青岛征和工业股份有限公司

2020年年度报告摘要

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-022

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以81,750,000为基数，向全体股东每10股派发现金红利4元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

一、公司主营业务

征和工业是国内链传动行业的领军企业。链传动是一种具有中间挠性件的啮合传动，可用作动力传动、物料输送、曳引提升以及其他功能各异的专门用途。链传动、带传动和齿轮传动是机械工业中传动部分的三大传动系统。链传动由于具有传动比精确、传动效率较高、传力大、适应性强以及维修成本低难度小等优势，广泛地应用于摩托车、汽车、船舶、农业机械、工程机械、起重运输机械、物流仓储、自动扶梯、食品药品机械、轻工机械、石油化工等领域。

报告期内，征和工业从事各类链传动系统的研发、制造和销售，产品主要应用于各类车辆的发动机和传动系统、农业机械传动和输送系统、工业设备传动和输送系统等。随着技术的升级与市场的积累，公司产品线不断拓展，车辆链系统已经延伸至舰船发动机等领域，农业机械方面依托现有技术经验，进一步研发了农业机械使用的旋耕刀、犁铧等耕整部件，为将来进一步拓宽市场、加强品牌影响力打下坚实基础。

公司主要产品包括车辆链系统、农业机械链系统及工业设备链系统三大类。报告期内主营业务未发生重大变化。

二、行业格局和趋势

2021年，是中国“十四五”开局之年，同时，全球经济也预计适度回升。政策方面，国家第十四个五年规划和2035年远景目标纲要明确指出，加快推进制造强国、质量强国建设；实现产业基础再造工程，加快补齐基础零部件瓶颈短板；基本实现农业现代化。国家发改委最新的 《产业结构调整指导目录》提出鼓励发展 “汽车动力总成、工程机械、大型农机用链条”。

预计公司产品所处的车辆行业、农业机械行业、工业自动化行业均保持平稳的发展格局，其中智能制造工厂、现代物流等将成为公司发展新机遇。同时相比2020年，2021年的原材料价格预计高位运行。

在车辆领域，中国汽车工业协会调查数据显示，我国已成为世界汽车第一制造大国和消费大国，每年生产达2000多万辆。乘用车辆采用链系统替代皮带传动趋势继续延续。另外，大排量摩托车方兴未艾，增长迅速，相关链系统市场需求较大。全球汽车、摩托车保有量巨大，后市场维修用的链系统产品市场空间保持增长。

在农业机械领域，我国国民经济和社会发展“十四五”规划以及 2021 年“中央一号文件”中，进一步明确我国将加快农业农村现代化，推动农业关键核心技术攻关，提高农业质量效益和竞争力，加大农机购置补贴力度、开展作业补贴，推进农业现代经营体系建设、鼓励发展多种形式的适度规模经营。农机装备产业对促进我国现代农业发展的支撑作用将更加凸显。农作物生产全程全面机械化水平将不断提高，大型高效、环保绿色、智能化农业机械及特色化、专业化、满足差异化农业作业需求的农业机械，将带来更加广阔的发展前景。《中华人民共和国国民经济和社会发展第十四个五年规划和2035年远景目标纲要》中提出“加强大中型、智能化、复合型农业机械研发应用，农作物耕种收综合机械化率提高到75%”。各种特种、异型、专用链系统前景可期。此外，链条是农业机械的易损件之一。全球庞大的农机保有量对农业机械链系统的需求日益增长。

在工业自动化领域，大物流行业快速发展，预计到2025年，智慧物流市场规模超过万亿元。随着智能工厂、无人工厂的推进，工厂内物流输送线也越来越普及，用于各类物料输送的链系统需求加大。同时，我国重大技术装备发展迅速，但是重大装备的技术基础、原材料和关键核心零部件仍依赖进口。每年进口的精密、高速、重载、耐疲劳、耐腐蚀、静音降噪、使用寿命长、耐复杂环境等高端特殊链系统需求较大。替代进口的高端链传动产品的市场空间很大。

