北京昊华能源股份有限公司

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公司与京能集团及其控制企业2020年实际发生关联交易总额为37.89亿元，较2020年度关联交易预计金额78.46亿元少40.57亿元，较2019年关联交易实际发生额57.23亿元少19.34亿元，主要原因是2020年公司在京能集团财务有限公司的存贷款有较大幅度减少。

2.公司与中国中煤能源集团有限公司（以下简称“中煤集团”）2020年度日常关联交易执行情况见下表：

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公司与中煤集团2020年实际发生关联交易总额为384.15万元，较2020年度关联交易预计金额800万元少415.85万元，较2019年关联交易实际发生额1,152.52万元少768.37万元，主要原因是受京西矿区退出影响，公司与中煤集团出口代理业务大幅减少。

二、2021年日常关联交易预计情况

公司与京能集团及其控制企业2021年日常关联交易预计情况见下表：

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公司2021年与京能集团及其控制企业日常关联交易额预计为120.85亿元，较2020年实际发生金额多82.96亿元，较2020年预计金额多42.39亿元，主要原因是存款增加以及京能集团财务有限公司给予公司授信额度增加。

三、关联方介绍和关联关系

1．主要关联方基本情况

北京能源集团有限责任公司，注册地址北京市朝阳区永安东里16号CBD国际大厦，经营范围：能源项目投资、开发及经营管理；能源供应、管理；能源项目信息咨询；房地产开发；投资管理；技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务。

北京京煤集团有限责任公司，注册地址北京市门头沟区新桥南大街2号，经营范围：煤炭开采、加工、销售（含收售）；制造、加工水煤浆、燃料油、煤制品、火工品、铸件、金刚石纳米级超细粉及制品、精细化工制品、橡塑制品、机械制品、仪器仪表、建筑材料、木材制品、医疗器械、食品、饮料、鞋帽；销售医疗器械、食品、饮料、成品油；汽车维修；铁路托运；汽车货运；住宿；餐饮；机动车辆保险、货物运输保险、仓储货物的财产保险等。

中国中煤能源股份有限公司，住所为北京市朝阳区黄寺大街1号，注册资本为1,325,870万元，经营范围：许可经营项目：煤矿开采、煤炭批发经营；一般经营项目：煤炭、铁路、港口、新能源项目的投资与管理；煤化工、煤焦化、煤层气、电力生产、电解铝生产和铝材加工的投资与管理；煤矿机械设备研发、制造与销售；工程设计、勘察、建设施工、招投标代理、咨询服务等；进出口业务；房地产开发经营与物业管理；焦炭制品的销售。

北京市热力集团有限责任公司，注册地址北京市朝阳区柳芳北街，经营范围：制造蒸汽热水；加工、制造供热设备及附件；销售蒸汽热水；供热服务；热力管网、热力站设备设施的运行、维护维修；市政热力工程设计；热力管道和热机设备的施工与安装；供热设备及附件安装调试；供热技术的开发、技术服务、技术咨询、技术培训。

北京京能电力股份有限公司，注册地址为北京市石景山区广宁路10号，主营业务为：生产电力、热力产品；普通货运、货物专用运输（罐式）；销售电力、热力产品；电力设备运行；发电设备检测、修理；销售脱硫石膏。

北京京能招标集采中心有限责任公司，注册地址为北京市石景山区石景山路54号院6号楼5层501-18，经营范围：招标代理；工程咨询；销售（含网上销售）机械设备、针纺织品、日用品、五金交电（不含电动自行车）、化工产品（不含危险化学品）、建筑材料、橡胶制品、润滑油、润滑脂；技术进出口、货物进出口、代理进出口。

北京京能建设集团有限公司，住所为北京市门头沟区黑山大街32号，经营范围：施工总承包；专业承包；建设工程项目管理；工程勘察设计；建筑装饰工程设计、建筑幕墙工程设计、轻型钢结构工程设计、建筑智能化系统设计、照明工程设计、消防设施工程设计；工程造价咨询；城市园林绿化；建筑机械设备租赁；建筑周转材料租赁；销售建筑材料、塑钢门窗、塑料制品；物业管理；设计、制作广告；货物进出口，技术进出口，代理进出口；煤炭技术开发、技术服务、技术推广、技术咨询；煤矿开采技术服务；企业管理；普通货运。

北京鑫华源机械制造有限责任公司，注册地址北京市门头沟区门头沟路47号，经营范围：许可经营项目：生产、制造液压设备（滑移顶梁、液压支架）；制造、加工立体停车场设备与仓储设备、机械、电器设备、工业设备、矿用产品；加工金属结构、钢、塑钢及铝门窗；制造离心泵、渣浆泵、泥浆泵、风筒；销售氧、乙炔。一般经营项目：维修、租赁立体停车场设备与仓储设备、机械、电器设备、工业设备、矿用产品；安装金属结构、钢、塑钢及铝门窗；电弧焊技术培训；专业承包；建筑材料、钢材；销售、维修液压设备（滑移顶梁、液压支架）。

