山西华翔集团股份有限公司

公司代码：603112 公司简称：华翔股份

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经公司第二届董事会第七次会议审议通过，公司拟以总股本436,090,490股为基数，向全体股东以现金方式进行利润分配，每10股派发现金红利1.70元（含税），共计派发现金股利总额为74,135,383.30元（含税）。本利润分配预案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

2020年度公司不进行公积金转增股本。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）公司所从事的的主要业务及主营产品

公司主要从事各类定制化金属零部件的研发、生产和销售业务。公司目前已经形成包括产品设计、模具开发、铸造工艺、机加工工艺、涂装工艺等综合服务体系，具备跨行业多品种产品的批量化生产能力。

公司的主要产品如下：

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公司始终坚持“敬业、专注、精益、创新”的经营理念，将传统“工匠”精神与现代精益管理相结合，凭借在行业积累、沉淀的多项专有技术、工艺和质量管控能力，形成了产品独特优势，已发展成为铸造行业综合型领先企业之一。公司已连续三届（每届四年）被中国铸造协会评选为“中国铸造行业综合百强企业”，排名稳步提升，在2018年评选的第三届“中国铸造行业综合百强企业”中排名第七位，入选国家第三批制造业单项冠军企业（制冷压缩机零部件）。

（二）经营模式

1.采购模式

公司主要采取“以产定购”的采购模式。对于大宗用量、市场价格存在波动的原材料，如生铁、废钢等，根据未来销量预测及现有生产情况进行按需采购或战略储备；对于其他原材料，则根据生产需求提报采购计划，以招标采购或询价采购方式实施采购。

2.生产模式

公司产品主要系定制生产，采取“以销定产”为主、“产销结合”为辅的生产模式。

精密事业部依据客户订单和以往的市场规律，参考成品库存，编制下月份的《营销计划》，经审批、评审后，将《营销计划》转化为《生产计划》并按照该计划生产。重工事业部根据市场走势预测和客户初期商谈结果，在与客户约定的交货时间前三个月进行生产（公司工程机械零部件产品主要销往海外）。

3.定价模式

公司产品的首次定价方式采用成本加成的定价策略，综合考虑原材料价格、制造成本、人工成本、订单数量、汇率等因素，在此基础上结合产品在不同市场的竞争情况确定合理的利润水平，并通过与客户协商确定最终销售价格。公司产品定价在首次报价的基础上采用“价格联动”的定价方式，即当主要原材料价格和汇率（如为外销）变动超过一定幅度时，双方约定在一定周期内根据该周期内的平均原材料价格和平均汇率对产品价格进行相应调整。

4.销售模式

公司主要定位于为细分业务领域龙头企业服务，主要采取直销模式。因公司主要产品的定制属性，与客户均为长期稳定供货关系，通过与主要客户签订长期框架性协议，约定生产、交付、付款等事宜。

（三）行业情况说明

本公司所处行业为金属铸造行业，根据市场监管总局、国家标准委2017年6月30日公告最新修订后的《国民经济行业分类》（GB/T4754-2017），公司所处行业为“C 制造业”下第33大类“金属制品类”下第3391小类“黑色金属铸造”；根据中国证监会颁布的《上市公司行业分类指引》（2012年修订），公司所处行业为“C33 金属制品业”。

1.宏观经济环境

受新冠疫情、复杂多变的国际环境等因素影响，2020年中国经济增速下滑，根据国家统计局数据显示，我国GDP总额1,015,986亿元亿人民币，比上年同比增长2.30%，增速为近5年来最低水平。

新冠疫情全球大流行对宏观经济环境带来严峻挑战，国内外经济整体下行压力加大。一季度，疫情的爆发对经济及企业造成了一定影响，多行业上下游供应商、客户复工推迟，开工率不足，市场需求萎靡。二季度开始，随着国内疫情得到有效控制、行业实现有序复工复产、消费需求得以释放，市场销售逐季度环比改善。随着国家统筹推进疫情防控和经济社会发展，复工复产、稳经济政策发力，机械、汽车、家电等下游行业快速复苏。中国率先实现经济复苏，成为2020年全球唯一正增长的主要经济体。

