河南大有能源股份有限公司

2020年年度报告摘要

公司代码：600403 公司简称：大有能源

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了保留意见的审计报告，本公司董事会、监事会对相关事项已有详细说明，请投资者注意阅读。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

根据目前公司的实际经营情况，2020年度利润分配预案为：2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）公司主要业务

报告期内，公司的主营业务未发生重大变化。公司主要从事原煤开采、煤炭批发经营、煤炭洗选加工。公司的主要产品为长焰煤、焦煤、贫煤、洗精煤。公司生产的长焰煤具有挥发分高、不粘结、化学活性高、燃烧性能好、易于转化等优点，主要用于化工、发电、工业锅炉；焦煤具有挥发分适中、粘结性强、发热量高等特点，一般作为电厂和工业锅炉的动力燃料、部分产品为冶炼精煤；贫煤灰分适中、低磷、中高热值，主要用途为动力用煤和民用煤。公司煤炭产品主要销往河南、湖北、华东等多个省区。

（二）公司经营模式

采购模式：公司下属煤矿生产所必须的原材料、设备和能源，由专门的物资采购中心统一采购，主要包括：木材、支护用品、火工用品、大型材料、设备、配件、专用工具、劳保用品、建工材料、电力等。

生产模式：公司采用流程式生产模式。采煤工作面各生产工序严格按照循环作业图表连续不间断地进行循环作业，其他辅助工序与之配合，矿井形成连续型生产。

销售模式：公司产品由煤炭销售中心统一销售，实行“统一签订供货合同、统一计划、统一定价、统一销售、统一结算”的五统一管理模式。公司积极实施大户营销战略，逐渐形成了以大户营销战略为核心，以优化市场战略、销售结构为重点的营销文化。

（三）行业情况说明

2020年，受新冠肺炎疫情冲击，叠加经济下行，以及环保政策加压等多重因素影响，煤炭经济运行形势复杂多变，煤炭市场曾一度出现供需阶段性错位失衡现象。随着疫情防控取得显著效果，宏观经济稳步恢复增长，加之气候因素、水电阶段性乏力、进口煤月度不均衡等多种因素影响，煤炭供需关系出现了阶段性市场偏紧或宽松的现象，市场现货价格出现了较大幅度波动。2020年国内煤价经历了连续下跌、持续强势上涨等两大轮价格走势。

供给方面，2020年全国原煤产量39.0亿吨，同比增长1.4%；其中，规模以上煤炭企业原煤产量38.4亿吨，同比增长0.9%。整体来看，国内煤炭生产受疫情冲击有限，大体保持往年生产节奏，但由于上游煤矿政策影响，各主要产区存在区域性分化，其中山西、陕西、新疆地区增量明显，内蒙古等地区原煤产量明显下降。

需求方面，2020年上半年受春节假期、国内疫情以及水电等其他能源发电补充影响，重点电厂日耗不及往年同期水平。但随着国内经济逐步恢复，终端需求释放，叠加今年寒冬气候下，全国多地气温骤降至往年偏低水平，尤其北方地区采暖季以及水电替代效应减弱，煤炭日耗呈季节性上升态势。总体上，受宏观经济增速放缓、电力行业用煤需求偏软以及清洁能源的替代效应等多种因素影响，煤炭需求增速放缓。2020年全国煤炭销量累计完成36.5亿吨，同比增长0.9%。

行业效益方面，2020年，全国规模以上煤炭企业营业收入20001.9亿元，同比下降8.4%；应收账款2675.5亿元，同比增长16.3%；资产负债率66.1%；利润总额2222.7亿元，同比下降21.1%。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用√不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

■

4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

■

4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用□不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

2020年随着经济下行压力增强及环保政策和去产能政策的持续推进，公司部分矿井压缩产能，产、销量较同期有所下降；特别是天峻义海矿区因受青海环保事件的影响而关停，给公司的业绩造成重大影响。公司以安全生产为基础，加大洗（选）煤厂建设，逐步向高炉喷吹煤、化工煤转变，优化产品结构，提高煤炭产品附加值，积极推进绿色矿山、智能化矿山建设；优化人力资源结构和薪酬结构，全面推进作业成本管理和内部市场化管理，压缩非生产性支出，提高煤炭主业盈利能力。商品煤产量1210.66万吨，同比减少173.21万吨，减幅 12.52%；商品煤销量1242万吨，同比减少 79.92万吨，减幅6.05%。公司当期实现营业收入58.71亿元，同比减少0.31亿元，减幅0.53%，归属于上市公司股东的净利润-10.36亿元，同比减少11.13亿元。

