广东三和管桩股份有限公司

证券代码：003037 证券简称：三和管桩 公告编号：2021-025

2020年年度报告摘要

一、重要提示

本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到证监会指定媒体仔细阅读年度报告全文。

除下列董事外，其他董事亲自出席了审议本次年报的董事会会议

■

非标准审计意见提示

□ 适用 √ 不适用

董事会审议的报告期普通股利润分配预案或公积金转增股本预案

√ 适用 □ 不适用

是否以公积金转增股本

□ 是 √ 否

公司经本次董事会审议通过的普通股利润分配预案为：以503,836,583股为基数，向全体股东每10股派发现金红利1.31元（含税），送红股0股（含税），不以公积金转增股本。

董事会决议通过的本报告期优先股利润分配预案

□ 适用 √ 不适用

二、公司基本情况

1、公司简介

■

2、报告期主要业务或产品简介

（一）公司从事的主要业务

公司是一家以桩类产品为核心领域，专业从事预应力混凝土管桩产品研发、生产、销售的高新技术企业，自成立以来，公司始终以“致力于让建筑物更安全耐用、更低碳环保；让用户更经济实惠”为使命，在追求实现全体员工物质与精神两个幸福的同时，为用户、合作者、股东创造最大价值回报。

报告期内，公司主营业务及主要经营模式未发生重大变化。

（二）主要产品及其用途

公司主要产品为预应力混凝土管桩中的预应力高强混凝土管桩（即PHC管桩），公司管桩产品凭借行业领先的质量标准以及生产工艺，主要生产的产品为外径300mm～800mm，多种型号、长度的预应力高强混凝土管桩。预应力混凝土管桩，指采用离心和预应力工艺成型的圆环形截面的预应力混凝土桩，该产品具有高强度（混凝土强度等级不低于C80）、高密实度、低渗透、耐冲击、施工便捷等特点，常用于建筑物基础建设，其主要作用是将建筑物或构筑物的荷载传递到地基上，广泛应用于高层民用建筑、工业厂房、大型设备基础、城市高架道路基础、公路、桥梁、港口码头、机场、城市轻轨、电力、冶金、市政工程及民用建筑等诸多领域，用途基本涵盖了我国所有的建筑工程的基础施工，成为我国最重要的建筑桩基础材料之一。

（三）经营模式

1、采购方面，公司主要采用“以产定购”的采购模式，各基地生产部门根据生产计划提出采购需求，公司生产所需原材料均为通用建筑材料，市场供应较为充足。

2、生产方面，公司主要采取“以销定产”的生产模式，并根据运营需要保持一定的安全库存。公司按照客户的要求生产不同型号及规格的产品。

3、公司的销售模式为：以直销模式为主，以特定区域经销模式为辅。直销模式下，公司采取以市场化定价为基础，综合考虑材料人工等成本、运输距离、市场需求、合理利润水平等因素进行定价。经销模式下，公司向经销商销售桩类产品的价格确定模式为间接市场化定价模式。经销商直接面对市场终端客户并按照市场化定价随行就市销售管桩，由于经销商承担了销售、运输、售后服务等工作，公司与经销商的结算价格按照：经销商向终端用桩客户的销售价格扣减经销商自身的销售及管理运营等费用确定。

（四）行业发展状况

预制混凝土桩企业在我国的分布从最初集中在珠江三角洲区域、长江三角洲区域，逐步向其他沿海沿江沿湖及软土地带发展。随着管桩生产技术的日益成熟、产品质量的日益提高，管桩已被广泛地应用于高层民用建筑、工业厂房、大型设备基础、城市高架道路基础、公路、桥梁、港口码头、机场、城市轻轨、电力、冶金等工程，用途基本涵盖了我国所有的建筑工程的基础施工，成为我国最重要的建筑桩基础材料之一。我国目前生产混凝土预制桩的企业主要分布在华南地区、长江三角洲地区、环渤海地区以及江西、河南、湖北等经济比较发达的地区，目前仍以广东、江浙一带以及上海最为密集。在区域布局方面，生产混凝土预制桩的企业主要分布在华东、华中、华南三大经济水平较为发达的地区。随着国家“一带一路”倡议进一步实施，预制混凝土桩行业“走出去”的步伐正在逐步加快，部分企业及集团已在海外（如东南亚等）投资建设预制混凝土桩生产线，并与相关国家的企业合作，共同开拓国际市场。国产预制桩生产装备的出口量也大幅提升。

