铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司

2020年年度报告摘要

证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2021-013

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

□ 适用 √ 不适用

公司计划不派发现金红利，不送红股，不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（1）公司从事的主要业务

公司系具体从事铁岭新城区22平方公里土地一级开发以及铁岭新城区城市基础设施建设、运营工作的城市综合运营商。主要经营业务即土地一级开发、新城区供水、污水处理、户外广告传媒、出租车运营及物资批发和零售等，其中土地一级开发业务为公司的主营业务。在土地一级开发业务方面，公司受铁岭市政府和铁岭市土地储备中心的委托，对铁岭市政府依法通过收购、收回、征收等方式储备的土地，组织实施拆迁、补偿安置和市政基础设施建设，做到“九通一平”、使该等土地达到可出让条件，经国土部门验收后由铁岭市土地储备中心统一划拨或出让，公司按照与铁岭市政府签订的《土地一级开发合作协议》之约定享有土地划拨费用和土地出让收益；在城市运营业务方面，公司通过招拍挂程序获得铁岭市新城区相关公用事业特许经营权后，经营铁岭市新城区供水、污水处理、出租车运营、广告传媒业务；在物资批发和零售业务方面，公司主要从事煤炭经销业务。

报告期内公司所从事的土地一级开发和城市运营业务以及相应的经营模式未发生重大变化。

（2）公司所属行业情况

公司土地一级开发区域铁岭市新城区位于辽宁省北部地区的四线城市，铁岭市新城区高起点规划，高品质建设，环境优美，绿地覆盖率达45%，水系面积达27%，是一座适宜人居的北方水城。随着城市配套功能的日臻完善，吸引人气逐渐聚集，新城区房地产市场景气度不断提高。虽然2020年上半年受新冠肺炎疫情影响，新城区房地产市场价格和销售增长态势放缓，基本维持稳定，土地市场也受到一定影响，土地出让放缓。但下半年，随着疫情得到有效控制，新城区房地产市场需求面逐步恢复。未来改善型住房的刚需将对新城区房地产前端的土地一级开发有一定的促进作用，新城区土地市场将会保持平稳运行的趋势。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

是

（1）公司债券基本信息

■

（2）公司债券最新跟踪评级及评级变化情况

报告期内，未进行跟踪评级。

（3）截至报告期末公司近2年的主要会计数据和财务指标

■

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

公司需遵守《深圳证券交易所行业信息披露指引第3号一一上市公司从事房地产业务》的披露要求

（1）公司面对的市场环境及经营情况

①公司面对的市场环境

2020年，受新冠肺炎疫情的影响，整体经济受到较大冲击，但随着防控措施的有力和得当，下半年经济形势迅速复苏，房地产市场保持平稳运行，调控政策仍然以稳为主、稳中趋紧，“房住不炒”仍是主基调，各地有效落实“一城一策、因城施策”的长效机制，因城施策更加灵活，多地从供给侧和需求侧优化房地产相关政策。国家加强对房地产金融的管控，建立起“稳地价、稳房价、稳预期”的长效管理调控机制，房地产市场平稳健康发展。

公司土地一级开发区域铁岭市新城区位于辽宁省北部地区的四线城市，铁岭市新城区高起点规划，高品质建设，环境优美，绿地覆盖率达45%，水系面积达27%，是一座适宜人居的北方水城。随着城市配套功能的日臻完善，吸引人气逐渐聚集，新城区房地产市场景气度不断提高。虽然2020年上半年受新冠肺炎疫情影响，新城区房地产市场价格和销售增长态势放缓，基本维持稳定，土地市场也受到一定影响，土地出让放缓。但下半年，随着疫情得到有效控制，新城区房地产市场需求面逐步恢复。未来改善型住房的刚需将对新城区房地产前端的土地一级开发有一定的促进作用，新城区土地市场将会保持平稳运行的趋势。目前，铁岭新城区房地产市场呈良性发展，在售项目去化速度较快，普通住宅均价在4000元/平方米左右，洋房类住宅均价在6500元/平方米左右，别墅类住宅均价在8200-12000元/平方米左右，产品类型齐全。根据铁岭市统计局2020年1-12月统计月报显示，2020年铁岭新城商品房销售面积231532平方米，比2019年同期增长10.1%；销售额123342万元，比2019年同期增长13.5%。2021年1-2月份，新城区商品房销售面积17847平方米，比上年同期增长86%；销售额9460万元，比上年同期增长118.7%。

