中山联合光电科技股份有限公司
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-040
2020年年度报告摘要
一、重要提示
本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。
董事均亲自出席了审议本次年报的董事会会议。
信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）对本年度公司财务报告的审计意见为：标准的无保留意见。
非标准审计意见提示
□ 适用 √ 不适用
董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案
√ 适用 □ 不适用
公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以225,202,128为基数，向全体股东每10股派发现金红利1元（含税），送红股0股（含税），以资本公积金向全体股东每10股转增0股。
董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案
□ 适用 √ 不适用
二、公司基本情况
1、公司简介
■
2、报告期主要业务或产品简介
1、报告期内，公司从事的主要业务
公司是一家集光成像、光显示、光感知为核心技术的专业镜头光电产品及系统解决方案提供商。经过多年光学领域技术的沉淀和深耕，公司掌握了光学镜头及光电产品的设计开发、超精密模具技术及智能制造技术，拥有非球面镜片、菲涅尔镜片、自由曲面镜片等核心光学器件的制造工艺，从光学设计、模具设计、精密加工、开发到全智能组装制造系统，公司的光电产品在光成像、光显示、光感知领域已形成完整的产业链。随着5G技术的日趋成熟，人工智能的兴起，公司的光电产品已广泛用于安防视频监控、消费电子、智能显示、自动驾驶、人工智能等领域。
随着新技术的广泛应用，公司凭着在光学技术多年的积累，开发了无人系统及机器视觉技术，形成了高端的光电成像产品，自主研发了毫米波雷达等核心传感器。公司分别成立全资子公司显示技术专注于显示产品核心元器件的开发，目前在智能投影、手机镜头、AR、VR等相关领域占有一定的市场份额；联合汽车专注于汽车电子制造和自动驾驶技术的研发；联一合立专注于无人系统、人工智能的研发和产业化，联一合立研制的智能消杀机器人、智能服务机器人、安保巡逻机器人等顺应市场需求。
2、公司所属行业的发展情况
（1）安防视频监控领域
全球安防视频监控市场容量巨大，在全球安防视频监控市场的持续增长带动下，安防视频监控镜头市场近年来发展较快，未来仍将保持稳定增长态势。根据TSR公布的《Marketing Analysis of Lens Units Markets（2020 Edition）》资料显示，2020年全球安防视频监控镜头市场销量为37,500万件，年均复合增长率为20.0%。预计未来几年，全球安防视频监控镜头市场仍将保持稳步增长，预计2024年全球市场销量将达到50,050万件。
（2）消费电子领域
随着5G技术的普及和发展，消费类电子领域中视讯会议、手机镜头、智能家居设备等产品的增长势头强劲，消费电子领域将在2021年呈稳定增长态势。根据前瞻产业研究院的调研报告数据显示，智能手机全球出货量近年都基本维持在14亿部左右，国内3-4亿部的出货量，但在手机前后置，屏下指纹等光学镜头的单机配置数量有一定增加的趋势。
（3）智能显示领域
a.投影市场
近年来，投影设备已从传统的商业显示用途转向家用的智能投影为主，伴随投影设备技术的日趋成熟与发展，投影设备也迈入4k超高清领域并加速往8k画质前进，而这些技术的革新与突破也带动了整体产业的蓬勃发展，整个投影行业处于市场扩张及技术转变阶段。消费级市场投影设备出货量呈迅速增长态势，在需求端消费升级、消费主力年轻化、显示需求大屏化、家居需求智能化等趋势下，未来消费级投影设备市场将具备广阔发展空间。根据IDC数据，国内市场规模在2017年突破200万台、2018年300万、2019年400万台、2020年疫情下也会实现接近500万台的规模，预计在2025年就会突破1,000万台销量的大市场。
b. VR/AR市场
随着VR/AR产品终端硬件产品的升级以及软件应用的更新，2020年全球VR/AR出货量约为630万台，预计2024年终端出货量超7,500万台，出货量年均增速达86%。VR/AR被视为下一代通用计算平台，我国的十四五规划也将VR/AR列为未来五年的数字经济重点产业之一，行业发展有望加速。根据中国信通院《虚拟（增强）现实白皮书（2020）》资料显示，2020年全球VR/AR市场规模约900亿元，预计2024年将达到4,800亿元以上，年均增速超过54%。特别指出，根据IDC数据，VR一体机出货量逐年上升，预计2023年出货量占比达59%，推测2023年VR一体机出货量达到2,165万台。
（4）汽车电子领域
随着自动驾驶的商业化进程加速，智能汽车时代的来临，汽车镜头、毫米波雷达将迎来爆发式的增长，未来市场规模将保持高速增长。根据中信证券研究所发表的《疫情催化新一个AI的“黄金时代”，将由自动驾驶、金融服务和医药疫苗研发带领：2021年投资策略》资料显示，预测车载摄像头国内市场有望从2019年约24亿元增长至2023年的280亿元；预测毫米波雷达国内市场有望从2019年约50亿元增长至2030年的310亿元。
（5）人工智能领域
机器人产业近年来正经历前所未有的快速发展阶段，根据中国电子学会发表的《中国机器人产业发展报告（2019）》的统计显示，2020年我国服务机器人市场规模达到接近30亿美元，同比增长约39%，该市场规模已高于全球服务机器人市场增速。到2021年，随着疫情催生的医疗、智能服务、配送、巡检等新兴应用场景机器人的快速发展，国家服务机器人市场规模有望接近40亿美元。根据IFR测算，2030年预计全球机器人市场规模达到1,028亿美元，其中服务机器人将达561亿美元，维持16%的年复合增长率，快于工业机器人的年复合增速。
3、主要会计数据和财务指标
（1）近三年主要会计数据和财务指标
公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
单位：元
■
（2）分季度主要会计数据
单位：元
■
上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异
□ 是 √ 否
4、股本及股东情况
（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表
单位：股
■
（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无优先股股东持股情况。
（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系
■
5、公司债券情况
公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券:否
三、经营情况讨论与分析
1、报告期经营情况简介
2020年，新冠疫情汹涌来袭，全球经济遭受猛烈冲击，面对日益复杂的市场形势，报告期内，公司依然紧紧围绕董事会制订的战略发展要求，在监事会的监督下，公司经营管理层按照年度经营方针和经营目标不忘初心，砥砺前进。疫情期间，公司根据国家指示坚持疫情防控的同时，提前复工复产，为“火神山”和“雷神山”的建设贡献出一份力量。疫情得到控制后，公司继续聚焦专业镜头光电产品及为市场提供光学系统解决方案，在促进生产经营稳步发展的同时，积极推进科技创新，进一步开拓和扩展市场，继续加强内部成本费用管控，完善内部控制机制，全年实现营业收入12.88亿元，较上年同期增长5.27%；实现净利润4,993万元，较上年同期下降31.88%。报告期内，公司主要完成了以下重点工作：
（一）不惧疫情，稳步推进公司战略，提升内部管理
2020年，新冠疫情全球肆虐，公司业务在年初受到重大打击，但公司全员上下一心，克服万难，坚守岗位，围绕公司战略展开工作，公司全年业务得以稳步开展。为打造制造竞争力，公司2020年提出降本提效、费用管控作为主要经营举措之一，完善和优化预算管控机制，梳理并分析关键机种的重要指标，从研发费用、采购成本、生产效率提升等方面全面管控成本，提升公司制造竞争力。
