深圳光峰科技股份有限公司

公司代码：688007 公司简称：光峰科技

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2重大风险提示

公司已在本报告中详细阐述公司在生产经营过程中可能面临的各种风险，敬请查阅“第四节经营情况讨论与分析”之“风险因素”。敬请投资者注意投资风险。

3本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

4公司全体董事出席董事会会议。

5天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

6经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司第一届董事会第三十一次会议审议，同意以公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润，公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.55元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本452,756,901股，以此计算合计拟派发现金红利24,901,629.56元（含税）。本年度公司现金分红金额占公司当年合并报表归属于上市公司股东净利润的比例为21.87%。本次利润分配不以资本公积金转增股本、不送红股。

本利润分配预案尚需公司股东大会审议通过。

7是否存在公司治理特殊安排等重要事项

□适用 √不适用

二公司基本情况

1公司简介

公司股票简况

√适用 □不适用

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公司存托凭证简况

□适用 √不适用

联系人和联系方式

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2报告期公司主要业务简介

(一)主要业务、主要产品或服务情况

1、主要业务

公司是全球领先激光显示科技企业，公司的主营业务是以ALPD?激光显示技术和架构为主导，进行研发、生产高端半导体显示光源、提供固态光源解决方案。

自2007年公司创造性发明了ALPD?技术，创建了新的激光显示架构，形成核心知识产权，掌握核心器件的设计与制造。此后，公司对ALPD?技术不断迭代升级，凭借ALPD?技术的先进性，引领推动了激光显示的产业化应用，将激光显示从激光电影放映等高端应用领域逐步扩宽至工程、商教、激光电视、智能微投等各种显示应用领域。

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2、主要产品

公司产品类型较多，按大类分为激光显示核心器件、激光显示整机。其中，核心器件分为激光光源（影院光源、工程光源）、激光电视光机、以及激光投影屏幕；整机分为激光电影放映机、激光工程放映机、激光拼墙、激光教育投影机、激光电视、智能微投。

（1）核心器件类产品

公司核心器件包括激光光源和光机，凝聚了ALPD?技术高亮度、宽色域、高对比度、但相对成本较低等诸多优势及特点，产品质量性能得到下游客户认可，奠定了公司在激光显示产业链核心供应商的地位。

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图1：激光光源、激光光机

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图2：ALFA屏幕技术效果图

（2）整机类产品

1）商用领域产品

公司在激光光源及光机的基础上，进一步开发了整机并已成功应用于包括电影放映、文旅亮化、安防监控、教育培训等多种商用领域，成为高品质投影显示技术的主流选择。

一一在电影放映领域，公司激光电影光源形成了多流明区间的产品线布局，光源亮度覆盖5,000-55,000流明，可适用市场上全品牌放映设备，全面应用于大、中、小不同影厅，较低的运行功率，在同样亮度情况下，激光电影光源能比氙灯省电一半，且无需换灯，最大限度帮助影城减少运营成本，公司激光电影光源在全国上线安装量现已突破20,000套。

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图3：全国超过20000家影厅选择光峰ALPD激光放映解决方案

一一在工程显示市场，光峰DLP工程投影机全系列产品亮度覆盖5,000-60,000流明，可应用在户外亮化、文化旅游、主题展馆、企业展厅、舞台演艺、4D宴会厅、会议控制、轨道交通等场景。

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图4：光峰激光高亮S4K系列产品

一一在教育市场，结合国家“互联网+教育”实施计划，公司为智慧教室开发出一系列解决方案，包括激光智能教学一体机、激光同步课堂方案、激光互联双板方案、高清高亮会议系统等，坚持以用户为核心，推进教育信息化发展。

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图5：光峰多屏互动智慧教室

2）家用领域产品

近几年激光电视、智能微投等家用投影产品得到了快速发展，既得益于消费者对新观影模式的接受度不断提高，也受益于产品成本与价格的快速下降，而产品性能却不断提升。报告期内，峰米激光电视、智能微投等市场份额持续提升，公司家用板块业务获得较快增长。

