全文及正文的议案》。

公司2021年第一季度报告全文及正文详见 2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

5.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议立信会计师事务所出具的审计报告的议案》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的相关审计报告详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

6.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2020年度决算报告的议案》。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京中科金财科技股份有限公司2020年度审计报告》，公司2020年度主要经营指标情况如下：营业收入1,758,402,676.54元，比上年增长5.14%；归属于上市公司股东的净利润为6,900,186.74元，比上年增长102.45%；资产总额3,142,376,101.15元，比上年下降0.25%；归属于上市公司股东的净资产为2,255,202,219.10元，比上年增长0.36%。

本议案需提请公司股东大会审议。

7.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2020年度利润分配方案的议案》。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京中科金财科技股份有限公司2020年度审计报告》，公司2020年度实现净利润6,900,186.74元，母公司实现净利润12,722,792.12元，按照《公司法》和《公司章程》的规定，计提10%的法定公积金1,272,279.21元，母公司2020年度实现的可供分配利润为572,372,330.89元。

公司2020年度利润分配方案为：以公司总股本337,576,686股为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.032元（含税），共计派发现金股利1,080,569.24元。本次股利分配后剩余未分配利润滚存至下一年度。

后续在分配方案实施前公司总股本发生变化的，分配比例将按分派总额不变的原则相应调整。

公司本年度利润分配方案符合证监会、深交所、《公司章程》等的有关规定。

公司监事会、独立董事对该事项发表了同意意见，详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

8.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2021年度信贷计划的议案》。

为高效合理利用银行的信贷服务，构建公司运营资金保障体系，会议同意公司及下属各级控股公司2021年度向各商业银行申请短期借款、银行承兑汇票、信用证、商业票据贴现、保函等业务，在2020年年度股东大会通过日至2021年年度股东大会召开日期间，该等业务发生总额度不超过人民币5亿元，同时为适应公司业务需要，在此期间公司及下属各级控股公司出具的保函的保证期间最长不超过6年。

公司经营管理层将根据实际经营的需要，在上述总额度内有计划地开展与各商业银行之间的综合信贷业务。授权公司及下属各级控股公司的法定代表人代表公司及下属各级控股公司与银行机构签署本年度信贷计划项下融资有关的合同、协议、凭证等各项法律文件，由此产生的法律、经济责任全部由公司及下属各级控股公司承担。

本议案需提请公司股东大会审议。

9.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议〈2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》。

公司按照财政部等五部委颁发的《企业内部控制基本规范》及相关规定于2020年12月31日在所有重大方面保持了与财务报表相关的有效的内部控制，公司非财务报告内部控制存在重大缺陷。

《北京中科金财科技股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了信会师报字[2021]第ZB10546号《内部控制鉴证报告》；公司监事会、独立董事发表了同意意见。详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

10.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议〈董事会关于会计师事务所出具的非财务报告内部控制重大缺陷的内部控制鉴证报告的专项说明〉的议案》。

立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具了《内部控制鉴证报告》，注意到公司2020年非财务报告内部控制存在重大缺陷，公司董事会进行了专项说明，认为该意见客观、真实反映了2020年度公司内部控制的实际情况，上述事项不会影响公司财务报告内部控制的有效性，公司董事会已安排相关整改措施。

《北京中科金财科技股份有限公司董事会关于会计师事务所出具的非财务报告内部控制重大缺陷的内部控制鉴证报告的专项说明》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司监事会、独立董事对该事项发表了意见。详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

11.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议自有资金投资理财的议案》。

会议同意在不影响公司和下属控股公司正常生产经营资金需求的情况下使用自有资金10亿元投资理财，在上述额度内，资金可以滚动循环使用，任一时点投资理财的额度不超过10亿元。

《北京中科金财科技股份有限公司关于使用自有资金投资理财的公告》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司监事会、独立董事发表了同意意见。详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

12.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议〈北京志东方科技有限责任公司2020年度业绩承诺完成情况的专项说明〉的议案》。

《关于北京志东方科技有限责任公司2020年度业绩承诺完成情况的专项说明》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

13.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议年度担保额度的议案》。

因业务发展需要，进一步提升公司整体业绩水平，实现公司资产保值增值，在公司、各级全资下属公司开展业务和投融资等过程中，同意公司和各级全资下属公司之间相互提供担保，担保的额度不超过人民币10亿元（即任一时点的担保余额不超过人民币10亿元），其中，为资产负债率70%以上的子公司提供担保的额度不超过5,000万元，为资产负债率低于70%的子公司提供担保的额度不超过95,000万元，授权公司管理层和各级全资下属公司管理层具体实施。本议案有效期自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

