中国核能电力股份有限公司

公司代码：601985 公司简称：中国核电

2020年年度报告摘要

2021年第一季度报告

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 未出席董事情况

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1.3 公司负责人刘敬、主管会计工作负责人张勇及会计机构负责人（会计主管人员）李忠涛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

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注：公司于2020年12月完成对中核汇能有限公司（原中核集团全资子公司）收购，此次并购属于同一控制下企业合并，根据《企业会计准则》，对比较报表的相关项目进行了调整。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

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2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

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2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

1.本期实现营业收入137.47亿元，同比增长26.06%，主要系由于发电量同比增加。

2.本期实现利润总额40.68亿元，同比增长55.81%。主要系由于发电收入同比增加，同时财务费用同比减少。

3.本期实现净利润33.25亿元，同比增长68.61%。主要系利润总额同比增加，同时所得税费用同比增幅低于利润总额增幅。

4.本期实现归属于母公司股东的净利润17.86亿元，同比增长67.93%。主要系由于净利润比上年同期增加。

5.本期末应收票据0.98亿元，同比增加0.03亿元，增幅37.34%。主要系本期收到的电费结算票据增加。

6.本期末其他应收款6.97亿元，较上年末增加1.89亿元，增幅37.21%。主要系本期应收增值税返还款增加。

7.本期末合同资产0.92亿元，较上年末增加0.22亿元，增幅31.74%。主要系本期技术服务合同收入确认增加。

8.本期末其他非流动金融资产0.25亿元，较上年末增加0.07亿元，增幅39.64%。主要系本期增加对电力交易中心投资。

9.本期末投资性房地产1.62亿元，较上年末增加0.65亿元，增幅67.16%。主要系本期新增投资性房地产。

10.本期末使用权资产13.79亿元，较上年末增加13.79亿元，增幅100%。主要系本期执行新租赁准则影响。

11.本期末应付票据3.91亿元，较上年末增加1.64亿元，增幅71.82%。主要系对外票据结算增加。

12.本期末预收款项0.01亿元，较上年末减少0.01亿元，降幅39.89%。主要系本期确认租金收入。

13.本期末应交税费15.86亿元，较上年末减少11.20亿元，降幅41.39%。主要系上年计提的乏燃料处置基金本期缴纳。

14.本期末其他流动负债6.27亿元，较上年减少2.88亿元，降幅31.49%。主要系本期子公司归还超短期融资券。

15.本期末租赁负债11.43亿元，较上年增加11.43亿元，增幅100%。主要系本期执行新租赁准则影响。

16.本期管理费用4.94亿元，较上期增加1.50元，增幅43.54%。主要系田湾5号机组于2020年9月投运、福清5号机组于2021年1月投运及新能源业务增加，计入管理费用的费用增加。

17.本期信用减值损失0.22亿元，较上期增加0.17亿元，增幅340.70%。主要系按照余额百分比法计提的应收款项减值增加。

18.本期营业外收入0.03亿元，较上期减少0.30亿元，降幅89.75%，主要系上期确认了并购产生收益以及“三供一业”移交补助等，本期未发生上述事项。

19.本期营业外支出0.23亿元，较上期增加0.12亿元，增幅113.87%，主要系本期确认的固定资产报废损失增加。

20.本期投资活动产生的现金流量净额-58.72亿元， 较上期净流出增加30.64亿元，增幅109.13%，主要系构建长期资产和投资支付的现金增加。

21.本期筹资活动产生的现金流量净额11.44亿元，较上期净流入增加9.15亿元， 增幅400.22%， 主要系本期到位的融资款增加。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司代码：601985 公司简称：中国核电

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3未出席董事情况

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4天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截至2020年12月31日，公司可供上市公司普通股股东分配的利润为1,233,193.55万元。综合考虑对投资者的合理回报和公司的长远发展，根据公司章程及平衡2021年资金需求，公司2020年度利润分配预案为：以实施利润分配时股权登记日的公司总股本为基数，每10股派发现金红利1.3元（含税）。按2020年12月31日的公司总股本1,745,601.5589万股为基数测算，共计派发现金红利226,928.20万元。该利润分配预案需提交公司2020年度股东大会审议。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）业务范围

