杭州新坐标科技股份有限公司
2020年年度报告摘要
公司代码：603040 公司简称：新坐标
一重要提示
1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。
2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
3公司全体董事出席董事会会议。
4中汇会计师事务所(特殊普通合伙)为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。
5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案
2021年4月26日，公司第四届董事会第七次会议审议通过了2020年度利润分配及资本公积金转增股本方案，以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专户的股份为基数，本次利润分配方案如下：
1. 公司拟向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。截至2021年4月26日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份913,413股，不参加本次利润分配。截至2021年4月26日，公司总股本为103,305,779股，扣除回购专用账户的股份913,413股，以此计算拟向全体股东派发现金红利人民币51,196,183.00元（含税），本年度公司现金分红比例约为34.50%。
2. 公司拟向全体股东每10股以公积金转增3股。以实施权益分派股权登记日登记的可参与资本公积金转增股本的总股本扣除回购账户股份数量为基数。截至2021年4月26日，公司总股本为103,305,779股，扣除回购专用账户的股份913,413股，以此计算本次送转股后，公司的总股本约为133,110,076股。
二公司基本情况
1公司简介
■
■
2报告期公司主要业务简介
(一)主营业务
公司主营业务为精密零部件的研发、生产和销售。公司主要产品包括气门组精密零部件、气门传动组精密零部件以及其他精密零部件等，产品目前主要应用于汽车、摩托车发动机的配气机构，客户涵盖大众全球（包含：上海大众、一汽大众、欧洲大众、墨西哥大众、巴西大众）、比亚迪、吉利汽车、中国重汽、潍柴动力、道依茨、江铃汽车、上汽通用五菱、神龙汽车、长安汽车、长安福特、五羊本田、春风动力、博世等等汽车、摩托车、电动工具品牌厂商。
（二）经营模式
1. 采购模式
公司产品的原材料主要由采购部采购，实行基于“安全库存”的动态采购模式。公司原辅材料的采购实行统一批量采购，具体工作由采购部负责。每年年初，公司根据客户的年度订货计划和自行预测的市场状况制定公司年度生产与销售计划，采购部根据年度生产计划编制原辅材料的采购预算，制定年度采购计划，公司依据此计划与供应商签订年度采购框架协议。采购部每月根据年度采购计划和次月的月度生产计划，参考现有库存量的情况，制定月度采购计划并按照采购计划执行采购任务，确保满足最低安全库存要求及新产品开发对原辅材料的临时性需要。另外，原辅材料在应急或特殊性的情况下可以做临时性采购。
为确保原材料的质量、供货的及时性并控制采购成本，公司还建立了一套合格供应商管理体系，并与主要供应商建立了合作关系，保证采购渠道畅通。
2. 生产模式
公司拥有包括前期产品研发与设计在内的完整生产流程。具体如下：
（1）产品研发与设计
公司研发中心负责产品的研发与设计。根据公司销售部提供的市场调研信息或者客户的《零部件开发合同》，研发中心组织相关部门进行可行性评估。确定项目立项后，研发中心制定新产品开发进度计划，并组建专门的小组进行新产品设计、样件制作、试验等工作，新产品样件经客户试验合格后，进入产品生产阶段。
（2）产品生产
制造部每月月底根据销售计划并结合库存情况制定下月生产计划；每周根据月生产计划和销售部提供的临时定单制定周生产计划。制造部各工序分部按照周计划和相应的技术文件组织生产。产品通过最终检验和试验后，按相应的作业指导书进行包装和入库，等待发货。
（3）委外加工
公司将钢材（线材品种）的酸洗、磷化、拉拔、退火、电镀、毛坯加工、部分模具加工等工序进行委外加工。
3. 销售模式
（1）定期结算销售模式
公司一般与客户签订年度框架协议，客户再根据实际需求发送包含具体产品种类、规格、数量等需求订单；公司销售部收到客户需求订单后组织销售部、制造部进行订单评审，销售部根据客户订单或客户生产计划制作销售计划，制造部据此编制生产计划并组织生产；公司产品完工后，销售部根据客户交期制作发货单至物流部，物流部组织发往客户仓库或指定的第三方物流仓库；客户再根据自身生产需要领用公司产品。
公司以定期结算销售模式为主。
（2）单单结算销售模式
公司一般与客户签订订单式销售合同，客户再根据实际需求发送包含具体产品种类、规格、数量等信息的需求订单；公司销售部收到客户需求订单后组织销售部、制造部进行订单评审，通过后回复客户确认；销售部根据客户订单制作销售计划，制造部据此编制生产计划并组织生产；产品完工后，物流部根据销售部编制的发货通知单安排发货并安排物流公司运送货物，客户收到货物进行验收确认；公司财务部据以开具销售发票并确认营业收入、结转营业成本。
4. 定价模式
公司与客户定价原则为协商定价。具体而言，客户与公司合作关系一旦确立后就较为稳定，双方根据合作内容签订年度框架协议，框架协议中双方约定除价格以外的基本合同条款，并约定双方的权利和义务。公司与客户之间每年定期进行价格谈判，确定该年度的产品价格。公司根据客户发送的报价单格式进行报价，报价单中的产品单价综合考虑了公司的材料成本、模具成本、人工成本、制造费用、管理费用、开发成本、财务成本、工艺水平和设备、客户价格年降要求、利润率等各项因素，双方多次协商后确定本年度的产品采购价格。
（三）行业情况
1. 所属行业发展概况
公司所在行业属于精密锻造行业中的冷精锻行业，从属于锻造行业。冷精锻是一种（近）净形成形工艺，具有加工精度高、生产效率高、材料利用率高与锻件力学性能好等优点，符合绿色生产的理念，常用于制造综合性能要求较高且外形较为复杂的零件。冷精锻行业发展最为成熟的是日本、美国、德国等工业发达国家，我国起步不算太晚，但发展速度却与发达国家存在很大的差距，就其主要的应用领域汽车行业来说，当前国外一台普通轿车采用的冷锻件总量为40-45kg，但我国生产的轿车上的冷锻件重量不足20kg（资料来源：《锻压世界》），相当于发达国家的一半，开发潜力巨大，加强冷锻技术开发与推广应用是我国的一项紧迫任务。
