杭州新坐标科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
（上接185版）
证券代码： 603040 证券简称：新坐标 公告编号：2021-024
杭州新坐标科技股份有限公司
2020年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》（以下简称“《募集资金管理办法》”）等有关法律、法规和相关格式指引的规定，杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”、“新坐标”）将 2020年年度募集资金存放与实际使用情况报告如下：
一、募集资金基本情况
（一） 实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准杭州新坐标科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]32号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2017年1月23日采用网上直接定价方式向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）1,500万股，每股面值1元，每股发行价为16.44元，募集资金总额为24,660万元，扣除本次发行费用3,610万元后，募集资金净额为21,050万元。
上述募集资金已于2017年2月3日全部到账，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中汇会验[2017]0126号验资报告。公司对募集资金采取了专户储存制度。
（二）募集资金使用和结余情况
公公司以前年度已累计投入募集资金14,219.91万元，报告期内投入1,012.67万元，截至2020年12月31日，结余募集资金（包含利息收入扣除银行手续费的净额）余额为1,357.13万元。
募集资金使用情况和结余具体情况如下：
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二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，公司按照《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上海证券交易所股票上市规则》及《募集资金管理办法》等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《公司募集资金使用管理办法》，对募集资金的存储、审批、使用、管理与监督做出了明确的规定。
根据《公司募集资金使用管理办法》规定，公司在中国工商银行股份有限公司杭州科创支行、中国银行股份有限公司杭州余杭支行（以下简称“中行余杭支行”）分别开设账户作为募集资金专项账户。2017年2月6日，公司及保荐机构国信证券股份有限公司（以下简称“国信证券”）与上述银行分别签署了《募集资金专户存储三方监管协议》（以下简称“《三方监管协议》”），明确了各方的权利和义务。
公司于2018年12月28日召开第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结顶并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》、《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意将“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，同意将原“冷锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”。《关于变更募集资金投资项目的议案》同时于2019年1月17日公司召开的2019年第一次临时股东大会上审议通过。
2019年1月29日，公司及国信证券与中行余杭支行签署了新的《三方监管协议》。
上述《三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金专户存储情况
2019年1月30日，公司将“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”对应的募集资金账户余额转入自有资金账户，将原“冷锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”对应的募集资金账户余额全部转入“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”募集资金专户，并办理了相应的注销手续。
截至2020年12月31日，本公司共有1个募集资金专户及对应的1个协定存款账户，具体情况如下：
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注： “中行宝塔支行”（即中国银行股份有限公司杭州宝塔支行）系中行余杭支行的下属二级支行。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募集项目的资金使用情况
公司报告期募投项目的资金使用情况参见本报告附件1：《募集资金使用情况对照表》
（二）募投项目的先期投入及置换情况
报告期内，公司不存在募投项目的先期投入及置换情况。
（三）对暂时闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2018年2月8日召开第三届董事会第十二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以不超过暂时闲置募集资金人民币5,000万元进行现金管理，上述额度内的资金在审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2018-011）。
公司于2019年4月22日召开第三届董事会第二十一次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司以不超过暂时闲置募集资金人民币3,500万元进行现金管理，上述额度内的资金自董事会审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用。具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2019-021）。
公司于2020年4月22日召开第四届董事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意以不超过暂时闲置募集资金人民币2,500万元进行现金管理，上述额度内的资金在审议通过之日起12个月内可循环进行投资，滚动使用，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》披露的《新坐标关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告》(公告编号：2020-020)。