②公司2020年度经营情况

2020年，公司整体稳定运行，土地实现出让，营收保持平稳，债务风险有效化解，财务状况有所改善。

一是2020年，受突如其来的新冠肺炎疫情影响，公司营销推介及开发商现场考察工作在上半年基本停滞，严重制约土地出让工作推进，公司开发整理土地挂牌出让81.58亩，土地出让未达预期；

二是成功发行“20铁岭01”公司债置换到期债券，债务风险有效化解；

三是顺利实施完成莲花湿地恢复项目政府隐性债务置换，公司负债额度和资产负债率均大幅下降；

四是加强城市运营业务经营管理，扩大贸易业务规模，多方面提高营业收入；

五是以人为本，企业文化建设得到进一步提升。

截至报告期末，公司总资产456,671.61万元、归属上市公司股东净资产305,617.38万元。报告期内，公司实现营业收入18,827.92万元，由于公司土地一级开发补偿收入较少，2020年度亏损6,022.05万元。

（2）公司的主要经营模式

①主要经营模式和经营业态

报告期内公司所从事的主要业务为土地一级开发、城市运营及物资批发和零售。在土地一级开发业务方面，公司受铁岭市政府和铁岭市土地储备中心的委托，对铁岭市政府依法通过收购、收回、征收等方式储备的土地，组织实施拆迁、补偿安置和市政基础设施建设，做到“九通一平”、使该等土地达到可出让条件，经国土部门验收后由铁岭市土地储备中心统一划拨或出让，公司按照与铁岭市政府签订的《土地一级开发合作协议》之约定享有土地划拨费用和土地出让收益；在城市运营业务方面，公司通过招拍挂程序获得铁岭市新城区相关公用事业特许经营权后，经营铁岭市新城区供水、污水处理、出租车运营、广告传媒业务；在物资批发和零售业务方面，公司主要从事煤炭经销业务。

报告期内公司所从事的土地一级开发和城市运营业务以及相应的经营模式未发生重大变化。

②市场地位和竞争优势

公司是铁岭市新城区唯一一家土地一级开发和城市综合运营商，同时除铁岭市新城区外，如果铁岭市其他地块选择土地一级开发商，在同等条件下，铁岭市政府承诺将优先选择公司。

（3）公司规划平整土地面积及收入分成比例

①公司规划平整土地面积

公司土地一级开发项目地处辽宁省铁岭市新城区，公司主要负责新城区22平方公里规划范围内的土地一级开发，规划土地面积33,598亩。截至目前公司已完成18.3平方公里土地开发整理，全部实现“九通一平”，基本达到可出让条件，累计平整土地面积27,444亩。报告期内公司未进行土地开发整理。

②收入分成模式

公司与政府约定的收入分成比例为土地使用权出让金扣除农业发展基金、国有土地收益基金、土地规费和土地出让金（土地出让金按照5000元/亩计算，当铁岭新城的土地使用权出让金历年累计平均超出45万元/亩，从超出45万元/亩后的下一年度，对土地使用权出让金超出45万元/亩的，另需按超出45万元/亩部分的百分之三十五加收土地出让金）后全部归公司所有。

（4）报告期土地开发收入和相关款项回收情况

报告期内公司实现土地出让收入6,547万元。同时收回配套费940万元。

（5）公司的房地产出租情况

报告期内，公司将其名下的写字楼、门市等房屋对外出租，共计获得租赁收入189.70万元。

（6）土地一级开发情况

√ 适用 □ 不适用

■

（7）融资途径

■

（8）未来发展战略和2021年经营计划

①公司发展战略

立足主业，拓展新业，向内挖掘潜力，向外寻求合力，坚持发展理念，构建发展格局，以保证稳定运行为基础、提高经济效益为中心、实现多元化运营为目标，严控运行成本，严防债务风险，利用土地的不可再生性和不可替代性，在稳经营、保运行的基础上，大力探索多元化发展，分散经营风险，深入开展精细化管理，建设良好企业文化，将公司打造成为一家发展良好、规范运作的上市企业。