北京金泰集团有限公司（原北京金泰恒业有限责任公司），住所为北京市西城区广安门内登莱胡同4号，经营范围：许可经营项目：销售食品、饮料、医疗器械；餐饮服务；加工、销售煤炭、煤制品、燃料油；汽车维修；汽车货运。一般经营项目：投资及投资管理；房地产开发；物业管理；出租办公用房，出租商业用房；销售机械电器设备、建筑材料、装饰材料、化工轻工材料、金属材料、汽车配件、橡胶制品、百货、五金交电化工、针纺织品、工艺美术品、日用杂品、炉具、饮食炊事机械、土畜产品、家具；仓储；专业承包；经济信息咨询；高科技开发、技术咨询、技术转让、技术服务；经营企业自产产品及相关技术产品的出口业务；经营本企业生产、科研所需的原辅材料、机械设备、仪器仪表、零配件及相关的进口业务；租赁机械设备、建筑设备；机动车公共停车场服务；健身服务；从事房地产经纪业务；销售汽车（不含九座以下乘用车）。

内蒙古京能康巴什热电有限公司，注册地址内蒙古鄂尔多斯市康巴什新区，主营业务为发电；热力产品，脱硫石膏、粉煤灰电力附属产品的销售；热力产品生产。

内蒙古京隆发电有限责任公司，注册地内蒙古丰镇市工业园区，主营业务是电力的生产及销售。

内蒙古京宁热电有限责任公司，注册地址内蒙古乌兰察布市集宁区，主营业务为电力建设和电力生产销售、电力设备检修、电力工程咨询服务和培训；供热销售；粉煤灰和石膏综合利用；保温材料、电力物资的采购和销售。

2．与上市公司的关联关系

关联方京能集团为公司控股股东，按照上海证券交易所《股票上市规则》，是公司的实际控制人，上述日常交易构成关联交易。

3．履约能力分析

根据关联公司的财务状况，均具备充分的履约能力，相关交易款项形成坏账的可能性较小。

4．预计2021年关联交易金额

2021年，公司与京能集团及其控制企业日常关联交易预计总额为1,208,510.00万元。

其他关联方具体情况详见附件《关联方企业名录》。

四、定价政策和定价依据

关联交易的定价将遵循公平合理的原则，依据市场价或协议价，以市场公允价格为基础，且原则上不偏离独立第三方的价格或收费标准，任何一方不得利用关联交易损害另一方的利益。

五、交易的目的和交易对上市公司的影响

向关联方采购和销售是为了减少采购流通环节，降低采购成本，减少销售流通环节，拓展市场以提高市场占有率，保证公司生产经营的稳定性，实现优势互补和资源的合理配置。

公司与关联方进行的交易符合诚实信用、公平公正的原则，有利于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益。

上述交易对公司独立性没有影响，公司的主要业务不会因此类交易而对关联方形成依赖。

特此公告。

附件：关联方企业名录

北京昊华能源股份有限公司

2021年4月26 日

附件： 关联方企业名录

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证券代码：601101 证券简称：昊华能源 公告编号：2021-022

北京昊华能源股份有限公司

关于对2015年度至2019年度

财务报表进行追溯调整的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示

●2021年3月29日，北京昊华能源股份有限公司（以下简称“昊华能源”或“公司”）收到相关方返还的2015年收购鄂尔多斯市京东方能源投资有限公司（以下简称“京东方能源”）30%股权（以下简称“收购30%股权”）多付款项90,548.63万元和资金占用费24,968.78 万元，共计115,517.41万元。

● 公司依据《企业会计准则第28号－会计政策、会计估计变更和差错更正》及财务核算的相关规定，对2015年至2019年度财务报表进行了追溯调整。

● 对公司2015年至2019年财务报表的具体影响详见“二、具体情况及对公司的影响”。

一、本次追溯调整情况概述

（一）本次追溯调整概况

2015年，公司收购京东方能源30%股权时，按照京东方能源拥有9.6亿吨煤炭资源量进行的交易和后续财务处理，由于京东方能源实际拥有4.5亿吨煤炭配置资源，致使公司多支付了价款90,548.63万元。

2021年3月29日，公司收到了收购30%股权多付款项及资金占用费共计115,517.41万元。

具体内容详见公司于2021年3月13日在上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）公开披露的《北京昊华能源股份有限公司关于2015年收购京东方能源股权多付款项追偿进展情况的公告》（公告编号：2021-009）和2021年3月30日公开披露的《北京昊华能源股份有限公司关于2015年收购京东方能源股权多付款项追偿进展情况的公告》（公告编号：2021-012）。

（二）本次追溯调整的决策情况

2021年4月23日，公司第六届董事会第九次会议和第六届监事会第九次会议分别审议通过了《关于对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整的议案》，全体董事和监事同意公司对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整。