2.下游终端行业

铸造行业是众多产品和高端技术装备创新发展的基础保障，在国民经济发展中处于不可或缺的地位。公司客户多为家电制造商、工程机械集团、汽车一级零部件供应商，公司的产品主要应用于白色家电领域、工程机械领域以及汽车领域。

白色家电领域：①受疫情影响，扣除价格因素，全国居民人均收入下降，人均消费支出下降，消费行为趋于谨慎。②我国白色家电行业经过多年激烈的市场竞争和优胜劣汰，行业集中度进一步提升，龙头企业市场份额持续提升。③新冠疫情的爆发对国内外房地产、商旅餐饮行业等带来一定的的负面影响，对家用空调及商用制冷市场等造成了冲击，波及上游空压件产业。④当前我国白色家电市场是以替换购买为主的消费市场，但随着新能效的实施，居民收入水平的触底反弹和长期稳步提升，市场将迎来新一轮发展。

机械工程领域：①工程机械产品市场需求主要受固定资产投资规模、基础设施建设规模、矿山开发规模等因素影响，因此工程机械行业与国内外宏观经济密切相关；②公司工程机械零部件产品以出口为主，主要客户涉及法国、意大利、美国、芬兰、波兰等，而上述国家受疫情反复持续影响，相关行业需求减少。③随着上述各国持续扩大疫苗接种的规模，海外市场有望进入收获期。

汽车领域：①汽车行业的发展与宏观经济关联度极高，经济增长速度的高低将刺激或抑制汽车消费。由于汽车工业有较大的经济拉动作用，在保持经济稳定增长的前提下，相关行业的政策支持是汽车工业持续增长的重要影响因素。②我国汽车产业经过多年发展，已形成较为完整的产业体系。已成为全球汽车工业体系的重要组成部分。随着国内的汽车保有量规模持续攀升，更新换代速度加快，汽车零部件制造产业规模将持续扩大。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司共实现营业收入1,948,873,386.44元，同比下降4.85 %；实现归属于母公司所有者的净利润244,998,939.33元，同比增长41.04%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

1.公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号一一收入》(以下简称新收入准则)。根据相关新旧准则衔接规定，对可比期间信息不予调整，首次执行日执行新准则的累积影响数追溯调整本报告期期初留存收益及财务报表其他相关项目金额。

执行新收入准则对公司2020年1月1日财务报表的主要影响如下：

单位：元 币种：人民币

■

2.公司自2020年1月1日起执行财政部于2019年度颁布的《企业会计准则解释第13号》，该项会计政策变更采用未来适用法处理。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

截至 2020 年 12 月 31 日，本公司合并财务报表范围内子公司如下：

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证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2021-024

山西华翔集团股份有限公司

第二届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、董事会会议召开情况

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开公司第二届董事会第七次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议应出席董事9名，实际出席董事9名，会议由董事长王春翔先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、董事会会议审议情况

本次会议经与会董事审议，作出以下决议：

（一）审议通过关于《2020年度总经理工作报告》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（二）审议通过关于《2020年度董事会工作报告》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

（三）审议通过关于《山西华翔集团股份有限公司2020年年度报告及其摘要》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2020年年度报告》、《山西华翔集团股份有限公司2020年年度报告摘要》。

（四）审议通过关于《2020年度审计报告》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2020年度审计报告》。

（五）审议通过关于《2020年度董事会审计委员会履职情况报告》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过关于《2020年度独立董事述职报告》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过关于《2020年度财务决算报告》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

（八）审议通过关于续聘天健会计师事务所为公司2021年度审计机构的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的事前认可意见以及同意的独立意见。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-027）。

（九）审议通过关于2020年度利润分配预案的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于2020年年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-026）

（十）审议通过关于《2020年度内部控制自我评价报告》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《内部控制评价报告》。

（十一）审议通过关于开展远期结售汇业务的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于开展远期结售汇业务的公告》（公告编号：2021-029）。

（十二）审议通过关于向金融机构申请综合授信额度的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于向金融机构申请综合授信额度的公告》（公告编号：2021-030）