②2021年经营计划

2021年，面对压力和挑战，公司将全力以赴、竭尽全力做好公司各项运营管理工作。以“化解风险、改善运营、提升能力”为公司运营的总要求，努力改善提高公司主营业务收入，探索实施多元化可持续发展的经营新模式，全面提高管理水平，进一步完善法人治理结构，规范公司运作，提高上市公司质量。

一是挖掘潜力，提高营业收入

提高营业收入是公司生存发展之本，一是进一步挖掘潜力，加大土地出让力度，全力推进土地出让。积极跟进项目地块土地报卷工作，做好土地挂牌前期准备，加大土地营销推介力度，与投资开发合作方紧密联系对接，及时掌握购地意向和时间，争取早日实现土地出让，同时积极拓展招商渠道，争取引进文化旅游、康养、教育等第三产业，提高新城区人口聚集能力，提升土地价值；二是加强公用事业公司生产运营管理，节能降耗，努力提高城市运营业务收入；三是继续努力推进拓展贸易公司业务，保证持续稳定发展，为公司创造稳定业务收入。

二是多措并举，严防债务风险

近几年，公司精准施策，多措并举，通过提高营业收入，并采取隐性债务置换、债券置换等多种形式，大幅降低债务规模，有效化解债务风险，累计偿还有息债务17.72亿元，有息负债总额和资产负债率均大幅下降，债务结构充分优化，整体信用状况得到改善。目前公司有息负债余额10.98亿元，2021年，公司将积极拓宽融资渠道，全力严控债务风险，精准分析风险点，研判形势、认真谋划，制定预案，及早筹集资金，确保按时偿还债务。目前对于3月份到期的3.2亿元公司债已通过债券置换的方式化解，0.44亿元金融机构借款已办理展期，2021年公司债务风险已基本化解。为保证公司经营发展资金需求，公司将精准管理资金运营，合理布局融资结构，积极与银行金融机构等保持合作，开发客户融资等新的融资渠道，为公司稳健运营提供充足的资金保障。

三是积极拓展，推进公司多元化发展

公司多元化发展是一项系统的工程，首先立足自身，探索转型发展，在十四五开局起步之年，结合十四五规划，立足自身实际，立足铁岭实际，根据总体经济形势和区域产业情况，拓展业务，逐步实现转型发展；同时积极寻求外部合作，寻求有实力的、能够带动铁岭地区产业发展的合作方进行外部合作，为公司发展引入更多源头活水，努力实现公司多元化经营发展。

四是深入开展精细化管理，进一步提高上市公司质量

2021年，公司将认真贯彻落实《国务院关于进一步提高上市公司质量的意见》，全面加强内部管理，完善制度建设，规范程序，深入开展精细化管理，强化内部控制体系建设与执行，进一步完善法人治理结构，提高上市公司质量。

2021 年，公司董事会将严格按照《公司法》《证券法》《股票上市规则》等法律、法规及规章的要求，紧紧围绕公司的战略部署及经营工作大局，结合新《证券法》的具体要求，完善公司法人治理、努力履行岗位职责，促进公司合规运营，实现公司高质量发展。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

①会计政策变更情况

2020 年 4 月 28日，公司召开第十届董事会第十三次会议和第十届监事会第七次会议，审议通过了《关于会计政策变更的议案》，并于2020 年 4 月 30日披露《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2020-016）（详见巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn）。

②会计政策变更原因

2017 年 7 月 5 日，财政部修订发布《企业会计准则第 14 号一一收入》（财会〔2017〕22 号，以下简称“新收入准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2018 年 1 月 1 日起施行；其他境内上市企业，自 2020 年 1 月 1 日起施行。公司根据财政部上述通知规定对相应会计政策进行变更。

③会计政策变更对公司的影响

根据相关新旧准则衔接规定，首次执行本准则的企业，应当根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。变更后的会计政策能够更加客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不会对财务报表产生重大影响。