持续不断的工艺创新推动冷锻技术的发展，逐渐衍生出分流锻造技术、闭式模锻成形技术、闭塞锻造技术、厚板精冲一挤压复合成形技术、多工艺复合成形技术以及高速锻造技术。
模具的设计与制造是冷锻工艺最核心的技术，它直接决定了制造出模具的质量和档次, 这方面与国外的差距也是我国冷锻水平总体比较低的根本原因。随着计算机技术的不断发展，数字化智能设计系统的应用为冷锻现代化生产注入了生机：一是由最初的机械CAD/CAM 软件到现在的锻模CAD/CAM 系统, 再到功能强大的有限元数值模拟技术，可以很直观的得到金属和模具的受力情况，模具的失效情况以及锻件可能出现的缺陷，及时对模具的设计和冷锻工艺做适当的调整，使设计更合理，精度更高，这是未来冷锻工艺发展的大趋势；二是将人工智能技术、基于知识的工程技术引入冷锻成形工艺/模具设计领域，与传统的CAX技术相结合，开发基于知识的设计支持系统，从而提取合适的知识指导冷锻成形工艺及模具设计。
2. 行业周期性、区域性和季节性特征
周期性：精密冷锻产品的生产与销售主要取决于下游行业的景气度，如汽车及摩托车精密冷锻件的生产与销售直接取决于汽车及摩托车工业景气程度。此外，行业还会受到国民经济和居民消费量变化的影响，与经济周期呈现一定的关联性。
区域性：精密冷锻行业对金属塑性成形的工艺设计、模具设计、生产设备等要求很高，而江浙沪一带的精锻公司自20世纪90年代起就开始积累资金和技术力量，具有雄厚的技术实力。目前我国数家知名的精锻企业主要集中在江、浙、沪区域，少量分布在广东、四川、安徽等地。
季节性：精密冷锻行业的生产和销售无明显的季节性特征。
3. 公司所处的行业地位
公司是国内冷精锻细分领域的龙头企业，拥有经验丰富的工程师和先进的软、硬件环境，具备模具设计加工、冷锻工艺研发、专用工装与设备设计等全产业链研发能力。在主营产品方面，拥有自主知识产权，可与国际公司同台竞争。报告期内，公司气门传动组精密零部件销售占比继续提升，柴油机精密零部件和海外市场拓展成果显著。
3公司主要会计数据和财务指标
3.1近3年的主要会计数据和财务指标
单位：元 币种：人民币
■
3.2报告期分季度的主要会计数据
单位：元 币种：人民币
■
季度数据与已披露定期报告数据差异说明
□适用 √不适用
4股本及股东情况
4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表
单位: 股
■
4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图
√适用 □不适用
■
4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况
□适用 √不适用
5公司债券情况
□适用 √不适用
三经营情况讨论与分析
1报告期内主要经营情况
2020年，中国汽车行业面对新冠肺炎疫情和国内经济下行的压力的严峻挑战。在国家政策支持下，行业企业通过自身的不懈努力以及市场消费需求的强劲恢复，2020年汽车行业产销增速稳中略降，总体表现出强大的发展韧性和内生动力。根据中国汽车工业协会统计，2020年我国汽车产销分别完成2,522.5万辆和2,531.1万辆，同比分别下降2%和1.9%，在此背景下，公司积极应对市场变化，直面挑战、抓住机遇，各定点项目持续发力、多点开花，使得公司业绩表现优于行业整体水平。2020年度，公司实现营业收入37,608.72万元，较上年同期增长12.05%，实现归属于母公司净利润14,840.48万元，同比增长13.93%
2导致暂停上市的原因
□适用 √不适用
3面临终止上市的情况和原因
□适用 √不适用
4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明
√适用 □不适用
■
其他说明：
原收入准则下，公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。商品销售收入同时满足下列条件时予以确认：(1)公司已将商品所有权上的主要风险和报酬转移给购买方；(2)公司既没有保留与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制；(3)收入的金额能够可靠地计量；(4)相关的经济利益很可能流入企业；(5)相关的已发生或将发生的成本能够可靠地计量时。
新收入准则下，公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准。公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品控制权时确认收入。在满足一定条件时，公司属于在某一段时间内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。
新收入准则的实施未引起本公司收入确认具体原则的实质性变化，仅根据新收入准则规定中履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中增加列示合同资产或合同负债。
5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明
□适用 √不适用
6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。
√适用 □不适用
本公司2020年度纳入合并范围的子公司共8家，分别为常州海洛轴承制造有限公司、杭州通义汽车零部件有限公司、洛阳新坐标精密机械有限公司、新坐标(欧洲)有限公司、新坐标控股(香港)有限公司、新坐标(墨西哥)股份有限公司、湖州新坐标材料科技有限公司、杭州通源机械零部件有限公司。与上年度相比，本公司本年度合并范围未发生变更。
证券代码： 603040 证券简称： 新坐标 公告编号：2021-019
杭州新坐标科技股份有限公司
第四届董事会第七次会议决议公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、董事会会议召开情况
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）于2021年4月26日以现场结合通讯的表决方式召开第四届董事会第七次会议。会议通知及相关议案资料已于2021年4月16日以专人送达及电子邮件方式发出。本次会议应出席董事7名，实际出席董事及代理董事7名。公司全体高级管理人员、部分监事列席会议。会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、董事会会议审议情况