公司本次审议批准的年度担保事项，可有力地保证公司、各级全资下属公司的日常经营运作，且风险可控，有利于提高公司及各级全资下属公司开展业务和投融资等过程中的基本操作效率，从整体上发挥增信措施的作用，降低成本，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司及全体股东的利益，有效实现公司资产保值增值。

《北京中科金财科技股份有限公司关于年度担保额度的公告》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司监事会、独立董事发表了同意意见。详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

14.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司会计政策变更的议案》。

本次公司会计政策的变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的合理变更，符合相关规定和公司实际情况。本次会计政策变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无重大影响，执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策的变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。

《北京中科金财科技股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司监事会、独立董事发表了同意意见。详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

15.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议拟续聘会计师事务所的议案》。

会议同意继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构。

《北京中科金财科技股份有限公司拟续聘会计师事务所的公告》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

公司独立董事就该事项发表了同意意见，详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

16.会议以6票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司独立董事2021年度津贴的议案》。

会议同意公司独立董事2021年度津贴为人民币8万元（税前）。独立董事顾凌云、刘书锦、季成回避表决。

本议案需提请公司股东大会审议。

17.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司董事、高级管理人员2020年度薪酬的议案》。

根据公司绩效考核管理办法，并经公司董事会薪酬与考核委员会审核通过，公司2020年度董事（独立董事除外）、高级管理人员薪酬合计590.45万元。其中，兼任管理职务的董事，仅领取管理职务薪酬，无董事职务薪酬。2020年度，除独立董事外，公司董事中仅董事长领取了董事职务薪酬。

本议案中董事长2020年度薪酬事项需提请公司股东大会审议。2020年度，公司董事长薪酬为54万元。

公司独立董事就该事项发表了同意意见，详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

18.会议以9票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》。

会议同意公司于2021年5月14日召开2020年年度股东大会，并于该股东大会上审议第五届董事会第十七次会议和本次董事会需提请股东大会审议的议案。

《北京中科金财科技股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.公司第五届董事会第十八次会议决议。

2.立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京中科金财科技股份有限公司内部控制鉴证报告。

3.立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于北京志东方科技有限责任公司2020年度业绩承诺完成情况的专项审核报告。

4.公司独立董事关于拟聘任会计师事务所的事前认可意见。

5.公司独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 董事会

2021年4月23日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2021-011

北京中科金财科技股份有限公司

第五届监事会第十一次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会召开情况

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届监事会第十一次会议于2021年4月21日在公司天枢会议室以现场和通讯相结合方式召开。会议通知于2021年4月11日以电话、邮件方式通知各监事。会议由监事会主席孙昕主持，出席会议应到监事3名，实到监事3名。本次会议召开符合《公司法》、《公司章程》等法律法规的规定。

二、监事会会议审议情况

1.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2020年度监事会工作报告的议案》。

公司《2020年度监事会工作报告》详见2021年4月23日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

2.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2020年年度报告及其摘要的议案》。

监事会对《2020年年度报告》全文及摘要发表了审核意见，认为：2020年年度报告的编制程序符合法律、行政法规及规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司《2020年年度报告》全文及摘要详见2021年4月23日巨潮资讯网 （www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

3.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2021年第一季度报告全文及正文的议案》。

监事会对《2020年第一季度报告》全文及正文发表了审核意见，认为：2021年第一季度报告的编制程序符合法律、行政法规及规范性文件的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

公司《2021年第一季度报告》全文及正文详见2021年4月23日的巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

4.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2020年度决算报告的议案》。

根据立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《北京中科金财科技股份有限公司2020年度审计报告》，公司2020年度主要经营指标情况如下：营业收入1,758,402,676.54元，比上年增长5.14%；归属于上市公司股东的净利润为6,900,186.74元，比上年增长102.45%；资产总额3,142,376,101.15元，比上年下降0.25%；归属于上市公司股东的净资产为2,255,202,219.10元，比上年增长0.36%。

本议案需提请公司股东大会审议。

5.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议2020年度利润分配方案的议案》。

监事会对公司2020年度利润分配方案发表了审核意见，认为：董事会制定的2020年度利润分配方案，符合证监会、深交所、《公司章程》等的有关规定，符合公司实际经营情况。

