中科寒武纪科技股份有限公司

（上接477版）

与会监事审议通过公司《2021年第一季度报告》，认为公司《2021年第一季度报告》的编制和审议程序符合法律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；其内容与格式符合中国证监会和上海证券交易所的各项规定，能够公允地反映公司报告期内的财务状况和经营成果。监事会及全体监事保证《2021年第一季度报告》披露的信息真实、准确和完整，没有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

具体内容详见公司同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《2021年第一季度报告》。

表决结果：同意5票，反对0票，弃权0票，表决结果：通过。

特此公告。

中科寒武纪科技股份有限公司监事会

2021年4月27日

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2021-006

中科寒武纪科技股份有限公司

关于2020年度利润分配方案公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”）2020年度利润分配方案为不进行利润分配。

● 本次利润分配方案已经公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议。

一、利润分配方案内容

经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审计，截至2020年12月31日，公司实现归属于母公司所有者的净利润为-434,509,331.16元。根据《关于进一步落实上市公司现金分红有关事项的通知》《上市公司监管指引第3号一一上市公司现金分红》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第1号一一规范运作》以及《公司章程》等相关规定，由于2020年12月31日母公司财务报表未分配利润为负数，尚不满足利润分配条件，经公司董事会决议，公司2020年度不进行利润分配。本次利润分配方案尚需提交公司股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会审议和表决情况

公司于2021年4月26日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于2020年度利润分配方案的议案》，一致同意公司2020年度不进行利润分配。该议案将提交公司股东大会审议。

（二）独立董事意见

经核查，公司独立董事认为公司2020年度利润分配方案符合《公司章程》等有关规定及公司实际情况，没有损害公司及全体股东特别是中小股东合法权益。

（三）监事会意见

监事会认为：截至2020年12月31日，公司2020年度实现属于母公司所有者的净利润为-434,509,331.16元。经与会监事审议，根据《公司章程》规定，尚不满足利润分配条件，同意公司2020年度不进行利润分配。该利润分配方案不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

三、相关风险提示

公司2020年度利润分配方案符合公司的实际经营情况，不会对公司的正常经营活动产生影响。该利润分配方案尚需公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中科寒武纪科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2021-007

中科寒武纪科技股份有限公司

关于预计2021年度日常关联交易公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 是否需要提交股东大会审议：否

● 日常关联交易对公司的影响：预计的2021年度日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、公正的定价原则，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形。该等关联交易不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司于2021年4月26日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于预计2021年度日常关联交易的议案》，除关联董事张佩珩先生回避表决外，出席会议的非关联董事、监事一致认为预计的2021年度日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、公正的定价原则，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形。该等关联交易不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

公司独立董事已就预计2021年度日常关联交易事项发表了事前认可意见，并发表了明确同意的独立意见，认为公司预计2021年度发生的日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、公正的定价原则，不存在通过关联交易向关联方输送利益的情形，也不存在影响公司独立性或者显失公允的情形。该等关联交易不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

公司董事会审计委员会认真审议并通过了《关于预计2021年度日常关联交易的议案》，一致认为预计的2021年度日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、公正的定价原则，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形。该等关联交易不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称“《科创板股票上市规则》”）《公司章程》等相关规定，该议案无需提交公司股东大会审议。

（二）2021年度日常关联交易预计情况

单位：人民币 元

■

（三）2020年度日常关联交易的预计和执行情况

单位：人民币 元

■

二、关联人基本情况和关联关系

（一）关联人的基本情况

1、中国科学院计算技术研究所

（1）企业性质：事业单位

（2）负责人：李锦涛

（3）开办资金：70,670,000元

（4）住所：北京市海淀区中关村科学院南路6号

（5）经营范围：研究信息技术,促进科技发展。微处理机芯片设计技术研究大规模并行计算机与超级服务器系统软硬件技术研究数字信号处理与数字化技术研究信息安全与信息服务应用软件研究人机交互技术研究知识科学与知识工程技术研究高速宽带网络性能测试优化与网络安全技术研究生物信息学研究相关学历教育、继续教育、专业培训、学术交流与博士后培养《计算机研究与发展》、《计算机学报》和《计算机科学技术学报》(英文版)出版《计算机辅助设计与图形学学报》编辑。

（6）主要股东或实际控制人：不适用

（7）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年12月31日，中国科学院计算技术研究所总资产2,744,486,879.05元，净资产1,878,647,109.82元，收入总额1,077,630,056.48元。

2、曙光信息产业股份有限公司

（1）企业性质：股份有限公司

（2）法定代表人：历军

（3）注册资本：1,302,050,903元

（4）成立日期：2006年3月7日

（5）住所：华苑产业区(环外)海泰华科大街15号1-3层

（6）经营范围：电子信息、软件技术开发、咨询、服务、转让、培训；计算机及外围设备、软件制造、批发兼零售；计算机系统集成；物业管理；货物及技术进出口；设备出租、场地出租；计算机及外围设备维修、租赁；建筑安装业；通信设备研发、生产、批发兼零售。