（十三）审议通过关于开展票据池业务的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于开展票据池业务的公告》（公告编号：2021-031）。

（十四）审议通过关于《2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》（公告编号：2021-028）。

（十五）审议通过关于2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易的议案

表决结果：6票同意，0票反对，0票弃权，3票回避。

公司独立董事发表了同意的事前认可意见以及同意的独立意见。

王春翔先生、王渊先生和温平先生作为关联董事回避表决。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易的公告》（公告编号：2021-033）。

（十六）审议通过关于变更公司注册地址、修订《公司章程》并办理工商变更登记的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于变更公司注册地址、修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的公告》（公告编号：2021-032）。

（十七）审议通过关于公司董事2021年度薪酬的议案

表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权，9票回避。

公司独立董事发表了同意的独立意见。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

（十八）审议通过关于公司高级管理人员2021年度薪酬的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，4票回避。

王渊先生、陆海星先生、张敏先生、张杰先生作为关联董事回避表决。

（十九）审议通过关于提请召开山西华翔集团股份有限公司2020年年度股东大会的议案

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-034）。

特此公告

山西华翔集团股份有限公司董事会

2021年4月26日

报备文件：

《第二届董事会第七次会议决议》

证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2021-026

山西华翔集团股份有限公司

关于2020年年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例：每股派发现金红利0.17元（含税），不以公积金转增股本，不送红股；

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确；

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）依据 2020 年生产经营情况和 2021年生产经营计划，为保障公司及全体股东的利益，根据中国证监会鼓励上市公司现金分红及给予投资者稳定、合理回报的指导意见，并在符合利润分配原则，保证公司正常经营和长远发展的前提下，公司根据《公司法》和《公司章程》的相关规定，综合考虑所处行业特点、发展阶段、自身经营模式、盈利水平等因素，根据公司经营情况，现拟提出如下利润分配预案：

上市公司拟向全体股东每10股派发现金红利1.70元（含税）。截至2021年3月31日，公司总股本436,090,490股，以此计算合计派发现金红利74,135,383.30元（含税），占公司2020年合并报表中归属于母公司股东的净利润244,998,939.33元的比例为30.26%，本年度公司不进行资本公积金转增股本，不送红股。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配方案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年4月23日召开第二届董事会第七次会议，以9票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过了《关于2020年度利润分配预案的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：符合有关法律法规和《公司章程》的相关规定，充分考虑了广大投资者的合理诉求并兼顾公司的可持续发展，保持了利润分配政策的连续性和稳定性。我们同意公司董事会拟定的《关于2020年度利润分配预案的议案》,并同意提交公司2020年年度股东大会审议。

（三）监事会意见

监事会认为：2020年度利润分配的预案符合公司当前的实际情况，符合《公司章程》及相关法律、法规及规范性文件的规定，充分考虑了公司现金流状况、公司未来经营发展和股东的投资回报，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。因此，同意该利润分配的预案并提交股东大会审议。

三、相关风险提示

本次利润分配的预案不会对公司经营现金流产生重大影响，不会对公司正常经营和长期发展产生重大不利影响。本次利润分配的预案尚需提交公司股东大会审议批准后方可实施。敬请广大投资者理性判断，注意投资风险。

特此公告

山西华翔集团股份有限公司董事会

2021年4月26日

证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2021-030

山西华翔集团股份有限公司

关于向金融机构申请综合授信额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开了公司第二届董事会第七次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于向金融机构申请综合授信额度的议案》。现将相关情况公告如下：

2021年度，公司及控股子公司拟向金融机构及其他机构申请不超过50.00亿元（最终以各家机构实际审批的授信额度为准）综合授信额度、项目贷款、并购贷款、供应链或其他品种融资及特别授信额度。