2导致暂停上市的原因

□适用√不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用√不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用□不适用

1.重要会计政策变更

本公司自2020年度起执行了财政部颁布的《企业会计准则第14号一一收入(修订)》(“新收入准则”)。新收入准则衔接规定首次执行新收入准则的企业，应当根据首次执行新收入准则的累积影响数，调整首次执行新收入准则当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数进行调整。

新收入准则取代了财政部于2006年颁布的《企业会计准则第14号一一收入》及《企业会计准则第15号一一建造合同》(统称“原收入准则”)。

在原收入准则下，本公司以风险报酬转移作为收入确认时点的判断标准。本公司销售商品收入在同时满足下列条件时予以确认，即：商品所有权上的主要风险和报酬已转移给购货方，收入的金额及相关成本能够可靠计量，相关的经济利益很可能流入本公司，本公司既没有保留通常与所有权相联系的继续管理权，也没有对已售出的商品实施有效控制。提供劳务收入和建造合同收入按照资产负债表日的完工百分比法进行确认。

在新收入准则下，本公司以控制权转移作为收入确认时点的判断标准：

一一本公司在履行了合同中的履约义务，即在客户取得相关商品或服务的控制权时，确认收入。在满足一定条件时，本公司属于在某一时段内履行履约义务，否则，属于在某一时点履行履约义务。合同中包含两项或多项履约义务的，本公司在合同开始日，按照各单项履约义务所承诺商品或服务的单独售价的相对比例，将交易价格分摊至各单项履约义务，按照分摊至各单项履约义务的交易价格计量收入。交易价格是本公司因向客户转让商品或服务而预期有权收取的对价金额，不包括代第三方收取的款项。

一一本公司依据新收入准则的规定，根据履行履约义务与客户付款之间的关系在资产负债表中列示合同资产或合同负债。同时，本公司依据新收入准则对与收入相关的信息披露要求提供更多披露，例如相关会计政策、有重大影响的判断(可变对价的计量、交易价格分摊至各单项履约义务的方法、估计各单项履约义务的单独售价所用的假设等)、与客户合同相关的信息(本期收入确认、合同余额、履约义务等)、与合同成本有关的资产的信息等。

执行新收入准则对2020年1月1日合并资产负债表及母公司资产负债表各项目的影响汇总如下：

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续表：

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2. 会计估计的变更

无。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用√不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

截至报告期末，纳入合并财务报表范围的子公司共计10家，详见年报附注九、在其他主体中的权益。

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2021-020号

河南大有能源股份有限公司

第八届董事会第七次会议决议公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日以通讯方式召开了第八届董事会第七次会议。本次会议应出席的董事10名，实际出席的董事10名。出席会议的董事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案（其中：议案8、9涉及关联交易事项，关联董事回避了表决，仅独立董事表决）：

1、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度董事会工作报告》的议案

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

2、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度总经理工作报告》的议案

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

3、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度独立董事述职报告》的议案（独立董事述职报告详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

4、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度财务决算报告》的议案

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

5、关于《河南大有能源股份有限公司2020年年度报告》及其摘要的议案

公司2020年年度报告及其摘要详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

6、关于河南大有能源股份有限公司2020年度利润分配预案的议案

根据公司2020年的实际经营情况，综合考虑公司发展规划，拟定2020年度利润分配预案为：2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

7、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度内部控制评价报告》的议案

按照《企业内部控制基本规范》、《上海证券交易所上市公司内部控制指引》等有关规定的要求，本着客观、公正、公平的原则，对报告期内公司内部控制设计和执行的有效性进行了自我评估，编制了《河南大有能源股份有限公司2020年度内部控制评价报告》，报告全文及独立董事意见详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

8、关于公司2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案

2020年度，公司与关联方日常关联交易预计发生额474,250万元,实际发生额425,491万元。预计2021年度的日常关联交易总额为475,970万元。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司日常关联交易公告》（临2021-022号）,独立董事意见详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