（7）主要股东：北京中科算源资产管理有限公司

（8）最近一个会计年度的主要财务数据：截至2020年12月31日，总资产为20,963,979,137.06元，归属于上市公司股东的净资产为11,628,787,040.56元，营业收入为10,161,133,761.67元，归属于上市公司股东的净利润为822,381,760.28元。

（二）与公司的关联关系

中国科学院计算技术研究所间接持有公司5%以上的股份，公司按照《科创板股票上市规则》的规定，将其认定为公司的关联方。

北京中科算源资产管理有限公司直接持有公司5%以上股份，并且控制曙光信息产业股份有限公司。公司按照《科创板股票上市规则》的规定，将曙光信息产业股份有限公司认定为公司的关联方。

（三）履约能力分析

上述关联人依法存续且正常经营，具备良好履约能力。公司将就上述交易与相关方签署相关合同或协议并严格按照约定执行，双方履约具有法律保障。

三、日常关联交易主要内容

（一）关联交易主要内容

公司预计2021年度日常关联交易主要涉及向关联方采购、出售商品和服务，均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、公正的定价原则。

（二）关联交易协议签署情况

公司及其子公司将根据业务的实际情况与关联人及其子公司签署具体的关联交易协议。

四、日常关联交易目的和对上市公司影响

公司预计的2021年度日常关联交易是为了满足公司业务发展需要，具有商业必要性和合理性，并遵循公开、公平、公正的定价原则。公司相对于关联人在业务、人员、财务、资产、机构等方面独立，不存在影响公司独立性或者显失公允的情形。该等关联交易不会对公司的财务状况和经营成果产生重大不利影响，也不会损害公司及全体股东特别是中小股东的合法权益。

五、保荐机构核查意见

经核查，保荐机构中信证券股份有限公司认为：上述预计2021年度日常关联交易事项已经公司第一届董事会第十六次会议及第一届监事会第十次会议审议通过，公司独立董事认可上述事项并发表了同意的独立意见。该事项在公司董事会审议权限范围内，无需提交股东大会审议。

公司上述日常关联交易均系基于公司业务需要而开展，具有商业必要性和合理性，遵循了公开、公平、公正的定价原则，不会对公司的独立性产生负面影响，不存在损害公司和全体股东，特别是中小股东利益的情形。

综上，保荐机构同意上述寒武纪预计2021年度日常关联交易事项。

六、上网公告附件

1. 《中科寒武纪科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》；

2. 《中科寒武纪科技股份有限公司独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》；

3. 《中信证券股份有限公司关于中科寒武纪科技股份有限公司预计2021年度日常关联交易事项的核查意见》。

特此公告。

中科寒武纪科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2021-009

中科寒武纪科技股份有限公司

关于续聘2021年度会计师事务所公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 拟续聘的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天健事务所”）

中科寒武纪科技股份有限公司（以下简称“公司”或“本公司”）于2021年4月26日召开第一届董事会第十六次会议、第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于确认2020年度财务审计费用及续聘2021年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司2021年度财务和内部控制审计机构。独立董事已对该事项发表事前认可意见及明确同意的独立意见。本事项尚需提交公司股东大会审议。

一、拟聘任会计师事务所的基本情况

（一）机构信息

1、基本信息

（1）机构名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）

（2）成立日期：2011年7月18日

（3）组织形式：特殊普通合伙

（4）注册地址：浙江省杭州市西湖区西溪路128号6楼

（5）首席合伙人：胡少先

（6）截至2020年末，共有合伙人203人，注册会计师1859人，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师737人。

（7）2020年业务收入总额为30.6亿元，审计业务收入为27.2亿元，证券业务收入为18.8亿元。

（8）2020年度为511家上市公司客户提供审计服务，主要行业涉及制造业，信息传输、软件和信息技术服务业，批发和零售业，房地产业，建筑业，电力、热力、燃气及水生产和供应业，金融业，交通运输、仓储和邮政业，文化、体育和娱乐业，租赁和商务服务业，水利、环境和公共设施管理业，科学研究和技术服务业，农、林、牧、渔业，采矿业，住宿和餐饮业，教育，综合等，审计收费共5.8亿元。本公司同行业上市公司审计客户38家。

2、投资者保护能力

2020年末，天健事务所累计已计提职业风险基金1亿元以上，购买的职业保险累计赔偿限额超过1亿元，职业风险基金计提及职业保险购买符合财政部关于《会计师事务所职业风险基金管理办法》等文件的相关规定。