三、公司在行业中的竞争地位

征和工业是以车辆链系统、农业机械链系统以及工业设备链系统为主导产品的大规模、专业化的生产制造企业。公司不断推进链传动领域技术创新、工艺升级，积极开拓市场，经过近年发展，如今公司已处于中国链传动行业的领先地位。

链系统产品是机械工业基础的重要部分。由于链系统产品应用广泛，种类多样，性能要求迥异，对生产厂商的设计、技术以及产能的要求日益提高。目前国内的链系统制造行业发展迅速，但就技术水平与企业规模而言仍与国际一流企业存在差距。征和工业是国内链系统领域的龙头企业，经过多年的积累正突破自身技术瓶颈，向国际领先企业如日本椿本、博格华纳等靠近，部分产品性能已达到国际一流水平。

作为国内链传动行业的领军企业，公司的技术中心成为链传动行业内首批国家认定企业技术中心，公司亦被评选为国家技术创新示范企业，2020年公司新取得专利权31项，其中发明专利5项，实用新型专利23项，外观设计3项，截至2020年12月31日，公司已获得国家专利153项。公司在深耕各类链系统产品与技术的同时，还积极参与国家和行业的标准起草和修订工作，截至2020年12月31日，公司已经起草或参与修订了24项国家和行业标准。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

2020年，面对复杂多变的外部环境与竞争形势，公司深耕主业，发挥运营优势，营收、利润再创新高，实现营业收入97,745.45万元，同比上升21.25%；营业利润12,225.72万元，同比上升19.39%；实现归属上市公司股东的净利润10,881.09万元，同比上升18.33%，所有者权益总额48,896.6万元，同比上升28.54%。

（一）围绕核心布局，重视品牌建设

2020年公司紧紧围绕车辆链系统、农业机械链系统、工业设备链系统三大主要业务版块进行布局，抓住行业热点市场和高端市场，继续开发新产品，添加设备，扩充产能，同时拓展配套、售后和外贸三大渠道，积极开发新客户。

公司高度重视品牌建设。2020年，继续从品质和品味两方面提升品牌价值。以QC活动为主线升级质量，持续打造质量管理体系，完成质量换版，实现IATF16949体系全覆盖。同时，加强线上品牌宣传力度，提升品牌设计品质，积极打造行业第一品牌。

（二）加大研发投入，构建技术管理体系

公司进一步加大研发投入，提升研发能力，为公司可持续发展奠定基础。构建技术管理体系，搭建了技术中心总体负责技术管理和预研、事业部负责市场订单开发的二级管理模式，以项目制分版块开展技术研发工作。逐渐完善人才梯队，培育和组建了百人规模、多层级的技术研发团队。持续升级测试设备，检测能力逐步提高，取得CNAS资质认定。2020年获得31项专利授权，其中发明专利5项，实用新型专利23项，外观专利3项。

（三）坚持客户导向，积极开拓市场

公司始终坚持客户导向，将资源聚焦于市场和客户，营销人员长期拼靠在市场一线，了解并满足和超越客户需求与期望；开展客户月活动，深入践行“我心是客户，客户是我心”理念；实施战略合作、配套拉动售后、技术服务、培育经销商、文化营销、互访活动、论坛峰会等营销策略，实现国内外业务稳定增长，销售业绩不断刷新记录。

（四）加强人力资源建设

公司坚持“以奋斗者为本，结果衡量价值”的原则，2020年度公司人力资源部紧紧围绕公司战略规划、年度生产经营目标开展工作，加强人力资源核心人才引进、内部人才团队开发管理，有力地保障了公司发展对人才的需求，为公司长远发展储备了大量的高素质人才。

（五）加强企业文化建设

报告期内，在公司工会的组织下，开展了系列工会活动，营造了良好的企业文化氛围，极大的丰富了员工的业余生活。2020年公司先后组织开展了三八妇女节活动、 安全消防知识竞赛等形式多样的活动，体现了公司深厚的文化底蕴， 增强了员工对企业的认同感和归属感。