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图6：峰米家庭激光影院

(二)主要经营模式

公司主要从事激光显示核心器件与整机产品的研发、生产、销售与光源放映服务，并为客户提供定制化研发制造服务，拥有独立完整的采购、销售、生产及服务体系。

1、研发模式

公司主要采取自主研发模式，技术开发和产品开发从组织架构和开发流程上进行分离。

技术开发聚焦核心技术和关键技术的创新和掌握，技术成熟度达到一定水平后导入产品开发。技术开发团队由一批具备创新能力的科学家组成，关注行业前瞻性技术进展，瞄准公司业务发展方向中的关键痛点技术问题，并主要结合当下市场需求趋势，注重以用户需求反哺产品设计，开发未来3年左右的产品所需的技术，保持公司在技术上的核心竞争力及行业领先地位。

产品开发由产品规划驱动，主要包括可行性\EVT\DVT\PVT\MP等阶段；按照不同细分市场，设置产品线和产品开发团队，基于产品平台开发系列产品，以达到快速响应市场需求的目的。产品开发团队负责开发一年左右需要量产的产品，从专业领域上又按照光学、结构、软件、硬件、热学等设置技术部门，在技术部门层面上进行技术和平台共享。

通过矩阵管理实现人才、运营等资源在不同产品间的灵活分配和共享，以优化资源配置，提升研发效率，不断提升专业技术能力。

2、采购模式

公司采购业务主要由资源开发部和供应链中心计划管理部负责，其中资源开发部负责供应商选择、采购价格确定、商务体系与供应商平台搭建等采购前端业务；计划管理部负责采购计划的制定与执行等采购后端业务。公司通过制定《供应商开发与管理控制程序》等制度，对供应商开发、采购计划执行、来料检验等业务进行管理。

3、生产模式

公司以自主生产为主，委外生产为辅，主要系不同工序、不同产品对生产能力的要求不同及性价比所致。公司对外销售、提供放映服务的核心器件均为自主生产；激光电视、智能微投采用委外方式组装，其他整机产品均为自主生产。

对于自主生产产品，公司采取以订单为主、结合少量安全库存的方式组织排产；对于标准零部件，公司根据安全库存及生产计划组织排产。

对于委外生产产品，公司将PCBA、镀膜等半成品生产，以及激光电视、智能微投等整机组装环节委托第三方进行。

4、销售模式

公司销售模式包括产品销售及提供放映服务两大类，具体而言：

（1）产品销售模式

公司产品包括激光显示核心器件与整机：核心器件均采取定制化开发并直接销售模式；整机销售主要分为定制化直销、非定制化直销以及经销三种模式；激光工程投影机主要采取线下直销模式；峰米品牌激光电视、智能微投采取线上直营店（如天猫、京东、有品、拼多多等）与线下实体店相结合销售的方式；激光教育机产品采取经销模式销售。

（2）放映服务模式

公司控股子公司中影光峰向下游影院客户提供激光电影放映服务（“Laser as a service”）。根据影院使用光源的时长（按时/按期）收取服务费，影院无需购买光源设备，有效缓解其资金压力，降低人工和维护成本。

(三)所处行业情况

1.行业的发展阶段、基本特点、主要技术门槛

激光显示属于新兴行业，正处于快速增长的早期阶段；激光显示技术在家用电视等领域的应用，是从无到有的全新创造。

当前图像显示技术主要是DLP、3LCD及LCOS显示芯片作为图像调制器，而实际的显示效果因光源不同而有显著的区别。2007年，光峰研发团队首创的ALPD?技术，突破了激光显示的核心器件及成像方案在显示领域的应用瓶颈，成为了激光显示行业的主流技术路线，并在电影、电视、商教、工程等领域得到了广泛的应用。

在核心技术方面，当前行业内部分企业可能面临研发能力不足、缺乏核心技术与核心专利、核心器件依赖供应链等情形，难以在国内或国际上与拥有自主知识产权、或拥有核心技术和核心器件的领先企业竞争。