本次会议审议并通过如下议案：
1、审议通过《2020年度总经理工作报告》
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
2、审议通过《2020年度董事会工作报告》
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
3、审议通过《关于2020年度财务决算的报告》
公司2020年度实现营业收376,087,187.77元，营业利润181,789,571.76元，利润总额181,960,991.12元，净利润154,610,121.99元，其中归属于母公司股东净利润148,404,828.45元。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
4、审议通过《关于公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》
鉴于公司稳步发展的良好势头，综合考虑回报公司全体股东以及公司各业务未来发展的资金需求等因素，公司2020年年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润/转增股本，向全体股东按每10股派发现金红利5元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
5、审议通过《关于〈公司2020年年度报告〉全文及摘要的议案》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《新坐标2020年年度报告》全文及摘要。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
6、审议通过《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》
同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起生效。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的《新坐标关于续聘会计师事务所的公告》（公告编号：2021-022）。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
7、审议通过《2020年度董事会审计委员会履职情况报告》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
8、审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的《新坐标关于2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（公告编号：2021-024）。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
9、审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《新坐标2020年度内部控制评价报告》。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
10、审议通过《关于公司2020年度关联交易执行情况及2021年度日常关联交易计划的议案》
公司2020年度关联交易系公司与浙江日发精密机床有限公司发生的购置设备款而产生的偶发性关联交易。该等关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，定价合理、公允，有利于公司持续、良性发展，不影响公司经营的独立性，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同时根据相关法律法规，公司将尽量避免发生关联交易事项，公司2021年度暂无日常关联交易计划。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
11、审议通过《关于2021年度申请综合授信额度及提供担保的议案》
同意公司及下属公司2021年度向银行申请不超过人民币10亿元的综合授信额度，同时为下属公司（指合并报表范围内的公司）在授信额度内提供不超过人民币3亿元的担保总额，包括子公司对子公司的担保。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的《新坐标关于2021年度申请综合授信额度及提供担保的公告》（公告编号：2021-023）。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
12、审议通过《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》
同意公司及控股子公司使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币。且在该额度内，可由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，使用期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。董事会授权公司管理层负责办理投资理财相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的《新坐标关于使用闲置自有资金进行投资理财的公告》（公告编号：2021-025）。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
13、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
同意公司在确保不影响募集资金投资项目的进度和确保资金安全的前提下，使用不超过人民币1,000万元进行现金管理，上述额度内的资金在审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用。