9、关于公司与河南能源化工集团财务有限公司续签《金融服务协议》的议案

为持续优化财务管理、提高资金使用效率、降低融资成本和融资风险，董事会同意公司与河南能源化工集团财务有限公司续签《金融服务协议》，协议有效期限三年。

表决结果为：同意票4票，反对票0票，弃权票0票。

10、关于修订《公司章程》的议案

同意公司根据《中华人民共和国公司法》（2018年修订）、《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、《上市公司章程指引》（2019年修订）等法律、法规以及规范性文件的规定，对《公司章程》进行修订。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于修订公司章程的公告》（临2021-023号）。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

11、关于续聘会计师事务所的议案

同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构,聘期一年。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（临2021-024号）。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

12、关于产能置换指标交易的议案

公司子公司义煤集团巩义铁生沟煤业有限公司（以下简称“巩铁煤业”）、义煤集团李沟矿业有限责任公司（以下简称“李沟矿业”）所属矿井于2020年去产能关闭退出，分别退出产能105万吨、30万吨。根据国家发改委关于煤炭产能置换政策的一系列文件精神，公司拟对外转让巩铁煤业、李沟矿业产能置换指标（以下简称“公司产能置换指标”），上述煤炭产能折算成产能置换指标为40.5万吨/年。因公司产能置换指标没有数量优势，难以达成交易。为在 2021年底公司产能置换指标作废前完成置换交易工作，并达成较为理想的交易价格，同意将该指标授权河南能源化工集团有限公司与其持有的其它产能置换指标集中统一对外挂牌转让，交易价格以公开竞价结果为准。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

13、关于计提资产减值准备的议案

同意公司按照《企业会计准则》有关规定对去产能关闭矿井计提资产减值准备。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于计提减值准备的公告》（临2021-025号）。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

14、关于会计政策变更的议案

具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于会计政策变更的公告》（临2021-026号）。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

15、关于续聘公司法律顾问的议案

同意续聘河南金学苑律师事务所为公司2021年度法律顾问,聘期一年。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

16、关于公司2021年度融资方案的议案

同意公司在审议2021年年度报告的董事会召开前（预计为2022年4月30日前），对外融资47亿元。如果在本融资计划实施中，单项融资金额超过5亿元，根据《公司章程》第一百二十一条的规定，将另行提请股东大会批准。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

17、关于《河南大有能源股份有限公司2021年第一季度报告》及其正文的议案

公司2021年第一季度报告及其正文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

18、关于召开河南大有能源股份有限公司2020年年度股东大会的议案

公司将于2021年5月26日召开2020年年度股东大会，股权登记日为2021年5月19日。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于召开2020年年度股东大会的通知》（临2021-027号）。

表决结果为：同意票10票，反对票0票，弃权票0票。

以上第1、4一11项议案需提交公司股东大会审议。

特此公告。

河南大有能源股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十七日

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2021-021号

河南大有能源股份有限公司

第八届监事会第七次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26日以通讯方式召开了第八届监事会第七次会议。本次会议应出席的监事7名，实际出席的监事7名。出席会议的监事以传真或专人送达的方式对会议议案进行了表决。本次会议的召集和召开符合《中华人民共和国公司法》及《河南大有能源股份有限公司章程》的规定。会议审议并通过了以下议案（其中：议案6、7涉及关联交易事项，仅职工监事表决）：

1、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度监事会工作报告》的议案

表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

2、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度财务决算报告》的议案

表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

3、关于《河南大有能源股份有限公司2020年年度报告》及其摘要的议案

公司监事会根据《证券法》的规定和《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第2号一年度报告的内容与格式》的有关要求，对公司2020年年度报告及其摘要进行了认真严格的审核，并提出了如下的审核意见，全体监事一致认为：

（1）公司2020年度报告和年度报告摘要的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

（2）公司2020年度报告和年度报告摘要的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司2020年度的经营管理和财务状况等事项。

（3）公司监事会在提出本意见前，没有发现参与2020年度报告及年度报告摘要的编制和审议人员有违反保密规定的行为。

因此，公司监事会认为公司2020年度报告及年度报告摘要所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

4、关于河南大有能源股份有限公司2020年度利润分配预案的议案

根据公司2020年的实际经营情况，综合考虑公司发展规划，拟定2020年度利润分配预案为：2020年度不进行利润分配，也不进行资本公积金转增股本。

表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

5、关于《河南大有能源股份有限公司2020年度内部控制评价报告》的议案

《河南大有能源股份有限公司2020年度内部控制评价报告》全文详见上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。