二、追溯调整对公司经营业绩的影响

（一）对公司2015年至2019年归属于上市公司股东的净利润和母公司净利润的具体影响

1．2015年

合并利润表归属于上市公司股东的净利润由原来5,760.04万元，调减48,622.40万元，调整后为-42,862.36万元。

母公司净利润由原来10,299.14万元，调减43,125.13万元，调整后为-32,825.99万元。

2．2016年

合并利润表归属于上市公司股东的净利润由原来-835.49万元，调增2,957.68万元，调整后为2,122.19万元。

母公司净利润由原来-554.89万元，调增2,957.68万元，调整后为2,402.79万元。

3．2017年

合并利润表归属于上市公司股东的净利润由原来62,492.85万元，调增3,021.29万元，调整后为65,514.14万元。

母公司净利润由原来盈利50,937.57万元，调增3,021.29万元，调整后为53,958.86万元。

3．2018年

合并利润表归属于上市公司股东的净利润由原来72,117.42万元，调增3,021.29万元，调整后为75,138.71万元。

净利润由原来盈利69,713.46万元，调增3,021.29万元，调整后为72,734.75万元。

4．2019年

合并利润表归属于上市公司股东的净利润由原来盈利26,216.70万元，调增2,862.28万元，调整后为29,078.98万元。

净利润由原来盈利8,381.60万元，调增2,862.28万元，调整后为11,243.88万元。

（二）前期财务报表中受影响的项目名称、更正金额和财务指标

上述追溯调整对公司2015年至2019年合并财务报表、母公司财务报表的具体影响如下（单位：人民币元）：

1.对2015年财务报表影响

（1）对2015年合并财务报表的影响

a)合并资产负债表项目

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b)合并利润表项目

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（2）对2015年度母公司财务报表的影响

a)资产负债表项目

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b)利润表项目

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2.对2016年财务报表影响

（1）对2016年合并财务报表的影响

a)合并资产负债表项目

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b)合并利润表项目

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（2）对2016年度母公司财务报表的影响

a)资产负债表项目

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b)利润表项目

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3.对2017年财务报表影响

（1）对2017年合并财务报表的影响

a)合并资产负债表项目

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b)合并利润表项目

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（2）对2017年度母公司财务报表的影响

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a)资产负债表项目

b)利润表项目

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4.对2018年财务报表影响

（1）对2018年合并财务报表的影响

a)合并资产负债表项目

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b)合并利润表项目

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（2）对2018年度母公司财务报表的影响

a)资产负债表项目

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b)利润表项目

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5.对2019年财务报表影响

（1）对2019年合并财务报表的影响

a)合并资产负债表项目

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b)合并利润表项目

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（2）对2019年度母公司财务报表的影响

a)资产负债表项目

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b)利润表项目

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三、独立董事、监事会和会计师事务所的结论性意见

（一）独立董事意见

独立董事认为，公司对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整符合《企业会计准则》等相关规定，追溯调整后的财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况，没有损害公司和广大投资者利益的情形。本次追溯调整事项的审议和表决程序符合有关法律、法规及公司《章程》相关规定，不存在损害公司股东尤其是中小股东利益的情形。

同意公司对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整。

（二）监事会意见

监事会认为，公司本次追溯调整前期财务报表事项符合《企业会计准则》等相关规定，追溯调整后的财务报表能够客观、公允地反映公司的财务状况，没有损害公司和股东利益的情形。本次追溯调整事项的审议和表决程序符合有关法律、法规及公司《章程》相关规定，不存在损害公司股东利益的情形。同意公司对2015年度至2019年度财务报表进行追溯调整。

（三）会计师事务所的结论性意见

天圆全会计师事务所对公司2015年度至2019年度财务报表追溯调整事项进行了专项审核，并出具了《关于北京昊华能源股份有限公司前期会计差错更正及追溯调整专项说明的审核报告》（天圆全报字〔2021〕000011号）。

天圆全会计师事务所认为，昊华能源管理层编制的《关于2015-2019年度财务报表追溯调整的专项说明》如实地反映了昊华能源前期会计差错更正情况。昊华能源对上述信息的披露符合《企业会计准则第28号－会计政策、会计估计变更和差错更正》、中国证券监督管理委员会《公开发行证券的公司信息披露编制规则第19号－财务信息的更正及相关披露（2020年修订）》等相关文件的规定。

四、备查文件

1．昊华能源第六届董事会第九次会议决议；

2．昊华能源第六届监事会第九次会议决议；

3．昊华能源独立董事关于公司第六届董事会第九次会议相关事项的独立意见；

4．昊华能源追溯调整后的2015年至2019年历年财务报表；

5．《关于北京昊华能源股份有限公司前期会计差错更正及追溯调整专项说明的审核报告》（天圆全报字〔2021〕000011号）。

特此公告，敬请投资者注意投资风险。

北京昊华能源股份有限公司

2021年4月26日

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