在具体应用领域方面，TO C市场的技术壁垒在于高效、小体积、低成本，而TO B市场的技术门槛在于性能持续升级。

2.公司所处的行业地位分析及其变化情况

在激光显示技术产业化的开局之际，公司作为激光显示领域的领先企业之一，掌握了核心技术，ALPD?技术架构经多次迭代后，在性能、成本、效率、体积方面已建立了较为稳固的技术优势，不仅建立了激光荧光显示技术的底层关键架构，而且通过在中、美、日、欧等各国的专利申请，形成了对自主原创知识产权的保护体系。光峰科技秉承开放合作、共赢发展的原则，依托于知识产权和核心器件，成为激光显示行业领先的核心器件供应商，带动行业生态整体发展。

奥维云网（AVC）《中国激光投影市场研究报告2020》的统计数据显示，ALPD?代表的蓝色激光+荧光粉技术架构依然是当前激光显示行业主流光源技术路线。

3.报告期内新技术、新产业、新业态、新模式的发展情况和未来发展趋势

（1）投影向家用消费领域扩展，细分行业保持快速增长

随着技术进步及家庭对大屏幕显示的需求，智能投影设备凭借相较于大屏电视的高性价比和便携性，借助线上渠道，迅速放量，成为中国投影设备的第一大细分市场。据奥维睿沃数据，2020年疫情之下，激光电视的逆势增?销量同?增?15.5%，两三年后激光电视将成为“百万台”量级的新品类。在国家卫健委发布的《儿童青少年新冠肺炎疫情期间近视预防指引（更新版）》中，投影仪成为教学过程中建议使用设备的第一位。与传统液晶屏相比，部分采用先进激光技术的投影仪，能够在长时间线上工作、学习中对消费者视力进行一定保护，降低用眼过度造成的伤害。据IDC预计，2020-2024年中国投影设备市场复合增长率将达14%。

（2）智能微投行业技术升级加快，激光光源应用前景广阔

投影光源从灯泡到半导体固态光源逐步演变。前瞻产业研究院发布《中国投影机行业市场研究及投资预测分析报告》，报告显示：1500-2000流明段的投影机增长迅速、智能投影份额迅速提升、产品发展呈现高清高亮和智能化趋势。从市场需求来看，预计未来1500-2000流明的投影仪占比将越来越高，低亮度的投影仪生存空间将进一步被压缩。未来随着光源、照明技术、镜头技术等基础硬件技术的发展和整机结构设计的优化以及产品智能感知能力、画质优化技术等软件技术的发展，投影设备的显示性能及使用体验将获得大幅提升，技术升级和成本下降将合力推动激光智能投影市场的进一步爆发。

（3）激光显示与新技术融合，向新型显示领域延伸

激光显示技术对于人机对话、智能识别、物联网、云平台与大数据等最新技术具有兼容性，5G手机的普及将催生激光显示配套产品的潜在需求，对于高效、小体积、低成本的手机配套产品，预计未来将有可观市场需求。短期看，激光显示技术将会朝着高性价比、高便携性、高动态范围、宽色域、高亮度等优势继续发展，结合超短焦和抗光幕技术，成为现有显示市场发展的重点。

（4）影视行业复苏，全球电影行业或迎来轻资产运营模式

根据国家电影局发布数据，中国电影市场以29.83亿美元成绩超越北美，首次成为全球第一大票仓，城市院线观影总人次达5.48 亿。2020年在疫情冲击下，全国银幕数量仍保持增长趋势，全年新增银幕5794块，全国银幕总数达到75581块，较2019年的全国银幕总数69787块增长8.30%。

