中泰证券股份有限公司

公司代码：600918 公司简称：中泰证券

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3未出席董事情况

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4容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税）。按2020年12月31日公司总股本6,968,625,756.00股计算,合计派发现金红利759,580,207.40元,占2020年合并报表归属于母公司所有者的净利润的30.08%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。预案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）公司所从事的主要业务、经营模式

公司主要业务有财富管理业务、投资银行业务、证券自营业务、信用业务、研究业务、资产管理业务、期货业务、私募投资基金业务、另类投资业务和含香港市场在内的境外业务等。

财富管理业务是为公司各类客户提供证券经纪服务、投资顾问服务、产品配置服务、综合金融服务。

投资银行业务是为各类型企业和机构客户提供股票保荐与承销、债券承销、新三板推荐挂牌、并购重组等全业务链的一揽子综合金融服务。

证券自营业务以自有资金和依法筹集的资金进行权益类证券、固定收益类证券及证券衍生品等金融产品的投资和交易，获取投资收益。

信用业务是为客户提供融资融券、股票质押式回购交易、约定购回式证券交易和上市公司股权激励行权融资等证券融资类业务。

研究业务是为公募基金、保险、私募基金、资产管理、银行等机构客户提供宏观经济、策略研究、行业研究、公司调研、金融工程等研究服务。

资产管理业务主要是通过控股子公司中泰资管及参股公司万家基金开展的业务，包括：集合资产管理、单一资产管理、专项资产管理、基金管理及其他投资账户管理。

期货业务主要通过控股子公司鲁证期货开展为客户提供与期货及衍生品有关的产品和服务，包括期货经纪、期货投资咨询、资产管理，并通过鲁证期货的全资子公司鲁证资本有限公司开展商品交易及风险管理业务，包括基差贸易、仓单服务、合作套保、场外衍生品业务、做市业务。

私募投资基金业务是通过全资子公司中泰资本开展的私募投资基金管理业务。

另类投资业务是通过全资子公司中泰创投开展的另类投资业务。

境外业务主要是通过全资子公司中泰国际在香港开展证券及期货经纪、企业融资、资产管理、孖展、固定收益等业务。

（二）行业情况说明

报告期内，面对严峻复杂的国内外形势，证券行业坚决贯彻习近平总书记重要指示精神和党中央、国务院决策部署，认真落实五部委通知及监管部门有关要求，统筹做好维护资本市场平稳运行和疫情防控工作，率先取得抗疫战争阶段性胜利，国内证券市场整体平稳向好，交易活跃度显著提升，投融资保持总体平衡。随着新《证券法》的实施及中国资本市场改革的深入推进，再融资新规、创业板注册制、新三板转板制度等逐步落地，券商基金投顾试点、投资者保护基金比例下调等政策陆续推出，证券行业迎来高质量发展的新机遇。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

■

季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司债券基本情况

单位:亿元 币种:人民币

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5.2公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

截至本报告出具日，“18中泰01” 、“19中泰01”、“19中泰02”均按时足额兑付利息。“20中泰01”、“20中泰02”、“20中泰03”、“20中泰S1”、“21中泰01”尚未到第一个付息日。

5.3公司债券评级情况

√适用 □不适用

中诚信国际信用评级有限责任公司于2021年1月28日对公司的信用状况进行了综合分析，出具了2021年度跟踪评级报告。经中诚信国际信用评级委员会最后审定：维持公司主体信用等级为AAA，评级展望为稳定，与上一次评级结果相比无变化。

报告期内，公司于全国银行间债券市场发行短期融资券，经中诚信国际信用评级有限责任公司综合评定，公司的主体评级亦为AAA，评级展望为稳定，不存在评级差异的情况。

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

√适用 □不适用

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三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

截至 2020 年末，公司总资产为 1,745.10 亿元，归属公司所有者的权益为 332.78亿元；2020 年，公司实现营业收入103.52亿元，同比增长 6.63%；实现归属公司所有者的净利润 25.25亿元，同比增长12.26%；加权平均净资产收益率为7.73%，较上年提升0.67个百分点。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司自2020年1月1日起首次执行财政部于2017年修订并发布的《企业会计准则第14号一收入》（以下简称“新收入准则”）。新收入准则要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年初（即2020年1月1日）留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。新收入准则的采用对本集团2020年1月1日的财务报表未产生重大影响。

具体参见“第十一节 财务报告 五、重要会计政策及会计估计 44、 重要会计政策和会计估计的变更” 。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