授信种类包括但不限于贷款、承兑汇票、贴现、信用证、保理等，综合授信业务的担保方式为信用、保证、抵押、质押等。提供授信的金融机构主要为银行、租赁、信托等金融机构。授信期限及金融机构审批的授信额度以实际签订的合同为准；授信期内，授信额度可循环使用。在额度内发生的具体业务，授权公司董事长根据公司实际经营情况的需要，在上述范围内办理审核并签署与金融机构及其他机构的融资事项，由董事长审核并签署相关融资合同文件即可，不再上报董事会进行签署。在授信有效期内（包括当年授信延长期）签订的合同或协议无论到期日是否超过授信有效期截止日期，均视为有效。

本授权有效期从公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

特此公告

山西华翔集团股份有限公司董事会

2021年4月26日

证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2021-031

山西华翔集团股份有限公司

关于开展票据池业务的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开了第二届董事会第七次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于开展票据池业务的议案》，同意公司及其合并报表范围内子公司与合作金融机构开展即期余额不超过人民币12亿元的票据池业务，期限为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，在上述额度及业务期限内，可循环滚动使用。具体情况如下：

一、票据池业务概述

（一）业务概述

票据池业务是指协议银行为满足企业客户对所持有的商业汇票进行统一管理、统筹使用的需求，向企业提供的集票据托管和托收、票据质押池融资、票据贴现、票据代理查询、业务统计等功能于一体的票据综合管理服务。

（二）实施业务主体

公司及合并范围内子公司。

（三）合作金融机构

拟开展票据池业务的合作金融机构为国内资信较好的商业银行。具体合作银行由公司董事会授权管理层根据银行业务范围、资质情况、票据池服务能力等综合因素进行选择。

（四）业务期限

上述票据池业务的开展期限为自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。

（五）实施额度

本次拟用于开展票据池业务的额度为：最高额不超过人民币12亿元的票据池额度，在上述额度及业务期限内，可循环滚动使用。具体每笔发生额提请公司董事会授权公司管理层根据公司及合并范围内子公司的经营需要按照利益最大化原则确定。

（六）担保方式

在风险可控的前提下，公司及子公司为票据池的建立和使用可采用票据质押担保方式。具体每笔担保形式及金额提请公司董事会授权公司管理层根据公司和子公司的经营需要按照利益最大化原则确定。

二、开展票据池业务的目的

（一）通过开展票据池业务，公司将收到的票据统一存入合作银行进行集中管理，由银行代为办理保管、托收等业务，可以减少票据管理的成本；

（二）公司将尚未到期的部分存量票据用作质押开具不超过质押金额的票据，用于支付供应商货款等日常经营发生的款项，有利于减少货币资金占用，提高流动资产的使用效率；

（三）开展票据池业务，可以将公司的应收票据和待开应付票据统筹管理，有利于实现票据的信息化管理。

三、开展票据池业务的风险与控制

（一）流动性风险

公司开展票据池业务，需在合作银行开立票据池质押融资业务专项保证金账户，作为票据池项下质押票据到期托收回款的入账账户。应收票据和应付票据的到期日期不一致的情况会导致托收资金进入公司向合作银行申请开据商业汇票的保证金账户，对公司资金的流动性有一定影响。

风险控制措施：公司可以通过用新收票据入池置换保证金方式解除这一影响，资金流动性风险可控。

（二）业务模式风险

公司以进入票据池的票据作质押，向合作银行申请开具商业汇票用于支付供应商货款等经营发生的款项，随着质押票据的到期，办理托收解付，若票据到期不能正常托收，所质押担保的票据额度不足，导致合作银行要求公司追加担保。风险控制措施：公司与合作银行开展票据池业务后，公司将安排专人与合作银行对接，建立票据池台账、跟踪管理，及时了解到期票据托收解付情况和安排公司新收票据入池，保证入池的票据的安全和流动性。

四、决策程序和组织实施

（一）在额度范围内提请股东大会授权董事会及公司管理层行使具体操作的决策权并签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。

（二）独立董事、监事会有权对公司票据池业务的具体情况进行监督与检查。本议案尚须提交公司2020年年度股东大会审议。

五、独立董事意见

经审议，独立董事认为：公司本次开展集团票据池业务的审议程序，符合《公司法》等法律、法规和《公司章程》的相关规定。公司通过开展票据池业务，可以将商业票据统一存入银行进行集中管理，能激活票据的时间价值，降低资金占用成本，提高流动资产的使用效率，全面盘活票据资产；公司开展此业务的相关审批、决策程序符合法律、法规及《公司章程》等规定，不存在损害公司和全体股东，尤其是中小股东利益的情形。独立董事同意开展此业务并提交公司股东大会审议。