（六）完善公司治理结构

报告期内，公司不断完善法人治理结构，严格按照法律法规规范股东大会、董事会、监事会的运作和公司管理层的工作，建立了科学有效的决策机制、快速的市场反应机制和风险防范机制。公司进一步加强制度建设，更加规范了部门、个人的职责和权限。公司开展了“头脑风暴”、月度案例分享等系列管理活动。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

□ 适用 √ 不适用

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

重要会计政策变更

执行《企业会计准则第14号一一收入》（2017年修订）（以下简称“新收入准则”）

财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号一一收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，2019年度的财务报表不做调整。

执行该准则的主要影响如下：

合并资产负债表 单位：元

■

母公司资产负债表 单位：元

■

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无合并报表范围发生变化的情况。

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-020

青岛征和工业股份有限公司

第三届董事会第十次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月15日以书面及电话方式发出第三届董事会第十次会议通知，于2021年4月26日在山东省青岛市平度市香港路112号公司三楼会议室以现场结合通讯表决的方式召开。本次会议应出席董事7人，实际参加表决董事7人。其中，现场参会董事6名，独立董事吴育辉先生因工作原因，以通讯方式参加。会议由董事长金玉谟先生主持，公司监事和高级管理人员列席了本次会议。会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2020年度总裁工作报告的议案》

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

（二）审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

公司独立董事向董事会递交了独立董事2020年述职报告，并将在公司2020年年度股东大会上述职。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度董事会工作报告》和《2020年度独立董事述职报告》。

表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票，表决结果为通过。 该议案尚须提交股东大会进行审议。

（三）审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本次实际可供股东分配的利润为346,614,175.33元。公司拟以总股本81,750,000股为基数，向全体股东每10股派送现金4元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。独立董事对此发表了同意的独立意见。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2020年度利润分配预案的公告》。（公告编号：2021-024）

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（四）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度财务决算报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（五）审议通过《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

公司内部控制制度在报告期内得到了有效地执行，已按照企业内部控制规范体系要求在所有重大方面保持了内部控制的有效性。独立董事对此发表了同意的意见。保荐机构发表了核查意见。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

（六）审议通过了《关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案》

董事会认为《2020年年度报告全文及其摘要》内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详见公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-022）；《2020年年度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（七）审议通过了《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》

董事会认为《2021 年第一季度报告全文及正文》内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详见公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-023）；《2021年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

（八）审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

为保持审计工作连续性，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司 2021 年度审计机构。独立董事对该议案发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《关于公司续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-025）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（九）审议通过了《关于公司2021年度向银行申请授信额度的议案》

为满足公司生产经营需要，综合考虑公司资金安排，公司及子公司拟向银行申请不超过人民币5亿元的综合授信额度。授信期限为2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，授信期限内，授信额度可循环使用。

同意提请股东大会授权公司董事长全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。授权有效期为自公司2020年年度股东大会批准之日起至召开2021年年度股东大会作出新的决议之日止。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《关于公司2021年度向银行申请授信额度的公告》（公告编号：2021-026）。

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（十）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

本次会计政策变更是公司根据财政部修订及发布的最新会计准则进行的相 应变更，变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果， 符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。独立董事对此发表了同意的意见。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-027）

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

（十一）审议通过了《关于2021年度董事薪酬的议案》

一、公司内部董事根据其在公司担任的具体管理职务，按公司相关薪酬标准 与绩效考核领取薪酬；公司外部董事不在公司领取薪酬。

二、公司独立董事津贴标准为：每人每年14.29万元人民币(含税)，按月平均发放。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2021-028）

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（十二）审议通过了《关于2021年度高级管理人员薪酬的议案》

公司高级管理人员按照其在公司担任的具体管理职务、实际工作绩效并结合 公司经营业绩等因素综合评定薪酬。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2021-028）

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过

（十三）审议通过了《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》

在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下以及在不影响公司正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，增加额度不超过人民币1.31亿元（含）闲置募集资金和人民币2.6亿元（含）自有资金进行现金管理，期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的公告》（公告编号：2021-029）