（二）继续加大研发投入，推动技术创新
2020年，公司为引进和留住高端技术人才，促进人才在高校和企业双向流动，为技术人员提供良好的科研环境，公司成功申请博士工作站。博士工作站的成立，将助力推动产学研进一步深度融合，在光学领域研究方面持续产生价值，激发公司在光电产品的技术创新性，加速科技成果的转化。研发投入的转化成果是一个较为漫长的过程，经过多年的努力，2020年公司成功实现超长焦镜头量产。公司持续推动技术创新，首次完成运动移动Iris结构，为公司后续提供更多优质的镜头奠定坚实的基础。另外，项目《超低照度高清真彩色成像技术及产业化推广》荣获中国仪器仪表学会科学技术进步奖二等奖，彰显公司技术创新的实力。
截至2020年12月31日，公司及子公司拥有商标3项，光学相关核心专利达780项，主要集中于变焦镜头相关领域，拥有约108项境内发明专利，约470项境内实用新型专利，以及192项外观设计专利，此外，公司还拥有10项国外发明专利。公司已形成较为明显的核心专利优势，在国内光学行业的专利布局方面已处于较为领先的地位。
（三）业务拓展及市场开拓，培养公司利润增长点
2020年，公司持续集中优势资源，继续稳定并深耕安防产品镜头的业务，巩固公司在大倍率光学变焦、高清等高端安防镜头产品方面的市场主导地位。同时积极开拓非安防类产品：汽车电子、消费电子、智能显示、人工智能领域的市场，形成新的竞争优势，培养公司新的利润增长点。2020年，汽车电子领域的产品收入较2019年增长230.87%，消费电子领域的产品收入较2019年增长189.11%，智能显示领域的产品收入较2019年增长91.38%，人工智能领域的产品收入有较大增长。2020年8月，公司独家中标华为技术有限公司智慧屏项目，公司的产品和实力得到了客户的高度认可。公司在开拓市场的同时，依旧维护良好客户关系。2020年，公司分别获得杭州海康威视数字技术股份有限公司《战略合作伙伴》奖项及浙江大华技术股份有限公司的《战略供应商》奖项。公司自主研发的智能防疫消毒机器人中标鄂州海关“防止境外疫情输入专项装备设备”采购项目、微型侦察机器人和智能安保服务机器人中标中山市公安局火炬开发区“警用机器人”采购项目。
（四）自动化程度的提升，提高竞争力
2020年，公司自动化、智能化设备投入超1亿，工序的自动化覆盖率有所提高，特别在手机镜头、视讯镜头和车载镜头上投入巨大，覆盖率达到70%，有效降低公司的人力成本，提高公司的竞争力。
（五）上市募投项目的结项及结项前闲置资金的有效管理
截止本报告出具之日，上市募投项目已全部结项。“工程技术研发中心新建项目”结项后改善了公司研发设计硬件条件，为公司吸引高水平的研发设计人员提供了保障，快速提升了公司研发设计水平，利于增强公司的核心竞争力。“高端光电镜头产品智能制造基地扩建项目”结项后产能逐步释放，并为公司带来效益，达产后，将有效克服产能不足，并提升公司生产及制造能力，保持市场竞争力。另外，公司根据募集资金投资项目的投资计划和建设进度，在不影响募集资金使用及确保资金安全的情况下，使用暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好、有保本约定的理财产品。在项目结项前，通过闲置募集资金管理获得较好的理财收益。
（六）启动定增募投项目，抓住市场机遇，丰富及扩大产品布局，提升公司持续盈利能力
截止本报告出具之日，定向增发募投项目已分别收到深圳证券交易所上市审核中心出具的《关于中山联合光电科技股份有限公司申请向特定对象发行股票的审核中心意见告知函》、中国证券监督管理委员会出具的《关于同意中山联合光电科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]26 号），目前正在筹备发行中。本次定增募投其中之一的项目“新型显示和智能穿戴产品智造项目”充分抓住下游应用市场机遇的必然要求，且未来项目建成投产后，公司产品线将得到进一步丰富，产品附加值进一步提升，公司的产业布局得到进一步完善，能够提高公司持续盈利能力。
（七）2020年股权激励的实施
为进一步提升股东价值，支持公司战略实现和长期持续发展，将核心员工的利益与股东利益、公司利益紧密连接在一起，进一步吸引、激励和保留核心人才，优化公司治理，公司制定了《2020年股权激励计划》。截止本报告出具之日，本次股权激励计划授予工作已全部完成。本次股权激励计划的实施，有利于进一步增强员工的凝聚力和创造性，促进公司竞争力的提升，同时能够确保公司长期发展。
（八）完善公司治理及内部控制，规范公司运作
建立健全的公司治理是内部控制有效运行的保证，完善内部控制制度为良好的公司治理提供保障，公司以实现企业价值的最大化为目标，进一步完善了公司治理监管制度体系。公司于2020年4月修订了《委托理财管理制度》和《员工激励金管理办法》，加强了公司资金管理，有效地控制风险，提高投资收益，极大地提升员工工作积极性以及对公司的归属感。同年6月，公司调整了组织架构，明确分工的同时加强部门间协同合作。2020年10月，公司修订了《内部审计管理制度》，进一步规范公司内部审计工作,明确内部审计机构和人员的责任，保证审计质量，明确审计责任，促进经营管理，提高经济效益。2020年11月，修订了《保密管理制度》，全面系统阐述了新时期保密工作应以信息安全为重点，从加强涉密计算机系统保密管理、涉密人员教育、提高保密人员素质、提高员工保密意识等方面做好新时期的保密工作，增强保密意识，使日常工作规范化、制度化。2020全年度，公司还修订了两次《公司章程》，增加了公司经营范围，扩大公司业务；为进一步规范公司的管理，公司内部完善相关作业流程、规程及管理制度。此外，公司还加强关联交易监管制度建设和系统建设，完善董事会、监事会运行规则，为提升公司治理和内控管理水平提供制度和规则保障。2020年，公司获得《董事会》杂志第二届上市公司“公司治理特别贡献奖”。
2、报告期内主营业务是否存在重大变化
□ 是 √ 否
3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况
√ 适用 □ 不适用
单位：元
■
4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征
□ 是 √ 否
5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明
□ 适用 √ 不适用
6、面临退市情况
□ 适用 √ 不适用
7、涉及财务报告的相关事项
（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明
√ 适用 □ 不适用
①变更原因：财政部于2017年7月5日发布了《关于修订印发企业会计准则第14号一收入的通知》(财会[2007]22号)，本公司自2020年1月1日起执行新收入准则，并按新收入准则的要求首次执行该准则的累积影响数调整首次执行当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
②执行新收入准则对本公司的影响：根据新收入准则的衔接规定，首次执行该准则的累计影响数调整首次执行当期期初(2020年1月1日)留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。
对合并财务报表的影响：将预收款项列示在合同负债
■
对母公司财务报表的影响：将预收款项列示在合同负债
■
（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。
（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明
□ 适用 √ 不适用
公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-036
中山联合光电科技股份有限公司
第三届董事会第二次会议决议
公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、董事会会议召开情况
1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二次会议通知于2021年4月13日以电子邮件的方式送达给各位董事，并抄送给各位监事及高级管理人员。