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的《新坐标关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-026）。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
14、审议通过《关于修订公司〈内幕信息知情人登记管理制度〉的议案》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《新坐标内幕信息知情人登记管理制度》。
表决结果：同意7票、反对0 票、弃权0 票。
15、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的《新坐标关于会计政策变更的公告》（公告编号：2021-027）。
公司独立董事对本议案发表了独立意见。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
16、审议通过《关于拟修改〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的《新坐标关于修订〈公司章程〉的公告》（公告编号：2021-028）。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
17、审议通过《公司2021年第一季度报告》
具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露的《新坐标2021年第一季度报告》全文及正文。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
18、审议通过《关于召开2020年年度股东大会的议案》
董事会决定于2021年5月17日在杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号公司一楼多功能室召开2020年年度股东大会。具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《上海证券报》上披露的《新坐标关于召开2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-029）。
表决结果：同意 7票、反对 0 票、弃权 0 票。
公司第四届独立董事向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
三、上网公告附件
1、2020年度独立董事述职报告；
2、2020年度董事会审计委员会履职情况报告；
3、2020年度内部控制评价报告；
4、新坐标独立董事关于第四届董事会第七次会议相关事项的事前认可意见；
5、新坐标独立董事关于公司控股股东及其他关联方资金占用情况和对外担保情况的专项说明及独立意见；
6、新坐标独立董事关于第四届董事会第七次会议相关事项的独立意见。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年 4月27日
证券代码：603040 证券简称： 新坐标 公告编号：2021-020
杭州新坐标科技股份有限公司
第四届监事会第六次会议决议公告
本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
一、 监事会会议召开情况
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“新坐标”）于2021年4月26日在公司会议室以现场结合通讯的表决方式召开。会议通知已于2021年4月16日以专人送达、电子邮件方式发出。本次会议应到监事3名，实到监事3名，公司董事会秘书郑晓玲女士列席会议。会议由监事会主席严震强先生主持，会议的召集与召开符合《公司法》及《公司章程》的有关规定。
二、监事会会议审议情况
与会监事审议通过了如下议案：
1、审议通过《2020年度监事会工作报告》
表决情况：同意3票、反对0票、弃权0票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
2、审议通过《关于2020年度财务决算的报告》
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
3、审议通过《关于公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》
监事会审核意见如下：
（1）公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定；
（2）利润分配及资本公积转增股本方案结合了公司的业务发展情况、经营业绩和资金状况，不会影响公司的正常生产经营，不存在损害中小股东利益的情形，有利于更好地回报股东；
（3）同意2020年度利润分配及资本公积转增股本方案并同意提请公司2020年年度股东大会审议。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
4、审议通过《关于〈公司2020年年度报告〉全文及摘要的议案》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
监事会审核意见如下：
（1）公司《2020年年度报告》全文及其摘要的编制和审议程序符合相关法律、法规、《公司章程》和有关制度规定的要求；
（2）公司《2020年年度报告》全文及其摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息公允、全面、真实地反映了公司本报告期内的财务状况和经营成果等事项；
（3）在监事会提出本审核意见前，我们未发现参与公司《2020年年度报告》的编制和审议人员有违反保密规定的行为；
（4）我们保证公司《2020年年度报告》全文及其摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺本报告所载资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
5、审议通过《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》