疫情期间，海内外影院暂时无法开业运营，让更多影院认识到了现金流和数字化管理的重要性。光峰科技推出的“Laser as a service”放映服务模式，根据影院使用光源的时长（按时/按期）收取服务费，能够部分缓解影院设备购置的资金占用压力，推动影院由要素投入向内生效率升级转型。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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从第三季度开始，影院放映业务逐渐恢复，第四季度TO C产品中的激光电视和智能微投销售增长迅速，营业收入与毛利大幅增加，归属于上市公司股东的净利润及归属于上市公司股东扣除非经常性损益后的净利润环比增加133.84%和183.06%。

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1股东持股情况

单位: 股

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存托凭证持有人情况

□适用 √不适用

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

（一） 公司报告期内总体经营情况分析

2020年是不平凡的一年，是公司经受考验、积极应对危机的一年，经营业绩好于预期。

新冠疫情导致国内影院近半年的停摆，公司放映服务业务受到严重冲击，其营业收入同比下降56.85%，毛利率较上年减少28.76个百分点。2020年，公司积极消除疫情影响，主动调整经营策略，非影院业务稳健发展，尤其是家用业务、核心器件业务快速增长，提高了公司抵御重大风险的能力，随着影院服务业务逐渐恢复，公司第四季度业绩开始实现恢复性增长。

报告期内，公司实现营业收入19.49亿元，较去年同期基本持平；报告期末公司总资产 32.26 亿元，较期初增长 4.09%；归属于母公司的所有者权益 20.92 亿元，较期初增长 5.93%。其中，第四季度实现营收7.10亿元，同比增长13.25%，实现归母净利润6,970.96万元，同比增长11.85%，实现扣非归母净利润5,211.20万元，同比增长18.27%。

2020年也是重要的一年，是公司苦练内功、进一步夯实基础的一年，寻找新的成长曲线。

1、探索知识产权运营，做大做强激光显示行业生态

随着国家知识产权保护工作顶层设计加强、对科技创新的重视，知识产权的创造、保护和运用将成为战略新兴科技类企业常态化经营活动。截至2020年12月31日，光峰科技已累计在全球范围内获得授权专利1136项，境内外专利申请798项（其中发明专利申请751项），PCT国际专利申请257项，全球累计专利申请及授权专利共计2191项。

截至2020年12月31日，公司的核心专利被境内外多方主体提出无效宣告请求案件共计23起，目前已有22起收到国家知识产权局的审查结果，均维持公司所持有的核心专利的专利权有效。自2013年至今，光峰科技在核心技术和知识产权产业化过程中，主动针对境内外企业发起的专利维权诉讼案件共计49起，已裁判的22起诉讼案件公司均取得有利结果，累计涉及侵权赔偿、和解费或专利授权许可费共计4,045万元。

公司秉承开放合作、共赢发展的原则，依托于知识产权和核心器件，探索专利运营模式，构建并逐步完善激光显示产业链生态，商业价值逐渐显现。报告期内，公司与合作伙伴签署《专利许可协议》和《战略合作协议》，授权专利使用许可，并为其提供先进、高效的核心器件。此外，为应对当前复杂的国际贸易环境，公司强大的知识产权体系不仅为自身业务发展、也为合伙伙伴的海外业务保驾护航。

未来公司将持续建设知识产权体系，加强专利运营管理，并不断推动行业技术标准的制定，保持持续领先行业的竞争优势，通过核心器件及技术优势带动行业生态整体发展，做大做强激光显示行业生态。

2、重点发力家用业务，为持续成长注入新动能

报告期内，公司家用业务（激光电视与智能微投）实现收入10.65亿，同比增长60.88%；占总营业收入比重为54.65%，较上一年提升21.20个百分点；其中智能微投实现收入5.18亿，同比增长近100%，毛利率提升1.80个百分点，盈利能力有所改善。控股子公司峰米科技自主开发完成Feng OS操作系统，为用户提供创新、简洁的大屏人机交互体验和便利、丰富的在线服务；同时增资扩股引入战略投资者，股权融资2亿元，本次融资将有助于其加大研发和市场投入，带动公司整体发展。