（1）本报告期末纳入合并范围的子公司

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（2）本报告期内合并财务报表范围的结构化主体

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（3）本报告期内合并财务报表范围变化

①本报告期内新增子公司

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②本报告期内减少子公司

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③本报告期内新增结构化主体

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④本报告期内减少结构化主体

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证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-025号

中泰证券股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次会计政策变更系根据财政部修订的相关会计准则进行，预计会增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

一、本次会计政策变更概述

2018年12月7日，财政部修订发布了《企业会计准则第21号一一租赁》（以下简称“新租赁准则”），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据财政部的要求，公司应于2021年1月1日起执行新租赁准则。

2021 年 4 月 22 日，公司第二届董事会第四十二次会议、第二届监事会第十二次会议分别审议通过了《关于变更会计政策的议案》，同意公司自 2021 年 1 月 1 日起执行新租赁准则。

二、会计政策变更具体情况及对公司的影响

新租赁准则在租赁的识别、初始确认、后续计量、列报与披露等方面均有较大变化，特别是在承租合同方面，要求对承租的各项资产应考虑未来租赁付款额折现等因素分别计入公司资产和负债，后续对相应的资产进行折旧处理，对相应的负债按照实际利率法计算利息支出。对于短期租赁和低价值资产租赁，可以选择不确认使用权资产和租赁负债。同时对相关事项提出了财务报告披露的具体要求。在出租方面和融资租赁方式的承租方面没有实质性的重大变化。

按照新租赁准则衔接规定，公司选择根据首次执行本准则的累积影响数，调整首次执行本准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，不调整可比期间信息。上述新租赁准则实施预计会增加公司的总资产和总负债，但不会对所有者权益、净利润产生重大影响。

三、独立董事、监事会的结论性意见

公司独立董事认为，公司本次会计政策变更是依据财政部的有关规定和要求进行，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合公司及全体股东的利益；公司本次会计政策变更决策程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。同意公司对会计政策的变更。

监事会认为，本次会计政策变更是公司根据财政部的相关文件要求进行的合理变更，执行会计政策变更能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果；本次会计政策变更的决策程序，符合有关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次会计政策变更。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-024号

中泰证券股份有限公司

2020年年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 分配比例：拟每10股派发现金红利人民币1.09元(含税) 。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日

期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总

额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经容诚会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）期末可供股东现金分配的利润为人民币4,786,036,470.59元。综合考虑公司发展、资金需求和股东利益等因素，经公司第二届董事会第四十二次会议决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

1、以公司总股本为基数，向实施权益分派股权登记日登记在册的全体股东每10股派发现金红利1.09元（含税）。按2020年末公司总股本6,968,625,756.00股计算，合计派发现金红利759,580,207.40元，占2020年合并报表归属于母公司所有者的净利润的30.08%，剩余可供分配的未分配利润结转下一年度。

2、公司在实施权益分派的股权登记日前总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

3、本方案尚需公司股东大会审议。公司将于股东大会审议通过之日起两个月内派发现金红利，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年4月22日召开第二届董事会第四十二次会议，审议并全票通过了《公司2020年度利润分配预案》，同意将本方案提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事对《公司2020年度利润分配预案》发表了独立意见：公司2020年度利润分配预案符合《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》等法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，符合股东的整体利益和长期利益，符合公司实际情况，有利于公司持续稳健发展。一致同意《公司2020年度利润分配预案》，并提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2021年4月22日召开第二届监事会第十二次会议，审议并全票通过了《公司2020年度利润分配预案》。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了股东利益、公司未来发展资金需求及各项风险控制指标情况等综合因素，不会对公司每股收益、现金流状况及正常经营产生重大影响。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-026号

中泰证券股份有限公司

关于计提资产减值准备的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、计提资产减值准备情况概述

根据《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，为真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，公司及下属子公司对截至 2020 年 12 月 31 日的各项需要计提减值准备的资产进行了预期信用损失评估， 2020 年度计提各项资产减值准备40,168.10万元，超过公司最近一个会计年度经审计净利润的10%。具体如下：

单位：人民币万元

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注：合计数尾差是四舍五入导致。

二、计提资产减值准备对公司的影响

2020年度，公司合并报表计提资产减值准备40,168.10万元，减少利润总额40,168.10万元，减少净利润36,221.26万元。

三、计提资产减值准备的具体说明

（一）货币资金

2020 年度转回货币资金坏账准备人民币49.96万元。

（二）融出资金

2020年度计提融出资金减值准备-1,060.63万元。对融出资金，综合考虑了债务人信用状况、还款能力、第三方增信措施、担保品实际可变现能力和处置周期等因素后，相应计提信用减值损失。