2、公司于2021年4月23日以现场及通讯表决的方式在中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室召开第三届董事会第二次会议。本次董事会会议应到董事7人，实到董事7人。
3、本次董事会会议由董事长龚俊强先生主持，公司监事及高级管理人员均列席了本次董事会。
4、本次董事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。
二、董事会会议审议情况
1、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过关于《2020年度董事会工作报告》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。
2、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议通过关于《2020年度总经理工作报告》的议案。
公司董事会认真听取了李成斌总经理代表公司经营管理层所作的工作报告，认为2020年度公司经营管理层有效地执行了董事会和股东大会审议的各项决议，认为该报告真实、客观地反映了2020年度公司经营管理层落实董事会各项决议、生产经营情况等方面的工作成果。
3、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年度财务决算报告》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。
4、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。公司2020年度利润分配方案经2020年年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施。公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2021-038）。
5、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年年度报告》及摘要的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-040）及《2020年年度报告全文》（公告编号：2021-041）。
6、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年度内部控制自我评价报告》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年度内部控制自我评价报告》。
7、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年度募集资金存放与使用情况专项报告》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年度募集资金存放及使用情况的专项报告》。
8、以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果，审议并通过了关于《2020年度计提资产减值准备》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2020年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-042）。
9、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年度财务预算报告》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。
10、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《公司2021年度向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司提供担保》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《公司2021年度向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司提供担保》（公告编号：2021-043）。
11、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。鉴于本议案涉及全体董事、监事的薪酬与津贴，根据《公司章程》等有关规定，本议案尚需提交股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。
12、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《以自有闲置资金进行委托理财》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于以自有闲置资金进行委托理财的公告》（公告编号：2021-044）。
13、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《注销部分股票期权》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2021-045）。
14、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《回购注销部分限制性股票》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-046）。
15、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《变更会计政策》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于变更会计政策的公告》（2021-047）。
16、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年第一季度报告》的议案。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2021年第一季度报告全文》（公告编号：2021-049）。
17、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于修订《信息披露管理制度》的议案。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《信息披露管理制度》。
18、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于修订《委托理财管理制度》的议案。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《委托理财管理制度》。
19、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于修订《员工激励金管理办法》的议案。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《员工激励金管理办法》。
20、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于修订《公司章程》的议案。
本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议, 具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2021-050）。
21、以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过关于《召开2020年年度股东大会通知》的议案。
公司拟于2021年5月17日（星期一）下午2:00在中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室召开公司2020年年度股东大会，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-051）。