核电项目及配套设施的开发、投资、建设、运营与管理；清洁能源项目的投资、开发；输配电项目投资、投资管理；核电运行安全技术研究及相关技术服务与咨询业务；售电。

（二）经营模式

公司盈利主要来源于电力（包括核能发电与风、光发电）销售业务、核电相关技术服务与咨询业务。同时，公司也在核能综合多用途利用、技术服务和敏捷端新产业等方面积极探索。

公司所生产的电力主要销售给电网公司。其中秦山一核销售至浙江省电力公司，秦山二核和秦山三核、方家山核电销售至华东电网有限公司，江苏核电销售至江苏省电力公司，福清核电销售至福建省电力公司，海南核电销售给海南电网有限公司，三门核电销售至浙江省电力公司。公司所辖的可再生能源发电项目分布全国20余省区，均销售至所在省区电力公司。公司电费收入通常每月与上述电网公司结算一次。在建核电项目将在并网发电前与当地电网签订并网调度协议和购售电合同。

公司积极开发风电、光伏发电；坚定执行核电新堆型、核能多用途应用产业的战略部署；积极培育技术服务作为新的经济增长点，大力开拓核电技术服务市场；积极开展敏捷端新产业探索。

（三）行业情况

1．全球2020年核电装机容量及发电情况

据国际原子能机构（IAEA）官方数据，截至2020年12月31日，全球有32个国家在使用核能发电，共有443台在运核电机组，总装机容量约39,300万千瓦，约占全球总电力装机容量的5.3%；全球共有50台在建机组。

全球核能总发电量2,600亿千瓦时，在电力结构中的占比约为10%。此外，全球清洁低碳电力中，有近1/3来自核电。

2．全国2020年核电装机及发电情况

截至2020年12月31日，全国发电装机容量220,058万千瓦，比上年末增长9.5%，我国大陆商运核电机组共48台，装机容量为4988万千瓦（额定装机容量），约占全国总电力装机容量的2.7%；在建核电机组17台，装机容量为1853万千瓦。

2020年全国全口径发电量74,170.40亿千瓦时，其中核能发电量为3,662.43亿千瓦时，比2019年同期上升了5.02%，约占全国累计发电量的4.94%；累计上网电量为3,428.54亿千瓦时，比2019年同期上升了4.89%。1-12月，核电设备利用小时数为7,426.98小时，平均能力因子为92.95%，其中田湾核电5号机组能力因子达到100%，是所有运行机组中的最高值。与燃煤发电相比，核能发电相当于减少燃烧标准煤10,474.19万吨，减少排放二氧化碳2,744.38万吨，减少排放二氧化硫89.03万吨，减少排放氮氧化物77.51万吨，相当于造林77.14万公顷。

数据来源：中国核能行业协会《中国核能发展报告2021》。

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（四）公司2020年总发电量情况

截止2020年12月31日，公司全年累计商运发电量1539.76亿千瓦时，比去年同期增加发电量171.75亿千瓦时，同比增长12.55%。与燃煤发电相比，相当于减少燃烧标准煤4683.8万吨，减少排放二氧化碳12281.6万吨，减少排放二氧化硫39.9万吨，减少排放氮氧化物34.7万吨，相当于植树造林约49万公顷。

（五）公司核电情况

报告期内公司共有1台机组投入商业运行，为田湾5号机组（采用二代M310技术）。福清 5号机组（采用三代技术，全球首台华龙一号）于2021年1月30日投入商业运行。

截至2021年3月31日，公司投入商业运行的控股核电机组共23台，总装机容量达到2,139.1万千瓦，约占全国商运核电机组的42.88%；控股在建核电机组4台，装机容量470.3万千瓦。

2020年全年公司核电发电量1,483.36亿千瓦时，比上年同期增长8.9%，约占全国运行核电机组发电量的40.5%。

（六）公司新能源情况

截至2020年12月31日，公司新能源在运装机容量524.99万千瓦，包括风电175.69万千瓦和光伏349.30万千瓦，在建项目装机容量170.24万千瓦，包括风电34.00万千瓦和光伏136.24万千瓦。