同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，自股东大会审议通过之日起生效。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
6、审议通过《关于公司2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》
监事会审议并发表如下审核意见：报告期内，公司严格按照相关法律、法规及《上市公司募集资金管理办法》的有关规定和要求使用募集资金，并及时、真实、准确、完整地对相关信息进行了披露，不存在募集资金使用及管理的违规情形。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
7、审议通过《公司2020年度内部控制评价报告》
《公司2020年度内部控制评价报告》全面、真实、准确地反映了公司2020年度内部控制体系建设的实际情况，较为全面的反映了公司经营活动的内部控制情况，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
8、审议通过《关于公司2020年度关联交易执行情况及2021年度日常关联交易计划的议案》
公司2020年度关联交易系公司与浙江日发精密机床有限公司发生的购置设备款而产生的偶发性关联交易。该等关联交易遵循了公平、公正、自愿、诚信的原则，定价合理、公允，有利于公司持续、良性发展，不影响公司经营的独立性，不存在损害公司及中小股东利益的情形。同时根据相关法律法规，公司将尽量避免发生关联交易事项，公司2021年度暂无日常关联交易计划。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
9、审议通过《关于2021年度申请综合授信额度及提供担保的议案》
同意公司及下属公司2021年度向银行申请不超过人民币10亿元的综合授信额度，同时在确保运作规范和风险可控的前提下，根据下属公司对2021年借款担保需求的预测，公司拟为下属公司在授信额度内提供不超过人民币3亿元的担保总额，包括子公司对子公司的担保。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
10、审议通过《关于使用闲置自有资金进行投资理财议案》
同意公司及控股子公司使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币。且在该额度内，可由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，使用期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。董事会授权公司管理层负责办理投资理财相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
本议案尚需提交公司股东大会审议通过。
11、审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》
监事会审核意见：公司拟使用暂时闲置募集资金进行现金管理，符合中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》，上海证券交易所《上市公司募集资金管理办法》和公司募集资金管理制度的规定。不会影响公司募集资金项目的建设实施，有利于提高资金的使用效率和收益，不存在损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。因此，同意公司使用不超过人民币1,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买安全性高、流动性好的保障本金安全的投资产品。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
12、审议通过《关于公司会计政策变更的议案》
监事会意见：公司本次会计政策变更是根据国家政策的变化调整，符合相关监管要求、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；本次会计政策变更使公司的财务信息能够更加真实、公允地反映公司的经营管理和财务状况，符合公司和所有股东的利益；决策程序符合法律、法规规定。因此，监事会同意公司本次会计政策变更。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
13、审议通过《公司2021年第一季度报告》
具体内容详见上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）。
监事会审核意见：公司2021年第一季度报告的编制符合《证券法》、证监会《公开发行证券的公司信息披露编报规则第13号一一季度报告的内容与格式》和《上海证券交易所股票上市规则》及相关通知的有关规定，报告内容真实、准确、完整。
表决结果：同意 3票、反对 0 票、弃权 0 票。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司监事会
2021年 4 月 27日
证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2021-021
杭州新坐标科技股份有限公司
2020年度利润分配及资本公积金
转增股本方案公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 每股分配比例：每股派发现金红利0.5元（含税），并以资本公积金转增股本0.3股。
● 本次利润分配及资本公积金转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润/转增股本，具体日期将在权益分派实施公告中明确。
● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本扣减公司回购专用证券账户中股份发生变动的，拟维持每股分配及每股转增比例不变，相应调整分配及转增总额，并将另行公告具体调整情况。
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“新坐标”）第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六会议审议通过了《关于公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数，向全体股东按每10股派发现金红利5元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
