河南豫能控股股份有限公司

2021年第一季度报告

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人赵书盈、主管会计工作负责人肖合燕及会计机构负责人(会计主管人员)王殿振声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

董事长：赵书盈

河南豫能控股股份有限公司

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

√ 是 □ 否

追溯调整或重述原因

同一控制下企业合并

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

1. 资产负债表

单位：元

■

2. 利润表

单位：元

■

3. 现金流量表

单位：元

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

√ 适用 □ 不适用

1. 兴县铁路煤炭集运站、鹤壁物流园项目转固

2020年12月31日，兴县铁路煤炭集运站、鹤壁物流园区主要工程项目已达到预定可使用状态，将产生一定的经济利益流入，相关成本及收益能够可靠计量，具备暂估转固条件。根据《企业会计准则第4号一固定资产》第二章第四条的规定，为了真实反映公司的财务状况和资产价值，交易中心、兴鹤公司将相关已使用设备设施从“在建工程”结转至“固定资产”科目核算。

相关公告详见2021年1月06日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

2. 设立全资子公司鲁山豫能抽水蓄能有限公司

根据公司与鲁山县人民政府签订的《打造全要素综合能源、服务示范区框架合作协议》，经2021年1月14日董事会2021年第一次临时会议审议通过，按照当地政府核准审批抽水蓄能电站项目需在当地注册项目公司的政策要求，公司使用自有资金1亿元出资设立全资子公司鲁山豫能抽水蓄能有限公司，2021年1月15日，鲁山豫能抽水蓄能有限公司完成工商注册登记手续，并取得了鲁山县市场监督管理局颁发的营业执照。

相关公告详见2021年1月15日、1月19日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

3. 长垣生物质热电项目建成投运

2018年12月18日，公司董事会2018年第8次临时会议审议通过《关于投资建设长垣生物质热电项目的议案》，决定通过公司子公司新乡中益发电有限责任公司独资设立长垣益通生物质热电有限公司投资建设1×30MW生物质热电联产项目（以下简称“该项目”），项目总投资约26,773万元。

2021年1月29日，该项目一次性通过72+24小时满负荷试运行，由河南省电力建设工程质量监督中心站组织进行了商业运行前的监督检查。该项目设计年发电量1.65亿千瓦时，年供热量83万吉焦，有利于缓解当地秸秆禁烧工作压力，促进大气污染防治，优化公司能源产业结构，提升清洁能源比重，培育新的利润增长点，促进公司可持续发展。

相关公告详见2021年1月30日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）

4. 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易

2020年9月28日和2020年10月20日，公司公告了《关于筹划发行股份购买资产事项的停牌公告》和《发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易预案》，计划向公司控股股东河南投资集团有限公司发行股份及支付现金，购买其持有的濮阳豫能发电有限责任公司100%股权，并拟向不超过35名的特定投资者发行股份募集配套资金。

2021年3月22日，公司2021年第一次临时股东大会审议通过该交易方案，2021年3月30日公司收到中国证券监督管理委员会出具的《中国证监会行政许可申请受理单》（受理序号：210740），决定对该项行政许可申请予以受理。2021年4月21日，公司收到中国证券监督管理委员会下发的《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》（210740号），需要公司就有关问题作出书面说明和解释，并在30个工作日内向中国证监会行政许可受理部门提交书面回复意见。

相关公告详见2021年3月23日、3月30日、4月22日《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

■

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

√ 适用 □ 不适用

■

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

□ 适用 √ 不适用

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在委托理财。

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

√ 适用 □ 不适用

■

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2021-51

河南豫能控股股份有限公司

2020年度股东大会决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

特别提示：

1、本次股东大会无否决、修改或新增提案的情形。

2、本次股东大会未涉及变更以往股东大会已通过的决议。

一、会议召开和出席情况

（一）召开时间：

现场会议召开时间为：2021年4月26日

网络投票时间为：2021年4月26日。其中，通过深圳证券交易所交易系统进行网络投票的具体时间为：2021年4月26日上午9:15-9:25、9:30-11:30，下午13:00-15:00；通过深圳证券交易所互联网投票系统投票的具体时间为：2021年4月26日上午9:15，结束时间为2021年4月26日下午15:00。