本议案需提请公司股东大会审议。

6.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议〈2020年度内部控制自我评价报告〉的议案》。

监事会对《2020年度内部控制自我评价报告》发表了审核意见，认为：董事会编制的内部控制自我评价报告全面、 客观地反映了公司在2020年度内部控制方面的实际情况。公司于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内部控制重大缺陷，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保持了有效的财务报告内部控制。公司于内部控制评价报告基准日，存在1个非财务报告内部控制重大缺陷，公司董事会已经采取了相应的整改措施。

《北京中科金财科技股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

7.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议〈监事会关于会计师事务所出具的非财务报告内部控制重大缺陷的内部控制鉴证报告的专项说明〉的议案》。

公司监事会对立信会计师事务所（特殊普通合伙）出具的非财务报告内部控制重大缺陷的内部控制鉴证报告表示认同，并同意董事会就该事项所做的专项说明。监事会将监督公司董事会和管理层落实相关的整改措施，切实维护公司和广大投资者的合法权益。

《北京中科金财科技股份有限公司监事会关于会计师事务所出具的非财务报告内部控制重大缺陷的内部控制鉴证报告的专项说明》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

8.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议自有资金投资理财的议案》。

监事会对公司使用自有资金投资理财的事项发表了审核意见，认为：在保证正常生产经营资金需求的前提下，公司和下属各级控股公司使用自有资金投资理财，有利于提高资金使用效率，增加公司收益，优化资产结构，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形，决策内容和决策程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，同意本次投资理财事项。

《北京中科金财科技股份有限公司关于使用自有资金投资理财的公告》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

9.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议年度担保额度的议案》。

监事会对年度担保额度的事项发表了审核意见，认为：公司本次年度担保事项，不会影响公司的日常经营运作且风险可控，有利于公司从整体上发挥增信措施的作用，增加公司收益，可进一步提升公司整体业绩水平，为公司股东谋取更多的投资回报，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东的利益的情形，决策内容和决策程序符合《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所股票上市规则》和《公司章程》等规定，同意本次年度担保事项。

《北京中科金财科技股份有限公司关于年度担保额度的公告》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

本议案需提请公司股东大会审议。

10.会议以3票赞成，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于审议公司会计政策变更的议案》。

监事会对公司会计政策变更的事项发表了审核意见，认为：公司本次会计政策变更是根据财政部颁布及修订的企业会计准则等具体准则进行的合理变更，本次变更会计政策不会对公司财务状况、经营成果产生重大影响；本次会计政策变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》等相关规定，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东权益的情形，同意公司本次会计政策变更。

《北京中科金财科技股份有限公司关于公司会计政策变更的公告》详见2021年4月23日巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

三、备查文件

1.公司第五届监事会第十一次会议决议。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 监事会

2021年4月23日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2021-018

北京中科金财科技股份有限公司

拟续聘会计师事务所的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“中科金财”或“公司”）于2021年4月21日召开了第五届董事会第十八次会议，会议审议通过了《关于审议拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）担任公司审计机构，该事项尚需提交公司股东大会审议。现将相关事宜公告如下：

一、拟续聘会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

（1）名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：1927年

（3）组织形式：特殊普通合伙

（4）注册地址：上海市黄浦区南京东路61号四楼

（5）首席合伙人：朱建弟

（6）截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名，立信的注册会计师均从事过证券服务业务。

（7）2020年度业务收入（未经审计）38.14 亿元，其中审计业务收入 30.40亿元，证券业务收入 12.46 亿元。

（8）2020年上市公司审计客户家数576，涉及的主要行业包括制造业、信息传输、软件和信息技术服务业、批发和零售业、房地产业、建筑业等。

（9）公司同行业上市公司审计客户家数9家

2.投资者保护能力

截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

3.诚信记录

立信近三年因执业行为受到刑事处罚0次、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

（二）项目信息

1.基本信息

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（1）项目合伙人近三年从业情况

姓名：张金华

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（2）签字注册会计师近三年从业情况

姓名：李洁茹

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（3）质量控制复核人近三年从业情况

姓名：张福建

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2.诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3.独立性

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。公司2020年度审计费用为100万元，定价原则未发生变化，公司董事会提请股东大会授权管理层按市场情况与审计机构协商确定2021年度审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

1.审计委员会履职情况

公司董事会审计委员会对立信的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性等方面进行了充分的了解和审查，认为立信具备为公司提供审计服务的专业能力、经验和资质，具备独立性和投资者保护能力，同意向董事会提议续聘立信为公司2021年度审计机构。