3、研发实力持续提升，助力核心器件业务发展

2020年疫情加速了全球消费线上化趋势，给中国跨境电商带来了新的发展机遇，报告期内，公司家用核心器件业务实现快速增长，一方面通过与跨境电商品牌商业务合作，为其提供激光电视光机及整机定制化开发服务，积累海外市场经验；另一方面利用跨境电商红利，公司产品现已进入欧洲、北美、东南亚等多个国家和地区，积极布局海外市场。此外，报告期内，公司研发实力持续提升、研发进展取得突破，公司自主开发ALFA屏幕核心技术，打造全球首款百吋柔性菲涅尔抗光屏，厚度仅500微米，便于安装和运输，解决了传统投影屏幕低增益、亮斑、“鬼影”、硬屏运输等诸多痛点，可大幅提升显示效果，助力核心器件业务发展。

4、加强期间费用管控，工程商教保持基本盈利

报告期内，公司积极快速调整业务，改善经营质量，实施“开源、节流”工作，提升运营效率，加强费用管控，其中，销售费用率是6.85%，同比下降0.81个百分点；管理费用率6.97%,同比下降0.75个百分点，财务费用率0.47%，同比下降1.02个百分点。

公司快速把握商用市场复苏机遇，积极调整产品结构，保持基本盈利能力，商教和工程实现收入3.70亿，同比下降5.46%；毛利润1.30亿，同比增长8.98%；综合毛利率34.81%，同比上升4.61个百分点。

（二）报告期内公司其他重点任务完成情况

报告期内，公司在研发创新、运营管理、生产经营、能力保障等方面取得了积极成果：

1、坚定研发投入，加强产品应用创新

技术创新是立企之本、立业之根。在疫情导致影院业务停摆下的不利局面下，公司仍坚定研发投入，全年研发费用2.04亿元，同比增长1.36%。公司持续推进ALPD技术升级，专利数量稳步提升，推出了多款家用、商教、工程等产品线新产品，销量和市场份额持续提升。

2、事业部制运作良好，信息化助力企业运营更加健康

报告期内，公司各事业部运行良好，自主经营决策能力提升，市场反应速度加快。业务拓展逐渐向线上迁移，加大了在线推广、培训、渠道认证等工作力度，不断输出行业标准和解决方案，树立行业专家地位，并积极把握业务恢复机会，显示出疫情之下的业务韧性。同时优化流程和体系，推进信息化建设，在ERP系统得到进一步升级的基础之上，布局销售管理系统CRM，完善产品生命周期管理系统PLM，实现各信息系统互通互联，消灭信息孤岛现象，为财务数据、管理数据能够及时准确反映经营状况夯实基础，提升整体业务流程运行效率。

3、建设供应链利润中心实现降本增效，推进质量信息系统建设

公司以高标准、高质量、高效率为目标，打造敏捷、高效的供应链体系。推行均衡排产，保障产品交付；推进全面精益生产，全员参与精细改善；推进质量信息系统建设，通过平台化、信息化、可视化、IT化，形成规范性质量系统，客户服务满意度稳步提升，供应链竞争力持续增强。

2面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

3公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

详见“第十一节财务报告”之“五、重要会计政策和会计估计”之“44重要会计政策和会计估计的变更”。

4公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

5与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本公司将光峰华影（北京）科技有限公司、深圳市光峰软件技术有限公司、深圳市光峰小明科技有限公司、北京东方光峰科技股份有限公司、峰米（北京）科技有限公司、中影光峰激光影院技术（北京）有限公司、深圳市光峰激光显示技术有限公司、深圳市光峰激光科技有限公司、清大光峰（厦门）科技有限公司、深圳市光峰家庭院线科技有限公司、光峰光电香港有限公司、Appotronics USA, Inc.、Fabulus Technology Hong Kong Limited、JoveAI Limited、JoveAI Innovation,Inc.、光峰科技（常州）有限公司、FORMOVIE TECHNOLOGY INC、WEMAX LLC、深圳光峰显示设备有限公司、JoveAI Asia Company Limited和天津柏年影业合伙企业（有限合伙）等21家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见第十一节.八、九说明。