（二）召开地点：郑州市农业路东41号投资大厦B座13层公司会议室

（三）召开方式：现场投票表决与网络投票表决结合的方式

（四）召集人：公司董事会

（五）主持人：赵书盈董事长

（六）会议的召开符合《公司法》、《深圳证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定。

（七）股东及股东代理人参加本次股东大会现场会议和网络投票表决的共计52人，代表股份742,222,543股，占公司有表决权股份总数的64.5081%。其中出席现场会议的股东及股东代理人3人，代表股份739,834,884股，占公司有表决权股份总数的64.3006%；参加网络投票的股东及股东代理人49人，代表股份2,387,659股，占公司有表决权股份总数的0.2075%。

（八）出席会议的还有：董事余德忠、张勇、安汝杰，独立董事刘振，监事会主席采连革，监事郭金鹏、张静、毕瑞婕，董事会秘书代艳霞，总会计师肖合燕，总工程师宋嘉俊，河南仟问律师事务所律师张东、陈宇超。

二、议案审议表决情况

本次股东大会的议案经与会股东及股东代理人审议，采用现场书面记名投票表决和网络投票表决结合的方式。其中，议案（六）、议案（九）属于关联交易议案，公司关联股东河南投资集团有限公司回避表决，其持有公司股份738,700,684股。

会议审议表决情况如下：

（一）审议通过了《2020年度董事会工作报告》

表决结果：同意742,114,643股，反对60,000股，弃权47,900股，分别占出席会议股东有效表决权股份的99.9854%、0.0081%和0.0065%，该议案获得通过。

其中出席本次会议的中小股东表决结果：同意3,413,959股，占出席会议中小股东所持股份的96.9363%；反对60,000股，占出席会议中小股东所持股份的1.7036%；弃权47,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.3601%。

（二）审议通过了《2020年度监事会工作报告》

表决结果：同意742,162,343股，反对59,500股，弃权700股，分别占出席会议股东有效表决权股份的99.9919%、0.0080%和0.0001%，该议案获得通过。

其中出席本次会议的中小股东表决结果：同意3,461,659股，占出席会议中小股东所持股份的98.2907%；反对59,500股，占出席会议中小股东所持股份的1.6894%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0199%。

（三）审议通过了《2020年度财务报告》

表决结果：同意742,115,143股，反对106,700股，弃权700股，分别占出席会议股东有效表决权股份的99.9855%、0.0144%和0.0001%，该议案获得通过。

其中出席本次会议的中小股东表决结果：同意3,414,459股，占出席会议中小股东所持股份的96.9505%；反对106,700股，占出席会议中小股东所持股份的3.0296%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0199%。

（四）审议通过了《2020年年度报告及其摘要》

表决结果：同意742,115,643股，反对106,200股，弃权700股，分别占出席会议股东有效表决权股份的99.9856%、0.0143%和0.0001%，该议案获得通过。

其中出席本次会议的中小股东表决结果：同意3,414,959股，占出席会议中小股东所持股份的96.9646%；反对106,200股，占出席会议中小股东所持股份的3.0155%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0199%

（五）审议通过了《2020年度利润分配预案》

表决结果：同意742,086,143股，反对135,700股，弃权700股，分别占出席会议股东有效表决权股份的99.9816%、0.0183%和0.001%，该议案获得通过。

其中出席本次会议的中小股东表决结果：同意3,385,459股，占出席会议中小股东所持股份的96.1270%；反对135,700股，占出席会议中小股东所持股份的3.8531%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0199%。

（六）审议通过了《关于2021年度日常关联交易预计的议案》

表决结果：同意3,414,959股，反对106,200股，弃权700股，分别占出席会议股东有效表决权股份的96.9646%、3.0155%和0.0199%，该议案获得通过。

其中出席本次会议的中小股东表决结果：同意3,414,959股，占出席会议中小股东所持股份的96.9646%；反对106,200股，占出席会议中小股东所持股份的3.0155%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0199%。

（七）审议通过了《关于拟续聘会计师事务所的议案》

表决结果：同意742,068,443股，反对106,200股，弃权47,900股，分别占出席会议股东有效表决权股份的99.9792%、0.0143%和0.0065%，该议案获得通过。

其中出席本次会议的中小股东表决结果：同意3,367,759股，占出席会议中小股东所持股份的95.6244%；反对106,200股，占出席会议中小股东所持股份的3.0155%；弃权47,900股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的1.3601%。

（八）审议通过了《关于2021年度向银行申请综合授信额度及相关授权的议案》

表决结果：同意742,113,743股，反对108,100股，弃权700股，分别占出席会议股东有效表决权股份的99.9853%、0.0146%和0.0001%，该议案获得通过。