三、独立董事向董事会汇报《2020年度独立董事述职报告》
四、备查文件
公司第三届董事会第二次会议决议。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-039
中山联合光电科技股份有限公司
2020年年度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司《2020年年度报告》及《2020年年度报告摘要》于2021年4月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-037
中山联合光电科技股份有限公司
第三届监事会第二次会议决议
公告
本公司及监事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
一、监事会会议召开情况
1、中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第二次会议通知于2021年4月13日以电子邮件的方式送达给各位监事。
2、公司于2021年4月23日在中山市火炬开发区益围路10号公司一楼会议室召开第三届监事会第二次会议。本次监事会会议应到监事3人，实到监事3人。
3、本次监事会会议由监事会主席潘华女士主持。
4、本次监事会会议的召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、法规及规范性文件的规定，表决形成的决议合法、有效。
二、监事会会议审议情况
1、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2020年度监事会工作报告》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》；
2、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2020年度财务决算报告》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》；
3、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议。本议案经2020年年度股东大会审议通过后，将于该次股东大会审议通过之日起两个月内实施。公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告》（公告编号：2021-038）。
4、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2020年年度报告》及摘要的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-040）及《2020年年度报告全文》（公告编号：2021-041）。
5、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2020年度计提资产减值准备》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于2020年度计提资产减值准备的公告》（公告编号：2021-042）。
6、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年度财务预算报告》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。
7、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年度董事、监事及高级管理人员薪酬与津贴方案》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。鉴于本议案涉及全体董事、监事的薪酬与津贴，根据《公司章程》等有关规定，本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2020年年度股东大会会议资料》。
8、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《注销部分股票期权》的议案。
公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于注销部分股票期权的公告》（公告编号：2021-045）。
9、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《回购注销部分限制性股票》的议案。
本议案尚需提交2020年年度股东大会审议，公司独立董事对本议案事项发表了同意的独立意见。具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《关于回购注销部分限制性股票的公告》（公告编号：2021-046）。
10、以3票同意，0票反对，0票弃权，审议并通过了关于《2021年第一季度报告》的议案。
具体详情请见与本公告同日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn/）披露的《2021年第一季度报告全文》（公告编号：2021-049）。
三、监事会对如下事项发表了意见：
1、公司依法运作情况：2020年度，按照《公司法》和《公司章程》的有关规定，监事会对公司在本年度内股东大会、董事会的召开程序、决议事项，董事会对股东大会决议的执行情况，公司高级管理人员执行职务的情况以及公司的管理制度等进行了监督，监事会认为，董事会的工作是认真负责的，公司董事、高级管理人员能够严格按照国家法律、法规、公司章程规定，履行职责、规范运作，认真执行股东大会的各项决议，及时完成股东大会交办的工作；公司决策程序合法；公司董事、高级管理人员在执行公司职务时勤勉尽职，没有发现违反法律、法规、公司章程或损害公司利益的行为。
2、检查公司财务的情况：监事会认真仔细地检查和审核了公司的财务状况和财务结构，认为公司2020年度财务运作状况良好。2020年度，信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具了标准无保留意见的审计报告。该审计报告及公司财务报告真实、客观地反映了公司的财务状况和经营成果。
3、募集资金使用情况：监事会对公司募集资金使用情况进行检查，我们认为公司关于公司募集资金使用情况均通过临临时董事会或临时公告的形式进行审议及披露，公司能及时、真实、准确、完整地对募集资金使用情况相关信息进行了披露，符合《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、等法律法规、规范性文件及《募集资金管理制度》的规定使用募集资金，不存在违规使用募集资金的情形。
4、会计政策变更情况：公司根据财政部发布的相关文件要求进行会计政策变更，符合相关规定和公司实际情况，变更的决策程序符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形，公司监事会同意本次会计政策变更。
5、根据财政部、中国证监会等部门联合发布的《企业内部控制基本规范》以及深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》的有关规定，公司监事会对公司内部控制自我评价发表意见如下：
（1）公司根据中国证监会、深圳证券交易所的有关规定，遵循内部控制的基本原则，按照自身的实际情况，建立健全了覆盖公司各环节的内部控制制度，保证了公司业务活动的正常进行，保护公司资产的安全和完整。
（2）公司内部控制组织机构完整，内部审计部门及人员配备齐全到位，保证了公司内部控制重点活动的执行及监督充分有效。
（3）2020年，公司未有违反深圳证券交易所《创业板上市公司规范运作指引》及公司内部控制制度的情形发生。
综上所述，监事会认为，公司内部控制自我评价全面、真实、完整地反映了公司内部控制制度的建立、健全及执行现状；对董事会内部控制自我评价报告无异议。
6、公司建立和实施内幕信息知情人管理制度的情况
