（上接423版）

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四、会议登记事项

1、登记方式：

出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件办理登记：

（1）自然人股东：本人有效身份证件、股票账户卡、持股凭证；

（2）代表自然人股东出席本次会议的代理人：代理人本人有效 身份证件、自然人股东身份证件复印件、授权委托书及委托人股票账 户卡、持股凭证；

（3）代表法人股东出席本次会议的法定代表人：本人有效身份

证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定代表人身份证明书、股票账户卡、持股凭证；

（4）法定代表人以外代表法人股东出席本次会议的代理人：代 理人有效身份证件、法人股东营业执照（复印件并加盖公章）、法定 代表人签署的授权委托书（加盖公章）、股票账户卡、持股凭证。

拟出席会议的股东可直接到公司进行股权登记，也可以信函或传 真方式登记。其中以传真方式进行登记的股东，请在参会时将相关身份证明、授权委托书等原件交会务人员。

2、会议登记时间：2021年5月24日 9:00一17:00

3、登记地点：山西省太原市小店区长风街115号2202室

五、参加网络投票的具体操作流程

在本次股东大会上，股东可以通过深圳证券交易所交易系统和互联网投票系统（网址为：http://wltp.cninfo.com.cn）参加网络投票。（网络投票的具体操作流程见附件1）

六、其他事项

1、联系方式

联系人：岳志强 蔚青

联系部门：公司证券事务部

联系电话：0351-4645933 0351-4645935

传真：0351-4645799

2、会议费用

与会股东食宿及交通费用自理。

七、备查文件

公司第八届董事会第三次会议决议。

特此公告。

附件1：参加网络投票的具体操作流程

附件2：2021年度股东大会授权委托书

山西焦煤能源集团股份有限公司董事会

2021年4月23日

附件1：

参加网络投票的具体操作流程

一、网络投票的程序

1、投票代码：360983，投票简称：“焦煤投票”。

2.议案设置及表决意见

（1）议案设置

本次年度股东大会议案对应“提案编码”一览表

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本次股东大会设置总议案，提案编码100代表总议案。提案编码1.00代表提案1，提案编码2.00代表提案2。

（2）填报表决意见

填报表决意见为“同意”、“反对”或“弃权”。

（3）在股东对同一议案出现总议案与分议案重复投票时，以第一次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，则以已投票表决的分议案的表决意见为准，其他未表决的议案以总议案的表决意见为准；如先对总议案投票表决，再对分议案投票表决，则以总议案的表决意见为准。

二、通过深交所交易系统投票的程序

1、投票时间：2021年5月26日上午9:15至9:25,9:30至11:30,13:00至15:00。

2、股东可以登录证券公司交易客户端通过交易系统投票。

三、 通过深交所互联网投票系统投票的程序

1、互联网投票系统开始投票的时间为2021年5月26日上午9:15，结束时间为 2021年5月26日下午3:00。

2、股东通过互联网投票系统进行网络投票，需按照《深圳证券交易所投资者网络服务身份认证业务指引（2016 年修订）》的规定办理身份认证，取得“深交所数字证书”或“深交所投资者服务密码”。具体的身份认证流程可登录互联网投票系统 http://wltp.cninfo.com.cn 规则指引栏目查阅。

3、股东根据获取的服务密码或数字证书，可登录 http://wltp.cninfo.com.cn 在规定时间内通过深交所互联网投票系统进行投票。

附件2：

授权委托书

兹委托 先生（女士），代表我单位（本人）出席2021年5月26日召开的山西焦煤能源集团股份有限公司2020年度股东大会，并代为行使表决权。

本次年度股东大会议案对应“提案编码”一览表

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委托人（签名）：

委托人身份证号码/营业执照号码：

委托人证券账户：

委托人持有公司股份性质和数量：

受托人（签名）：

受托人身份证号码：

委托书日期： 年 月 日 有效期限：

证券代码：000983 证券简称：山西焦煤 公告编号：2021一008

山西焦煤能源集团股份有限公司

日常关联交易公告

本公司及董事会全体成员保证信息披露内容的真实、准确和完整,没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。

一、日常关联交易基本情况

（一）关联交易概述

1、2021年公司关联交易预计总额1210211万元，其中：关联采购885281万元；关联销售324930万元。（以下所涉及增值税应税项目均为不含税价）。

2020年公司关联交易1016328万元，比预算1228844万元, 减少212516万元，减幅17.29%。其中：关联采购690729万元，比预算759238万元, 减少68509万元，减幅9.02%；关联销售325599万元，比预算469606万元, 减少144007万元，减幅30.67%。

2、2021年4月23日公司第八届董事会第三次会议审议通过了《2020年度日常关联交易执行情况》和《2021年日常关联交易预算情况》。

根据《深圳证券交易所股票上市规则》规定，公司7名关联董事赵建泽、陈旭忠、马步才、李堂锁、胡文强、马凌云、孟奇回避表决，由4名非关联董事对该议案进行表决。以4票赞成，0票弃权，0票反对的表决结果通过了上述议案。