（五）周期性特点

预制混凝土桩行业的直接下游客户主要为建筑业企业，行业的发展与固定资产投资密切相关，而建筑业是一个典型的周期性行业，与国家宏观经济发展高度正相关，随着国家经济扩张而扩张，随着国家经济的收缩而收缩，呈现出一定的周期性，因此预制混凝土桩行业随建筑业发展上下波动，也呈现出一定的周期性。

（六）公司所处地位

公司是国内为数不多的研发、生产、销售及配送服务为一体的现代化大型预应力混凝土管桩生产和集团化运作的企业之一。截至本报告期末，公司分别在广东、江苏、浙江、福建、湖南、湖北、辽宁、山东、山西、安徽等省份共建成了14个生产基地并建立完备配套运输网络，产品覆盖国内大部分省市地区。公司的品牌知名度、生产规模、市场占有率、研发实力等均位居国内同行业前列。

3、主要会计数据和财务指标

（1）近三年主要会计数据和财务指标

公司是否需追溯调整或重述以前年度会计数据

□ 是 √ 否

单位：元

■

（2）分季度主要会计数据

单位：元

■

上述财务指标或其加总数是否与公司已披露季度报告、半年度报告相关财务指标存在重大差异

□ 是 √ 否

4、股本及股东情况

（1）普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10名股东持股情况表

单位：股

■

（2）公司优先股股东总数及前10名优先股股东持股情况表

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无优先股股东持股情况。

（3）以方框图形式披露公司与实际控制人之间的产权及控制关系

■

5、公司债券情况

公司是否存在公开发行并在证券交易所上市，且在年度报告批准报出日未到期或到期未能全额兑付的公司债券

否

三、经营情况讨论与分析

1、报告期经营情况简介

宏观环境

2020年，面对严峻复杂的国内外环境特别是新冠肺炎疫情严重冲击，各地区各部门坚持稳中求进工作总基调，统筹疫情防控和经济社会发展工作，国民经济稳定恢复，主要目标完成好于预期。国家统计局公布数据显示，全年国内生产总值同比增长2.3%；固定资产投资稳步回升，同比增长2.9%，增速较上年回落2.5个百分点；基础设施投资增长0.9%，增速较上年回落2.9个百分点；房地产开发投资同比增长7.0%，增速较上年回落2.9个百分点。（数据来源：国家统计局）

行业状况

按照具体产品划分，公司属于预制混凝土桩行业。预制混凝土桩为用钢筋、混凝土等材料预制而成的桩类产品，按照外部形状一般可分为管桩和方桩。预应力混凝土管桩是指采用离心和预应力工艺成型的圆环形截面的预应力混凝土桩，简称管桩。管桩为预制混凝土桩行业的主要产品。桩身混凝土强度等级不低于C80的管桩为高强混凝土管桩（简称PHC管桩）。预应力混凝土管桩的主流产品为PHC管桩，亦为本公司的主要产品。公司主要生产外径300mm～800mm，多种型号、长度的PHC管桩，主要作用是将建筑物或构筑物的荷载传递到地基上，是我国各类工程建筑的主要桩基础材料之一。预制混凝土桩行业自律性组织主要为中国建筑材料联合会（CBMF）、中国混凝土与水泥制品协会（CCPA）。

2020年，中国混凝土与水泥制品行业坚决贯彻落实党中央决策部署，努力做好疫情防控，快速实现复工复产，积极参与国家和地方抗疫工程建设，应急保障功能凸显。同时全行业笃行创新发展、绿色发展、智能化发展道路；攻坚克难，加快行业供给侧结构改革和高质量发展，促进行业经济运行实现稳定增长，重点产品产量和主要经济指标再创新高。规模以上混凝土与水泥制品工业企业主营业务收入累计17,906.51亿元，比上一年增长3.8%。利润总额累计873.33亿元，比上一年增长6.67%。尽管增速较2019年明显降低，但经济总量再创新高。