2020年度，公司能够按照《内幕信息知情人管理制度》的要求做好内幕信息管理和登记工作，切实防范内幕信息知情人员滥用知情权，泄漏内幕信息，进行内幕交易等违规行为的发生，保护了广大投资者的合法权益。
2020年度，未发现相关人员利用内幕信息从事内幕交易的事项。
7、关于提资产减值准备的情况说明
公司本次计提资产减值准备是基于谨慎性原则而做出，符合《企业会计准则》等相关规定，依据充分。计提资产减值准备后，能够公允地反映公司资产状况，使资产价值信息更具合理性。
四、备查文件
公司第三届监事会第二次会议决议。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
监事会
二〇二一年四月二十三日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-048
中山联合光电科技股份有限公司
2021年第一季度报告披露提示性公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司《2021年第一季度报告》于2021年4月26日在中国证监会指定的创业板信息披露网站巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露，敬请投资者注意查阅。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-038
中山联合光电科技股份有限公司
关于2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月23日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了关于《2020年度利润分配及资本公积金转增股本预案》的议案，现将具体情况公告如下：
一、利润分配预案的基本情况
经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度公司合并利润表归属于母公司所有者的净利润为49,866,278.46元。根据《上市公司监管指引第3号一上市公司现金分红》和《公司章程》的有关规定，提取法定盈余公积金4,952,250.38元后，截至2020年12月31日，公司累计可供分配利润为263,465,166.52元。
根据证监会鼓励企业现金分红，给予投资者稳定、合理回报的指导意见，在符合利润分配原则、保证公司正常经营和长远发展的前提下，更好地兼顾股东的即期利益和长远利益，根据《公司法》及《公司章程》的相关规定，现拟定如下分配预案：
截至2021年3月31日，公司总股本225,202,128股为基数，拟向全体股东每10股派发现金股利1元人民币（含税），合计22,520,212.8元（含税）。本次利润分配后，其余未分配利润结转下一年度分配。本次不进行资本公积转增股本，不送红股。
二、利润分配预案的合法性、合规性说明
以上预案符合《公司法》、《证券法》和《公司章程》中对于分红的相关规定，符合公司股利分配政策，体现了公司对投资者的回报，具备合法性、合规性及合理性。
本次利润分配预案是在保证公司正常经营和长远发展的前提下，综合考虑公司的经营发展及广大投资者的利益等因素提出的，有利于广大投资者分享公司发展的经营成果，与公司的经营业绩及未来发展相匹配。
三、风险提示
公司2020年度利润分配方案须经2020年年度股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-042
中山联合光电科技股份有限公司
关于2020年度计提资产减值
准备的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月23日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了关于《2020年度计提资产减值准备》的议案，现将具体情况公告如下：
一、本次计提资产减值准备情况概述
1、本次计提资产减值准备的原因
为客观反映公司财务状况和资产减值，根据《企业会计准则》等相关规定，公司对各类资产进行了分析和评估，经资产减值测试，公司认为部分资产存在一定的减值损失迹象，基于谨慎性原则，公司对可能存在减值迹象的资产计提减值准备。
2、本次计提资产准备的资产范围和总金额
依据《企业会计准则第 8 号-资产减值》及公司会计政策相关规定，本着谨慎性原则，公司对合并报表内截至2020年12月31日的应收账款、其他应收款、应收票据、存货等资产进行了减值测试，判断存在可能发生减值的迹象，确定了需计提的资产减值准备。公司2020年度计提的资产减值准备主要为应收账款、其他应收款、应收票据、存货，计提资产减值准备合计人民币16,823,559.41元，存货跌价准备转销12,434,115.53元。明细如下：
单位：元
■
二、本次计提资产减值准备的确认标准及计提方法
1. 金融资产减值
1）减值准备的确认方法
公司以预期信用损失为基础，对以摊余成本计量的金融资产、以公允价值计量且其变动计入其他综合收益的债务工具投资、财务担保合同等计提减值准备并确认信用减值损失。
公司在每个资产负债表日评估其信用风险自初始确认后是否已经显著增加。如果信用风险自初始确认后已显著增加，集团按照整个存续期内预期信用损失的金额计量损失准备；如果信用风险自初始确认后未显著增加，公司按照该金融工具未来12个月内预期信用损失的金额计量损失准备。
公司在评估预期信用损失时，考虑所有合理且有依据的信息，包括前瞻性信息。
当公司不再合理预期能够全部或部分收回金融资产合同现金流量时，公司直接减记该金融资产的账面余额。
除某些金融资产基于单项为基础评估逾期信用损失之外，公司还以账龄组合为基础评估以摊余成本计量金融资产的预期信用损失。
公司基于共同风险特征将应收款项划分为不同的组合，在组合的基础上评估信用风险。不同组合的确定依据：
■
对于划分为组合1的商业承兑汇票、应收账款及其他应收款，账龄与整个存续期预期信用损失率对照表：
■
信用损失的转回，如有客观证据表明该应收款项价值已恢复，且客观上与确认该损失后发生的事项有关，原确认的信用损失予以转回，计入当期损益。
2. 存货
公司存货主要包括原材料、在产品、库存商品、发出商品、委托加工物资等。
存货实行永续盘存制，存货在取得时按实际成本计价；领用或发出存货，采用加权平均法确定其实际成本。
库存商品、在产品和用于出售的材料等直接用于出售的商品存货，其可变现净值按该存货的估计售价减去估计的销售费用和相关税费后的金额确定；用于生产而持有的材料存货，其可变现净值按所生产的产成品的估计售价减去至完工时估计将要发生的成本、估计的销售费用和相关税费后的金额确定。
三、本次计提资产减值准备对公司的影响
本次计提各项资产减值准备合计16,823,559.41元，转销资产12,434,115.53元，将减少公司2020年度利润总额4,389,443.88元，本次计提资产减值准备已经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认。
四、董事会意见
董事会认为：本次计提资产减值准备符合公司的实际情况，计提资产减值准备后能更加真实、准确地反映公司的资产状况和经营成果。因此，同意公司本次计提资产减值准备事项。
五、独立董事意见
公司独立董事认为：公司严格按照相关法规及财务制度计提资产减值准备，依据充分，能够公允地反映公司的财务状况以及经营成果，使公司关于资产价值的会计信息更加真实可靠，更具合理性，没有损害公司及中小股东的利益，审批程序符合有关法律法规和《公司章程》的规定。我们同意公司本次计提资产减值准备。
六、监事会意见
监事会认为：本次计提资产减值准备事项，遵循了谨慎性原则，符合《企业会计准则》、公司会计政策的规定及公司资产实际情况，董事会就该事项的决策程序合法、依据充分，本次计提资产减值准备事项能够更加公允地反应公司的资产状况和经营成果。因此，同意公司本次计提资产减值准备。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-043
中山联合光电科技股份有限公司
2021年度向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司提供
担保的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