公司4名独立董事发表事前认可和独立意见，同意提交2020年度股东大会审议。

3、山西焦煤集团有限责任公司（简称“焦煤集团”）作为本公司控股股东，将在2020年度股东大会上就关联交易议案回避表决。

（二）预计2021年日常关联交易的情况

2021年公司关联交易预计总额1210211万元，其中：关联采购885281万元；关联销售324930万元。具体情况如下：

1、2021年预计关联采购

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2、2021年预计关联销售

单位：万元

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（三）关于公司2020年日常关联交易预算执行情况的说明

2020年公司关联交易1016328万元，比预算1228844万元, 减少212516万元，减幅17.29%。其中：关联采购690729万元，比预算759238万元, 减少68509万元，减幅9.02%；关联销售325599万元，比预算469606万元, 减少144007万元，减幅30.67%。

按事项说明如下：

1、公司2020年度关联采购情况：

单位：万元

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2、公司2020年度关联销售情况：

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3、2020年度腾晖煤业、水峪煤业日常关联交易情况

公司于2020年12月29日收购山西汾西矿业（集团）有限责任公司（简称“山焦汾西”）子公司山西汾西矿业集团水峪煤业有限责任公司（简称“水峪煤业）；收购霍州煤电集团有限责任公司（简称“山焦霍州”）子公司霍州煤电集团河津腾晖煤业有限责任公司（简称“腾晖煤业”），交易金额67.22亿元，该收购事项公司已详细披露。

因山焦汾西、山焦霍州与本公司均为焦煤集团控股子公司，水峪煤业、腾晖煤业与原控股股东之间、与焦煤集团及其子公司、山西国运下属子公司之间日常关联交易业务均为报告期新增。

关联采购

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二、关联人介绍和关联关系

（一）控股股东基本情况

公司名称：山西焦煤集团有限责任公司

统一社会信用代码：91140000731914164T

法定代表人：赵建泽

注册资本：1062322.99万人民币

住所：太原市万柏林区新晋祠路一段1号

经营范围：矿产资源开采：煤炭开采；煤炭加工；煤炭销售；机械修造；批发零售钢材、轧制和锻造产品、化工、建材（木材除外）；道路货物运输；汽车修理；种植业；养殖业；煤炭技术开发与服务。上述经营范围仅限本公司及下属分支机构取得相关特行许可的单位从事，其他经营范围详见章程修正案。

与公司的关联关系：山西焦煤集团有限责任公司为本公司控股股东。

公司所属子公司2021年度预计与该关联人及其子公司（不含山焦西山、山焦汾西、山焦霍州）进行的日常关联交易总额为237120万元，其中：关联采购金额63742万元，关联销售金额为173378万元。

（二）其它关联方基本情况

1、公司名称：西山煤电（集团）有限责任公司

统一社会信用代码：911400001101008977

法定代表人：李健

注册资本：925032.72万人民币

住所：太原市万柏林区西矿街335号

经营范围：矿产资源开采：煤炭开采和洗选业，煤制品制造、销售，电力、热力、水的生产和供应，售电等。

与公司的关联关系：山焦西山属公司控股股东焦煤集团的子公司，山焦西山属于同一控制人的关联企业。

公司及子公司2021年度预计与该关联人进行的各类日常关联交易总额807488万元，其中：关联采购685927万元，关联销售121561 万元。

2、公司名称：山西汾西矿业（集团）有限责任公司

统一社会信用代码：91140000112731529F

法定代表人：范新明

注册资本：352565.26万人民币

住所：山西省介休市裕华路95号

经营范围：煤炭技术开发、咨询、服务；矿山设备和选煤设备的制造、安装、修理、租赁、销售及配件销售等。

与公司的关联关系：山焦汾西属公司控股股东焦煤集团的子公司，山焦汾西属于同一控制人的关联企业。

公司及子公司2021年度预计与该关联人进行的各类日常关联交易总额82691万元，其中：关联采购73852万元，关联销售8839万元。

3、公司名称：霍州煤电集团有限责任公司

统一社会信用代码：911400001130917466

法定代表人：戎生权

注册资本：440173.02万人民币

住所：山西省霍州市鼓楼东街188号

经营范围：矿产资源开采：煤炭开采、加工；煤炭销售；电力业务、电力供应：发电供电等。

与公司的关联关系：山焦霍州属公司控股股东焦煤集团的子公司，山焦霍州属于同一控制人的关联企业。

公司及子公司2021年度预计与该关联人进行的各类日常关联交易总额11832万元，其中：关联采购11820万元，关联销售12万元。

4、公司名称：山西省国有资本运营有限公司

统一社会信用代码：91140000MA0HL5WN2L

法定代表人：郭保民

注册资本：5000000万人民币

住所：山西示范区南中环街426号国际金融中心6栋18至21层

经营范围：国有资本运营管理；省政府授权开展的其他业务。

与公司的关联关系：2017年，根据山西省人民政府国有资产监督管理委员会（简称“山西国资委”）《山西省人民政府国有资产监督管理委员会关于将持有的省属 22 户企业国有股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司的通知》（晋国资发[2017]35 号）要求，山西国资委决定将所持有的公司控股股东山西焦煤集团有限责任公司 100%股权全部注入山西省国有资本投资运营有限公司；2020年4月30日，山西省国有资本投资运营有限公司名称变更为山西省国有资本运营有限公司（简称“山西国运”），山西国运属于公司控股股东的母公司。