公司新能源发电量56.40亿千瓦时，同比增长860.98%；其中光伏发电量23.67亿千瓦时，同比增长612.88%，占全国光伏发电量1,409亿千瓦时的1.67%；风力发电量32.73亿千瓦时，同比增长1184.25%，占全国风力发电量4,146亿千瓦时的0.78%。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

√适用 □不适用

本期购买中核汇能公司100%的股权，形成同一控制下企业合并，根据“企业会计准则”，对比较期进行调整。

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司债券基本情况

单位:元 币种:人民币

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5.2公司债券付息兑付情况

√适用 □不适用

核能转债按年付息，到期还本。2020年4月15日，支付首年利息15,615,341.74元。

可续期公司债按年付息，到期还本。本期不涉及利息兑付事宜。

5.3公司债券评级情况

√适用 □不适用

2020年6月2日，联合信用评级有限公司出具了《中国核能电力股份有限公司可转换公司债券2020年跟踪评级报告》（联合[2020]926号），维持该公司主体长期信用等级为“AAA”，评级展望“稳定”；维持公司公开发行的可转换公司债券“核能转债”信用等级为“AAA”。详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

□适用 □不适用

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三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

2020年，公司经济运行稳中有进，利润总额、发电量再创历史新高。全年公司实际完成利润总额131.79亿元、同比增长24.16%；公司2020年实现营业收入522.76亿元，比上年同期472.61亿元增长10.61%；营业成本288.62亿元，比上年同期272.86亿元增长5.78%；截至2020年12月31日, 公司总资产3,817.46亿元，同比增长6.65%；总负债2,652.56亿元，同比增长0.21%；资产负债率69.49%；股东权益（归属于母公司）704.62亿元，同比增长36.02%；实现净利润109.47亿元，同比增长22.98%；归属于母公司所有者的净利润59.95亿元，同比增加26.02%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

公司自2020年1月1日起执行财政部修订后的《企业会计准则第14号一一收入》。根据收入新旧准则衔接规定，首次执行日，对涉及前期比较财务报表数据与上述要求不一致的不予调整，执行新准则与原准则的差异计入本报告期期初留存收益或其他综合收益。

公司主要收入类型为核力发电、新能源发电等，在新收入准则下，该类收入确认方式、合同成本的计量等方面无实质性的变化。仅涉及应收账款与合同资产、预收账款与合同负债的会计科目及报表项目重分类。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

本公司将秦山核电有限公司、核电秦山联营有限公司和秦山第三核电有限公司等26家子公司纳入本期合并财务报表范围，情况详见本财务报表附注六和七之说明。

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2021-028

债券代码：113026 债券简称：核能转债

转股代码：191026 债券简称：核能转股

债券代码：163678 债券简称：20核电Y1

债券代码：175096 债券简称：20核电Y2

债券代码：175285 债券简称：20核电Y3

债券代码：175425 债券简称：20核电Y5

中国核能电力股份有限公司

第三届监事会第十九次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国核能电力股份有限公司（以下简称“公司”）第三届监事会第十九次会议于2021年4月25日以现场方式召开。本次会议的通知及相关会议材料已于2021年4月14日由监事会办公室提交全体监事。本次会议应参会表决监事6人，实际参会监事6人。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

经与会监事审议，形成决议如下：

一、通过了《关于公司2020年度监事会工作报告（送审稿）的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、通过了《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

三、通过了《关于聘用2021年度审计机构的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

监事会认为：公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）拥有相关审计资质，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，符合公司年度审计机构选聘要求和公司年度审计工作需要，能够满足公司2021年度审计工作的质量要求。公司变更年度审计机构系满足财政部及国务院国有资产监督管理委员会对中央企业年度审计会计师事务所连续服务年限的相关要求，变更理由恰当。同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构。

四、通过了《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

监事会认为：公司根据财政部2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号－租赁》（以下简称“新租赁准则”）要求，自2021年1月1日起施行新租赁准则。本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害股东和公司利益的情况。因此，同意公司本次会计政策变更。