2020年，预制混凝土桩企业复工之初经营管理仍存在一定困难，随着交通运输和上下游产业链的逐步恢复，企业生产进度快速提升。下半年市场明显好转，部分地区由于国家基建项目加大投入，预制混凝土桩需求较为旺盛，企业生产快速发力。（数据来源：中国混凝土与水泥制品协会）

根据中国混凝土与水泥制品协会自统计以来发布的数据，截至2019年度，公司连续七年产量排名行业第二。公司拥有广东省“工程技术研究开发中心”及广东省省级“企业技术中心”。

经营综述

2020年，公司努力克服疫情影响，紧紧抓住国家加大基础设施投资保经济增长的重大机遇，坚持做好企业生产经营等工作，在环保治理、装备技术建设、新品研发等方面加大投入，进一步推进绿色、智能、创新化建设，经营业绩再创历史新高。

报告期内，公司实现桩类产品产量3,738.01万米，较上年同期上升了9.21%；实现桩类产品销量4,106.1万米，较上年同期增长了13.99%；实现营业收入71.52亿元，较上年同期增长了17.44%；实现归属于上市公司股东的净利润3.31亿元，较上年同期增长了114.58%。

2020年，面对突如其来的疫情冲击，公司上下同心、积极应对、精准施策，能够迅速组织开展复工复产，通过优化管理模式，提质增效，在董事会制定的复合增长率战略目标指导下，全力确保了公司产、销量的同时稳步提升。

1、积极应对疫情，多项举措保障公司复工复产，及时把握住因疫情导致的延迟释放的大量市场需求。同时积极争取政府优惠政策、补贴和税费减免。

2、持续优化产品结构，促使产量持续提高，助力公司业绩再创新高。

3、强化成本管控，精细化管理；加强供应链管理，发挥集采优势，优化原材料供应渠道；优化生产流程，加强生产管理，继续深化阿米巴经营管理模式，通过精细化管理实现生产的提质增效。

2、报告期内主营业务是否存在重大变化

□ 是 √ 否

3、占公司主营业务收入或主营业务利润10%以上的产品情况

√ 适用 □ 不适用

单位：元

■

4、是否存在需要特别关注的经营季节性或周期性特征

□ 是 √ 否

5、报告期内营业收入、营业成本、归属于上市公司普通股股东的净利润总额或者构成较前一报告期发生重大变化的说明

√ 适用 □ 不适用

2020 年度公司实现营业收入71.52亿元，同比增长17.44%； 实现归属于上市公司股东的净利润3.31亿元，同比增长114.58%；扣除非经常性损益后归属于上市公司股东的净利润为3.14亿元，同比增长122.07%；基本每股收益0.76元，同比增长117.14%，业绩增长原因请见”三、1 “。

6、面临退市情况

□ 适用 √ 不适用

7、涉及财务报告的相关事项

（1）与上年度财务报告相比，会计政策、会计估计和核算方法发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

财政部于2017年度修订了《企业会计准则第14号一一收入》。修订后的准则规定，首次执行该准则应当根据累积影响数调整当年年初留存收益及财务报表其他相关项目金额，对可比期间信息不予调整。

本公司自2020年1月1日起执行新收入准则。根据准则的规定，本公司仅对在首次执行日尚未完成的合同的累积影响数调整2020年年初留存收益以及财务报表其他相关项目金额，比较财务报表不做调整。具体内容详见“第十二节财务报告、五、重要会计政策及会计估计、30、重要会计政策和会计估计变更”之说明