2.公司独立董事的事前认可意见和独立意见

事前认可意见：

经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，对公司情况较为熟悉，在该所担任审计机构期间，所出具的报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，对公司的财务规范运作、内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任义务，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东尤其是中小股东的利益。我们同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司的审计机构，并将该议案提交公司董事会审议。

独立意见：

经核查，立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券相关业务执业资格，对公司情况较为熟悉，在该所担任审计机构期间，所出具的报告客观、公正地反映了公司各期的财务状况和经营成果，对公司的财务规范运作、内部控制制度的建设和执行起到了重要的指导作用，勤勉尽责地履行了双方所规定的责任义务。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备足够的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况及独立性，续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）有利于保障和提高公司审计工作的质量，有利于保护公司及全体股东尤其是中小股东的利益，审议程序充分、恰当，符合相关法律法规的有关规定。因此我们同意公司继续聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度审计机构并同意将该议案提交股东大会审议。

3.董事会对议案审议和表决情况

公司第五届董事会第十八次会议以同意9票、反对0票、弃权0票的表决结果审议通过了《关于审议拟续聘会计师事务所的议案》，同意续聘立信为公司2021年度审计机构。

4.生效日期

本次续聘2021年度审计机构事项尚需提交公司股东大会审议，自公司2020年度股东大会审议通过之日起生效。

三、备查文件

1.公司第五届董事会第十八次会议决议。

2.公司董事会审计委员会会议决议。

3.公司独立董事关于拟聘任会计师事务所的事前认可意见。

4.公司独立董事关于第五届董事会第十八次会议相关事项的独立意见。

5.立信会计师事务所（特殊普通合伙）营业执照，主要负责人和监管业务联系人信息和联系方式，拟负责具体审计业务的签字注册师会计师身份证件、执业证照和联系方式。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 董事会

2021年4月23日

证券代码：002657 证券简称：中科金财 编号：2021-019

北京中科金财科技股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的

通知

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

北京中科金财科技股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议于2021年4月21日召开，会议审议通过了《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》。会议决定于2021年5月14日召开公司2020年年度股东大会（以下简称“本次股东大会”），现将本次股东大会有关事项公告如下：

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会届次：公司2020年年度股东大会。

（二）股东大会的召集人：公司董事会。

（三）会议召开的合法、合规性：本次股东大会会议召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和公司章程等的规定。

（四）会议召开的日期、时间：

现场会议时间：2021年5月14日（星期五）下午14:00。

网络投票时间：2021年5月14日。

其中，交易系统：2021年5月14日上午9:15-9:25、9：30-11：30，下午13:00-15:00；

互联网投票系统：2021年5月14日上午9:15一5月14日下午15:00。

（五）会议方式：本次股东大会采用现场会议与网络投票相结合的方式。

1、现场投票：股东本人出席现场会议或书面委托代理人出席现场会议，股东委托的代理人不必是公司的股东。

2、网络投票：公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。公司股东只能选择现场投票、网络投票中的一种方式，同一表决权出现重复表决的以第一次投票结果为准。网络投票包含证券交易系统和互联网系统两种方式，同一股份只能选择其中一种方式。

（六）股权登记日：2021年5月10日。

（七）出席对象：

1、股权登记日下午收市时在中国证券登记结算有限公司深圳分公司登记在册的公司全体股东均有权以本通知公布的方式出席本次股东大会及参加表决；不能亲自出席现场表决的股东可授权他人代为出席（该代理人不必是股东），或者在网络投票时间参加网络投票。

2、公司董事、监事和高级管理人员。

3、公司聘请的见证律师及其他相关人员。

（八）现场会议地点：北京市朝阳区安翔北路11号北京创业大厦B座9层。

（九）会议表决方式：现场记名书面投票与网络投票相结合。

二、会议审议事项

（一）会议审议议案

1.关于审议2020年度董事会工作报告的议案；

2.关于审议2020年度监事会工作报告的议案；

3.关于审议2020年年度报告及其摘要的议案；

4.关于审议2020年度决算报告的议案；

5.关于审议2020年度利润分配方案的议案；

6.关于审议2021年度信贷计划的议案；

7.关于审议自有资金投资理财的议案；

8.关于审议年度担保额度的议案；

9.关于审议拟续聘会计师事务所的议案；

10.关于审议公司独立董事2021年度津贴的议案；

11.关于审议公司董事长2020年度薪酬的议案；

12.关于修改经营范围及《公司章程》的议案。

公司独立董事将在本次股东大会上做2020年度述职报告。

上述议案12《关于修改经营范围及〈公司章程〉的议案》需以特别决议审议通过。根据《上市公司股东大会规则》的要求，本次股东大会所有议案对中小投资者的表决单独计票(中小投资者是指除了持有公司股份的董事、监事、高级管理人员、单独或者合计持有公司5%以上股份的股东以外的其他股东)。