其中出席本次会议的中小股东表决结果：同意3,413,059股，占出席会议中小股东所持股份的96.9107%；反对108,100股，占出席会议中小股东所持股份的3.0694%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0199%。

（九）审议通过了《关于公司及子公司继续使用投资集团借款额度关联交易的议案》

表决结果：同意3,360,859股，反对160,300股，弃权700股，分别占出席会议股东有效表决权股份的95.4285%、4.5516%和0.0199%，该议案获得通过。

其中出席本次会议的中小股东表决结果：同意3,360,859股，占出席会议中小股东所持股份的95.4285%；反对160,300股，占出席会议中小股东所持股份的4.5516%；弃权700股（其中，因未投票默认弃权0股），占出席会议中小股东所持股份的0.0199%。

（十）本次会议听取了独立董事的2020年度述职报告。

三、律师出具的法律意见

（一）律师事务所名称：河南仟问律师事务所

（二）律师姓名：张东、陈宇超

（三）结论性意见：见证律师认为：公司本次股东大会的召集与召开程序、出席会议股东和股东委托代理人的资格、议案的提出方式和程序、表决程序以及表决结果均符合《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等法律法规、规范性文件及《公司章程》的规定，本次股东大会通过的决议合法有效。

四、备查文件

1. 河南豫能控股股份有限公司2020年度股东大会决议；

2. 河南仟问律师事务所关于河南豫能控股股份有限公司2020年度股东大会的法律意见书。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2021年4月27日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2021-46

河南豫能控股股份有限公司

董事会2021年第三次临时会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2021年第三次临时会议召开通知于2021年4月23日以书面和电子邮件形式发出。

2. 2021年4月26日，会议在郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司会议室以现场会议召开。

3. 应出席会议董事7人。赵书盈、余德忠、张勇、安汝杰董事和王京宝、刘振、史建庄独立董事共7人出席了会议。列席本次会议的有：采连革监事会主席，郭金鹏、张静、韩献会、毕瑞婕监事，董事会秘书代艳霞，总会计师肖合燕，总工程师宋嘉俊。

4. 本次会议由赵书盈董事长主持。

5. 会议的召开和出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和公司章程的规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《2021年第一季度报告全文及正文》

《2021年第一季度报告全文》刊登于巨潮资讯网；《2021年第一季度报告正文》刊登于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。

（二）审议通过《关于子公司投资建设分布式光伏项目的议案》

公司全资子公司南阳天益发电有限责任公司拟投资建设豫北（焦作）、豫中（郑州）、豫西（洛阳）、豫东（周口）、豫南（驻马店）、豫西南（南阳）液化天然气应急储备中心六个4522.23kWp分布式光伏发电项目、驻马店白云纸业839.97kWp分布式光伏电站；公司控资子公司鹤壁鹤淇发电有限责任公司拟投资建设鹤淇电厂1304.1kWp分布式光伏电站、丰鹤电厂1524.42kWp分布式光伏电；投资建设以上9个分布式光伏项目，总装机容量8190.72kWp，总投资3281.16万元，有利于公司转型发展，优化产业结构，提供新的利润增长点。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于子公司投资建设分布式光伏项目的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。

（三）审议通过《关于子公司投资建设鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园工业供汽项目的议案》

为开拓供热供汽市场，加快公司发展转型，促进产业升级，公司控股子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司在广泛调研市场和研判政策的基础上，拟投资建设鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园工业供汽项目，总投资为3102.25万元。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于子公司投资建设鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园工业供汽项目的公告》。

表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。

（四）审议通过《关于会计政策变更的议案》

2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号一一租赁〉的通知》（财会〔2018〕38号），在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。公司根据财政部相关会计准则和文件要求，对公司相关会计政策进行变更，符合法律法规及公司实际经营情况，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东权益的情况。

独立董事发表了同意的独立意见。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于会计政策变更的公告》；刊载于巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的《河南豫能控股股份有限公司独立董事关于会计政策变更的独立意见》。

表决情况：7票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

三、备查文件

1. 河南豫能控股股份有限公司董事会2021年第三次临时会议决议；

2. 河南豫能控股股份有限公司独立董事关于会计政策变更的独立意见。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2021年4月27日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2021-50