五、通过了《关于公司2020年度股利分配方案的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

监事会认为：公司本次利润分配预案符合《公司章程》等有关规定，切合公司的实际情况。采取以现金分红方式进行利润分配，充分保障了公司对投资者特别是中小投资者合理回报。

六、通过了《关于公司募集资金2020年度存放与实际使用情况专项报告的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

监事会认为：公司募集资金在2020年度的存放与使用情况符合中国证监会、上海证券交易所关于上市公司募集资金管理和使用的相关规定，不存在违规使用募集资金的行为，不存在改变或变相改变募集资金投向和损害股东利益的情况。公司编制的《中国核能电力股份有限公司关于公司募集资金2020年度存放与实际使用情况专项报告》内容真实、准确、完整、不存在虚假记录、误导性陈述和重大遗漏，符合相关法律、法规的规定，如实反映了公司2020年度募集资金实际存放与使用情况。

七、通过了《关于公司2020年度报告及摘要的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

八、通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

九、通过了《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

监事会认为：公司2020年度内部控制评价报告的内容与形式符合相关法律法规、规范性文件要求。真实、准确地反映了公司内部控制状况，不存在虚假记载，误导性陈述或重大遗漏，客观地评价了公司内部控制的有效性。

十、通过了《关于公司2020年度社会责任报告的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

十一、通过了《关于公司2020年度环境、社会与公司治理报告的议案》

表决结果：同意票数6票；反对票数0票；弃权票数0票。

特此公告。

中国核能电力股份有限公司监事会

2021年4月27日

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2021-027

债券代码：113026 债券简称：核能转债

转股代码：191026 债券简称：核能转股

债券代码：163678 债券简称：20 核电 Y1

债券代码：175096 债券简称：20 核电 Y2

债券代码：175285 债券简称：20 核电 Y3

债券代码：175425 债券简称：20 核电 Y5

中国核能电力股份有限公司

第三届董事会第二十二次会议

决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

中国核能电力股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第二十二次会议于2021年4月25日以现场方式召开。本次会议的通知及相关会议材料已于2021年4月13日由董事会办公室提交全体董事。本次会议应参会表决董事15人，实际参会董事15人（其中委托出席的董事人数2人）；独立董事王岭、董事武汉璟因公无法出席，分别委托独立董事马恒儒、董事刘修红出席会议并行使表决权；受托人取得了合法有效的授权委托书。会议的召集召开符合《公司法》和《公司章程》的规定，所作决议合法有效。

经与会董事审议，形成决议如下：

一、通过了《关于公司2020年度董事会工作报告（送审稿）的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

二、通过了《关于公司2020年度独立董事述职报告的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

《中国核电2020年度独立董事述职报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

三、通过了《关于公司2021年独立董事津贴方案的议案》

本议案涉及公司为独立董事发放津贴，因此独立董事马恒儒、王岭、白萍、周世平和黄宪培回避表决。

表决结果：同意票数10票；反对票数0票；弃权票数0票。

根据《公司章程》，结合公司经营规模等实际情况并参照行业薪酬水平，公司独立董事2021年度津贴按照14.4万元/人年标准发放。董事津贴为税前收入，由公司代扣代缴个人所得税。自2022年1月1日至2021年度股东大会召开之日，独立董事津贴暂按其2021年度月均额度发放，待股东大会审议通过2022年度发放标准后按月均多退少补。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

四、通过了《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

五、通过了《关于聘用2021年度审计机构的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

根据财政部及国务院国有资产监督管理委员会的相关规定，会计师事务所连续承担一家中央企业财务决算审计业务不少于2年，不超过5年；进入全国会计师事务所综合评价排名前15位且质量优良的会计师事务所，经相关企业申请、国资委核准，可适当延长审计年限，但连续审计年限不应超过8年。由于天健会计师事务所（特殊普通合伙）已连续6年为公司提供服务，为确保公司审计工作的独立性和客观性，同时满足业务发展需要，公司拟变更会计师事务所。公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

本议案已得到公司全体独立董事的事前认可，同意将本议案提交公司董事会会议审议，并对该议案发表了同意的独立意见。

《中国核能电力股份有限公司关于变更会计师事务所的公告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

六、通过了《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

根据财政部2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号－租赁》（以下简称“新租赁准则”）要求，公司自2021年1月1日起施行新租赁准则。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