截至2020年12月31日，公司使用闲置募集资金购买的理财产品已全部到期并赎回。2020年度，公司使用暂时闲置募集资金购买的理财产品的情况如下：
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2020年度，公司使用暂时闲置募集进行现金管理的本金单日最高余额为人民币2,000.00万元，未超过董事会对募集资金现金管理的授权范围。
（四）使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况
截至2020年12月31日，公司不存在使用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（五）节余募集资金使用情况
公司于2018年12月28日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结顶并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”已实施完毕，并达到预定可使用状态，同意公司将该募集资金投资项目结顶，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于公司日常生产经营。公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项发表了同意意见，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2019-003）。
公司于2019年1月30日将该项目对应的募集资金账户余额697.78万元转入自有资金账户，并注销对应专户，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于注销部分募集资金专户的公告》（公告编号：2019-010）。
四、变更募集资金投资项目的资金使用情况
（一）变更募集资金投资项目情况
《变更募集资金投资项目情况表》详见本报告附件2。
1.变更募集资金投资项目的具体原因
由于本公司场地限制，未能及时扩大研发办公场地并配置远期项目开发所需的软硬件设备，导致“冷锻技术研发中心建设项目”建设进度受限。从审慎投资的角度出发，为提高募集资金的使用效率，本公司将“冷锻技术研发中心建设项目”变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”，用于扩大研发中心办公场地，增加研发设备，改善研发环境。
“营销网络建设项目”立项于2014年，随着本公司研发能力的加强，客户开发模式发生变化，目前本公司更多地是通过研发人员之间进行技术方案的对接而促成项目合作，如继续实施该项目，会造成本公司组织机构冗余，销售成本增加，因此将“营销网络建设项目”变更“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”。
2. 决策程序及信息披露情况
公司于2018年12月28日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，以及于2019年1月17日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》。公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项发表了同意意见。上述募集资金项目变更情况详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于变更募集资金投资项目的公告》（公告编号：2019-004）及其他相关公告。
公司在中行宝塔支行开设了“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”募集资金专户，并于2019年1月29日签署《募集资金专户存储三方监管协议》，具体内容详见公司在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券时报》、《证券日报》披露的《新坐标关于签订募集资金专户存储三方监管协议的公告》（公告编号：2019-009）。
3. 新项目审批备案情况
公司已于2019年9月和浙江省杭州市未来科技城管理委员会签订《国有建设用地使用权出让合同》，并于当月接收出让宗地编号为余政工出（2019）16号的地块，截至报告期末，新项目所需地块已办妥土地使用权证。
新项目已于2020年3月取得政府备案， 12月份取得环评批复，因新项目所用生产工艺已得到较为成熟的运用，本公司将积极督促相关部门尽快完成各项审批或备案。
（二）变更募集资金投资项目无法单独核算效益的情况说明
变更募集资金投资项目不存在无法单独核算效益的情况。
（三）募集资金投资项目对外转让或置换情况说明
募集资金投资项目无对外转让或置换情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
报告期内，公司募集资金使用及披露不存在重大问题。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见
中汇会计师事务所（特殊普通合伙）认为：新坐标公司管理层编制的《关于2020年度募集资金存放与使用情况的专项报告》符合《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法(2013年修订)》及相关格式指引的规定，如实反映了新坐标公司2020年度募集资金实际存放与使用情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见
国信证券认为：公司2020年度募集资金使用与存放情况符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所有关法规和文件的规定，对募集资金进行了专户存储和专项使用，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形；公司已披露的相关信息及时、真实、准确、完整地反映了募集资金使用情况，如实履行了信息披露义务。
八、上网披露的公告附件
（一）国信证券股份有限公司关于杭州新坐标科技股份有限公司2020年度募集资金存放及实际使用情况的专项核查意见；
（二）中汇会计师事务所（特殊普通合伙）出具的关于杭州新坐标科技股份有限公司募集资金年度存放与实际使用情况鉴证报告。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021 年 4 月 27日
附件1：
募集资金使用情况对照表
2020年12月31日
编制单位：杭州新坐标科技股份有限公司 单位：人民币万元
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[注1]已累计投入募集资金总额包含“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”节余募集资金697.78 万元永久补充流动资金。
[注2]营销网络建设项目不直接产生利润，无法单独进行财务评价。