一、利润分配方案内容
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币501,802,644.59元。经董事会决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣减公司回购专用证券账户中股份为基数分配利润/转增股本。本次利润分配、公积金转增股本方案如下：
1. 公司拟向全体股东每10股派发现金红利5元（含税）。以实施权益分派股权登记日登记的可参与利润分配的总股数扣减公司回购专用证券账户中股份为基数。截至2021年4月26日，公司通过集中竞价交易方式已累计回购公司股份913,413股，不参加本次利润分配。截至2021年4月16日，公司总股本为103,305,779股，扣除回购专用账户的股份913,413股，以此计算拟向全体股东派发现金红利人民币51,196,183.00元（含税），本年度公司现金分红比例约为34.50%。
2. 公司拟向全体股东每10股以公积金转增3股。以实施权益分派股权登记日登记的可参与资本公积金转增股本的总股本扣除回购账户股份数量为基数。截至2021年4月26日，公司总股本为103,305,779股，扣除回购专用账户的股份913,413股，以此计算本次送转股后，公司的总股本约为133,110,076股。
如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本扣除公司回购专用账户中股份的基数发生变动的，公司拟维持每股分配及每股转增比例不变，相应调整分配及转增总额。如后续总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。
本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交股东大会审议。
二、公司履行的决策程序
（一）董事会会议的召开、审议和表决情况
公司于2021年4月26日召开第四届董事会第七次会议，以7票同意，0票反对，0票弃权，审议通过了《关于公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》，该议案尚需提交2020年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司2020年度利润及资本公积转增股本方案将给予股东合理现金分红回报与维持公司生产经营相结合，符合公司当前的实际情况，充分考虑了公司现阶段的经营业绩与战略需要，兼顾股东的即期利益和长远利益，符合中国证监会《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》、《上海证券交易所上市公司现金分红指引》、《公司章程》等关于分红事项的规定及相关法律、法规、规范性文件关于利润分配的相关规定。公司2020年度利润及资本公积转增股本方案经公司第四届董事会第七会议审议通过，审议及表决程序符合法律、法规、《公司章程》的有关规定。所以我们同意该利润分配预案，并将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。
（三）监事会意见
监事会认为：公司2020年度利润分配及资本公积转增股本方案符合相关法律、法规和《公司章程》的有关规定。利润分配及资本公积转增股本方案结合了公司的业务发展情况、经营业绩和资金状况，不会影响公司的正常生产经营，不存在损害中小股东利益的情形，有利于更好地回报股东。监事会同意2020年度利润分配及资本公积转增股本方案并同意提请公司2020年年度股东大会审议。
三、风险提示
本次利润分配方案结合了公司经营业绩、未来业务发展、现金流状况及未来资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，本次资本公积金转增股本实施后，公司总股本将增加，预计每股收益等指标将相应摊薄。本次利润分配及资本公积金转增股本不会影响公司正常经营和长期发展。
本次利润分配及资本公积金转增股本方案尚需提交本公司2020年年度股东大会审议通过后方可实施。敬请广大投资者注意投资风险。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年4月27日
证券代码： 603040 证券简称：新坐标 公告编号：2021-022
杭州新坐标科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟聘任的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
2021年4月26日，杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，拟续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇”）为公司2021年度审计机构。该事项尚须提交公司2020年年度股东大会审议，现将相关事项公告如下：
一、拟聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1. 基本信息
企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月19日
注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室
执业资质：会计师事务所执业证书；证券、期货相关业务许可
是否曾从事过证券服务业务：是
2. 人员信息
中汇首席合伙人余强，截至2020年12月31日，合伙人数量69人，注册会计师人数665人，上年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数169人。
3. 业务规模
中汇2020年度业务收入为68,665万元，其中审计业务收入52,004万元，证券业务收入19,263万元。2020年共承办78家上市公司年报审计，审计客户主要行业包括：（1）信息传输、软件和信息技术服务业-软件和信息技术服务业，（2）制造业-电气机械及器材制造业，（3）制造业-专用设备制造业，（4）制造业-计算机、通信和其他电子设备制造业，（5）制造业-化学原料及化学制品制造业，年报收费总额共计7,581万元。