表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

6、关于公司2020年度日常关联交易执行情况和2021年度日常关联交易预计的议案

2020年度，公司与关联方日常关联交易预计发生额474,250万元,实际发生额425,491万元。预计2021年度的日常关联交易总额为475,970万元。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司日常关联交易公告》（临2021-022号）。

表决结果为：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

7、关于与河南能源化工集团财务有限公司续签《金融服务协议》的议案

同意公司与河南能源化工集团财务有限公司续签《金融服务协议》，协议有效期限三年。

表决结果为：同意票3票，反对票0票，弃权票0票。

8、关于续聘会计师事务所的议案

同意续聘希格玛会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务报告和内部控制审计机构,聘期一年。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于续聘会计师事务所的公告》（临2021-024号）。

表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

9、关于计提资产减值准备的议案

同意公司按照《企业会计准则第8号》有关规定对去产能关闭矿井计提资产减值准备。具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于计提减值准备的公告》（临2021-025号）。

表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

11、关于会计政策变更的议案

具体内容详见同日披露的《河南大有能源股份有限公司关于会计政策变更的公告》（临2021-026号）。

表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

12、关于《河南大有能源股份有限公司2021年第一季度报告》及其正文的议案

公司监事会根据《证券法》的规定和上海证券交易所《关于做好上市公司2021年第一季度报告披露工作的通知》的有关要求，对董事会编制的公司 2021年第一季度报告进行了认真严格的审核，并提出了如下的审核意见，全体监事一致认为：

（1）公司 2021年第一季度报告的编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定。

（2）公司 2021年第一季度报告的内容和格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，所包含的信息能从各个方面真实地反映出公司 2021年第一季度的经营管理和财务状况等事项。

（3）公司监事会在提出本意见前，没有发现参与2021年第一季度报告的编制和审议人员有违反保密规定的行为。

因此，公司监事会认为公司 2021年第一季度报告所披露的信息真实、准确、完整，承诺其中不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

表决结果为：同意票7票，反对票0票，弃权票0票。

以上第1-8项议案尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

河南大有能源股份有限公司监事会

二〇二一年四月二十七日

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2021-022号

河南大有能源股份有限公司

日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 本事项需提交公司 2020年度股东大会审议

● 日常关联交易属于正常生产经营往来，不影响本公司独立性，亦不会对关联方产生依赖

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

1、日常关联交易履行的审议程序

2021年4月26日召开的河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）第八届董事会第七次会议表决通过了《关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易预计的议案》，关联董事回避了表决，由独立董事单独表决通过，表决结果为：4票同意、0票反对、0票弃权。

本事项尚需提交公司2020年度股东大会审议，关联股东在股东大会审议以上关联交易事项时应回避表决。

2、独立董事事前认可情况和发表的独立意见

上述交易在提交董事会审议前已取得公司独立董事的事前认可，公司独立董事就该事项发表同意的独立意见如下：

日常关联交易是公司正常生产经营活动中的必要环节，公司与关联方在公平、公正、合理的基础上进行交易，交易价格符合国家有关部门规定，符合公平合理及市场化原则，有利于公司生产经营的正常运行。公司日常关联交易的审批程序符合有关法规和公司章程的规定，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及公司股东特别是中小股东利益的情形。我们同意该日常关联交易事项。

（二）2020年日常关联交易的预计和执行情况

1、向关联方销售商品、提供服务和购买商品、服务

2020年度日常关联交易预计发生额474,250万元，实际发生额426,928万元，2020年的实际交易额比预计少47,322万元。具体情况如下表：

（单位：万元）

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2、金融服务

2018年公司与河南能源化工集团财务有限公司（以下简称“财务公司”）签署了《金融服务协议》（自协议生效起三年有效），该事项已经公司2017年度股东大会审议批准。《金融服务协议》就财务公司为公司提供存款、结算、信贷及其他金融服务进行了详细约定，公司按照该协议约定执行。《金融服务协议》具体内容详见公司于2018年4月19日披露的《河南大有能源股份有限公司2017 年年度股东大会会议材料》。

2020年度，公司在财务公司日存款最高余额为453,064.94万元，期末存款余额为156,245.54万元，其中活期存款账户余额139,198.30万元、矿产资源恢复基金专户余额17,047.24万元。贷款日最高余额为0元，期末贷款余额0元。