[注3]冷锻技术研发中心建设项目不直接产生利润，无法单独进行财务评价。
附件2：
变更募集资金投资项目情况表
2020年12月31日
编制单位：杭州新坐标科技股份有限公司 单位：人民币万元
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[注4]原冷锻技术研发中心建设项目变更，对应的募集资金专户亦变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”募集资金专户。
[注5]截至2018年12月31日，营销网络建设项目的募集资金余额为2,636.53万元，该项目募集资金专户及对应的协定存款账户于2019年1月30日产生利息收入3.58万元，本公司于2019年1月30日将该账户余额2,640.11万元全部转入“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”募集资金专户，对原营销网络建设项目募集资金专户办理了注销手续。
证券代码： 603040 证券简称：新坐标 公告编号：2021-025
杭州新坐标科技股份有限公司
关于使用闲置自有资金进行投资
理财的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 投资理财金额：单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元
● 资金投向：不超过4.5亿元购买中低风险的理财产品，不超过5,000万元购买证券投资产品
● 决议有效期限：自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止
● 履行的审议程序：本事项经公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）于2021年4月26日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意公司及控股子公司拟使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币。且在该额度内，可由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，使用期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。该议案尚需提交股东大会审议。
一、本次投资理财概况
(一) 投资理财目的
在确保不影响公司正常经营活动，保证资金安全性和流动性的前提下，公司拟使用闲置自有资金进行投资理财，从而提高闲置自有资金的使用效率，优化配置公司所属资产，为公司增加收益。
(二) 资金来源
公司及控股子公司闲置自有资金。
(三) 投资额度及资金投向
公司及控股子公司拟使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，投资范围包括由商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构发行的中低风险理财产品（含信托产品）。购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币，投资范围包括股票（含新股申购）、基金、债券等有价证券及其衍生品。
上述额度由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，投资收益可进行再投资。
(四) 投资期限
自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。购买理财产品或进行证券投资，理财产品的持有期限不超12个月，证券投资的期限原则上不超36个月，如有特殊情况需经董事会备案。
(五) 具体实施
董事会授权公司管理层负责办理投资理财相关事宜，签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。
(六) 合同签署情况
本次委托理财事项尚未签署合同（或协议），具体条款以实际签署合同（或协议）为准。
(七) 风险控制措施
1、公司将严格按照相关监管规定进行投资操作，并已建立《对外投资管理制度》，规范投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行；
2、及时跟踪政策环境和市场变化，加强投资队伍建设，提高投资决策水平；
3、坚持以稳健投资为主，严格控制风险投资额度，遵守风险与收益最优匹配原则；
4、公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
二、受托方情况
公司拟购买的投资产品的受托方为商业银行、信托公司、证券公司、基金公司、保险公司、资产管理公司等金融机构。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
三、对公司的影响
公司最近一年及最近一期的财务情况如下： （元）
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公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
在确保公司日常生产经营及资金安全的情况下，公司及控股子公司使用阶段性闲置自有资金进行投资理财不影响日常资金周转需要，不会影响主营业务的正常展开。公司目前财务状况稳健，相应资金用于购买低风险银行理财产品不会影响公司日常业务的发展，且有利于提高闲置自有资金的使用效率，增加公司的收益。
公司委托理财日常通过“交易性金融资产”会计科目核算，理财收益在“公允价值变动收益”、“投资收益”科目核算（具体以年度审计结果为准）。
四、风险提示
1、证券市场受宏观经济形势、财政及货币政策、产业政策、利率等方面的影响，存在一定的市场和政策波动风险；
2、公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量地介入，但存在投资策略失误而导致投资损失的风险。
五、决策程序的履行及独立董事意见
（一）决策程序
公司于2021年4月26日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意公司及控股子公司拟使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币。且在该额度内，可由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，使用期限自公司2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止。该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司目前经营情况良好，财务状况稳健，在保证流动性和资金安全的前提下，运用部分闲置自有资金用于投资理财，有利于公司资金使用效率，能够获得一定的投资效益，且不会影响公司主营业务发展，也不存在损害股东利益的情形，符合公司和全体股东的利益。该事项表决程序符合相关法律法规的要求，且履行了必要的审批程序，符合公司长远发展及公司股东的利益。我们一致同意公司使用闲置自有资金进行不超过5亿元人民币（含外币折算）进行投资理财，并同意将其提交公司股东大会审议。