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（十四）审议通过了《关于召开公司2020年年度股东大会的议案》

根据《公司法》和《公司章程》的有关规定，公司第三届董事会第十次会议和第三届监事会第十次会议审议的部分议案涉及股东大会职权，需提交股东大会审议，故公司董事会提议召开公司2020年年度股东大会。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的 《关于召开公司2020年年度股东大会的通知》（公告编号：2021-030）

表决结果：同意7票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

三、备查文件

1、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会第十次会议决议；

2、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

3、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见。

特此公告。

青岛征和工业股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十七日

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-021

青岛征和工业股份有限公司

第三届监事会第十次会议决议公告

本公司及监事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月15日以书面方式发出第三届监事会第十次会议通知，于2021年4月26日在山东省青岛市平度市香港路112号公司三楼会议室以现场方式召开，监事长毛文家先生主持本次会议，会议应到监事3人，实到监事3人。本次会议的召集和召开符合《公司法》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及《公司章程》的有关规定。

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度监事会工作报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（二）审议通过《关于公司2020年度利润分配预案的议案》

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，本次实际可供股东分配的利润为346,614,175.33元。公司拟以总股本81,750,000股为基数，向全体股东每10股派送现金4元（含税），不送红股，不以公积金转增股本。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2020年度利润分配预案的公告》（公告编号：2021-024）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（三）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度财务决算报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（四）审议通过《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

公司内部控制制度在报告期内得到了有效地执行，已按照企业内部控制规范体系要求在所有重大方面保持了内部控制的有效性。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

（五）审议通过了《关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案》

公司《2020年年度报告全文及其摘要》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详见公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2020年年度报告摘要》（公告编号：2021-022）；《2020年年度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（六）审议通过了《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》

公司《2021年第一季度报告全文及正文》的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

详见公司于2021年4月27日刊登在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《2021年第一季度报告正文》（公告编号：2021-023）；《2021年第一季度报告全文》详见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。

（七）审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》

为保持审计工作连续性，公司拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度审计机构。具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司续聘2021年度审计机构的公告》（公告编号：2021-025）

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票，表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（八）审议通过了《关于公司会计政策变更的议案》

本次会计政策变更是公司根据财政部修订及发布的最新会计准则进行的相应变更，变更后的会计政策能够更客观、公允地反映公司的财务状况和经营成果，符合相关法律法规的规定和公司实际情况。本次会计策变更不会对公司财务状况、经营成果和现金流量产生重大影响，亦不存在损害公司及股东利益的情况。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于公司会计政策变更的公告》（公告编号：2021-027）

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。表决结果为通过。

（九）审议通过了《关于监事薪酬的议案》

在公司任职的监事根据其在公司担任的具体职务，按公司相关薪酬标准与绩效考核领取薪酬，不额外领取监事津贴；不在公司任职的监事不在公司领取薪酬。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于2021年度公司董事、监事、高级管理人员薪酬方案的公告》（公告编号：2021-028）

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

（十）审议通过了《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的议案》

在确保不影响募集资金项目建设和募集资金使用计划的前提下以及在不影响公司正常生产经营且可以有效控制风险的前提下，增加额度不超过人民币1.31亿元（含）闲置募集资金和人民币2.6亿元（含）自有资金进行现金管理，期限自股东大会审议通过之日起不超过12个月。

具体内容详见公司于2021年4月27日披露在《中国证券报》、《证券时报》、《证券日报》、《上海证券报》和巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）上的《关于增加闲置募集资金和自有资金现金管理额度的公告》（公告编号：2021-029）

表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。表决结果为通过。该议案尚须提交股东大会进行审议。

三、备查文件

1、青岛征和工业股份有限公司第三届监事会第十次会议决议；

特此公告。

青岛征和工业股份有限公司监事会

二〇二一年四月二十七日

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-024

青岛征和工业股份有限公司

2020年度利润分配预案

本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

青岛征和工业股份有限公司（下称“征和工业”或“公司”）于2021年4月26日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》。该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。现将2020年度利润分配预案公告如下：