《中国核能电力股份有限公司关于会计政策变更的公告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

七、通过了《关于公司2020年度股利分配方案的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截至2020年12月31日，公司可供上市公司普通股股东分配的利润为1,233,193.55万元。

综合考虑对投资者的合理回报和公司的长远发展，结合公司的现金状况，公司2020年度利润分配方案为：以实施利润分配时股权登记日的公司总股本为基数，每股取整派发现金股利0.13元（含税）。按2020年12月31日的公司总股本1,745,601.5589万股为基数测算，股利分配总额约为226,928.20万元，相当于公司当年归属于上市公司股东净利润的38.48%，且未超过累计可分配利润。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

《中国核能电力股份有限公司关于公司2020年度利润分配方案的公告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

八、通过了《关于公司募集资金2020年度存放与实际使用情况专项报告的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

《中国核能电力股份有限公司关于募集资金2020年度存放与实际使用情况的专项报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

九、通过了《关于公司2020年度报告及摘要的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

《中国核能电力股份有限公司2020年年度报告》及《中国核能电力股份有限公司2020年年度报告摘要》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

本议案尚需提交公司股东大会审议。

十、通过了《关于公司2021年第一季度报告的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

《中国核能电力股份有限公司2021年第一季度报告》及《中国核能电力股份有限公司2021年第一季度报告正文》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

十一、通过了《关于公司2020年度风险与审计委员会履职情况报告的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

《中国核能电力股份有限公司董事会风险与审计委员会 2020年度履职情况报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

十二、通过了《关于公司2020年度内部控制评价报告的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

公司独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

《中国核能电力股份有限公司2020年度内部控制评价报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

十三、通过了《关于公司2020年度社会责任报告的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

《中国核能电力股份有限公司2020年度社会责任报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

十四、通过了《关于公司2020年度环境、社会与公司治理报告的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

《中国核能电力股份有限公司2020年度环境、社会与公司治理报告》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

十五、通过了《关于公司“十四五”综合发展规划（草案）的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

董事会认为，“十四五”时期是我国全面建成小康社会、实现第一个百年奋斗目标之后，乘势而上开启全面建设社会主义现代化国家新征程、向第二个百年奋斗目标进军的第一个五年；也是中国核电全面落实新时代发展战略，在成为具有全球竞争力的世界一流清洁能源服务商征途上的关键五年。在新的历史起点上，公司要把握新形势，抢抓新机遇，实现高质量可持续发展，进一步提高竞争力、创新力、控制力、影响力和抗风险能力，努力实现公司“十四五”乃至中长期的跨越式发展。

董事会同意规划提出的的指导思想、发展原则、发展思路、目标任务和保障措施等，用于指导中国核电及成员单位实现高质量可持续发展，不构成公司未来发展的业绩承诺。规划相关内容简述如下：

一、指导思想：以习近平新时代中国特色社会主义思想为指导。

二、发展原则：确保安全，高效发展；市场牵引，协调布局；创新驱动，人才优先；自主可控，开放共赢。

三、发展思路：“十四五”期间，中国核电将按照“两个十五年”战略安排，围绕质量变革、效率变革、动力变革三大变革，实施党建引领、人才强企、科技攻关、产业经济升级、治理现代化、成本领先等六大工程，持续提升八大核心能力，实现由核电生产企业向清洁能源生产与服务企业跨越。

四、目标任务：

1.2050年战略目标

成长为具有全球竞争力的世界一流清洁能源服务商。

2.2035年远景目标

基本实现世界一流清洁能源服务商目标。电力装机容量超过1亿千瓦，进入世界500强行列；核电运行指标维持在世界第一梯队，非核清洁能源运行业绩行业领先；核能在动力、供热、海水淡化、制氢等领域得到商业化推广和产业化发展；中国核电主导制定的核能行业标准得到广泛采用，具备向全球提供一揽子解决方案能力；敏捷端新产业得到有效拓展，业务收入占比达到10%以上。