4. 投资者保护能力
中汇未计提职业风险基金，购买的职业保险累计赔偿限额为10,000万元，职业保险购买符合相关规定。中汇近三年不存在因在执业行为相关民事诉讼中被判决承担民事责任的情况。
5. 独立性和诚信记录
中汇会计师事务所近三年（2018-2020）因执业行为受到行政处罚1次、监督管理措施2次、未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。近三年3名从业人员因执业行为受到行政处罚1次、3名从业人员受到监督管理措施2次，未受到过刑事处罚、自律监管措施和纪律处分。
（二）项目成员信息
1.人员信息
1)项目合伙人：翟晓宁
执业资质：注册会计师
从业经历：2008年成为注册会计师、2006年开始从事上市公司审计、2009年9月开始在中汇执业、2017年开始为本公司提供审计服务；近三年签署及复核过3家上市公司审计报告。
2)质量控制复核人：赵亦飞
执业资质：注册会计师
从业经历：2001年成为注册会计师、2000年开始从事上市公司审计、2011年6月开始在中汇执业；近三年签署及复核过4家上市公司审计报告。
3)本期签字注册会计师：伍思泷
执业资质：注册会计师
从业经历：2017年成为注册会计师、2010年开始从事上市公司审计、2016年1月开始在中汇执业、2020年开始为本公司提供审计服务；近三年未签署过上市公司审计报告。
2.相关人员独立性和诚信记录情况
项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。
（三）审计费用
2020年度财务审计收费为56万元，内部控制审计收费为12万元。2021年度审计费将综合考虑公司的业务规模、工作的复杂程度、所需要投入的各级别工作人员配置及投入时间等因素，经双方协商确定。
二、 拟续聘会计师事务所履行的审批程序
(一)审计委员会核查意见
董事会审计委员会对中汇进行了审查，认为其具有从事证券、期货业务相关审计资格，具备为上市公司提供审计服务的经验与能力，项目成员不存在违反《中国注册会计师执业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录，能够满足公司2021年度审计要求。中汇在2020年度审计工作中，恪尽职守，遵循独立、客观公正的职业准则，具备良好的执业操守和义务素质，具有较强的专业能力，较好地完成了公司2020年度审计工作。为保证公司2021年度审计工作的稳健和连续性，同意向董事会提议继续聘请中汇为本公司2021年度财务审计机构，负责本公司2021年度财务审计和内控审计工作。
(二)独立董事事前认可及独立意见
公司独立董事在公司第四届董事会第七次会议召开前，对的执业资质和历年对公司审计工作的胜任能力进行了认真、全面的审查后，予以了事前认可。
独立董事意见：中汇在从事证券业务资格等方面均符合中国证监会的有关规定，具备相应的执业资质和专业胜任能力、投资者保护能力、独立性及良好的诚信状况，有多年为上市公司提供审计服务的经验与能力。中汇会计师事务所（特殊普通合伙）在为公司提供审计服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，为公司提供专业、优质的财务审计和内部控制审计服务。所以，我们一致同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并同意将该议案提交公司股东大会审议。
(三)董事会对本次续聘会计师事务所相关议案的审议和表决情况
公司第四届董事会第七次会议以7票同意，0票反对，0票弃权的表决结果审议通过《关于续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司审计机构的议案》，同意续聘中汇作为本公司2021年度财务报告及内部控制审计机构，聘期一年。
(四)本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年4月27日
证券代码： 603040 证券简称：新坐标 公告编号：2021-023
杭州新坐标科技股份有限公司
关于2021年度申请综合授信额度及提供担保的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 被担保人名称：新坐标（欧洲）有限公司、新坐标（墨西哥）股份有限公司、湖州新坐标材料科技有限公司，以及新坐标在担保有效期内新设的其他子公司。
● 本次担保金额及已实际为其提供的担保余额：公司及下属公司2021年拟向银行申请不超过人民币10亿元的综合授信额度，同时公司拟为下属公司在授信额度内提供不超过人民币3亿元的担保总额，包括子公司对子公司的担保。截至本公告日，公司已为全资子公司提供的担保余额为 9,720万元。
● 本次担保是否有反担保：无
● 对外担保逾期的累计数量：无
一、公司及下属公司申请综合授信情况
随着公司经营规模的进一步快速发展，为满足公司及下属公司（指合并报表范围内的公司）生产需要，不断提高公司的运行效率，降低资金成本，优化负债结构，提高风险抵抗能力以应对不断变化的竞争需要，公司及下属公司2021年度拟向银行申请不超过人民币10亿元的综合授信额度，用于办理银行贷款、开立信用证、贸易融资、债券发行和保函等以满足公司日常经营与战略发展所需资金。
1、综合授信额度：人民币10亿元
2、授信额度不等于公司及下属公司的实际融资金额，实际融资金额应在综合授信额度内，并以银行与公司实际发生的融资金额为准，具体融资金额将视公司运营资金的实际需求来合理确定。
3、为提高工作效率，及时办理融资业务，提请公司股东大会授权董事会在上述金额范围授权董事长或其指定的授权代理人代表公司办理相关融资申请事宜，并签署相应法律文件。
4、该事项有效期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日至公司2021年年度股东大会召开之日止。
5、在授信期限内，授信额度可循环使用。
二、担保情况概述
（一）担保基本情况
在10亿综合授信额度内，公司拟为下属公司提供不超过人民币3亿元的担保额度，包括子公司对子公司的担保。具体担保金额将视公司及下属公司的实际需求来合理确定。