（2）报告期内发生重大会计差错更正需追溯重述的情况说明

□ 适用 √ 不适用

公司报告期无重大会计差错更正需追溯重述的情况。

（3）与上年度财务报告相比，合并报表范围发生变化的情况说明

√ 适用 □ 不适用

2020 年与 2019 年相比，合并范围变动情况如下：

2020年2月13日新设子公司PT SANHE PILE TRADING INDONESIA (广东三和（印尼）贸易有限公司)。

2020年4月30日新设子公司三和（江苏）供应链有限公司。

2020年5月27日新设孙公司江门中升运输有限公司。

2020年9月8日新设子公司湖北三和精工装备制造有限公司。

证券代码：003037 证券简称：三和管桩 公告编号：2021-023

广东三和管桩股份有限公司

第二届董事会第二十六次会议决议公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

一、董事会会议召开情况

广东三和管桩股份有限公司（以下简称“公司”）第二届董事会第二十六次会议于2021年4月26日（星期一）在公司二楼会议室以现场结合通讯的方式召开。会议通知已于2021年4月16日通过邮件、短信、微信的方式送达各位董事。本次会议应出席董事9人，实际出席董事9人（其中：董事韦洪文、姚光敏、朱新蓉、杨德明、水中和以通讯方式出席）。

会议由董事长韦泽林主持，监事、高管列席。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议：

二、董事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2020年度董事会工作报告的议案》

公司《2020年度董事会工作报告》具体内容详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

公司第二届独立董事朱新蓉女士、杨德明先生、水中和先生向董事会提交了《2020年度独立董事述职报告》，并将在公司2020年年度股东大会上述职。上述述职报告于同日披露在公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司2020年度总经理工作报告的议案》

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（三）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

报告期内，公司实现营业收入合计715,152.08万元，较上年同期增长了17.44%；实现归属于上市公司股东的净利润33,062.54万元，较上年同期增长了114.58%。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（四）审议通过《关于公司2021年度财务预算报告的议案》

根据公司 2020 年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，经公司研究分析，预计公司 2021 年营业收入约为78.66亿元-89.39亿元，同比增长10%-25%。

特别提示：本预算报告不代表公司对2021年度盈利预测和经营业绩的承诺，仅为公司经营计划，能否实现取决于经济环境、市场需求等诸多因素，具有不确定性。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过《关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案》

经审核，董事会认为公司《2020年年度报告》及摘要内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《广东三和管桩股份有限公司2020年年度报告》全文详见同日公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《广东三和管桩股份有限公司2020年年度报告摘要》详见同日公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（六）审议通过《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

具体内容详见登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《广东三和管桩股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》。保荐机构出具了核查意见，详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（七）审议通过《关于公司2021年度高级管理人员薪酬的议案》

依据公司的实际经营情况及行业、地区的发展水平，特制订了公司2021年度高级管理人员薪酬（税前）方案如下：总经理李维定薪工资37.08万元，绩效工资19.2万元；副总经理姚光敏、吴延红定薪工资35.76万元，绩效工资16.8万元；副总经理陈群定薪工资29.04万元，绩效工资16.8万元；原财务总监杨小兵定薪工资26.16万元，绩效工资14.4万元，于2021年3月8日离职，2021年的薪酬结算至2021年3月8日。以上高级管理人员除杨小兵外均有年终奖，分别根据年度考核发放，其绩效工资每月按从0到1的考核系数计算。

表决结果：

7.1、同意5票，反对0票，弃权0票审议通过公司总经理（总裁）李维2021年度薪酬，李维担任公司董事，韦泽林、韦植林、韦洪文为李维的一致行动人，回避表决该议案。

7.2、同意8票，反对0票，弃权0票审议通过公司副总经理（副总裁）姚光敏2021年度薪酬，董事姚光敏回避表决。

7.3、同意8票，反对0票，弃权0票审议通过公司副总经理（副总裁）吴延红2021年度薪酬，董事吴延红回避表决。

7.4、同意9票，反对0票，弃权0票审议通过公司副总经理（副总裁）陈群2021年度薪酬。

7.5、同意9票，反对0票，弃权0票审议通过公司原财务总监杨小兵2021年度薪酬。

独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》。

（八）审议《关于公司2021年度董事薪酬的议案》

依据公司的实际经营情况及行业、地区的发展水平，制订了公司2021年度董事人员薪酬（税前）方案如下：董事长韦泽林津贴按照公司《董事、监事津贴制度》执行，薪酬构成为定薪工资33.48万元，绩效工资19.2万元（每月按从0到1的考核系数计算），年终奖参考高级管理人员根据年度考核发放；董事韦植林、董事韦洪文、独立董事朱新蓉、独立董事水中和、独立董事杨德明津贴按照公司《董事、监事津贴制度》执行，只领取董事津贴，不领取董事薪酬；董事李维、董事吴延红、董事姚光敏津贴按照公司《董事、监事津贴制度》执行，不领取董事薪酬，领取高管薪酬。