（三）应收款项/其他应收款

2020年度计提应收款项/其他应收款坏账准备-1,830.57万元。对应收款项/其他应收款，采用简化模型计提信用减值损失。

（四）债权投资

2020年度计提债权投资减值准备14,741.28万元。对债权投资，综合考虑债务人的信用评级、信用风险变化情况，采用三阶段模型计提预期信用损失。

（五）其他债权投资

2020年度计提其他债权投资减值准备9,132.85万元。对其他债权投资，综合考虑债务人的信用评级、信用风险变化情况，采用三阶段模型计提预期信用损失。

（六）买入返售金融资产

2020年度计提买入返售金融资产减值准备6,769.77万元，主要为股票质押式回购业务的计提。对股票质押式回购等买入返售金融资产，综合考虑债务人信用状况、还款能力、第三方增信措施、担保品实际可变现能力和处置周期等因素后，相应计提信用减值损失。

（七）其他资产（除其他应收款）

除上述资产减值损失外，根据其他各类业务性质，对面临的其他各类信用风险进行识别、评估，根据《企业会计准则》和公司相关会计政策，2020年度计提项目融资款、应收利息等其他资产减值准备12,465.36万元。

四、董事会审计委员会关于资产减值准备的意见

本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的规定，计提资产减值准备后，能够更加真实、公允地反映公司实际资产状况及财务状况，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息。

五、董事会关于资产减值准备的意见

公司第二届董事会第四十二次会议审议通过了《关于计提资产减值准备的议案》。董事会认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够真实、公允地反映公司的财务状况和经营成果，同意本次资产减值准备计提事项。

六、独立董事关于资产减值准备的意见

独立董事认为，公司本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够真实、公允地反映公司财务状况及经营成果，有助于向投资者提供更加真实、可靠、准确的会计信息，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况；计提资产减值准备决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定。同意公司计提资产减值准备。

七、监事会关于资产减值准备的意见

监事会认为，本次计提资产减值准备符合《企业会计准则》和公司会计政策的相关规定，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，有助于披露更真实、准确的会计信息；相关决策程序符合有关法律法规和《公司章程》等规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次公司计提资产减值准备事项。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-027号

中泰证券股份有限公司

关于确认2020年日常关联交易

及预计2021年日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次日常关联交易预计事项需提交股东大会审议

● 本次日常关联交易预计事项不会导致公司对关联方形成较大的依赖

根据《上海证券交易所股票上市规则》《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》等相关规定，结合日常经营和业务开展的需要，中泰证券股份有限公司（以下简称“公司”）对2020年日常关联交易进行了确认，对2021 年日常关联交易进行了预计。具体情况如下：

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司第二届董事会审计委员会第二十一次会议预先审议通过了《关于确认2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案》。公司于2021年4月22日召开第二届董事会第四十二次会议，审议通过了本议案，关联董事进行了回避表决。本议案将提交公司股东大会审议，届时关联股东将回避本议案中涉及自身相关的关联事项的表决。

公司独立董事对本议案进行了事前认可，并发表了如下独立意见：“2021年度预计的日常关联交易均因公司日常业务经营所产生，将有助于公司业务的正常开展，并将为公司带来一定的收益，但不会因此形成对关联方的依赖；日常关联交易定价公平合理，符合公司及全体股东的利益，不存在损害公司及中小股东利益的情形，不影响公司的独立性；日常关联交易决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，关联董事已回避表决。同意将《关于确认2020年日常关联交易及预计2021年日常关联交易的议案》提交公司股东大会审议。”

（二）2020年日常关联交易执行情况

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（三）2021年日常关联交易预计情况

根据2020年公司关联交易实际执行情况，结合2021年公司经营计划、业务

发展需要以及市场情况，公司对2021年及至召开2021年度股东大会期间可能发生的日常关联交易进行了预计，具体如下：

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二、关联方介绍和关联关系

（一）莱芜钢铁集团有限公司，成立于1999年5月，注册资本51.33亿元，注册地位于山东省济南市。截至2020年12月31日，莱芜钢铁集团有限公司持有公司股份比例41.32%，是公司的控股股东。莱芜钢铁集团有限公司及其下属企业属于公司关联方。

（二）山东钢铁集团有限公司，成立于2008年3月，注册资本111.93亿元，注册地位于山东省济南市 。山东钢铁集团有限公司是公司控股股东莱芜钢铁集团有限公司的母公司。山东钢铁集团有限公司及其下属企业属于公司关联方。

（三）兖矿集团有限公司(现更名为山东能源集团有限公司)，成立于1996年3月，注册资本247亿元，注册地位于山东省济南市 。截至2020年12月31日，兖矿集团有限公司持有公司股份比例6.57%。