（三）2021年日常关联交易预计

根据2020年公司发生的关联交易情况，结合公司2021年经营预测和行业发展展望，现就公司2021年预计发生的日常关联交易情况预计如下：

1、向关联方销售商品、提供服务和购买商品、服务

（单位：万元）

■

2、金融服务

金融服务按照公司与财务公司签订的《金融服务协议》执行。

二、主要关联方介绍及关联关系

（一）关联方：义马煤业集团股份有限公司

注册资本：342,671.7419万元，企业类型：股份有限公司，法定代表人：冯修民，企业住所：河南省义马市千秋路6号 ，经营范围：“对采选业、化工业、铝工业的投资；铁路专用线煤炭运输；发电；国内贸易（国家有专项专营规定的除外）；种植业；养殖业；技术服务、咨询服务。（以上范围凡需前置审批或国家有相关规定的，凭许可证或有关批准文件经营）”。

关联关系：公司控股股东。

（二）关联方：河南能源化工集团财务有限公司

注册资本：300,000万元，企业类型：其他有限责任公司，法定代表人：闫长宽，企业住所：郑州市郑东新区CBD商务西三街（国龙大厦）17层，经营范围：“对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询、代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委托投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算、清算方案设计；吸收成员单位的存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；承销成员单位的企业债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷和融资租赁；中国银行业监督管理委员会批准的其他业务”。

关联关系：与公司同受最终实际控制人控制。

（三）关联方：三门峡观音堂煤业有限公司

注册资本：4,544.883万元，公司类型：有限责任公司(自然人投资或控股)，法定代表人：段明道，企业住所：三门峡陕州区观音堂镇石壕村，经营范围：“原煤开采、建材、机械设备购销、煤炭装卸”。

关联关系：与本公司受同一母公司控制。

（四）关联方：义煤集团新义矿业有限公司

注册资本：91,470.3万元 ，公司类型：其他有限责任公司，法定代表人：吕涛，企业住所：洛阳新安县正村乡白墙村，经营范围：“煤炭开采，矿用物资、机电设备购销，煤矿技术服务，煤矿设备制作、安装及租赁，普通货物装卸搬运服务。物业管理。矿业项目开发（凭有效许可证经营）” 。

关联关系：与本公司受同一母公司控制。

（五）关联方：河南能源化工集团销售有限公司

注册资本：30,000万元，公司类型：有限责任公司(非自然人投资或控股的法人独资)，法定代表人：关永伟，企业住所：郑州市郑东新区商鼎路东风南路交叉口西北角龙宇国际写字楼23层2307号，经营范围：“批发零售兼网上销售：矿产品；有色金属及制品、金属材料及制品；润滑油；机械设备及配件、工程机械及配件、机电设备及配件、电子产品、通讯器材、仪器仪表及配件、五金交电、电线电缆、轴承、紧固件、标准件；钢材、水泥、建筑材料；纺织品服装、百货文具、化妆品、家具家电日用品、玻璃制品、体育用品、文化办公用品、办公设备；木材、木制品；化工原料及产品（不含易燃易爆危险化学品）、橡塑制品、包装材料、化肥、劳动保护用品；汽摩配件、汽车（含小轿车）、工程车辆、摩托车、电动车；电脑、计算机软硬件及配件；预包装食品；酒类；食用农产品：粮油、油料植物、水产动物产品、水产综合利用初加工品。物流服务、货运代理、普通货运；票务代理服务；货物报关代理服务；从事货物和技术进出口业务（国家法律规定应经审批方可经营或禁止进出口的货物和技术除外）；计算机技术咨询服务；废旧金属回收、加工、销售；设备、汽车租赁；仓储服务；招标代理；经济信息咨询服务”。

关联关系：与公司同受最终实际控制人控制。

（六）三门峡义翔铝业有限公司

注册资本：29,860万元 ，公司类型：有限责任公司(台港澳与境内合资)，法定代表人：苏红伟，企业住所：三门峡市渑池县张村镇，经营范围：“氧化铝、氢氧化铝、铝制品生产、加工，本企业自产产品销售。（以上项目中需专项审批的，未取得审批前不得经营）”。