一、2020年度利润分配预案的主要内容

经立信会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于母公司股东的净利润108,810,948.59元，其中母公司实现净利润41,072,651.14元，本年提取法定盈余公积金4,107,265.11元，加上上年未分配利润241,910,491.85元，本次实际可供股东分配的利润为346,614,175.33元。

为积极回报公司股东，在符合利润分配原则，保证公司经营发展的情况下， 公司提出2020年度利润分配预案：拟以总股本81,750,000股为基数，向全体股东每10股派送现金4元（含税），不送红股，不以公积金转增资本，合计分配现金3270万元，未分配利润余额313,914,175.33元结转下一年度。

如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，公司总股本发生变动的，公司拟维持分配额不变，相应调整每股分配比例。如后续总股本发生变化，公司将另行公告具体调整情况。

二、利润分配预案的合法性、合规性

公司2020年度利润分配预案符合中国证监会《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《公司章程》中有关利润分配的相关规定，充分考虑了公司2020年度盈利状况、未来发展资金需求以及股东投资回报等综合因素，符合公司和全体股东的利益。

三、独立董事意见

独立董事认为：经核查，2020年度利润分配预案符合有关法律、法规和《公司章程》的有关规定，符合公司的实际情况，能体现对投资者的合理投资回报，同时兼顾了公司的可持续性发展，不存在损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的行为。同意将该预案提交公司2020年年度股东大会审议。

四、监事会意见

监事会认为：公司2020年度利润分配预案，符合相关法律法规、规范性文件的有关规定，符合公司的经营需要及长远发展，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东权益的情形。

五、其他说明

本预案尚需提交公司2020年度股东大会审议通过后方可实施，存在不确定性，敬请广大投资者注意投资风险。

六、备查文件

1、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会第十次会议决议。

2、青岛征和工业股份有限公司第三届监事会第十次会议决议。

3、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见。

特此公告。

青岛征和工业股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十七日

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-025

青岛征和工业股份有限公司关于

公司续聘2021年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年4月26日召开第三届董事会第十次会议、第三届监事会第十次会议，分别审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》，该议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，现将相关事宜公告如下：

一、拟续聘会计师事务所事项的情况说明

立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备证券、期货相关业务审计从业资格，具有丰富的上市公司审计工作经验和职业素养，立信会计师事务所（特殊普通合伙）自与公司合作以来，在审计过程中坚持独立审计准则，能够勤勉尽责、恪尽职守地履行双方签订的《审计业务约定书》中所规定的责任与义务。立信会计师事务所（特殊普通合伙）信用状况良好，不属于失信被执行人，具备良好的投资者保护能力。为保持审计业务的一致性、连续性，保证公司会计报表的审计质量，更好地安排公司2021年度的审计工作，公司董事会拟续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，聘期一年，并提请股东大会授权公司管理层根据公司2021年度具体审计要求和审计范围，与立信会计师事务所（特殊普通合伙）确定相关审计费用。

二、拟续聘会计师事务所的基本信息

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2323名、从业人员总数9114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40

亿元，证券业务收入12.46亿元。

2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，同行业上市公司审计客户25家。

2、投资者保护能力

截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合法律法规及相关制度的规定，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

3、独立性和诚信记录

立信不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚4次、监督管理措施26次、自律监管措施无和纪律处分3次，涉及从业人员62名。

（注：最近三年完整自然年度及当年，下同）

（二）项目组成员信息

1、基本信息

■

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：张松柏

■

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：罗华勤

■

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：何旭春

■

2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年未受（收）到刑事处罚，未受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分等。

2020年度，公司支付给立信会计师事务所的审计费用为80万元，主要为公司提供财务审计服务。提请股东大会授权公司管理层根据公司2021年度具体审计要求和审计范围，与立信会计师事务所（特殊普通合伙）确定相关审计费用。