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

公司2020年度纳入合并范围的子公司共6户，比2019年增加1户。报告期内，公司二级子公司铁岭财京贸易有限公司出资成立沈阳财京建材贸易有限公司。

法定代表人：

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：000809 证券简称: 铁岭新城 公告编号：2021-010

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司

第十届董事会第二十一次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

2021年4月9日，铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司董事会以电话形式发出关于召开公司第十届董事会第二十一次会议的通知。本次会议于2021年4月22日在公司会议室召开，应参加董事9人，实参加董事8人，独立董事黄鹏先生因工作原因未能参加会议，委托独立董事范立夫先生代为出席并行使表决权。会议由公司董事长隋景宝先生主持，公司监事和高级管理人员列席了会议。会议的召集、召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

1.审议通过《公司2020年度董事会工作报告》

具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年度董事会工作报告》。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

2.审议通过《公司2020年年度报告及摘要》

具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告》及《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-013）

此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

3.审议通过《公司2020年度财务报告》

具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告》第十二节“财务报告”部分。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

4.审议通过《关于2020年度利润分配的议案》

经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度，归属于母公司所有者的净利润为-60,220,455.20 元、母公司净利润为-4,755,339.63元；截至2020年末，公司合并未分配利润为 2,002,605,632.52 元、母公司未分配利润为 15,375,503.43 元。

公司土地一级开发主营业务前期土地开发整理投入大，当前处于前期融资集中还款期，资金需求量较大，公司董事会综合考虑当前的实际经营情况与财务状况，为满足日常经营需要，保证公司持续经营发展，从全体股东长远利益考虑，2020年度拟不进行利润分配和公积金转增股本。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

5.审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2013 年至2020 年度审计机构，该事务所具有会计师事务所执业证书以及证券、期货相关业务资格，具备从事上市公司审计工作的丰富经验和职业素养，在担任公司审计机构期间，坚持独立审计准则，能够认真履行其审计职责，并通过实施审计工作，客观评价公司财务状况和经营成果，独立发表审计意见，保证了公司各项工作的顺利开展，较好地履行了审计机构的责任与义务，不存在损害公司及股东利益的情形。为保持公司财务审计的稳定性、连续性，根据深圳证券交易所的有关规定及公司业务发展的需要，经综合评估，公司拟继续聘请中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年度的财务审计机构及内部控制审计机构，聘期一年，支付其财务审计费用 60 万元、内部控制审计费用 30 万元。具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-024）。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

6.审议通过《关于董事会换届选举的议案》

鉴于公司第十届董事会任期届满，根据《公司法》、中国证监会《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》和《公司章程》的有关规定，经董事会提名委员会审核通过，公司第十届董事会提名隋景宝先生、张铁成先生、王洪海先生、迟峰先生、李海旭先生、关笑女士为公司第十一届董事会非独立董事候选人，提名钟田丽女士、范立夫先生、黄鹏先生为第十一届董事会独立董事候选人，独立董事候选人的任职资格和独立性尚需提报深圳证券交易所备案审核，经审核无异议后方可提交股东大会审议。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议，提请股东大会采用累积投票的方式对每位董事候选人进行逐项表决。公司第十一届董事会任期自公司股东大会选举产生之日起三年，为确保董事会的正常运行，在新一届董事会董事就任前，公司第十届董事会董事仍将继续依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，忠实、勤勉地履行董事义务和职责。

具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2021-015）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票

7.审议通过《独立董事2020年度述职报告》

具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司独立董事2020年度述职报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

8.审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》

具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

9.审议通过《公司2021年第一季度报告全文及正文》

具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2021年第一季度报告》及《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-014）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

10.审议通过《关于召开2020年度股东大会的议案》

公司2020年度股东大会拟于2021年5月21日（星期五）在公司办公大楼八楼会议室召开，具体内容详见《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司关于召开2020年度股东大会通知的公告》（公告编号：2021-011）。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