表决结果：0票同意，0票反对，0票弃权，全体董事回避表决本议案。

独立董事对本议案发表了表示同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》。

本议案直接提交至公司股东大会审议。

（九）审议通过《关于公司聘任2021年度审计机构的议案》

根据公司经营发展需要，经董事会审计委员会提议，公司董事会同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度会计审计机构，聘期一年，审计费用110万元。

《关于公司聘任2021年度审计机构的公告》详见同日公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

独立董事对本议案发表了同意的事前认可意见和独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事〈关于公司聘任2021年度审计机构的议案〉事前认可意见》、《独立董事关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十）审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的议案》

经审议，董事会同意公司（包括全资子公司、控股子公司）使用闲置自有资金进行证券投资，额度（包括但不限于委托理财）不超过人民币50,000万元（含），其中拟使用不超过40,000.00万元用于通过商业银行、证券公司等金融机构购买安全性高、流动性好、风险可控、期限不超过12个月的理财产品（包括银行理财产品、国债逆回购、货币市场基金、低风险债券、结构性存款及收益凭证、信托产品以及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式）；拟使用不超过10,000.00万元用于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资。公司提请股东大会授权董事长在该额度范围内行使决策权，上述额度经股东大会审议通过之日起12个月内有效，可循环滚动使用。

《关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的公告》同日披露在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn ）。独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》，保荐机构出具了核查意见，详见同日巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十一）审议通过《关于2020年度利润分配方案的议案》

经董事会审议，出于公司对投资者持续的回报以及公司长远发展考虑，2020年度利润分配方案为以公司现有总股本503,836,583股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.31元（含税），现金红利分配总额为66,002,592.37元，不进行资本公积转增股本，不送红股。

如在利润分配预案实施前公司总股本发生变化的，公司将以未来实施利润分配预案时股权登记日的公司总股本为基数，按照分配比例不变的原则对现金分红金额进行相应调整。

《关于2020年度利润分配方案的公告》同日披露在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。独立董事对本议案发表了同意的独立意见，具体内容详见公司披露于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）的《独立董事关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十二）审议通过《关于公司及子公司申请银行授信并提供担保及撤销尚未实施的对外担保额度的议案 》

经审议，董事会同意公司及子公司于2021年度向银行等金融机构申请不超过人民币502,500万元、美元900万元（按照2021年4月15日中国外汇交易中心受权公布的人民币汇率中间价折算，折合人民币5,876.73万元）的综合授信额度，授信额度自公司2020年年度股东大会审议通过之日起1年。根据申请授信主体的不同，公司及子公司将为上述综合授信提供预计总担保额度不超过127,750万元的担保（担保形式包括但不限于连带责任保证担保、抵押担保等，具体以授信主合同、担保合同的约定为准）。实际担保期限根据授信主合同、担保合同的约定为准。

公司于2020年11月6日召开的第二届董事会第二十次会议、2020年11月21日召开的第五次临时股东大会分别决议通过为江门三和管桩有限公司在中国工商银行股份有限公司中山分行的最高额为人民币49,500万元的债务提供连带责任保证担保，由于公司运营安排，该担保事项未实际发生且后续无继续开展的计划，公司董事会同意自本次担保事项经公司2020年年度股东大会审议通过之日起，前述担保额度同步终止。

《关于公司及子公司申请银行授信并提供担保及撤销尚未实施的对外担保额度的公告》同日披露在公司指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十三）审议通过《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》

公司《2021 年第一季度报告全文》及正文的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《广东三和管桩股份有限公司 2021 年第一季度报告全文》以及在《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《广东三和管桩股份有限公司 2021 年第一季度报告正文》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

（十四）审议通过《关于制定〈风险投资管理制度〉的议案》

为规范公司及控股子公司的风险投资行为，建立系统完善的风险投资决策机制，有效防范投资风险，维护股东和公司的合法权益，公司根据《中华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司规范运作指引》等有关法律法规以及《公司章程》的规定制定《风险投资管理制度》。