六、监事会意见

经审议，监事会认为：公司开展票据池业务，能够降低公司票据自行管理成本与风险，激活票据的时间价值，降低资金占用成本，提高流动资产的使用效率，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意公司本次继续开展票据池业务事宜，并同意提交公司股东大会审议。

特此公告

山西华翔集团股份有限公司董事会

2021年4月26日

证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2021-033

山西华翔集团股份有限公司

关于2020年度日常关联交易执行情况及

预计2021年度日常关联交易的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）本项日常关联交易均是公司正常生产经营所必需，定价公允、结算时间与方式合理，不存在损害公司及中小股东的利益，有利于公司正常业务的持续开展，在同类交易中占比较小，公司主要业务不会因此形成对关联方的依赖，不影响公司的独立性。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开了第二届董事会第七次会议及第二届监事会第六次会议，审议通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况及预计2021年度日常关联交易的议案》。

独立董事在董事会审议该议案之前审阅了议案内容，并发表事前认可意见如下：我们认为公司2021年日常关联交易的预计符合公司业务发展需要，交易各方均遵循了自愿、公平、公正的原则，交易公允，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的行为，不影响公司独立性。同意将该议案提交公司第二届董事会第七次会议审议。

独立董事对该议案进行审议并发表独立意见如下： 公司与关联方发生的关联交易属于日常性关联交易；该关联交易是公司正常经营、提高经济效益的市场化选择，符合公司实际经营需要；该关联交易遵循了“公平、公正、公允”的原则，交易事项符合市场原则，决策程序合法，交易定价公允合理，未损害公司及其他股东利益，特别是中小股东利益情况。董事会在审议本议案时，关联董事已回避表决，审议程序符合相关法律法规及《公司章程》的规定。因此，我们同意上述关联交易事项。

（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况

单位：万元

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（三）预计2021年度日常关联交易类别和金额

单位：万元

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二、关联方介绍和关联关系

（一）JDH PACIFIC INC.

美国JDH PACIFIC INC.是公司关联方美籍华人HU DONALD JUNDONG全资持有并控制的企业，该公司为一间注册于美国的公司，长期以来向山西华翔集团股份有限公司采购管阀类产品业务，由于该公司实际控制人HU DONALD JUNDONG先生，同时也是山西华翔集团股份有限公司旗下子公司：山西君翔机械设备有限公司、山西纬美精工机械有限公司以及WH International Casting,LLC的股东，从而形成业务关联关系。

（二）临汾华翔康健医疗器械有限公司

法定代表人：王晶

公司类型：有限责任公司

注册资本：3000万元人民币

住所：山西省临汾市临汾开发区河汾一路1号

经营范围：研发、销售：医疗器械；生产、销售：二级医疗器械、医用防护口罩、非医疗器械劳保口罩及日常防尘口罩；自营和代理各类商品和技术的进出口业务。

临汾华翔康健医疗器械有限公司为本公司控股股东山西临汾华翔实业有限公司控制的全资子公司。

（三）East Sunrise Investment, LLC.

East Sunrise Investment, LLC.是公司关联方美籍华人HU DONALD JUNDONG全资持有并控制的企业。

三、定价政策和定价依据

本公司与各关联人之间发生的各项关联交易，均在自愿平等、公平、公允的原则下进行，交易的价格依据市场公允价格协商确定。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

本公司与各关联方的合作系公司正常业务发展的需要，交易价格依据市场条件公平、合理确定，不存在损害公司和全体股东利益的行为。本次交易对公司的独立性没有影响，对关联方不会形成依赖。

特此公告

山西华翔集团股份有限公司董事会

2021年4月26日

证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2021-034

山西华翔集团股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月19日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