三、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会审议情况

公司董事会审计委员会通过对立信会计师事务所（特殊普通合伙）提供的资料进行审核并进行专业判断，认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券、期货相关业务审计从业资格，在独立性、专业能力、投资者保护能力、诚信状况等方面能够满足公司对于审计机构的要求，同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构。

（二）独立董事的事前认可意见和独立意见

1、事前认可意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有证券期货相关业务审计从业资格，先后为多家上市公司提供审计等服务，具备丰富的为上市公司服务的经验，能够为公司提供真实公允的审计服务，满足公司审计工作的要求。公司此次续聘立信会计师事务所有利于保持公司业务的连续性，不会损害公司和股东，特别是中小股东的利益。综上，我们同意公司续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度审计机构，并将《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》提交公司第三届董事会第十次会议审议。

2、独立意见

经核查，我们认为：立信会计师事务所（特殊普通合伙）具备丰富的审计服务经验，在为公司提供2020年度财务审计和内部控制鉴证服务的过程中，遵循了独立、客观、公正的执业准则，顺利完成年度审计任务。此次续聘会计师事务所有利于保障上市公司审计工作的质量，有利于保护上市公司及其他股东利益、尤其是中小股东利益，拟续聘的会计师事务所具备足够的独立性、专业胜任能力、投资者保护能力，审议程序符合相关法律法规的有关规定。

我们同意《关于公司续聘2021年度审计机构会计师事务所的议案》，并同意将该议案提交公司2020年年度股东大会审议。

（三）董事会审议情况

2021年4月26日，公司第三届董事会第十次会议以7票同意、0票反对、0票弃权的表决结果，审议通过了《关于公司续聘2021年度审计机构的议案》。公司董事会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2020年度提供审计服务的过程中严格遵循独立、客观、公正的执行标准，为保证审计工作连续性，同意公司拟续聘立信为公司提供2021年度财务审计服务，并授权公司管理层根据公司2021年度具体审计要求和审计范围，与立信会计师事务所（特殊普通合伙）确定相关审计费用。此事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议。

（四）生效日期

本次续聘2021年审计机构事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过，并自公司2020年年度股东大会审议通过之日起生效。

四、备查文件

1、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会第十次会议决议；

2、青岛征和工业股份有限公司第三届监事会第十次会议决议；

3、青岛征和工业股份有限公司第三届董事会审计委员会第五次会议决议；

4、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的事前认可意见；

5、青岛征和工业股份有限公司独立董事关于第三届董事会第十次会议相关事项的独立意见；

6、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于其基本情况的说明；

7、立信会计师事务所（特殊普通合伙）相关资质文件。

特此公告。

青岛征和工业股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十七日

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-026

青岛征和工业股份有限公司

关于2021年度向银行申请授信

额度的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

青岛征和工业股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会第十次会议于2021年4月26日审议通过了《关于2021年度向银行申请授信额度的议案》，该议案尚需提交公司股东大会审议。现将具体情况公告如下：

为满足公司生产经营需要，综合考虑公司资金安排，公司及控股子公司拟向银行申请不超过人民币5亿元的综合授信额度，主要包括但不限于项目资金借款、流动资金借款、银行承兑汇票、保函、票据、开立国际信用证、开立国内信用证和贸易融资等授信业务以及办理国际结算和国内结算中涉及授信的其它业务，利率以银行通知为准。上述授信额度最终以相关银行实际审批的授信额度为准，具体融资金额将视公司的实际经营情况需求决定。授信期限为2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止，授信期限内，授信额度可循环使用。

为提高经营决策效率，实现高效筹措资金，公司董事会拟提请股东大会授权公司董事长全权代表公司签署上述授信额度内的一切授信有关的合同、协议、凭证等各项法律文件。

以上授信额度事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过。

特此公告。

青岛征和工业股份有限公司董事会

二〇二一年四月二十七日

（下转336版）

证券代码：003033 证券简称：征和工业 公告编号：2021-023

第一节 重要提示

公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

所有董事均已出席了审议本次季报的董事会会议。

公司负责人金玉谟、主管会计工作负责人孙安庆及会计机构负责人(会计主管人员)于为宁声明：保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