《风险投资管理制度》详见同日巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（十五）审议通过《关于提请召开2020年年度股东大会的议案》

董事会同意公司于 2021年5月18日以现场及网络投票相结合的方式召开 2020年年度股东大会，审议相关议案。

具体内容详见公司于同日在指定信息披露媒体《中国证券报》、《证券时报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《关于召开2020年年度股东大会的通知》。

表决结果：9票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、第二届董事会第二十六次会议决议；

2、独立董事关于第二届董事会第二十六次会议相关事项的独立意见；

3、独立董事《关于公司聘任2021年度审计机构的议案》事前认可意见。

特此公告。

广东三和管桩股份有限公司董事会

2021年4月26日

证券代码：003037 证券简称：三和管桩 公告编号：2021-024

广东三和管桩股份有限公司

第二届监事会第十五次会议决议公告

本公司及全体监事保证公告内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、监事会会议召开情况

广东三和管桩股份有限公司（以下简称“公司”）第二届监事会第十五次会议于2021年4月26日（星期一）在公司会议室以现场的方式召开。会议通知已于2021年4月16日通过邮件的方式送达各位监事。本次会议应出席监事3人，实际出席监事3人。

会议由监事会主席文维主持，董事会秘书吴延红列席本次会议。会议召开符合有关法律、法规、规章和《公司章程》的规定。出席会议的监事对各项议案进行了认真审议并做出了如下决议：

二、监事会会议审议情况

（一）审议通过《关于公司2020年度监事会工作报告的议案》

具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《2020年度监事会工作报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（二）审议通过《关于公司2020年度财务决算报告的议案》

报告期内，公司实现营业收入合计715,152.08万元，较上年同期增长了17.44%；实现归属于上市公司股东的净利润33,062.54万元，较上年同期增长了114.58%。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（三）审议通过《关于公司2021年度财务预算报告的议案》

根据公司 2020 年财务决算情况以及目前行业和市场实际情况，经公司研究分析，预计公司 2021 年营业收入约为78.66亿元-89.39亿元，同比增长10%-25%。

特别提示：本预算报告不代表公司对2021年度盈利预测和经营业绩的承诺，仅为公司经营计划，能否实现取决于经济环境、市场需求等诸多因素，具有不确定性。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（四）审议通过《关于公司2020年年度报告全文及其摘要的议案》

经审核，监事会认为董事会编制和审议公司《2020年年度报告》全文及摘要的程序符合法律、行政法规及中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

《广东三和管桩股份有限公司2020年年度报告》全文详见同日公司指定信息披露媒体巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn），《广东三和管桩股份有限公司2020年年度报告摘要》详见同日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（五）审议通过《关于公司2020年度内部控制自我评价报告的议案》

具体内容详见登载于巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上的《广东三和管桩股份有限公司2020年度内部控制自我评价报告》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

（六）审议通过《关于公司聘任2021年度审计机构的议案》

同意续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度会计审计机构，聘期一年，审计费用110万元。《关于公司聘任2021年度审计机构的公告》详见同日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（七）审议通过《关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的议案》

经审议，监事会同意公司（包括全资子公司、控股子公司）使用闲置自有资金进行证券投资，额度（包括但不限于委托理财）不超过人民币50,000万元（含），其中拟使用不超过40,000.00万元用于通过商业银行、证券公司等金融机构购买安全性高、流动性好、风险可控期限不超过12个月的理财产品（包括银行理财产品、国债逆回购、货币市场基金、低风险债券、结构性存款及收益凭证、信托产品以及其它根据公司内部决策程序批准的理财对象及理财方式）；拟使用不超过10,000.00万元用于新股配售或者申购、证券回购、股票及存托凭证投资、债券投资等。公司提请股东大会授权董事长在该额度范围内行使决策权，上述额度自本议案经股东大会审议通过之日起12个月内有效，可循环滚动使用。

《关于使用部分闲置自有资金进行证券投资的公告》详见同日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（八）审议通过《关于2020年度利润分配方案的议案》