提请股东大会授权董事会在3亿担保额度内，不再就具体发生的担保另行召开董事会或者股东大会审议，在上述额度内授权董事长或其指定的授权代理人调整担保方式并签署担保文件。担保事项需金融机构审核同意的，签约时间以实际签署的合同为准。
本次担保额度的授权期限为2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开日止。
（二）被担保人基本情况
1、新坐标（欧洲）有限公司
新坐标（欧洲）有限公司（外文名称：XZB（Europe）s.r.o.，以下简称“新坐标欧洲”）系公司在捷克的摩拉维亚-西里西亚地区投资设立的公司，注册资本8,000万捷克克朗。新坐标欧洲主要用于投资建设汽车零部件及其他机械零部件欧洲基地项目，经营范围：金属铸造、锻造、机械加工等一般经营项目的生产、销售及服务。
截至2020年12月31日，新坐标欧洲资产总额为人民币7,144.39万元；负债总额为人民币2,780.66万元，均为流动负债，无银行贷款；资产净额为人民币4,363.73万元。新坐标欧洲2020年度营业收入为631.57万元。
2、新坐标（墨西哥）有限公司
新坐标（墨西哥）股份有限公司（外文名称：XZB MEXICO, S.A. DE C.V.，以下简称“新坐标墨西哥”）注册资本为59,496,492.78比索，其中新坐标占比1%，新坐标控股（香港）有限公司（系新坐标全资子公司）占比99%，新坐标墨西哥用于投资建设汽车零部件及其他机械零部件墨西哥基地项目。经营范围：研发、生产、销售汽车零部件及其他机械零部件。
截至2020年12月31日，新坐标墨西哥资产总额为人民币1,687.57万元；负债总额为人民币754.98万元；资产净额为人民币932.59万元。新坐标墨西哥2020年度营业收入为37.63万元。
3、湖州新坐标材料科技有限公司
湖州新坐标材料科技有限公司（以下简称“湖州新坐标”）系公司在湖州市吴兴区注册的全资子公司，注册资本为1.7亿元人民币。法定代表人：赵保民。经营范围：金属材料处理技术开发：金属材料（除稀贵金属）处理加工、销售；货物进出口。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动）。
截至2020年12月31日，湖州新坐标资产总额为15,991.17万元；负债总额为6,833.17万元，其中：流动负债6,633.74万元，非流动负债199.43万元，无银行贷款；资产净额为9,158.00万元。湖州新坐标暂未开展经营活动，无营业收入。
4、新坐标控股（香港）有限公司
新坐标控股（香港）有限公司（外文名：XZB Holding (Hong Kong) Limited, 以下简称“新坐标香港”）系公司在香港设立的全资子公司，注册资本801万美元。业务性质：投资控股。
截至2020年12月31日，新坐标香港资产总额为人民币3,688.76万元；负债总额为0元；资产净额为人民币3,688.76万元。新坐标香港暂未开展经营活动，无营业收入。
5、公司在担保有效期内新设的其他子公司
（三）担保协议的主要内容
目前，公司尚未签署相关担保协议。如公司股东大会通过该项授权，公司将根据全资子公司的经营能力、资金需求情况并结合市场情况和融资业务安排，择优确定融资方式，严格按照股东大会授权履行相关担保事项，并根据具体发生的担保披露进展情况。担保协议内容以实际签署的合同为准。
（四）董事会意见
公司董事会认为，上述预计担保及授权事项有利于公司及下属公司的良性发展，符合公司整体发展战略，满足其正常的流动资金需求，财务风险处于公司可控制的范围之内。该项议案获全体董事一致同意通过。
公司独立董事认为，公司及其合并报表内的下属公司申请的2021年度综合授信额度符合公司融资及经营发展需要，符合有关法律法规的规定；同时，我们充分审查了拟被担保下属公司的资产负债和生产经营情况，一致认为公司为下属公司(包括子公司对子公司的担保)在授信额度内提供不超过人民币3亿元的担保符合下属公司的经营发展需求，担保风险可控。上述担保事项或风险不会影响本公司持续经营能力，不会损害公司和股东特别是中小股东的利益。独立董事同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。
（五）累计对外担保情况
截至本公告日，公司及其控股子公司无对外担保情况，公司对控股子公司提供的担保总额为9,720万元，占公司最近一期经审计归属于上市公司股东净资产的10.66%。公司及控股子公司无逾期担保情况。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年4月27日
（下转186版）
一、重要提示
1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。
1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。
1.3 公司负责人徐纳、主管会计工作负责人李倩及会计机构负责人（会计主管人员）李倩保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。
1.4 本公司第一季度报告未经审计。
二、公司主要财务数据和股东变化
2.1主要财务数据
单位：元 币种：人民币
■
非经常性损益项目和金额
√适用 □不适用
单位：元 币种：人民币
■
2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表
单位：股
■■
2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表
□适用 √不适用
三、重要事项
3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因
√适用 □不适用
（1） 资产负债表项目
■
（2） 利润表项目
■
3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明
□适用 √不适用
3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项
□适用 √不适用
3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明
□适用 √不适用
公司名称 杭州新坐标科技股份有限公司
法定代表人 徐纳
日期 2021年4月26日
公司代码：603040 公司简称：新坐标
2021年第一季度报告