河南豫能控股股份有限公司

监事会2021年第二次临时会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

1. 河南豫能控股股份有限公司监事会2021年第二次临时会议召开通知于2021年4月23日以书面和电子邮件形式发出。

2. 2021年4月26日会议在郑州市农业路东41号投资大厦B座12层公司会议室以现场会议方式召开。

3. 应出席会议监事5人，实际出席会议监事5人，其中：采连革监事会主席，郭金鹏、张静、毕瑞婕、韩献会共5人亲自出席了会议。

4. 会议由采连革监事会主席主持。

5. 会议的召开和出席会议人数符合《中华人民共和国公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件和《河南豫能控股股份有限公司章程》的规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《2021年第一季度报告全文及正文》

根据《证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等相关法律、法规和规章制度的规定，监事会对董事会编制的河南豫能控股股份有限公司2021年第一季度报告进行了审慎审核，提出如下意见：

经审核，监事会认为董事会编制和审议河南豫能控股股份有限公司2021年第一季度报告的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了上市公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《2021年第一季度报告全文》刊登于巨潮资讯网；《2021年第一季度报告正文》刊登于《证券时报》《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：5票同意，0票反对，0票弃权，议案获得通过。

（二）审议通过《关于会计政策变更的议案》

2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号一一租赁〉的通知》（财会〔2018〕38号），在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，符合相关规定和公司实际情况。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策的变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次会计政策的变更。

详见刊载于《证券时报》《上海证券报》和巨潮资讯网http://www.cninfo.com.cn的河南豫能控股股份有限公司《关于会计政策变更的公告》。

表决情况：5票同意、0票反对、0票弃权，议案获得通过。

三、备查文件

1. 河南豫能控股股份有限公司监事会2021年第二次临时会议决议；

2. 深圳证券交易所要求的其他文件。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

监 事 会

2021年4月27日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2021-49

河南豫能控股股份有限公司

关于会计政策变更的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

为规范公司会计核算，确保信息披露质量，2021年4月26日，公司董事会2021年第三次临时会议、监事会2021年第二次临时会议审议通过了《关于会计政策变更的议案》。现将有关事项公告如下：

一、会计政策变更原因

2018年12月7日，财政部发布了《关于修订印发〈企业会计准则第21号一一租赁〉的通知》（财会〔2018〕38号）（以下简称“新租赁准则”），在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述文件的要求，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对原采用的相关会计政策予以相应变更。

二、本次会计政策变更的主要内容

新租赁准则在租赁的识别、初始确认、后续计量、列报与披露等方面均有所变化，主要变更内容如下：

（一）完善了租赁的定义

新租赁准则将租赁定义为“在一定期间内，出租人将资产的使用权让与承租人以获取对价的合同”，并进一步说明如果合同中一方让渡了在一定期间内控制一项或多项已识别资产使用的权利以换取对价，则该合同为租赁或者包含租赁。同时，新租赁准则还对包含租赁和非租赁成分的合同如何分拆，以及何种情形下应将多份合同合并为一项租赁合同进行会计处理作了规定。

（二）取消承租人经营租赁和融资租赁的分类

新租赁准则下，承租人不再将租赁区分为经营租赁或融资租赁，而是采用统一的会计处理模型，对短期租赁和低价值资产租赁以外的其他所有租赁均确认使用权资产和租赁负债，并分别计提折旧和利息费用。

（三）改进承租人后续计量

针对租赁期开始日后选择权重估或合同变更等情形下的会计处理，新租赁准则明确规定发生承租人可控范围内的重大事件或变化，且影响承租人是否合理确定将行使相应选择权的，承租人应当对其是否合理确定将行使续租选择权、购买选择权或不行使终止租赁选择权进行重新评估。

三、本次会计政策变更对公司的影响

本次会计政策变更是公司根据财政部发布的新租赁准则要求进行的合理变更，公司预计实施新租赁准则不会对公司财务状况产生重大影响，不存在损害公司及股东利益的情况。

四、董事会关于本次会计政策变更合理性的说明

公司董事会认为：公司根据财政部相关会计准则和文件要求，对公司相关会计政策进行变更，符合法律法规及公司实际经营情况，不存在损害公司及全体股东特别是广大中小股东权益的情况。本次决议程序符合有关法律、法规和《公司章程》规定，因此，同意公司本次变更会计政策。

五、独立董事意见

本次会计政策变更，系根据财政部修订后发布的《企业会计准则第21号―租赁》做出的相应变更；执行变更后的会计政策，能够客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，不存在损害公司及股东利益，特别是中小股东利益的情形；本次决议程序符合有关法律、法规和《公司章程》规定。综上，同意公司本次会计政策变更。