公司2020年度利润分配方案为以公司现有总股本503,836,583股为基数，向全体股东每10股派现金红利1.31元（含税），现金红利分配总额为66,002,592.37元，不进行资本公积转增股本，不送红股。

监事会认为公司2020年度利润分配方案符合《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》、《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》以及《公司章程》等有关规定，符合公司实际情况和未来发展规划，同时兼顾了股东的利益。监事会同意该利润分配方案并同意提交公司2020年年度股东大会审议。

《关于2020年度利润分配方案的公告》详见同日公司指定信息披露媒体《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

本议案需提交公司股东大会审议。

（九）审议通过《关于公司2021年第一季度报告全文及正文的议案》

经审核，监事会认为公司《2021 年第一季度报告全文》及正文的编制和审核程序符合法律、行政法规和中国证监会的规定，报告内容真实、准确、完整地反映了公司的实际情况，不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

具 体 内 容 详 见 公 司 于 同 日 在 指 定 信 息 披 露 媒 体 巨 潮 资 讯 网（http://www.cninfo.com.cn）上披露的《广东三和管桩股份有限公司 2021 年第一季度报告全文》以及在《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》、《证券日报》和巨潮资讯网(http://www.cninfo.com.cn)上披露的《广东三和管桩股份有限公司 2021 年第一季度报告正文》。

表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。

三、备查文件

1、第二届监事会第十五次会议决议。

特此公告。

广东三和管桩股份有限公司监事会

2021年4月26日

证券代码：003037 证券简称：三和管桩 公告编号：2021-026

广东三和管桩股份有限公司

关于公司聘任2021年度审计机构的公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。

广东三和管桩股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月26召开第二届董事会第二十六次会议，审议通过了《关于公司聘任2021年度审计机构的议案》，拟聘任立信会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“立信”）为公司2021年度审计机构。本事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议通过，现将有关事宜公告如下：

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

立信会计师事务所（特殊普通合伙）由我国会计泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市，首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络BDO的成员所，长期从事证券服务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有H股审计资格，并已向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。

截至2020年末，立信拥有合伙人232名、注册会计师2,323名，从业人员总数9,114名，立信的注册会计师和从业人员均从事过证券服务业务。

立信2020年度业务收入（未经审计）38.14亿元，其中审计业务收入30.40亿元，证券业务收入12.46亿元。

2020年度立信为576家上市公司提供年报审计服务，与公司同行业上市公司审计客户8家。

2、投资者保护能力

截至2020年末，立信已提取职业风险基金1.29亿元，购买的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，职业风险基金计提和职业保险购买均符合相关规定。相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。

3、诚信记录

立信62名从业人员近三年因执业行为受到刑事处罚 0次、行政处罚4次、监督管理措施 26次、自律监管措施0次和纪律处分3次。

（二）项目信息

1、基本信息

■

（1）项目合伙人近三年从业情况：

姓名：刘杰生

■

（2）签字注册会计师近三年从业情况：

姓名：胥春

■

（3）质量控制复核人近三年从业情况：

姓名：王建民

■

2、项目组成员独立性和诚信记录情况。

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，亦不存在受到证监会及其派出机构、行业主管部门的行政处罚、监督管理措施，未受到证券交易场所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。项目合伙人、签字注册会计师和质量控制复核人不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。

二、审计收费

1、审计费用定价原则

主要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的程度，综合考虑参与工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作时间等因素定价。

2、审计费用同比变化情况

■

2021年度审计费用增加主要原因是募投项目完成，经营规模扩大。

三、拟聘任会计师事务所履行的程序

1、公司于2021年4月15日召开的第二届审计委员会第十三次会议审议通过了《关于公司聘任2021年度审计机构的议案》。审计委员会认为立信会计师事务所（特殊普通合伙）具有上市公司审计工作的丰富经验，已连续两年为公司提供审计服务，且具备专业胜任能力、独立性、投资者保护能力，诚信状况良好。2020年度年审过程中，年审注册会计师严格按照相关法律法规执业，重视了解公司经营情况，了解公司财务管理制度及相关内控制度，及时与董事会审计委员会、独立董事、公司高级管理人员进行沟通，较好地完成了2020年度报告的审计工作。审计委员会提议续聘立信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度的审计机构，聘期一年。

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