11.审议通过《关于会计政策变更的议案》

2018 年 12 月 7 日，财政部发布了修订后的《企业会计准则第 21 号一租赁》(财会〔2018〕35 号）（以下简称“新租赁准则”)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年 1 月 1 日起施行；其他执行企业会计准则的企业自 2021 年 1 月 1 日起施行。公司根据财政部上述通知规定对相应会计政策进行变更。

本次会计政策变更是公司根据财政部相关文件要求进行的合理变更，其决策程序符合相关法律、行政法规和《公司章程》的有关规定，本次变更对公司财务状况、经营成果和现金流量无影响，不涉及对以前年度的追溯调整，不存在损害公司及全体股东，特别是中小股东利益的情形。公司董事会同意公司本次会计政策变更。

具体内容详见公司同日在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》及巨潮资讯网登载的《关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-025）。

本议案无需提交股东大会审议。

表决结果：同意9票，反对0票，弃权0票。

三、备查文件

1.第十届董事会第二十一次会议决议；

2.独立董事关于第十届董事会第二十一次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2021-011

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司

关于召开2020年度股东大会通知的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、召开会议的基本情况

1.股东大会届次：2020年度股东大会。

2.股东大会召集人：公司第十届董事会。公司于2021年4月22日召开第十届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于召开2020年度股东大会的议案》。

3.会议合法、合规性：本次股东大会的召开，符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定。

4.会议召开时间：

（1）现场会议时间：2021年5月21日（星期五）14:00。

（2）网络投票时间：

通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的时间为2021年5月21日9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00；

通过深圳证券交易所互联网系统投票的时间为2021年5月21日9:15至15:00。

5.会议召开方式：本次股东大会采用现场投票与网络投票相结合的方式召开。

（1）公司将通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn）向股东提供网络形式投票平台，股东可以在网络投票时间内通过上述系统行使表决权。

（2）公司股东应选择现场投票、网络投票中的一种方式，若同一表决权出现重复投票表决的，以第一次投票表决为准。

6.股权登记日：2021年5月14日（星期五）

7.会议出席对象：

（1）在股权登记日持有公司股份的普通股股东或其代理人。截止股权登记日2021年5月14日下午收市时在中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司登记在册的公司全体普通股股东均有权出席股东大会，并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。

（2）公司董事、监事和高级管理人员。

（3）公司聘请的见证律师。

8.会议召开地点：铁岭市新城区金沙江路11号金鹰大厦八层公司会议室

二、会议审议事项

1.审议《公司2020年度董事会工作报告》

具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年度董事会工作报告》。

2.审议《公司2020年年度报告及摘要》

具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告》及《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-013）。

3.审议《公司2020年度财务报告》

具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告》第十二节“财务报告”部分。

4.审议《公司2020年度监事会工作报告》

具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年度监事会工作报告》。

5.审议《关于2020年度利润分配的议案》

具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司第十届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2021-010）。

6.审议《关于续聘会计师事务所的议案》

具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司第十届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2021-010）和《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-024）。

7.审议《关于董事会换届选举的议案》

7.1 选举公司第十一届董事会非独立董事

（1）非独立董事候选人隋景宝先生

（2）非独立董事候选人张铁成先生

（3）非独立董事候选人王洪海先生

（4）非独立董事候选人迟峰先生

（5）非独立董事候选人李海旭先生

（6）非独立董事候选人关笑女士

7.2选举公司第十一届董事会独立董事

（1）独立董事候选人钟田丽女士

（2）独立董事候选人范立夫先生

（3）独立董事候选人黄鹏先生

具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司第十届董事会第二十一次会议决议公告》（公告编号：2021-010）和《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司关于董事会换届选举的公告》（公告编号：2021-015）。

8.审议《关于监事会换届选举的议案》

选举公司第十一届监事会监事，监事候选人张潇潇女士。

具体内容详见4月24日披露于巨潮资讯网 （http://www.cninfo.com.cn） 的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司第十届监事会第十次会议决议公告》（公告编号：2021-012）和《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司关于监事会换届选举的公告》（公告编号：2021-016）。