（七）关联方：河南省豫西建设工程有限责任公司

注册资本：5,000万元，公司类型：其他有限责任公司，法定代表人：卜宪乐，企业住所：义马市银杏路银杏国际花园7号楼17层，经营范围：“工业与民用建筑、矿山工程、机电设备安装、装饰、装潢、市政工程、大型土石方工程、公路桥梁、高低压变电系统及输配电线路；道路、起重、砼预制件、 水泥制品、设备租赁、土建电气检测试验；修理、器材、物资供销。油料（限分支机构凭证经营）、钢结构工程、防腐保温工程施工”。

关联关系：与本公司受同一母公司控制。

（八）关联方：河南永翔工贸有限责任公司

注册资本：1,800万元，公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股），法定代表人：陈丕栋，企业住所：义马市千秋路东段，经营范围：“工矿机电产品及配件、自救器、气体测样器、有害气化检测管、安全防护器材、仪器仪表及配件的制造和销售；支护用品、塑胶制品、水泥制品、标准件、电焊条、铁道配件生产、销售；木器加工、木材经营(凭许可证经营)、矿用机电设备维修；特种设备及压力管道安装、维修零配件、原辅材料的进口业务，但国家限制或进口的商品及技术除外、办公机具维修销售、办公服务。铁道配件生产、销售；化工产品（不含易燃易爆及危险化学品)建筑工程施工安装(凭资质经营)、建筑材料、房屋租赁；煤炭、焦炭、有色金属、钢材、机械设备经营；灭火材料、封堵材料、齿轮、轴承、风筒、风筒布、特种劳动防护用品(凭资质证)生产、销售；电缆、物流货运代理、货物仓储、装卸、包装、配送及信息服务(凭资质证) 矿用综采设备修理及配件供应，液压支架、滚筒式采煤机、掘进机、顺槽用转载机、顺槽用破碎机、刮板输送机、乳化液泵站、煤矿用挖掘式装载机、煤矿用侧卸装岩机、带式输送机、液压钻车等修理制造；电器产品、矿用封孔器；国内贸易、物资供销”。

关联关系：与本公司受同一母公司控制。

（九）关联方：青海省矿业集团天峻煤业开发有限公司

注册资本：1,000万元，公司类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资），法定代表人：左剑锋，企业住所：青海省海西州天峻县木里镇矿区综合办公楼，经营范围：“矿产资源开发（不含勘探、开采）；矿山设备材料的采购、供应；矿山机械设备租赁、煤炭批发经营。（以上涉及行政许可的凭许可证经营）”。

关联关系：根据《上海证券交易所股票上市规则》相关规定，按照实质重于形式原则认定的关联方。

（十）河南省煤气（集团）有限责任公司物资供应分公司

公司类型：有限责任公司分公司(国有控股)，法定代表人：苏建敏，企业住所：义马气化厂生活区职工活动中心三楼，经营范围：“燃气、化工产品（不含易燃易爆剧毒及危险化学品）、煤炭、收集工业用水、机械设备、电器仪表、有色金属；甲醇、液氨、液氧、钢材、建筑材料、橡胶及制品的销售”。

关联关系：与本公司同受最终实际控制人控制。

（十一）义马煤业综能新能源有限责任公司

注册资本：84,124万元，公司类型：有限责任公司(中外合资)，法定代表人：刘显胜，企业住所：义马市煤化工产业集聚区，经营范围：“生产和销售甲醇、液氧、液氮、硫磺、杂戊醇、硫铵、废气发电、蒸汽等相关产品；化工产品（不含易燃易爆剧毒危险化学品）；聚对苯二甲酸丁二醇酯、1.4-丁二醇的销售；氧化铝、铝锭、煤炭、焦炭、钢材、炉灰、炉渣、建筑材料、机械设备、橡胶及制品的销售；房屋租赁；电器仪表及配件的租赁和销售”。