一、情况概述
1、为满足中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“联合光电”或“公司”）生产经营和发展的需要，公司预计2021年度向银行等金融机构申请综合授信额度拟为不超过人民币15亿元，在此额度内由公司根据实际资金需求进行银行借贷。
2、为了促进公司业务运作，公司根据部分全资子公司的生产经营资金需求，以及业务发展需要，拟为中山联合光电制造有限公司、中山联合汽车技术有限公司、中山联合光电显示技术有限公司提供人民币5亿总额度之内授信担保，该担保额度包括现有担保、新增担保及原有担保的展期或者续保。
公司于2021年4月23日召开的公司第三届董事会第二次会议审议通过了关于《公司2021年度向银行等金融机构申请授信额度及为全资子公司提供担保》的议案，该议案尚需经过公司2020年年度股东大会审议批准。
上述为子公司担保的行为不构成关联交易。
二、被担保人基本情况
1、被担保人的名称：中山联合光电制造有限公司
成立日期： 2014年5月7日
注册地址：中山市火炬开发区益围路10号四楼402室
法定代表人：龚俊强
注册资本：人民币1,000万元
经营范围：生产经营各类光电镜头产品，新型电子元器件制造、图形图像识别和处理系统制造及上述产品的售后服务。
被担保人与公司的关系：是公司全资子公司，公司持股100%。
截至2020年12月31日，联合制造资产负债情况如下：总资产4.42亿元，净资产2,015万元，资产负债率95.45%，负债总额4.23亿元（其中银行贷款总额0元、流动负债总额4.23亿元），或有事项涉及的总额0元，营业收入11.28亿元，利润总额2,422万元，净利润2,061万元。
中山联合光电制造有限公司不是失信被执行人。
2、被担保人的名称：中山联合汽车技术有限公司
成立日期： 2019年10月8日
注册地址： 中山市火炬开发区益围路12号三楼302室
法定代表人：邱盛平
注册资本：人民币1,000万元
经营范围：研发、生产、销售、维修：光学产品、电子元器件、信息采集及识别设备、车载配件、光电产品；智能车载设备制造；智能车载设备销售；雷达及配套设备制造；信息技术咨询服务。
被担保人与公司的关系：是公司全资子公司，公司持股100%。
截至2020年12月31日，联合汽车资产负债情况如下：总资产1,077万元，净资产26万元，资产负债率97.57%，负债总额1,051万元（其中银行贷款总额0元、流动负债总额1,051万元），或有事项涉及的总额0元，营业收入201万元，利润总额-973万元，净利润-973万元。
中山联合汽车技术有限公司不是失信被执行人。
3、被担保人的名称：中山联合光电显示技术有限公司
成立日期： 2016年8月17日
注册地点： 中山市板芙镇板芙北路25号板芙镇政府侧经贸大楼四楼426室
法定代表人： 龚俊强
注册资本：人民币3,000万元
经营范围： 光电显示技术推广服务；生产、销售：高清光电成像产品及影像组件、光电子器件、激光设备。
被担保人与公司的关系：是公司全资子公司，公司持股100%。
截至2020年12月31日，显示技术资产负债情况如下：总资产3,000万元，净资产2,943万元，资产负债率1.92%，负债总额57万元（其中银行贷款总额0元、流动负债总额57万元），或有事项涉及的总额0元，营业收入0元，利润总额-47万元，净利润-47万元。
中山联合光电显示技术有限公司不是失信被执行人。
三、担保协议的主要内容
1、公司已为中山联合光电制造有限公司提供三笔共计1,140万元的保证担保，均为中山联合光电制造有限公司与兴业银行中山市分行签署的《商业汇票银行承兑合同》提供担保，具体情况如下：
■
2、截至2020年12月31日，公司除为中山联合光电制造有限公司提供信用担保外，目前尚未与其他机构或法人签订相关授信及担保协议。具体授信额度及担保内容以实际签署的合同为准。
四、累计对外担保数量及逾期担保的数量
截至2020年12月31日，公司及控股子公司累计对外（不含控股子公司）担保总额为0万元，占公司经审计的2020年年末净资产的比例为0%。
公司对全资子公司担保额度总金额5亿元，占公司经审计的2020年年末净资产的比例为52.53%。若公司为中山联合光电制造有限公司、中山联合汽车技术有限公司提供担保后，公司为控股子公司担保总余额为1,140万元，占公司经审计的2020年年末净资产的比例为1.20%。
公司逾期担保的金额为0元，涉及诉讼的担保金额为0元。
五、董事会意见
董事会认为，公司及全资子公司经营状况和资信正常，偿还债务能力较强，担保风险可控。本次银行授信及为全资子公司提供担保事项，符合公司整体利益，不存在损害公司及股东的利益，不会对公司的正常经营和业务发展造成不利影响，董事会同意如下事项：
1、同意上述授信及担保事项；
2、为便于公司2021年度向银行申请授信额度工作顺利进行，董事会同意授权公司经营管理层全权处理公司向银行申请授信额度相关的一切事务，由此产生的法律、经济责任全部由公司承担。本次授权有效期自2020年年度股东大会决议通过之日起至下一年度股东大会召开之日内有效。
上述担保不提供反担保。
本担保事项尚需提交2020年年度股东大会审议批准。
六、监事会审议情况
监事会认为，公司本次申请综合授信及为全资子公司担保行为风险可控，不会对公司的正常运作和业务发展造成影响，有利于促进公司及全资子公司的经营发展，提高其经营效率和盈利能力，符合公司整体利益，符合全体股东的利益。本担保事项的内容及决策程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关法规要求，监事会同意上述授信及担保事项。
七、独立董事意见
经核查，我们认为公司及全资子公司本次向银行申请综合授信额度并在授权额度内为全资子公司提供担保是为满足公司及全资子公司的经营业务需要，截至目前，公司及全资子公司经营状况正常，财务状况稳定,偿还债务能力较强，担保风险可控；公司董事会在审议上述议案时，其审议内容及表决程序符合《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指引》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等相关规定。独立董事同意公司本次授信及担保事宜。
八、备查文件
1.公司第三届董事会第二次会议决议；
2.公司第三届监事会第二次会议决议；
3.独立董事关于2020年年度报告相关事项发表的专项说明及独立意见。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-044
中山联合光电科技股份有限公司
关于以自有闲置资金进行委托
理财的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月23日召开第三届董事会第二次会议，审议通过了关于《以自有闲置资金进行委托理财》的议案，同意公司利用自有闲置资金在总额不超过人民币3亿元（含）内，且每笔金额不超过人民币5,000万元（含）的额度内滚动购买保本型金融机构理财产品，每笔产品购买金额和期限将根据闲置资金情况具体确定。具体情况如下：
一、委托理财情况概述
1、委托理财的目的
在不影响正常经营及风险可控的前提下，使用自有闲置资金进行低风险的委托理财，有利于提高公司的资金使用效率，为公司与股东创造更大收益。
2、理财使用金额
总额人民币3亿元内，且每笔使用不超过人民币5,000万元的自有闲置资金进行委托理财，上述资金额度可滚动使用。
3、理财方式
公司在控制投资风险的前提下，以提高资金使用效率、增加现金资产收益为原则，公司购买理财产品将选择与公司有良好业务关系的优质金融机构，且购买的金融机构理财产品需满足保证资金安全、低风险、收益相对较高、具有较高流动性的要求，理财产品主要投向为我国银行间、金融系统间市场信用级别较高、流动性较好的金融工具，包括同业存款、信用拆借、债券、金融债、票据、同业理财等保本稳健型银行理财产品。
公司投资的委托理财产品，不用于股票及其衍生产品、证券投资基金、以证券投资为目的的委托理财产品等。
4、理财授权期限
委托理财的授权期限为公司第三届董事会第二次会议决议通过之日起至下个年度董事会召开前有效。
二、委托理财的资金来源
公司进行委托理财所使用的资金为公司的自有闲置资金，资金来源合法合规。
三、需履行的审批程序