3.“十四五”规划目标

确保核安全万无一失；到2025年，运行电力装机容量达到5600万千瓦；核能多用途利用打开新局面，核电技术服务产值实现“翻一番”，非核清洁能源成为百亿级产业，敏捷清洁技术产业取得突破；核电运行业绩全球领先。

十六、通过了《关于对中核汇能有限公司等新能源公司进行整合的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

为积极贯彻落实国家“30·60碳达峰、碳中和”目标，进一步加快中国核电新能源产业高质量发展，结合公司新能源产业发展现状，董事会同意对公司下属的中核汇能等新能源公司进行整合，以简化管理关系，集中市场资源，发挥协同效应，实现新能源产业又快又好高质量发展，主要内容为：

由中核汇能吸收合并山东能源，同时中国核电将其持有的中核坤能100%股权、中核西藏100%股权、中核丰泰50.98%股权向中核汇能增资。本次资产整合完成后，中核汇能将承继及承接山东能源全部资产负债、业务、资质、人员、合同及其他一切权利和义务，山东能源将注销法人资格；公司原持有的中核坤能100%股权、中核西藏100%股权及中核丰泰50.98%股权将由中核汇能持有，该等公司将变更为中核汇能全资或控股子公司。

本次整合将简化中国核电下属企业管理关系，集中市场资源，发挥协同效应，进一步推动公司新能源产业的深化改革，推动公司新能源产业高质量发展。本次整合完成后，山东能源将完成注销，上市公司合并范围将发生变动，但对公司财务状况和经营状况不产生重大影响。

独立董事对该议案发表了同意的独立意见。

十七、通过了《关于召开2020年年度股东大会的议案》

表决结果：同意票数15票；反对票数0票；弃权票数0票。

《中国核能电力股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》全文刊载于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn），投资者可查询详细内容。

特此公告。

中国核能电力股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2021-029

债券代码：113026 债券简称：核能转债

转股代码：191026 债券简称：核能转股

债券代码：163678 债券简称：20 核电 Y1

债券代码：175096 债券简称：20 核电 Y2

债券代码：175285 债券简称：20 核电 Y3

债券代码：175425 债券简称：20 核电 Y5

中国核能电力股份有限公司

关于变更会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 拟聘任的会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙）。

● 原聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）。

● 变更会计师事务所的简要原因及前任会计师的异议情况：因公司连续聘用天健会计师事务所（特殊普通合伙）的年限已达到财政部及国务院国有资产监督管理委员会的规定年限，须进行变更。公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。公司已就变更会计师事务所事宜与原聘任会计师事务所进行了充分沟通，原聘任会计师事务所对变更事项无异议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1.基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）于1927年创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务。

截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名。

立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户6家。

2.投资者保护能力

截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

立信近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况如下：

■

3.诚信记录

立信近三年因执业行为未受到刑事处罚，受到行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。根据相关法律法规的规定，上述情况不影响立信继续承接或执行证券服务业务和其他业务。

（二）项目信息

1.基本信息

■

（1）项目合伙人近三年从业情况

姓名：蔡晓丽

■

（2）签字注册会计师近三年从业情况

姓名：修军

■

（3）质量控制复核人近三年从业情况

姓名：张帆

■

2.项目组成人员独立性和诚信记录情况

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。上述人员过去三年没有不良记录。

3.审计收费

（1）审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

（2）审计费用同比变化情况

2021年审计费用定价原则未发生变化，审计收费标准与2020年保持一致。

二、拟变更会计师事务所的情况说明

（一）前任会计师事务所情况及上年度审计意见

天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健”）系本公司2020年度聘任的会计师事务所。截至2020年度，天健已连续6年担任本公司财务报告审计机构。天健为本公司2020年度财务报告出具了标准无保留意见的审计意见。公司不存在已委托前任会计师事务所开展部分审计工作后解聘前任会计师事务所的情况。

在聘期内，天健履行了审计机构应尽的职责，圆满完成了公司审计工作，从专业角度维护了公司及股东的合法权益，公司董事会对天健多年来为公司审计工作的辛勤付出表示衷心感谢和诚挚敬意。