证券代码：688007 证券简称：光峰科技 公告编号：2021-029

深圳光峰科技股份有限公司

关于续聘公司2021年度财务审计机构

和内部控制审计机构的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

总所基本信息：

（1）机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：天健会计师事务所成立于1983年12月。

（3）组织形式：特殊普通合伙企业

（4）注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼。

（5）首席合伙人：胡少先

（6）2020年末合伙人数量203人、注册会计师数量1,859人、签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数737人。

（7）2020年经审计总收入30.6亿元、审计业务收入27.2亿元、证券业务收入18.8亿元。

（8）2020年度上市公司审计客户家数511家，主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等，审计收费5.8亿元，同行业上市公司审计客户家数382家。

2.投资者保护能力

天健会计师事务所已购买职业责任保险累计责任限额1亿元以上；职业风险基金累计已计提1亿元以上，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。相关职业风险基金与职业保险能够承担正常法律环境下因审计失败导致的民事赔偿责任。

近三年天健会计师事务所（特殊普通合伙）已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3.诚信记录

天健会计师事务所（特殊普通合伙）近三年因执业行为受到监督管理措施13次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。20名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施10次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人：魏标文先生，2003年成为中国注册会计师，2001年起开始从事上市公司审计，2012年起开始在天健会计师事务所执业。2021年起为公司提供审计服务。最近3年签署3家上市公司审计报告。

签字注册会计师：牛春军先生，2020年成为中国注册会计师，2013年起开始从事上市公司审计，2020年起开始在天健会计师事务所执业。2020年起为公司提供审计服务。最近3年签署1家上市公司审计报告。

项目质量控制复核合伙人：石斌全先生，2008年成为中国注册会计师，2008年起开始从事上市公司审计，2008年起开始在天健会计师事务所执业。2019年起为公司提供审计服务。最近3年签署4家上市公司审计报告。

2.诚信记录

上述人员3年内未曾受到任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

3.独立性

上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

（1）审计费用定价原则主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作人员的经验、级别对应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

（2）2020年度天健会计师事务所的财务审计报酬为95万元（含税）；2021年度，具体审计费用提请股东大会同意董事会授权经营层根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水平确定。

二、拟续聘会计事务所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会已对天健会计师事务所（特殊普通合伙）进行了审查，认为天健会计师事务所（特殊普通合伙）参与年审的人员均具备实施审计工作所需的专业知识和相关的执业证书，具有从事证券相关业务的资格，在执业过程中能够遵循独立、客观、公正的职业准则，客观、公正、公允地反映公司财务状况、经营成果，切实履行了审计机构应尽的职责，同意向董事会提议续聘天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

1、事前认可意见

经核查，天健会计师事务所（特殊普通合伙）符合《证券法》相关要求，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力，能够满足公司2021年度审计工作要求，考虑公司业务发展情况和整体审计的需要，为保持审计工作的一致性和连续性，我们同意公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的财务审计机构和内控审计机构，并同意将该议案提交公司第一届董事会第三十一次会议审议。

2、独立意见

公司拟聘请2021年度审计机构的审议程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定。天健会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书，符合《证券法》相关要求，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，能为公司提供公正、公允的审计服务，满足公司2021年度审计工作的要求，有利于保持审计工作的一致性和连续性，公司拟聘请2021年度审计机构事项不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情况。同意公司聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，并同意将该事项提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司第一届董事会第三十一次会议以7票同意，0票反对，0票弃权审议通过了《关于聘请公司2021年财务审计机构和内控审计机构的议案》，同意聘请天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构和内控审计机构，聘期一年，具体审计费用提请股东大会同意董事会授权经营层根据2021年度审计的具体工作量及市场价格水平确定。

（四）生效日期

本次续聘会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

深圳光峰科技股份有限公司董事会

2021年4月24日

(下转196版)