六、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
公司于2020年4月22日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，于2020年5月13日召开2019年年度股东大会，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行投资理财的议案》，同意公司及控股子公司拟使用额度在单日余额最高不超过人民币（含外币折算）5亿元的闲置自有资金进行投资理财，其中，购买中低风险的理财产品的投资金额不超过（含外币折算）4.5亿元人民币，购买证券投资产品的金额不超过5,000万元人民币。且在该额度内，可由公司及控股子公司循环投资，滚动使用，使用期限自公司2019年年度股东大会审议通过之日起至2020年年度股东大会召开之日止。
公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况如下：
金额：万元
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注1：尚未收回本金均为银行理财未到期。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年4月27日
证券代码： 603040 证券简称：新坐标 公告编号：2021-026
杭州新坐标科技股份有限公司
关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 现金管理金额及投资品种：使用最高额度不超过人民币1,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资安全性高、流动性好、保障本金安全的银行理财产品或结构性存款、大额存单等低风险产品。
● 现金管理期限：12个月内
● 履行的审议程序： 本事项经公司第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议审议通过，独立董事发表了明确的同意意见，保荐机构出具了明确的核查意见。
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或“新坐标”）于2021年4月26日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额度不超过人民币1,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度可在本次董事会和监事会审议通过之日起12个月内循环投资，滚动使用。单个投资产品的持有期限最长不超过12个月。暂时闲置募集资金现金管理到期后按时归还至募集资金专户。
一、现金管理概况
(一) 现金管理目的
为提高募集资金使用效率，在不影响募集资金项目建设和公司正常经营的情况下，合理利用暂时闲置募集资进行现金管理，增加资金收益，为公司及股东获取更多的投资回报。
(二) 资金来源
公司闲置募集资金
(三) 公司募集资金的基本情况
经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准杭州新坐标科技股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2017]32号）核准，并经上海证券交易所同意，公司于2017年1月23日采用网上直接定价方式向社会公众首次公开发行人民币普通股（A股）1,500万股，每股面值1元，每股发行价为16.44元，募集资金总额为24,660万元，扣除本次发行费用3,610万元后，募集资金净额为21,050万元。
上述募集资金已于2017年2月3日全部到账，经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具中汇会验[2017]0126号验资报告。公司对募集资金采取了专户储存制度。募集资金到账后，已全部存放于经董事会批准开设的募集资金专项账户内，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了募集资金监管协议。
公司首次公开发行股票募集资金项目及募集资金使用计划如下：
单位:人民币万元
■
公司于2018年12月28日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议，审议通过了《关于部分募集资金投资项目结项并将节余募集资金永久补充流动资金的议案》，鉴于公司首次公开发行募集资金投资项目“年产21,520万件精密冷锻件建设项目”已实施完毕，并达到预定可使用状态，同意公司将该募集资金投资项目结项，并将节余募集资金永久补充流动资金，用于本公司日常生产经营。公司独立董事、监事会和保荐机构对该事项发表了同意意见。
公司于2018年12月28日召开了第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十六次会议及2019年1月17日召开了2019年第一次临时股东大会，审议通过了《关于变更募集资金投资项目的议案》，同意将原募集资金投资项目“冷锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”变更为“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目”，项目实施主体保持不变，仍为杭州新坐标科技股份有限公司。“年产1,992万件精密冷锻件扩产项目” 投资总额为人民币6,483.30万元，资金来源为“冷锻技术研发中心建设项目”和“营销网络建设项目”的变更募集资金投入，不足部分采用公司自有资金投入。变更用途的募集资金总额为4,030.66万元，占募集资金投资总额的19.15%。
截至2020年12月31日，结余募集资金余额为1,357.13万元。
二、募集资金现金管理的具体情况
（一）投资品种
公司使用暂时闲置募集资金投资安全性高、流动性好、保障本金安全的银行理财产品或结构性存款、大额存单等低风险产品，不得投资以股票、利率、汇率及其衍生品种为标的理财产品，不得投资上海证券交易所规定的风险投资品种。单个投资产品的期限最长不超过12个月，不得影响募集资金投资计划的正常进行。投资产品不得质押，产品专户结算账户（如有）不得存放非募集资金或者用作其他用途。
（二）额度及期限
公司拟使用最高额度不超过人民币1,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度可在本次董事会审议通过之日起12个月内循环投资，滚动使用。单个投资产品的持有期限最长不超过12个月。暂时闲置募集资金现金管理到期后按时归还至募集资金专户。
（三）实施方式
在额度范围内董事会授权公司管理层负责办理暂时闲置募集资金购买投资产品相关事宜，具体事项由公司财务部负责组织实施。
（四）信息披露