六、监事会意见

本次会计政策变更是根据财政部修订及颁布的最新会计准则进行的变更，符合相关规定和公司实际情况。执行变更后的会计政策能够客观、公允地反映公司财务状况和经营成果。本次会计政策的变更及其决策程序符合有关法律、法规的相关规定，不存在损害公司及股东利益的情形。监事会同意本次会计政策的变更。

七、备查文件

1.河南豫能控股股份有限公司董事会2021年第三次临时会议决议；

2.河南豫能控股股份有限公司监事会2021年第二次临时会议决议；

3.河南豫能控股股份有限公司独立董事关于会计政策变更的独立意见。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2021年4月27日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2021-47

河南豫能控股股份有限公司

关于子公司投资建设分布式光伏项目的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

在国家绿色发展战略引导下，公司积极响应新基建政策，围绕转型发展、提升效益两个目标，加快推进新能源项目落地建设。

经深入的市场调研和投资机会分析，公司全资子公司南阳天益发电有限责任公司（以下简称“天益发电”）拟投资建设豫北（焦作）液化天然气应急储备中心602.64kWp分布式光伏电站，工程总投资268.56万元；豫中（郑州）液化天然气应急储备中心1401.3kWp分布式光伏电站，工程总投资608.05万元；豫西（洛阳）液化天然气应急储备中心339.39kWp分布式光伏电站，工程总投资126.38万元；豫东（周口）液化天然气应急储备中心882.9kWp分布式光伏电站，工程总投资395.17万元；豫南（驻马店）液化天然气应急储备中心745.2kWp分布式光伏电站，工程总投资283.48万元；豫西南（南阳）液化天然气应急储备中心550.8kWp分布式光伏电站，工程总投资215.67万元；驻马店白云纸业839.97kWp分布式光伏电站，工程总投资322.06万元。公司控资子公司鹤壁鹤淇发电有限责任公司（以下简称“鹤淇发电”）拟投资建设鹤淇电厂1304.1kWp分布式光伏电站，工程总投资495.75万元；丰鹤电厂1524.42kWp分布式光伏电站，工程总投资566.04万元。以上9个分布式光伏项目，总装机容量8190.72kWp，总投资3281.16万元。

2021年4月26日，公司召开董事会2021年第三次临时会议，审议通过了《关于子公司投资建设分布式光伏项目的议案》。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.3条、9.12条等相关规定，本次投资事项无需提交公司股东大会审议，需履行电网及政府相关部门审核备案程序。

本次对外投资事宜不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、投资标的基本情况

1. 豫北（焦作）液化天然气应急储备中心分布式光伏电站

项目位于河南省焦作市博爱县，距城市中心约7km。总装机容量602.64kWp。工程总投资268.56万元，单位千瓦动态投资4426.36元/kWp，投资回收期（税后）为9.17年。建设工期三个月。

2. 豫中（郑州）液化天然气应急储备中心分布式光伏电站

项目位于河南省郑州市中牟县，距城市中心约20km。总装机容量为1401.3kWp。工程总投资608.05万元，单位千瓦动态投资4309.14元/kWp，投资回收期（税后）为9.47年。建设工期三个月。

3. 豫西（洛阳）液化天然气应急储备中心分布式光伏电站

项目位于河南省洛阳市新安县，距城市中心约12km。总装机容量为339.39kWp。工程总投资126.38万元，单位千瓦动态投资3693.69元/kWp，投资回收期（税后）为8.51年。建设工期三个月。

4. 豫东（周口）液化天然气应急储备中心分布式光伏电站

项目位于河南省周口市，距城市中心约15km。总装机容量为882.9kWp。工程总投资395.17万元，单位千瓦动态投资4445.80元/kWp，投资回收期（税后）为9.7年。建设工期三个月。

5. 豫南（驻马店）液化天然气应急储备中心分布式光伏电站

项目位于河南省驻马店市确山县，距确山县中心约5km。总装机容量为745.2kWp。工程总投资283.48万元，单位千瓦动态投资3774.15元/kWp，投资回收期（税后）为8.61年。建设工期三个月。

6. 豫西南（南阳）液化天然气应急储备中心分布式光伏电站

项目位于河南省南阳市唐河县，距城市中心约7km。总装机容量为550.8kWp。工程总投资215.67万元，单位千瓦动态投资3885.62元/kWp。投资回收期（税后）为8.6年。建设工期三个月。