公司独立董事将在本次年度股东大会上进行述职（非表决事项）。

上述议案业经公司第十届董事会第二十一次会议、第十届监事会第十次会议审议通过。其中议案7和议案8将分别采取累积投票方式表决，对于采取累积投票的议案，股东所拥有的选举票数为其所持有表决权的股份数量乘以应选人数，股东可以将所拥有的选举票数以应选人数为限在候选人中任意分配（可以投出零票），但总数不得超过其拥有的选举票数。

三、提案编码

表一：本次股东大会提案编码表

■

四、会议登记等事项

1.登记方式

（1）股东可以现场、信函、传真方式登记，信函、传真以2020年5月21日前公司收到为准。

（2）法人股股东代表持股票账户卡、法人代表授权委托书和出席人身份证办理登记手续；自然人股东持股票账户卡、持股凭证和个人身份证办理登记手续；委托代理人持身份证、授权委托书、委托人股东账户卡及委托人持股凭证办理登记手续；外地股东可通过信函、传真办理登记手续。

2.登记时间：2021年5月21日（9:00-11:30)。

3.登记地点：铁岭市新城区金沙江路11号金鹰大厦八层。

4.会议联系方式

联系人：迟峰

联系电话：024-74997822

传 真：024-74997827

邮 箱：cf0140@sina.com

会议费用：本次会议为期半天，出席会议人员的食宿及交通费用自理。

五、参加网络投票的具体操作流程

本次股东大会向股东提供网络形式的投票平台，股东可以通过深圳证券交易

所交易系统或深圳证券交易所互联网投票系统(http://wltp.cninfo.com.cn)参加网络投票。参加网络投票的具体操作流程详见附件1。

六、备查文件

1.公司第十届董事会第二十一次会议决议

2.公司第十届监事会第十次会议决议

特此公告。

附件：1.参与网络投票的具体操作流程

2.授权委托书

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司董事会

2021年4月22日

附件1 ：

参与网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1.投票代码：360809

2.投票简称：铁岭投票

3.填报表决意见或选举票数

（1）对于非累积投票提案，填报表决意见：同意、反对、弃权。

（2）对于累积投票提案，填报投给某候选人的选举票数。股东应当以其所拥有的每个提案组的选举票数为限进行投票，股东所投选举票数超过其拥有选举票数的，其对该项提案组所投的选举票均视为无效投票。如果不同意某候选人，可以对该候选人投 0 票。

表二: 累积投票制下投给候选人的选举票数填报一览表

■

各提案组下股东拥有的选举票数举例如下：

①选举非独立董事（如表一提案 7，采用等额选举，应选人数为 6 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×6

股东可以将所拥有的选举票数在 6 位非独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

②选举独立董事（如表一提案 8，采用等额选举，应选人数为 3 位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数×3

股东可以将所拥有的选举票数在 3 位独立董事候选人中任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

③选举监事（如表一提案 9，采用等额选举，应选人数为1位）

股东所拥有的选举票数=股东所代表的有表决权的股份总数

股东可以将其拥有的选举票数任意分配，但投票总数不得超过其拥有的选举票数。

（3）股东对总议案进行投票，视为对除累积投票提案外的其他所有提案表达相同意见。

股东对总议案与具体提案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对具体提案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的具体提案的表决意见为准，其他未表决的提案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对具体提案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1.投票时间:2021年5月21日的交易时间，即9:15至9:25，9:30至11:30，13:00至15:00。

2.股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、通过深交所互联网投票系统投票的程序

1.互联网投票系统投票时间为 2021年5月21日9:15至15:00。

2.股东通过互联网投票系统进行网络投票,需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引(2016 年修订)》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。 具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3.股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 , 可 登 录http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托__________先生/女士（证件号码：__________________，以下简称 “受托人” ） 代表本人/本单位出席铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年度股东大会。受托人有权依照本授权委托书的指示对该次股东大会审议的各议案进行投票表决，并代为签署该次股东大会需要签署的相关文件。本授权委托书的有效期限为自本授权委托书签署之日起至该次股东大会会议结束之日止。本人/本单位已通过深圳证券交易所网站了解了公司有关审议事项及内容，表决意见如下：