公司及子公司2021年度预计与该关联人（不含焦煤集团及其子公司）进行的各类日常关联交易总额为66080万元，其中：关联采购金额44940万元，关联销售金额为21140万元。

（三）履约能力分析

2017年7月27日，山西国运成立，主要是山西省委省政府为了强化国资监管体制，按照职能定位，山西国运全面履行出资人管资本职责，开展专业化资本运营，推动国有资本优化布局、战略重组、创新体制、服务转型。

焦煤集团组建于2001年10月，是国内最大的炼焦煤生产加工企业，也是全国最大的炼焦煤市场供应商，属山西省国有独资企业，以煤炭、焦化、盐化、发电、装备制造、物流贸易为主业，兼营材料、民爆、建筑、煤层气、节能环保、投资金融、文化旅游、房地产等配套辅助产业。有六大主力生产和建设矿区，主要矿厂分布在太原、晋中、临汾、运城、吕梁、长治、忻州7个地市的29个县区。

截止2020年12月31日，焦煤集团资产总额 4427.39 亿元，所有者权益 1080.61 亿元，营业收入 2101.31亿元，利润总额 58.28 亿元。

截止2020年12月31日，山焦西山资产总额 1163.83 亿元，净资产214.66 亿元，营业收入 666.15 亿元，利润总额 17.81 亿元。

截止2020年12月31日，山焦汾西资产总额 840.27 亿元，所有者权益 213.89 亿元，营业收入 276.13 亿元，利润总额 23.98亿元。

截止2020年12月31日，山焦霍州资产总额 764.53亿元，所有者权益 126 亿元，营业收入242.92 亿元，利润总额 4.88 亿元。

公司与山焦西山、山焦汾西、山焦霍州同属焦煤集团控制。焦煤集团及其子公司经营正常，具备履约能力。

三、关联交易定价政策和定价依据

1、公司与山焦西山

公司及子公司与山焦西山发生的关联采购和销售均按市场价及协议价执行。（详见综合服务协议）

公司控股子公司与山焦西山采购燃料煤关联交易执行协议价。

2、公司与山焦汾西

公司及子公司与山西汾西矿业（集团）有限责任公司发生的关联采购和销售均按市场价及协议价执行。

3、公司与山焦霍州

公司及子公司与山焦霍州发生的关联采购和销售均按市场价及协议价执行。

4、与其它关联方

本公司与焦煤集团（不含山焦西山、山焦汾西、山焦霍州）关联交易执行市场价格。

本公司与山西国运及其子公司（不含焦煤集团及其子公司）关联交易执行市场价格。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

公司日常关联交易的主要目的是为了保障公司的日常生产经营，解决太原选煤厂入洗煤的正常供应、港口煤的配售、子公司电厂燃料煤供应、铁路运输正常运行、煤矿设备正常的修理和维护、材料物资的储备等。

公司通过这些日常关联交易，保证了公司及子公司生产的正常进行，以上交易公平、合理，符合公司的整体利益和长远利益。

五、独立董事事前认可情况及独立意见

我们通过对焦煤集团及相关关联公司调查了解，并查阅中国证监会和深圳证券交易所的有关规定认为：

1、公司与山焦西山、山焦汾西、山焦霍州、山西焦化集团有限公司、山西焦煤集团物资（上海）有限公司、山西焦煤集团运城盐化集团有限公司等同属焦煤集团控制。

2、焦煤集团及相关关联公司经营正常，具备履约能力。

3、该事项真实、准确地反映了公司日常关联交易情况，签订的《综合服务协议》符合法律法规和《公司章程》的要求，关联交易遵循平等自愿原则，交易价格公允，不存在损害公司及中小股东利益的情况。

4、通过关联交易，公司取得了稳定的入洗原料煤供应、实现了不同质量产品的合理配销，扩大市场占有率，子公司燃料煤供应有了保证，符合公司的整体利益，有利于公司可持续发展。

5、本公司董事会审议本议案，关联董事回避表决，审议程序合法、有效，符合有关法律、法规和《公司章程》的规定，我们同意将该事项提交公司2020年度股东大会审议。

以上关联交易（包括2020年度执行情况及2021年预算）尚须获得公司2020年年度股东大会的批准，与该项关联交易有利害关系的关联股东将在股东大会上回避对该议案的表决。

六、备查文件

（一）独立董事事前认可和独立意见；

（二）本公司第八届董事会第三次会议决议；

（三）本公司第八届监事会第二次会议决议。

特此公告。

山西焦煤能源集团股份有限公司董事会

2021年4月23日