(一)股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

(二)股东大会召集人：董事会

(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

(四)现场会议召开的日期、时间和地点

召开的日期时间：2021年5月19日 14 点00 分

召开地点：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林苗圃山西华翔集团股份有限公司精益会议室

(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月19日

至2021年5月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

■

1、各议案已披露的时间和披露媒体

上述议案已于 2021 年 4月 23日经公司第二届董事会第七次会议、第二届监事会第六次会议审议通过，具体内容详见2021年4月26日公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及《证券日报》《证券时报》《上海证券报》《中国证券报》上发布的相关公告。

2、特别决议议案：11

3、对中小投资者单独计票的议案：3、5、6、7、8、9、10、12、13

4、涉及关联股东回避表决的议案：10、12、13

应回避表决的关联股东名称：山西临汾华翔实业有限公司回避议案10；陆海星、张敏、张杰回避议案12；马毅光、喻高峰、临汾华越资本管理中心（有限合伙）回避议案13。

5、涉及优先股股东参与表决的议案：不适用

三、股东大会投票注意事项

(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。

(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

■

(二)公司董事、监事和高级管理人员。

(三)公司聘请的律师。

(四)其他人员

五、会议登记方法

（一）登记时间：2021年5月13日上午 9：30-11:30，下午 13:00-15:00。

（二）登记地点：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林苗圃山西华翔集团股份有限公司证券部，邮政编码 041600；

（三）登记方式：

1、出席现场会议的法人股东，法定代表人参会请持股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）和本人身份证进行登记，代理人参会请持法定代表人签署的授权委托书（格式见附件）、股东账户卡、营业执照复印件（加盖公章）、法定代表人身份证复印件和代理人身份证进行登记。出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

2、出席现场会议的个人股东，请持本人身份证、股东账户卡进行登记；委托他人出席的，请委托代理人持本人身份证、授权委托书（格式见附件）、委托人股东账户卡及委托人身份证复印件进行登记。出席人员应携带上述文件的原件参加股东大会。

3、异地股东可以用信函、邮件或传真方式进行登记，本公司不接受电话登记；以信函、邮件或传真方式登记的股东，在2021年5月13日 15:00 前送达公司证券部，并进行电话确认。

证券部送达地址详情如下：

通讯地址：山西省临汾市洪洞县甘亭镇山西华翔集团股份有限公司证券部（信封请注明“2020年年度股东大会”字样）；

邮政编码：041600

传真号码：0357-3933636

联系电话：0357-5553369

（四）注意事项

出席会议的股东和股东代理人请携带相关证件原件于会前半小时到会场。

六、其他事项

（一）股东大会联系方式

联系人：张敏

联系电话：0357-5553369

联系传真：0357-3933636

电子邮箱：hx.zm@huaxianggroup.cn

联系地址：山西省临汾市洪洞县甘亭镇华林苗圃山西华翔集团股份有限公司证券部

邮政编码：041600

（二）参加与会股东及股东代理人的所有费用自理。

特此公告

山西华翔集团股份有限公司董事会

2021年4月26日

附件1：授权委托书

报备文件：

提议召开本次股东大会的董事会决议

附件1：授权委托书

授权委托书

山西华翔集团股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月19日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

■

委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。

证券代码：603112 证券简称：华翔股份 公告编号：2021-025

山西华翔集团股份有限公司

第二届监事会第六次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

一、监事会会议召开情况

山西华翔集团股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月23日召开第二届监事会第六次会议（以下简称“本次会议”）。本次会议应出席监事5人，实际出席监事5人，会议由监事会主席马毅光先生主持。本次会议的召集、召开程序符合《公司法》及《公司章程》的有关规定，会议合法有效。

二、监事会会议审议情况

本次会议经与会监事审议，作出以下决议：

（一）审议通过关于《2020年度监事会工作报告》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

（二）审议通过关于《山西华翔集团股份有限公司2020年年度报告及其摘要》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交2020年度股东大会审议。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）及指定信息披露媒体上发布的《山西华翔集团股份有限公司2020年年度报告》、《山西华翔集团股份有限公司2020年年度报告摘要》。

（三）审议通过关于《2020年度审计报告》的议案

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权。

(下转125版)