公司将依据上海证券交易所等监管机构的有关规定，充分做好相关信息披露工作。开立或者注销产品专用结算账户的，公司将在两个交易日内报上海证券交易所备案并公告。
（五）风险管理措施
1．公司将严格按照相关监管规定进行投资操作，并已建立《对外投资管理制度》，规范投资的审批和执行程序，确保投资事宜的有效开展和规范运行；
2. 及时跟踪政策环境和市场变化，加强投资队伍建设，提高投资决策水平；
3．坚持以稳健投资为主，严格控制风险投资额度，遵守风险与收益最优匹配原则；
4. 公司独立董事有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计
三、现金管理受托方的情况
公司拟购买理财产品交易对方为银行、证券等金融机构，将视受托方资信状况严格把关风险。受托方与公司、公司控股股东及其一致行动人、实际控制人之间不存在关联关系。
四、对公司的影响
公司最近一年及最近一期的财务情况如下： （元）
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公司不存在负有大额负债的同时购买大额理财产品的情形。
公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，是在确保公司募投项目所需资金和保证募集资金安全的前提下进行的，不存在变相改变募集资金用途的情况，不影响公司日常资金正常周转需要，不影响募集资金项目的正常运转，不影响公司主营业务的正常发展。同时能够提高资金使用效率，获得一定的投资收益，进一步提升公司业绩水平，为公司和股东谋取更多的投资回报。
公司募集资金现金管理日常通过“交易性金融资产”会计科目核算，理财收益在“公允价值变动收益”、“投资收益”科目核算（具体以年度审计结果为准）。
四、风险提示
公司投资理财产品为信誉好、规模大、有能力保障资金安全的金融机构所发行的理财产品，但由于各种风险因素（包括但不限于市场风险、流动性风险、产品不成立风险、通货膨胀风险、政策风险、提前终止风险、延期支付风险、信息传递风险、不可抗力及其他风险等）的存在，不排除理财产品的收益率受影响、产品收益延期支付等风险。
五、决策程序的履行及独立董事意见
（一）决策程序
公司于2021年4月26日召开第四届董事会第七次会议和第四届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额度不超过人民币2,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度可在本次董事会和监事会审议通过之日起12个月内循环投资，滚动使用。单个投资产品的持有期限最长不超过12个月。暂时闲置募集资金现金管理到期后按时归还至募集资金专户。
（二）独立董事意见
独立董事认为：公司使用闲置募集资金进行现金管理符合《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上市公司募集资金管理办法》等相关规定，且确保募集资金安全性、流动性的前提下，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理，投资保障本金安全的银行理财产品或结构性存款、大额存单等低风险产品，有利于提高募集资金使用效率，获得一定的投资收益。不存在变相改变募集资金用途的行为，不会影响募集资金项目建设和募集资金使用，也不会对公司经营活动造成不利影响。我们一致同意公司使用不超过人民币1,000万元的暂时闲置募集资金进行现金管理。
（三）保荐机构出具的核查意见
经核查，保荐机构国信证券股份有限公司认为：新坐标目前经营状况良好，在保证公司募投项目资金需求和资金安全、投资风险得到有效控制的前提下，使用闲置募集资金购买投资产品，不存在变相改变募集用途的行为，符合公司和全体股东的利益。新坐标使用闲置募集资金进行现金管理的议案已经公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会议审议通过，公司独立董事亦发表了明确同意意见，该事项决策程序合法合规。因此，国信证券股份有限公司对新坐标使用闲置募集资金进行现金管理的事项无异议。
六、截至本公告日，公司最近十二个月使用闲置募集资金进行现金管理的情况
公司于2020年4月22日召开第四届董事会第二次会议和第四届监事会第二次会议，审议通过了《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意使用最高额度不超过人民币2,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，该额度可在本次董事会和监事会审议通过之日起12个月内循环投资，滚动使用。
公司最近十二个月使用募集资金现金管理的实施情况如下：
（万元）
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特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年4月27日
证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2021-027
杭州新坐标科技股份有限公司
关于会计政策变更的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 本次会计政策变更系杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”或者“新坐标”）根据财政部修订的最新会计准则进行的相应变更，对公司损益、总资产、净资产不产生重大影响。
一、概述
中华人民共和国财政部（以下简称“财政部”）于2018年12月7日修订发布的《企业会计准则第21号一租赁》的通知（财会[2018]35号）（以下简称“新租赁准则”）文件规定，境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2019年1月1日起施行；其他执行企业会计准则的企业自2021 年1月1日起施行。按照上述要求，公司应自2021年1月1日起执行新租赁准则。
公司于2021年4月26日召开第四届董事会第七次会议、第四届监事会第六次会议，分别审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》，根据要求，公司自2021年1月1日起执行新收入准则。
本次会计政策变更无需提交股东大会审议。
二、具体情况及对公司的影响
新租赁准则规定，在租赁期开始日，承租人应当对租赁确认使用权资产和租赁负债，主要变化包括:
（一）新租赁准则下，除短期租赁和低价值资产租赁外，承租人将不再区分融资租赁和经营租赁，所有租赁将采用相同的会计处理，均须确认使用权资产和租赁负债；
（二）对于使用权资产，承租人能够合理确定租赁期届满时取得租赁资产所有权的，应当在租赁资产剩余使用寿命内计提折旧。无法合理确定租赁期届满时能够取得租赁资产所有权的，应当在租赁期与租赁资产剩余使用寿命两者孰短的期间内计提折旧。同时承租人需确定使用权资产是否发生减值，并对已识别的减值损失进行会计处理；
（三）对于租赁负债，承租人应当计算租赁负债在租赁期内各期间的利息费，并计入当期损益；