（四）山东省鲁信投资控股集团有限公司，成立于2002年1月，注册资本115亿元，注册地位于山东省济南市。截至2020年12月31日，山东省鲁信投资控股集团有限公司持有公司股份比例3.98%，过去12个月在公司担任董事长的李玮先生担任山东省鲁信投资控股集团有限公司董事长。

（五）莱商银行股份有限公司，成立于2005年7月，注册资本30亿元，注册地位于山东省济南市。截至2020年12月31日，公司董事陈肖鸿先生担任莱商银行股份有限公司董事。

（六）德州银行股份有限公司，成立于2004年12月，注册资本16.25亿元,注册地位于山东省德州市。截至2020年12月31日，公司董事刘锋先生担任德州银行股份有限公司董事。

（七）山东莱钢永锋钢铁有限公司，成立于2002年6月，注册资本30亿元，注册地位于山东省德州市。截至2020年12月31日，山东莱钢永锋钢铁有限公司是公司控股股东莱芜钢铁集团有限公司的子公司。

（八）山东永锋国际贸易有限公司，成立于2006年7月，注册资本3.5亿元,注册地位于山东省青岛市。截至2020年12月31日，公司董事刘锋先生是山东永锋国际贸易有限公司实际控制人。

（九）山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙），成立于2015年12月，注册资本2亿元，注册地位于山东省威海市。截至2020年12月31日，山东中泰齐东信息产业发展投资中心（有限合伙）是公司子公司中泰资本股权投资管理（深圳）有限公司的联营企业。

（十）万家基金管理有限公司，成立于2002年8月，注册资本3亿元，注册地位于上海市。截至2020年12月31日，公司持有万家基金管理有限公司49%股权，万家基金管理有限公司属于公司的联营企业，公司副总经理、财务总监袁西存先生担任万家基金管理有限公司董事。

（十一）万家共赢资产管理有限公司，成立于2013年2月，注册资本1.06亿元，注册地位于上海市。截至2020年12月31日，万家共赢资产管理有限公司是公司联营企业万家基金管理有限公司的子公司。

（十二）其他关联法人。除上述关联法人外，还包括：持有公司5%以上股份的法人或其他组织；公司关联自然人直接或者间接控制的，或者担任董事、高级管理人员的，除公司及其控股子公司以外的法人或其他组织；过去十二月内，曾经符合前述情形的法人或其他组织；根据与公司或者公司关联方签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将具有上述情形之一的法人或其他组织等。

（十三）关联自然人。直接或者间接持有公司5% 以上股份的自然人，公司董事、监事及高级管理人员以及上述人士的关系密切的家庭成员，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年满18周岁的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；直接或间接控制公司的关联法人的董事、监事及高级管理人员；过去十二月内，曾经符合前述情形的自然人；根据与公司或者公司关联方签署的协议或者作出的安排，在协议或者安排生效后，或者在未来十二个月内，将具有上述情形之一的自然人等。

三、关联交易定价政策

在日常经营中发生上述关联交易时，公司将严格按照价格公允的原则与关联

方确定交易价格，定价参照市场化价格水平、行业惯例、第三方定价确定。上述

日常关联交易定价原则不存在损害公司及股东，特别是中小股东利益的情形。

四、交易目的和交易对公司的影响

（一）上述日常关联交易，均系公司正常业务运营所产生，有助于公司业务的开展，并将为公司带来一定的合理收益。

（二）上述日常关联交易是公允的，交易的确定符合相关程序，交易定价符合市场定价的原则，是合理的、公平的，交易过程透明，不存在损害公司或中小股东利益的情况。

（三）上述日常关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务未因上述关联交易而对关联人形成依赖。

五、关联交易协议签署情况

在预计的范围内，提请公司股东大会授权董事会转授权经营管理层，根据业务开展的需要，新签或续签关联交易协议。

特此公告。

中泰证券股份有限公司董事会

2021年4月22日

证券代码：600918 证券简称：中泰证券 公告编号：2021-028号

中泰证券股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）由原华普天健会计师事务所（特殊普通合伙）更名而来，初始成立于1988年8月，2013年12月10日改制为特殊普通合伙企业，是国内最早获准从事证券服务业务的会计师事务所之一，长期从事证券服务业务。注册地址为北京市西城区阜成门外大街22号1幢外经贸大厦901-22至901-26，首席合伙人肖厚发。

2.人员信息

截至2020年12月31日，容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共有合伙人132人，共有注册会计师1,018人，其中445人签署过证券服务业务审计报告。

3.业务规模

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）经审计的2019年度收入总额为105,772.13万元，其中审计业务收入82,969.01万元，证券期货业务收入46,621.72万元。