依据深圳证券交易所《股票上市规则》、《创业板上市公司规范运作指引》的相关规定，本委托理财事项需经公司董事会审议通过，无需提交股东大会审议。
四、委托理财对公司的影响
公司委托理财所选择的理财产品，投资方向均为金融机构理财产品品种，公司对委托理财产品的风险与收益，以及未来的资金需求进行了充分的预估与测算，相应资金的使用不会影响公司的日常经营运作与主营业务的发展，并有利于提高公司的闲置资金的使用效率。
五、风险控制
公司已制定《委托理财管理制度》，并根据公司发展最新情况进行了修订，同时已经第三届董事会第二次会议审议。对委托理财的权限、审核流程、日常监控与核查、责任追究等方面做了详尽的规定，以有效防范投资风险，确保资金安全。
六、独立董事关于委托理财事项的独立意见
公司独立董事认为：公司进行委托理财，符合相关法规与规则的规定；公司建立了《委托理财管理制度》，明确了委托理财的审批流程与权限，加强风险管控，可以有效防范投资风险，保障公司资金安全。公司本次以自有闲置资金进行委托理财，有利于提高公司闲置资金的使用效率，不会影响公司主营业务的正常开展，不存在损害广大中小股东利益的行为。
七、保荐机构关于委托理财事项的核查意见
保荐机构安信证券查阅了公司以自有闲置资金进行委托理财的事项涉及的董事会决议、独立董事意见、《委托理财管理制度》等有关文件，发表如下核查意见：
公司本次以自有闲置资金进行委托理财的事项已经履行了必要的审批程序，经公司第三届董事会第二次会议审议通过，独立董事均发表了明确的同意意见。
公司已建立了较完善的内部控制制度与体系，能够有效控制投资风险，资金安全能够得到保障。公司以自有闲置资金进行委托理财，有利于提高公司资金的使用效率，不会影响公司的日常经营运作和主营业务的发展。
综上，安信证券对本次联合光电使用自有闲置资金进行委托理财的事项无异议。
八、备查文件
1、公司第三届董事会第二次会议决议；
2、独立董事关于2020年年度报告相关事项发表的专项说明及独立意见；
3、安信证券股份有限公司关于中山联合光电科技股份有限公司使用自有闲置资金进行委托理财的核查意见。
特此公告。
中山联合光电科技股份有限公司
董事会
二〇二一年四月二十三日
证券代码：300691 证券简称：联合光电 公告编号：2021-045
中山联合光电科技股份有限公司
关于注销部分股票期权的公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
中山联合光电科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月23日召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了关于《注销部分股票期权》的议案，现将有关事项公告如下：
一、股权激励计划已履行的审批程序
1、2017年11月21日，公司分别召开了第一届董事会第十七次会议和第一届监事会第十三次会议审议通过《关于公司〈2017年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司〈2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2017 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》，公司独立董事对此发表了同意的独立意见，律师等中介机构出具相应报告。
2、2017年12月11日，公司披露《监事会关于2017年股票期权与限制性股票激励计划激励对象名单的公示情况说明及核查意见》。
3、2017年12月15日，公司召开2017年第三次临时股东大会，审议通过了《关于公司〈2017 年股票期权与限制性股票激励计划（草案）〉及其摘要的议案》、《关于制定公司〈2017 年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法〉的议案》及《关于提请股东大会授权董事会办理 2017 年股票期权与限制性股票激励计划有关事项的议案》。
4、2017年12月15日，公司分别召开了第二届董事会第一次会议和第二届监事会第一次会议审议通过了《关于向激励对象首次授予股票期权与限制性股票的议案》。公司独立董事对此发表了同意的独立意见。监事会对本次授予股票期权和/或限制性股票的激励对象名单进行了核实。
5、2018年2月8日，公司公告了《关于 2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予登记完成的公告》，公司完成了2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权与限制性股票的登记工作，向12名激励对象授予61.35万份股票期权，向30名激励对象授予199.35万股限制性股票。本次激励计划首次授予的股票期权行权价格为 86.41 元/股、限制性股票授予价格为43.21元/股。
6、2018年8月27日，公司召开第二届董事会第三次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予股票期权数量由613,500调整为981,600股，首次授予股票期权的行权价格由86.41元/股调整为53.82元/股，预留股票期权数量由170,000股调整为272,000股；首次授予限制性股票数量由1,993,500股调整为3,189,600股，首次授予限制性股票的授予价格由43.21元/股调整为26.82元/股，预留限制性股票数量由510,000股调整为816,000股。公司监事会及独立董事发表了相关意见，国浩律师（深圳）事务所发表了《关于中山联合光电科技股份有限公司股权激励计划调整事项的法律意见书》。
7、2018年11月29日，公司第二届董事会第五次会议和第二届监事会第五次会议审议通过了《关于向激励对象授予预留部分股票期权与限制性股票的议案》，董事会认为2017年股票期权与限制性股票激励计划规定的预留授予条件已经成就，同意确定2018年11月29日为预留权益授予日，授予16名激励对象27.20万份股票期权，授予33名激励对象81.60万股限制性股票。公司独立董事发表了同意的独立意见。
8、2019年1月24日，公司公告了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分股票期权与限制性股票登记完成的公告》，公司完成了2017年股票期权与限制性股票激励计划预留部分授予股票期权与限制性股票的登记工作，向14名激励对象授予26.20万份股票期权，向31名激励对象授予80.80万股限制性股票。本次激励计划预留授予的股票期权行权价格为22.35元/股、限制性股票授予价格为11.18元/股。
9、2019年3月5日，公司召开第二届董事会第六次会议和第二届监事会第六次，审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》，根据《激励计划》的相关规定，首次授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已成就，首次授予股票期权的12名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为294,480份，首次授予限制性股票的30名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为956,880股。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事发表了同意的独立意见。
10、2019年8月6日，公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予未行权的股票期权数量由981,600调整为1,570,560股，首次授予股票期权的行权价格由53.82元/股调整为33.45元/股，预留授予未行权的股票期权数量由262,000股调整为419,200股，预留授予股票期权的行权价格由22.35元/股调整为13.78元/股；首次授予未解除限售的限制性股票数量由2,232,720股调整为3,572,352股，首次授予限制性股票的授予价格由26.82元/股调整为16.58元/股，预留未解除限售的限制性股票数量由808,000股调整为1,292,800股，预留授予限制性股票的授予价格由11.18元/股调整为6.80元/股。公司监事会及独立董事发表了相关意见，广东信达律师事务所发表了《关于中山联合光电科技股份有限公司股权激励计划调整事项的法律意见书》。