（四）对于短期租赁和低价值资产租赁，承租人可以选择不确认使用权资产和租赁负债，并在租赁期内各个期间按照直线法或其他系统合理的方法计入相关资产成本或当期损益。
三、独立董事和监事会的结论性意见
独立董事意见：公司本次会计政策变更本次会计政策变更是根据财政部文件的要求进行的合理变更，变更后的会计政策符合财政部的有关规定，能够更客观、公允的反映公司财务状况和经营成果，决策程序符合有关法律、法规和公司《章程》的规定，不存在损害公司和中小股东利益的情形。我们一致同意本次会计政策变更。
监事会意见：公司本次会计政策变更是根据国家政策的变化调整，符合相关监管要求、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；本次会计政策变更使公司的财务信息能够更加真实、公允地反映公司的经营管理和财务状况，符合公司和所有股东的利益；决策程序符合法律、法规规定。因此，监事会同意公司本次会计政策变更。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年4月27日
证券代码： 603040 证券简称： 新坐标 公告编号： 2021-028
杭州新坐标科技股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
杭州新坐标科技股份有限公司（以下简称“公司”）于 2021年4月26日以现场表决方式召开了第四届董事会第七次会议，审议通过了《2020年度利润分配及资本公积转增股本方案的议案》和《关于拟修订〈公司章程〉并办理工商变更登记的议案》。
公司拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除公司回购专户的股份为基数分配利润并转增股本，向全体股东按每10股派发现金红利5元（含税），同时以资本公积金向全体股东每10股转增3股。以报告期末总股本103,327,749股为基数转增后公司总股本增加至133,110,076股，注册资本将增加至133,110,076元。《公司章程》对应条款作如下修改：
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如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，将另行公告具体调整情况，并对《公司章程》对应条款作相应修改。
除以上修订外，《公司章程》其他条款不变，修订后的《公司章程》详见上海证券交易所网站 (www.sse.com.cn)。
本次《公司章程》的修订事项尚需提交股东大会审议。
特此公告
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年4月27日
证券代码：603040 证券简称：新坐标 公告编号：2021-029
杭州新坐标科技股份有限公司关于
召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年5月17日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年5月17日 14点50 分
召开地点：杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号公司一楼多功能室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月17日
至2021年5月17日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
无
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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本次股东大会还将听取《2020年度独立董事述职报告》
1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上议案由2021年4月26日召开的公司第四届董事会第七次会议及第四届监事会第六次会议审议通过，董事会决议公告与监事会决议公告于2021 年4月27日在上海证券交易所网站及相关指定媒体上披露。
2、特别决议议案：7、9
3、对中小投资者单独计票的议案：4、6、7、8、9
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
1、参会股东（包括股东代理人）登记或报到时需要提供以下文件：
（1）法人股东：法人股东的法定代表人出席会议的，应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、能证明其具有法定代表人资格的有效证明；委托代理人出席会议的，代理人应持有营业执照、法人股东股票账户卡、本人身份证、法人股东单位的法定代表人依法出具的书面授权委托书（详见附件一）。
（2）个人股东：个人股东亲自出席会议的，应持有本人身份证或其他能够表明身份的有效证件、股票账户卡；委托代理人出席会议的，代理人还应持有代理人有效身份证件、股东授权委托书（详见附件一）。
（3）融资融券投资者出席会议的，应持有融资融券相关证券公司的营业执照、证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书；投资者为个人的，还应持有本人身份证或其他能够表明其身份的有效证件，投资者为法人单位的，还应持有本单位营业执照、参会人员身份证、单位法定代表人出具的授权委托书（详见附件一）。
2、参会登记时间：2021年5月10日上午：9:30-11:30 下午：13:00-15:00
3、登记地点：公司证券投资部（浙江省杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号）
4、股东可采用传真或信函的方式进行登记（需提供有关证件复印件），传真或信函以登记时间内公司收到为准，并请在传真或信函上注明联系电话。
六、其他事项
1、 本次股东大会现场会议会期预计半天，出席会议者交通及食宿费用自理。
2、联系人：郑晓玲、孟宇婷
电话：0571-88731760
传真：0571-88613690
邮箱：stock@xzbco.com
3、联系地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道龙潭路18号公司证券投资部
特此公告。
杭州新坐标科技股份有限公司董事会
2021年4月27日
附件1：授权委托书
● 报备文件：新坐标第四届董事会七次会议决议
附件1：授权委托书
授权委托书
杭州新坐标科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月17日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号:
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本次股东大会还将听取《2020年度独立董事述职报告》
委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