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）共承担210家上市公司2019年年报审计业务，审计收费总额25,290.04万元，客户主要集中在制造业（包括但不限于汽车及零部件制造、化学原料和化学制品、电气机械和器材、通信和其他电子设备、专用设备、有色金属冶炼和压延加工业、服装、家具、食品饮料）及信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，建筑业，交通运输、仓储和邮政业，租赁和商业服务业，文化、体育和娱乐业，科学研究和技术服务业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，水利、环境和公共设施管理业等多个行业。容诚会计师事务所（特殊普通合伙）对公司所在的相同行业上市公司审计客户家数为4家。

4.投资者保护能力

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）已购买注册会计师职业责任保险，职业保险购买符合相关规定；截至2020年12月31日累计责任赔偿限额7亿元；近三年无因执业行为发生相关民事诉讼。

5.诚信记录

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）近三年无因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施。

2名从业人员近三年在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业期间对同一客户执业行为受到自律监管措施1次；11名从业人员近三年在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业期间受到监督管理措施各1次。

3名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对同一客户执业行为受到监督管理措施1次；4名从业人员近三年在其他会计师事务所执业期间对不同客户执业行为受到监督管理措施各1次。

（二）项目信息

1.基本信息

项目合伙人及签字注册会计师：吴强，1996年成为中国注册会计师，2004年开始从事上市公司审计业务，2011年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署过四通新材（300428.SZ)年度审计报告及并购重组审计报告。

项目合伙人及签字注册会计师：汪玉寿，2010年成为中国注册会计师，2008年开始从事上市公司审计业务，2008年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署过国元证券（000728.SZ）、华兴源创（688001.SH）、斯迪克（300806.SZ）、润和软件(300339.SZ)、安科生物(300009.SZ)、科大国创（300520.SZ）、聚灿光电(300708.SZ)等7家上市公司审计报告。

项目签字注册会计师：倪士明，2017年成为中国注册会计师，2016年开始从事上市公司审计业务，2015年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年签署过斯迪克（300806.SZ）、国元证券（000728.SZ）等2家上市公司审计报告。

项目质量控制复核人：王荐，1999年成为中国注册会计师，1996年开始从事上市公司审计业务，1996年开始在容诚会计师事务所（特殊普通合伙）执业，2021年开始为公司提供审计服务；近三年复核过掌阅科技(603533.SH)、艾可蓝(300816.SZ)、迎驾贡酒(603198.SH)、国元证券（000728.SZ）等4家上市公司审计报告。

2.上述相关人员的诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师吴强、汪玉寿，签字注册会计师倪士明，项目质量控制复核人王荐近三年内未曾因执业行为受到刑事处罚、行政处罚、监督管理措施和自律监管措施、纪律处分。

3.独立性

容诚会计师事务所（特殊普通合伙）及上述人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

4.审计收费

公司将以审计机构的工作量为基础，综合考虑审计范围、业务复杂程度及其所承担的责任和风险等因素确定审计收费。公司2021年度财务及专项监管报告审计费用95万元，内部控制审计费用25万元，均与上年持平。如审计范围、审计内容变更导致审计费用增加，公司提请股东大会授权董事会转授权管理层确定相关审计费用。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）董事会审计委员会审查意见及履职情况

董事会审计委员会仔细查阅了监管部门公开信息、公司及拟续聘会计师事务所提供的相关资料，认为容诚会计师事务所（特殊普通合伙）在专业胜任能力、投资者保护能力、独立性和诚信状况等方面能够满足公司对于审计工作的要求。2021年4月12日，公司召开第二届董事会审计委员会第二十一次会议，审议通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意将本议案提交公司董事会审议。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对续聘会计师事务所事项发表了事前认可意见和同意的独立意见。

事前认可意见：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计的执业资质，在担任公司审计机构期间，能够满足公司对于审计工作的要求，保证了审计工作的顺利开展，具有相应的专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状况和独立性，本次续聘不存在损害公司及全体股东利益的情况。一致同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并提交公司董事会审议。

独立意见：容诚会计师事务所（特殊普通合伙）具备为公司提供审计的执业资质，具有为公司提供审计服务的专业胜任能力、投资者保护能力及独立性，诚信状况良好，能够满足公司对于审计工作的要求；本次续聘会计师事务所决策程序符合法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司及全体股东利益的情况。一致同意公司续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，并同意提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

公司于2021年4月22日召开第二届董事会第四十二次会议，审议并全票通过了《关于续聘会计师事务所的议案》，同意续聘容诚会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司2021年度财务报告和内部控制审计机构，聘期一年。

（四）生效日期

(下转218版)