7. 驻马店白云纸业分布式光伏电站

项目位于河南省驻马店市白云纸业厂区，总装机容量为839.97kWp。工程总投资322.06万元，单位千瓦动态投资3804.18元/kWp。投资回收期（税后）为8.52年。建设工期三个月。

8. 鹤淇电厂分布式光伏电站

项目位于河南省鹤壁市鹤淇发电厂区，总装机容量为1304.1kWp。工程总投资495.75万元，单位千瓦动态投资3801.45元/kWp，投资回收期（税后）7.94年。建设工期三个月。

9. 丰鹤电厂分布式光伏电站

项目位于河南省鹤壁市丰鹤发电厂区，总装机容量为1524.42kWp。工程总投资566.04万元，单位千瓦动态投资3713.18元/kWp，投资回收期（税后）7.56年。建设工期三个月。

三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

（一）投资目的及对公司的影响

河南省属于太阳能三类地区，太阳能资源较为丰富。随着光伏发电项目相关设备价格持续下降，度电成本已基本与火电接近，相较于大型地面集中式光伏电站，分布式光伏具有投资额小、收益率高、审批便捷、就地消纳等特点，属于国家鼓励性建设项目，符合国家绿色发展战略。公司子公司投资建设上述分布式光伏项目，会带来较好的经济效益、社会效益及环境效益，有利于公司转型发展，优化产业结构，提供新的利润增长点。

（二）投资风险及对策

本次拟投资的分布式光伏项目存在行业政策变化风险。

对策：时刻关注和分析国家新能源发展方针和政策，制定应对措施以适应政策的变化。

四、备查文件

1. 公司董事会2021年第三次临时会议决议；

2. 豫北（焦作）液化天然气应急储备中心分布式光伏电站等九个分布式光伏项目可行性研究报告。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2021年4月27日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：临2021-48

河南豫能控股股份有限公司关于子公司

投资建设鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园

工业供汽项目的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、对外投资概述

为开拓供热供汽市场，加快公司发展转型，促进产业升级，公司控股子公司鹤壁丰鹤发电有限责任公司（以下简称“丰鹤发电”）在广泛调研市场和研判政策的基础上，拟投资建设鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园工业供汽项目，总投资为3102.25万元。

2021年4月26日，公司召开董事会2021年第三次临时会议，审议通过了《关于子公司投资建设鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园工业供汽项目的议案》。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》9.3条、9.12条等相关规定，本次交易事项无需提交公司股东大会审议，需履行政府相关部门备案程序。

本次对外投资事宜不构成关联交易，亦不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。

二、投资标的基本情况

项目名称：鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园工业供汽项目

建设单位：鹤壁丰鹤发电有限责任公司

建设内容： 丰鹤发电接供热管道至鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园供热满足其工业用户的热负荷需求。

建设工期：3个月。

项目总投资：3102.25万元。

投资回收期：（动态税后）为12.97年。

三、对外投资的目的、存在的风险和对公司的影响

（一）投资目的及对公司的影响

集中供热是改善城市环境、改善城市大气质量、提高城市现代化水平的重要措施，具有良好的社会效益、环境效益和较好的经济效益，符合国家节能减排的政策要求，是国家产业政策重点支持发展的行业。热电联产是国家鼓励发展的通用节能技术，通过实施技术改造，使机组供热期内排汽余热完全被用于供热，冷源损失减小，可大幅度提高供热机组循环热效率、降低燃煤成本，从而显著提升企业盈利能力及竞争力。丰鹤发电拟向鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园实施集中供热，符合国家产业政策，有利于公司发展转型，促进产业升级，提升经济效益。

（二）投资风险及对策

投资项目受宏观经济、市场因素影响，存在未能达到预期收益风险。

对策：蒸汽价格统一定价，与用汽企业签订全年最低用汽量协议，如用汽企业全年没有达到最低用汽量，依然按照协议签订的用汽量收缴工业蒸汽费用，从而降低投资风险。

四、备查文件

1. 公司董事会2021年第三次临时会议决议；

2. 鹤壁市宝山循环经济产业集聚区南部综合产业园工业供汽项目可行性研究报告。

特此公告。

河南豫能控股股份有限公司

董 事 会

2021年4月27日

证券代码：001896 证券简称：豫能控股 公告编号：定2021-03