11、2019年8月6日，公司召开第二届董事会第八次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》公司独立董事发表了同意的独立意见。公司监事会对本次授予限制性股票的3名激励对象的离职资料进行了核实并发表了核查意见，律师出具法律意见书。
12、2019年8月28日，公司召开2019年第一次临时股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
13、2020年2月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》，根据《激励计划》的相关规定，首次授予部分第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件已成就，首次授予股票期权的12名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为471,168份，首次授予限制性股票的27名激励对象在第二个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为1,390,464股。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事发表了同意的独立意见。
14、2020年2月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十五次会议，审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》，根据《激励计划》的相关规定，预留授予部分第一个行权/解除限售期行权/解除限售条件已成就，预留授予股票期权的14名激励对象在第一个行权期可行权股票期权数量为125,760份，预留授予限制性股票的30名激励对象在第一个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为384,384股。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事发表了同意的独立意见。
15、2020年2月21日，公司召开第二届董事会第十五次会议、第二届监事会第十五次会议，审议通过《关于注销部分股票期权的议案》公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具法律意见书。
16、2020年4月6日，公司召开第二届董事会第十六次会议、第二届监事会第十六次会议，审议通过《关于回购注销部分限制性股票的议案》及《关于注销部分股票期权的议案》。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具法律意见书。
17、2020年4月29日，公司召开2019年年度股东大会审议通过了《关于回购注销部分限制性股票的议案》。
18、2020年6月1日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十八次会议，审议通过《关于调整2017年股票期权与限制性股票激励计划相关事项的议案》。公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予未行权的股票期权行权价格由33.45元/股调整为33.30元/股，预留授予未行权的股票期权行权价格由13.78元/股调整为13.63元/股；首次授予未解除限售的限制 性股票授予价格由16.58元/股调整为16.43元/股，预留未解除限售的限制性股 票授予价格由6.80元/股调整为6.65元/股。
19、2020年7月16日公司回购注销首次授予第三个解除限售期对应的限制性股票及预留授予第二个解除限售期对应的限制性股票，公告了《关于部分限制性股票回购注销完成的公告》（公告编号：2020-083）。
20、2020年7月21日，公司2017年股权激励计划预留部分部分第一个行权期行权。公告了《关于2017年股票期权与限制性股票激励计划预留授予部分第一个行权期行权结果暨股份上市的公告》（公告编号：2020-084）。
21、2021年4月23日，公司召开第三届董事会第二次会议和第三届监事会第二次会议，审议通过了关于《注销部分股票期权》的议案及关于《回购注销部分限制性股票》的议案。公司独立董事发表了同意的独立意见，律师出具法律意见书。
二、本次注销部分股票期权的原因、数量
公司于2020年2月21日召开的第二届董事会第十五次会议和第二届监事会第十五次，审议通过了《关于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权/解除限售期可行权/可解除限售条件成就的议案》，根据《2017年股票期权与限制性股票激励计划》（以下简称“激励计划”）的相关规定，首次授予部分第二个行权/解除限售期行权/解除限售条件已成就，首次授予股票期权的12名激励对象在第二个行权期可行权股票期权数量为471,168份，首次授予限制性股票的27名激励对象在第二个解除限售期可解除限售的限制性股票数量为1,390,464股。监事会对激励对象的主体资格、激励对象名单进行了核查，公司独立董事发表了同意的独立意见。截止首次授予股票期权第二个行权期的行权截止日期，可行权的471,168份股票期权尚未行权。根据激励计划所有激励对象已获授但尚未行权的股票期权应当由公司注销。
同时，根据《上市公司股权激励管理办法》（以下简称“管理办法”）及《激励计划》的相关规定，2017年股票期权与限制性股票激励计划预留授予的股票期权第三个行权期公司层面业绩考核条件为：“以2016年净利润为基数，2020年净利润增长率不低于60%”。前述净利润指标计算以未扣除股权激励成本前的净利润。根据信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）出具的《审计报告》及《2020年年度报告》，2020年归属上市公司股东且剔除股权激励成本影响后的净利润为5,192.41万元，较2016年净利润（7,510.40万元）增长率为-30.86%，未达到《激励计划》规定的预留授予第三个行权期行权条件，根据《激励计划》规定，公司应将预留授予的股票期权总额的40%注销。预留授予的股票期权注销167,680份，涉及预留授予激励对象14人，注销完成后，预留授予的股票期权数量剩余0份。因公司2020年业绩未满足《激励计划》中关于公司层面的业绩考核要求，根据《激励计划》规定，公司须注销预留授予第三个行权期对应的股票期权。
三、 本次注销部分股票期权对公司的影响
本次注销部分股票期权事项，不会影响公司持续经营能力，不会对公司的财务状况和经营业绩产生重大影响，不会影响公司管理团队的勤勉尽责。
四、 独立董事意见
根据《管理办法》、《激励计划》及《2017年股票期权与限制性股票激励计划实施考核管理办法》的有关规定，由于公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权期截止至行权期结束仍未行权，及预留授予第三个行权期对应的公司层面业绩考核不达标，因此，须注销对应批次的股票期权。本次注销事项符合《管理办法》等相关规定，不会影响公司持续经营，不会对公司的财务状况和经营成果产生实质性影响，也不会损害公司及全体股东利益。因此，我们同意公司注销首次授予的股票期权471,168份及注销预留授予的股票期权167,680份。
五、 监事会意见
经审核，因公司2017年股票期权与限制性股票激励计划首次授予部分第二个行权期截止至行权期结束仍未行权，及预留授予第三个行权期对应的公司层面业绩考核不达标，根据《激励计划》规定，公司须回购注销首次授予第二个行权期对应的股票期权及预留授予第三个行权期对应的股票期权。公司本次注销的股票期权符合《管理办法》及公司《激励计划》的有关规定，不会影响公司持续经营，不存在损害公司及其股东特别是中小股东的合法权益的情形。
(下转102版)