（二）拟变更会计师事务所的原因

根据《财政部、国资委关于会计师事务所承担中央企业财务决算审计有关问题的通知》（财会〔2011〕24号）的规定，会计师事务所连续承担一家中央企业财务决算审计业务不少于2年，不超过5年；进入全国会计师事务所综合评价排名前15位且质量优良的会计师事务所，经相关企业申请、国资委核准，可适当延长审计年限，但连续审计年限不应超过8年。由于天健已连续6年为公司提供服务，为确保公司审计工作的独立性和客观性，同时满足业务发展需要，经审慎考虑，公司拟改聘立信为公司2021年度审计机构。

（三）上市公司与前后任会计师事务所的沟通情况

公司已就新聘审计机构事宜与天健进行了事前沟通，天健对此无异议。根据《中国注册会计师审计准则第1153号》的有关规定，天健与立信进行了沟通，并未发现可能导致其不能接受公司聘任的事项。

三、拟变更会计师事务所所履行的程序

（一）审计委员会的履职情况

公司董事会审计委员会就公司拟变更会计事务的事项向公司管理层了解了具体情况，查阅了拟聘会计师事务所的相关资质等证明材料，并于2021年4月23日召开第三届董事会风险与审计委员会第十三次会议，审议通过《关于聘用2021年度审计机构的议案》，同意将该事项提交第三届董事会第二十二次会议审议。

公司本次变更2021年度会计师事务所的理由恰当，符合财政部、国资委、证监会等相关规定，不会损害公司以及全体股东的合法权益。立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备相关审计资格，能够为公司提供真实、公允的审计服务，满足公司2021年度审计工作的要求。公司审计委员会同意公司变更立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构。

（二）独立董事的事前认可情况和独立意见

公司独立董事对本次拟变更年度审计机构事项进行了事前认可，并发表了独立意见，具体如下：经审核，公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）拥有相关审计资质，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，符合公司年度审计机构选聘要求和公司年度审计工作需要，能够满足公司2021年度审计工作的质量要求。公司变更年度审计机构系满足财政部及国务院国有资产监督管理委员会对中央企业年度审计会计师事务所连续服务年限的相关要求，变更理由恰当。公司聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）的审议程序充分恰当且符合法律法规和《公司章程》的有关规定。公司独立董事同意变更立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）董事会的审议和表决情况

2021年4月25日，公司第三届董事会第二十二次会议以15票同意、0票反对、0票弃权审议通过了《关于聘用2021年度审计机构的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会进行审议。

（四）监事会意见

公司拟聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）拥有相关审计资质，具备多年为上市公司提供审计服务的经验和能力，符合公司年度审计机构选聘要求和公司年度审计工作需要，能够满足公司2021年度审计工作的质量要求。公司变更年度审计机构系满足财政部及国务院国有资产监督管理委员会对中央企业年度审计会计师事务所连续服务年限的相关要求，变更理由恰当。同意聘请立信会计师事务所（特殊普通合伙）作为公司2021年度审计机构。

（五）生效日期

本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中国核能电力股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2021-030

债券代码：113026 债券简称：核能转债

转股代码：191026 债券简称：核能转股

债券代码：163678 债券简称：20 核电 Y1

债券代码：175096 债券简称：20 核电 Y2

债券代码：175285 债券简称：20 核电 Y3

债券代码：175425 债券简称：20 核电 Y5

中国核能电力股份有限公司

关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本次执行新租赁准则预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，仅涉及调整2021年合并资产负债表相关项目的期初数。

一、本次会计政策变更概述

1.会计政策变更原因

根据财政部于2018年12月修订发布了《企业会计准则第21号一租赁》(财会〔2018〕35号，以下简称“新租赁准则”)，要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自 2019 年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021年1月1日起施行。根据上述政策规定，公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对原采用的相关会计政策进行相应变更。