关联关系：与本公司受同一母公司控制。

（十二）青海义德工贸有限公司

注册资本：2,000万元，公司类型：有限责任公司（自然人投资或控股的法人独资），法定代表人：王健，企业住所：西宁经济技术开发区金汇路33号半岛花园50号，经营范围：“煤炭器材、建筑材料、工贸产品、农副产品（不含粮油）的销售；矿山工程承建；种养殖业（不含畜禽、蜂）；煤炭销售；酒的销售；预包装食品批发兼零售；道路普通货物运输；房屋建筑工程；草坪绿化；劳务分包；水泥制品的销售；矿用设备检修；有色金属销售（不含贵稀金属）；化工产品（不含化学危险品）销售；石油焦、乙烯石油、轻质循环油、石油制品（不含危险化学品）、润滑油、润滑脂的销售；公路交通工程、通讯工程（不含地面卫星接收设备）、消防设施工程、室内外装修工程、城市及道路照明工程、市政工程、综合布线工程、安全技术防范工程设计、施工及维修；水处理设备、自动化控制设备、环保设备、灌溉机械设备、林业机械设备、安防产品、教学设备、劳保用品的销售；电子产品技术开发销售；计算机软件开发、技术咨询；电子产品销售及维修；煤炭加工；汽车修理；工程机械租赁(除依法须经批准的项目外，凭营业执照依法自主开展经营活动)”。

关联关系：与本公司受同一母公司控制。

三、定价政策和定价依据

日常关联交易主要内容为采购与销售商品、接受与提供劳务、 金融服务等。日常关联交易的定价遵循公平合理的原则，按照市场价或参考市场价的协议价进行交易。

四、关联交易对公司的影响

上述关联交易是本公司日常经营活动不可避免的正常业务往来，定价原则、结算方式公平合理，有利于公司的生产经营和长远发展，没有损害公司和其他股东的利益。

特此公告。

河南大有能源股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十七日

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2021-023号

河南大有能源股份有限公司

关于修订《公司章程》的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

河南大有能源股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月 26日召开第八届董事会第七次会议，审议通过了《关于修订〈公司章程〉的议案》，同意公司根据《中华人民共和国公司法》（2018年修订）、《中华人民共和国证券法》（2019年修订）、《上市公司章程指引》（2019年修订）等法律、法规以及规范性文件的规定对《公司章程》部分条款进行修订。修订前后对照如下:

■

除上述条款修订外，其他条款不变。本次章程修订事项尚需提交公司股东大会审议。

特此公告。

河南大有能源股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十七日

证券代码：600403 证券简称：大有能源 编号：临2021-024号

河南大有能源股份有限公司

关于续聘会计师事务所的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。（下转229版）

公司代码：600403 公司简称：大有能源

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人任春星、主管会计工作负责人谭洪涛及会计机构负责人（会计主管人员）谭洪涛保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元 币种：人民币

■

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元 币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

3.1.1 资产负债表重大项目变动表

■

1.货币资金期末数较期初数减少1,069,684,125.94元，降幅25.17%，主要原因是偿还短期借款及支付保证金所致。

2.其他应收款期末数较期初数减少132,599,422.91元。降幅4.54%，主要原因是本期应收项目减少所致。

3.短期借款期末数较期初数减少625,558,385.11元，降幅10.74%，主要原因是本期偿还短期借款所致。

4.应付职工薪酬期末数较期初数减少290,364,483.49元，降幅21.28%，主要原因是本期支付前期未付职工工资所致。

5.应付账款期末数较期初数减少148,377,576.01元，降幅7.71%，主要原因是偿还前期所欠应付款所致。

3.1.2利润表重大项目变动情况表

■

1.营业收入本期发生额同比增加106,331,090.02元，增幅6.79%，主要原因是售价同比上升所致。

2.管理费用本期发生额同比减少128,683,813.30元，降幅46.05%，主要原因是同期是跃进煤矿去产能后，其人工成本及附加的各项费用，均在管理费用中列支，影响同期管理费用较高。

3.销售费用本期发生额同比增加12,826,567.32元，增幅54.92%，主要原因是同期一季度受疫情影响未开展销售业务，本期销售杂费增加所致。

4.营业外收入本期发生额同比减少112,622,949.84元，降幅94.61%，主要原因是同期收到去产能奖补资金影响所致。

3.1.3 现金流量表表重大项目变动情况表

■

1.经营活动产生的现金流量净额本期发生额同比减少624,326,219.44元，降幅461.33%，主要原因是偿付前期所欠货款影响经营活动现金流出增加所致。

2.投资活动产生的现金流量净额本期发生额同比增加11,397,324.24元，主要原因是本期投资减少所致。

3.筹资活动产生的现金流量净额本期发生额同比减少947,291,875.65元，主要原因是本期偿还短期借款影响所致。

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用 √不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 河南大有能源股份有限公司

法定代表人 任春星

日期 2021年4月26日

2021年第一季度报告