■

委托人（签名）： 委托人身份证号码 ：

委托人持普通股数： 委托人股东账户号：

受托人（签名）： 受托人身份证号码：

委托日期：

注：法人股东需加盖公章；委托人为法人的，“委托人身份证号码”处填写法人的法定代表人的身份证号码。

证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2021-012

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司

第十届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

2021年4月9日，铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司监事会以电话形式发出关于召开公司第十届监事会第十次会议的通知。本次会议于2021年4月22日在公司会议室召开。应参加监事5人，实参加监事5人，会议由公司监事会主席李世范先生主持。会议的召开符合《公司法》和《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《公司2020年年度报告及摘要》

具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告》及《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-013）

经审核，监事会认为董事会编制和审议《公司2020年年度报告》的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（二）审议通过《公司2020年度财务报告》

具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2020年年度报告》第十二节“财务报告”部分。

监事会认真检查了公司的业务和财务情况，详尽分析了公司2020年经审计的财务报告。监事会认为，2020年财务报告能真实、客观地反映公司2020年的财务状况和经营成果，会计处理遵循一贯性原则，会计核算和财务管理符合财政部颁布的《企业会计准则》和《企业会计制度》的有关规定。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（三）审议通过《2020年度监事会工作报告》

具体内容详见公司同日发布的《2020年度监事会工作报告》。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（四）审议通过《关于2020年度利润分配的议案》

经中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度，归属于母公司所有者的净利润为-60,220,455.20 元、母公司净利润为-4,755,339.63元；截至2020年末，公司合并未分配利润为 2,002,605,632.52 元、母公司未分配利润为 15,375,503.43 元。

公司土地一级开发主营业务前期土地开发整理投入大，当前处于前期融资集中还款期，资金需求量较大，公司董事会综合考虑当前的实际经营情况与财务状况，为满足日常经营需要，保证公司持续经营发展，从全体股东长远利益考虑，2020年度拟不进行利润分配和公积金转增股本。

监事会认为：公司2020年度利润分配预案是根据公司实际情况所作出的，符合《公司法》《公司章程》以及公司利润分配政策的有关规定，符合公司实际情况，不存在损害公司及股东利益的情况。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（五）审议通过《关于续聘会计师事务所的议案》

经审核，监事会认为：聘请审计机构的程序符合《公司法》和《公司章程》的规定，同意续聘中兴华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（六）审议通过《2020年度内部控制自我评价报告》

公司监事会对公司2020年度内部控制自我评价发表意见如下：

1.公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，结合公司的实际情况，建立健全和完善了公司的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，公司资产安全、完整。

2.公司内部控制组织机构完整，保证了公司内部控制重点活动的执行，监督充分有效。

3.2020年，公司未有违反深圳证券交易所《上市公司内部控制指引》及公司内部控制制度的情形发生。

综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、准确反映了公司内部控制的实际情况。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（七）审议通过《关于监事会换届选举的议案》

鉴于公司第十届监事会任期届满，根据《公司法》《公司章程》等相关规定，公司监事会同意提名张潇潇女士为公司第十一届监事会监事候选人。

此议案尚需提交2020年度股东大会审议，提请股东大会采用累积投票的方式对监事候选人进行表决。

公司第十一届监事会任期自股东大会选举产生之日起三年，另外4名职工代表监事由公司职工代表大会选举产生。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（八）审议通过《公司2021年第一季度报告全文及正文》

具体内容详见公司同日发布的《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2021年第一季度报告》及《铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-014）。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票。

（九）监事会对公司2020年年度报告及2021年第一季度报告发表的书面审核意见

公司监事会根据《证券法》和中国证监会《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号--年度报告的内容与格式》《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号--季度报告的内容与格式》的有关要求，对公司2020年年度报告及2021年第一季度报告进行了认真严格的审核，并提出如下书面审核意见，与会全体监事一致认为：（下转134版）

2021年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次季报的董事会会议

■

公司负责人隋景宝、主管会计工作负责人王洪海及会计机构负责人(会计主管人员)崔莉声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

法定代表人：

铁岭新城投资控股(集团)股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：000809 证券简称：铁岭新城 公告编号：2021-014