2.变更前采用的会计政策

本次会计政策变更前，公司执行的会计政策为财政部2006年发布的《企业会计准则第21号一租赁》（财会﹝2006﹞3号）及其相关规定。

3.变更后采用的会计政策

公司将执行财政部于 2018年12月修订并发布的《企业会计准则第21号一租赁》。

4.变更日期

公司根据财政部上述相关准则及通知规定，将自2021年1月1日起执行新租赁准则。

二、本次会计政策变更的主要内容

新租赁准则变更的主要内容包括：

（一）新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债。

（二）对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理。

（三）对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费用，并计入当期损益。

（四）对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他合理的方法计入相关资产成本或当期损益。

按照准则要求及新旧准则衔接规定，公司拟于2021年1月1日起执行新租赁准则，并根据首次执行新租赁准则的累积影响数，调整当年财务报表相关项目期初金额，不调整可比期间信息。

三、本次会计政策变更对公司的影响

本次执行新租赁准则预计不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，仅涉及调整2021年合并资产负债表相关项目的期初数。具体如下：

单位：元

■

四、履行的审议程序及相关意见

1.董事会审议情况

公司于2021年4月25日召开第三届董事会第二十二次会议，审议通过了《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》，同意公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，并对原采用的相关会计政策进行相应变更。

2.独立董事意见

公司独立董事认为：公司自2021年1月1日起执行新租赁准则，对原采用的相关会计政策进行相应变更，是根据财政部颁发的新租赁准则进行的合理变更，能够更加客观、公正地反映公司经营情况，不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，不存在损害公司及全体股东利益的情形，本次会计政策变更的决策程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章程》的规定，同意《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》。

3.监事会意见

公司于2021年4月25日召开第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于执行新租赁准则并变更相关会计政策的议案》。监事会认为：公司根据财政部2018年12月修订发布的《企业会计准则第21号－租赁》（以下简称“新租赁准则”）要求，自2021年1月1日起施行新租赁准则。本次会计政策变更是根据财政部相关文件要求进行的合理变更，符合公司实际情况，其决策程序符合相关法律法规和《公司章程》的规定，不存在损害股东和公司利益的情况。因此，同意公司本次会计政策变更。

特此公告。

中国核能电力股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：601985 证券简称：中国核电 公告编号：2021-031

债券代码：113026 债券简称：核能转债

转股代码：191026 债券简称：核能转股

债券代码：163678 债券简称：20 核电 Y1

债券代码：175096 债券简称：20 核电 Y2

债券代码：175285 债券简称：20 核电 Y3

债券代码：175425 债券简称：20 核电 Y5

中国核能电力股份有限公司

关于公司2020年度利润分配

方案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 分配比例：每10股取整派发现金股利1.3元（含税）。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持每股分配比例不变，相应调整分配总额。

● 公司2020年度利润分配方案尚需提交公司股东大会审议通过后方可实施。

一、2020年度利润分配方案主要内容

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计确认，截止2020年12月31日，公司累计可分配利润为1,233,193.55万元。

根据公司章程，“利润分配不得超过累计可分配利润的范围”“公司每年以现金方式分配的利润不少于当年实现的可分配利润的百分之三十”。

综合考虑对投资者的合理回报和公司的长远发展，结合公司的现金状况，公司2020年度利润分配方案为：以实施利润分配时股权登记日的公司总股本为基数，每股取整派发现金股利0.13元（含税）。按2020年12月31日的公司总股本1,745,601.5589万股为基数测算，股利分配总额约为226,928.20万元，相当于公司当年归属于上市公司股东净利润的38.48%，且未超过累计可分配利润。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会审议情况

公司于2021年4月25日召开第三届董事会第二十二次会议，审议并通过《关于公司2020年度利润分配方案》。

（二）独立董事意见

公司独立董事认为：公司根据《公司章程》的相关条款拟定的2020年度利润分配方案，综合考虑了投资者合理回报、公司长远发展及现金状况等因素，符合公司实际情况，有利于实现公司和全体股东利益最大化。同意《关于公司2020年度股利分配方案的议案》，并同意将该议案提交公司股东大会审议。

（三）监事会意见

公司于2021年4月25日召开第三届监事会第十九次会议，审议并通过《关于公司2020年度利润分配方案》。公司监事会认为：公司本次利润分配预案符合《公司章程》等有关规定，切合公司的实际情况。采取以现金分红方式进行利润分配，充分保障了公司对投资者特别是中小投资者合理回报。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。

特此公告。

中国核能电力股份有限公司董事会

2021年4月27日

(下转146版)