（二）披露情况

上述议案已经公司第五届董事会第十七次会议、第五届董事会第十八次会议、第五届监事会第十一次会议审议通过，具体内容详见公司于2021年4月13日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第五届董事会第十七次会议决议》、《北京中科金财科技股份有限公司公司章程》，以及于2021年4月23日在《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》、巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《第五届董事会第十八次会议决议公告》、《第五届监事会第十一次会议决议公告》、《2020年年度报告摘要》、《2020年度监事会工作报告》、《关于使用自有资金投资理财的公告》、《关于年度担保额度的公告》、《拟续聘会计师事务所的公告》。

三、提案编码

■

四、出席现场会议登记方式

（一）现场会议登记办法

1、自然人股东登记：凡出席本次会议的股东需持本人身份证、股东账户卡及持股凭证到本公司办理参会登记手续；受委托出席的股东代理人须持有出席人身份证、授权委托书（如附件二）、股东身份证复印件、股东账户卡及持股凭证。

2、法人股东登记：法人股东的法定代表人须持有股东账户卡、加盖公司公章的营业执照复印件、法人代表证明书和本人身份证办理登记手续；委托代理人出席的，还须持法人授权委托书（如附件二）和出席人身份证。

3、股东可采用现场登记方式或通过信函、电子邮件方式登记。异地股东可凭有关证件采取信函或电子邮件方式登记（以2021年5月13日16:00前收到为准），不接受电话登记。以电子邮件方式进行登记的股东，务必在出席现场会议时携带上述材料原件并提交给公司。

4、登记时间：

2021年5月13日（上午9：30至11：30，下午13：00至16：00）。

5、登记地点：北京中科金财科技股份有限公司董事会办公室；

公司地址：北京市朝阳区安翔北路11号北京创业大厦B座9层；

电子邮件：zkjc@sinodata.net.cn

五、参与网络投票的股东的投票程序

在本次股东大会上，公司将向股东提供网络投票平台，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网系统（http://wltp.cninfo.com.cn）参加投票，网络投票的具体操作流程见附件一。

六、其他事项

（一）会议联系方式：

联 系 人：赵剑 姜韶华

联系电话：010-62309608

传 真：010-62309595

电子邮件：zkjc@sinodata.net.cn

公司地址：北京市朝阳区安翔北路11号北京创业大厦B座9层

邮政编码：100101

（二）会议费用：参加现场会议的股东食宿、交通费自理。

七、备查文件

1.公司第五届董事会第十七次会议决议。

2.公司第五届董事会第十八次会议决议。

3.公司第五届监事会第十一次会议决议。

特此公告。

北京中科金财科技股份有限公司 董事会

2021年4月23日

附件一：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：362657

2.投票简称：金财投票

3.填报表决意见或选举票数。

对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

4.股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间：2021年5月14日的交易时间，即上午9:15-9:25、9:30一11:30，下午13:00一15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统的投票程序

1.互联网投票系统开始投票时间为2021年5月14日（现场股东大会召开当日）上午9:15，结束时间为2021年5月14日（现场股东大会结束当日）下午15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统http://wltp.cninfo.com.cn规则指引栏目查阅。

3.股东根据获取的服务密码或数字证书登陆网址http://wltp.cninfo.com.cn在规定的时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件二：

授权委托书

兹委托_________（身份证号码为______________）代表本人出席北京中科金财科技股份有限公司于2021年5月14日召开的2020年年度股东大会，并代为行使表决权。其行使表决权的后果均由本人（单位）承担。

委托人股票账号：

持股数： 股，股票性质：

委托人身份证号码（法人股东营业执照号码）：

受托人签名：

受托人身份证号码：

如果委托人不作具体指示，受托人是否可以按自己的意思表决：是□ 否□

本次授权的有效期限：自授权委托书签署日至本次股东大会结束。

委托人对下述议案表决如下：（请在相应的表决意见下划√）

■

说明：

1.请在议案对应的表决意见栏内用“√”选择，每一议案限选一项，多选、不选或使用其它文字及符号的视同弃权统计。

委托人签名（法人股东由法定代表人签字并加盖法人单位公章）：

委托日期： 年 月 日

注：授权委托书、股东登记表剪报、复印或按以上格式自制均有效。