第二节 公司基本情况

一、主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

■

非经常性损益项目和金额

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

对公司根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义界定的非经常性损益项目，以及把《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》中列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目，应说明原因

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在将根据《公开发行证券的公司信息披露解释性公告第1号一一非经常性损益》定义、列举的非经常性损益项目界定为经常性损益的项目的情形。

二、报告期末股东总数及前十名股东持股情况表

1、普通股股东总数和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内是否进行约定购回交易

□ 是 √ 否

公司前10名普通股股东、前10名无限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。

2、公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

第三节 重要事项

一、报告期主要财务数据、财务指标发生变动的情况及原因

√ 适用 □ 不适用

一、资产及负债表项目的重大变化情况及原因的说明

■

二、利润表项目的重大变化情况及原因的说明

■

三、现金流量表项目的重大变化情况及原因的说明

■

二、重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□ 适用 √ 不适用

股份回购的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

采用集中竞价方式减持回购股份的实施进展情况

□ 适用 √ 不适用

三、公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在公司实际控制人、股东、关联方、收购人以及公司等承诺相关方在报告期内超期未履行完毕的承诺事项。

四、金融资产投资

1、证券投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在证券投资。

2、衍生品投资情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在衍生品投资。

五、募集资金投资项目进展情况

√ 适用 □ 不适用

经中国证券监督管理委员会（以下简称“中国证监会”）《关于核准青岛征和工业股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可〔2020〕3510号）核准，征和工业首次向社会公众公开发行人民币普通股（A股）2,045万股，每股面值为人民币1.00元，发行价格为人民币23.28元/股，募集资金总额为人民币47,607.60万元，扣除发行费用人民币6,407.60万元后，本次发行募集资金净额为人民币41,200.00万元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对本次发行的资金到位情况进行了审验，并于2021年1月6日出具了信会师报字[2021]第ZA10005号《青岛征和工业股份有限公司验资报告》。

公司已对募集资金进行专户管理，并于2021年1月19日与募集资金专户各开户银行、保荐机构签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，上述募集资金已经全部存放于募集资金专户。具体内容详见公司于2021年1月20日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于签订募集资金三方监管协议的公告》（公告编号：2021-002）。

公司于2021年3月10日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的议案》《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的议案》在不影响募集资金投资项目建设进度和保证资金安全，并有效控制风险的前提下，同意公司使用募集资金8,799.84万元置换预先投入的自筹资金及已支付的发行费用，使用部分暂时闲置募集资金不超过16,800.00万元人民币（含本数）进行现金管理，使用部分闲置募集资金 5,000.00 万元人民币暂时补充流动资金。具体内容详见公司于2021年3月11日在《证券时报》《证券日报》《中国证券报》《上海证券报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于公司使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的公告》（公告编号：2021-012）、《关于公司使用闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号：2021-013）及《关于使用部分闲置募集资金暂时补充流动资金的公告》（公告编号：2021-015）。

截至2021年3月31日，公司尚未使用的募集资金余额为27,443.55万元（含息），其中包括尚未到期的银行保本型理财产品14,424.78万元。

六、对2021年1-6月经营业绩的预计

预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生大幅度变动的警示及原因说明

□ 适用 √ 不适用

七、日常经营重大合同

□ 适用 √ 不适用

八、委托理财

√ 适用 □ 不适用

单位：万元

■

单项金额重大或安全性较低、流动性较差、不保本的高风险委托理财具体情况

□ 适用 √ 不适用

委托理财出现预期无法收回本金或存在其他可能导致减值的情形

□ 适用 √ 不适用

九、违规对外担保情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无违规对外担保情况。

十、控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金情况

□ 适用 √ 不适用

公司报告期不存在控股股东及其关联方对上市公司的非经营性占用资金。

十一、报告期内接待调研、沟通、采访等活动登记表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期内未发生接待调研、沟通、采访等活动。

青岛征和工业股份有限公司董事会 二〇二一四月二十六日

2021年第一季度报告