近三年天健事务所已审结的与执业行为相关的民事诉讼中均无需承担民事责任。

3、诚信记录

天健事务所近三年因执业行为受到监督管理措施12次，未受到刑事处罚、行政处罚、自律监管措施和纪律处分。32名从业人员近三年因执业行为受到监督管理措施18次，未受到刑事处罚、行政处罚和自律监管措施。

（二）项目信息

1、基本信息

项目合伙人：吴懿忻，1998年成为中国注册会计师，2006年起开始从事上市公司审计，1996年起开始在天健事务所执业，2019年起为公司提供审计服务。最近3年签署道通科技、正泰电器、东方材料2019年度审计报告；签署正泰电器、诺力股份、喜临门2018年度审计报告；签署正泰电器、物产中大、诺力股份2017年度审计报告。

签字注册会计师：吴懿忻，1998年成为中国注册会计师，2006年起开始从事上市公司审计，1996年起开始在天健事务所执业，2019年起为公司提供审计服务。最近3年签署道通科技、正泰电器、东方材料2019年度审计报告；签署正泰电器、诺力股份、喜临门2018年度审计报告；签署正泰电器、物产中大、诺力股份2017年度审计报告。

签字注册会计师：夏均军，2011年成为中国注册会计师，2011年起开始从事上市公司审计，2009年起开始在天健事务所执业，2019年起为公司提供审计服务。近3年签署道通科技、伟星新材2019年度审计报告；签署正泰电器2018年度审计报告；签署正泰电器2017年度审计报告。

项目质量控制复核人：张凯，1997年成为中国注册会计师，1996年起开始从事上市公司审计，2012年起开始在天健事务所执业，2020年起为公司提供审计服务。最近3年签署正川股份、渝三峡A 2018年度审计报告。

2、诚信记录

项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人近三年不存在因执业行为受到刑事处罚，受到证监会及其派出机构、行业主管部门等的行政处罚、监督管理措施，受到证券交易所、行业协会等自律组织的自律监管措施、纪律处分的情况。

3、独立性

天健事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影响独立性的情形。

4、审计收费

审计费用主要根据公司业务规模、所处行业和会计处理复杂程度等因素，并结合年报审计需配备的审计人员情况和投入的工作量以及事务所的收费标准协商确定。公司2020年度审计费用为人民币40万元整。2021年度审计费用拟为40万元整，自公司2020年年度股东大会审议通过后生效。

二、拟续聘会计师事务所履行的程序

（一）审计委员会履职情况

公司第一届董事会审计委员会第十次会议对天健事务所2020年度的工作情况进行了审查及评价，认为天健事务所具备专业胜任能力和投资者保护能力，具有良好的职业素养和诚信状况，能够遵循中国注册会计师执业准则，独立并勤勉尽责地履行审计职责，公允合理地发表了独立审计意见，满足公司财务和内部控制的审计工作要求，与公司不存在任何关联关系或利害关系。审计委员会同意续聘天健事务所为公司2021年度财务和内部控制审计机构。

（二）独立董事事前认可情况及独立意见

公司独立董事对续聘天健事务所作为公司2021年度财务和内部控制审计机构的事项发表了事前认可意见和明确同意的独立意见。具体内容请见公司于2021年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的事前认可意见》及《独立董事关于第一届董事会第十六次会议相关事项的独立意见》。

（三）董事会审议和表决情况

公司于2021年4月26日召开第一届董事会第十六次会议，审议通过了《关于确认2020年度财务审计费用及续聘2021年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司2021年度财务和内部控制审计机构，2021年度财务审计费用拟为40万元整；授权经营团队负责办理协议签署并开展相关工作。该议案将提交公司股东大会审议。

（四）监事会审议和表决情况

公司于2021年4月26日召开第一届监事会第十次会议，审议通过了《关于确认2020年度财务审计费用及续聘2021年度财务和内部控制审计机构的议案》，同意续聘天健事务所为公司2021年度财务和内部控制审计机构，2021年度财务审计费用拟为40万元整；授权经营团队负责办理协议签署并开展相关工作。该议案将提交公司股东大会审议。

（五）本次续聘会计师事务所事项尚需公司股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。

特此公告。

中科寒武纪科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

证券代码：688256 证券简称：寒武纪 公告编号：2021-010

中科寒武纪科技股份有限公司

关于召开2020年年度股东大会的通知

本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。

重要内容提示：

● 股东大会召开日期：2021年5月19日

● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

一、召开会议的基本情况

（一）股东大会类型和届次

2020年年度股东大会

（二）股东大会召集人：董事会

（三）投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式

（四）现场会议召开的日期、时间和地点

召开日期时间：2021年5月19日 14点00分

召开地点：北京丽亭华苑酒店三层鸿运1厅

（五）网络投票的系统、起止日期和投票时间。

网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统

网络投票起止时间：自2021年5月19日

至2021年5月19日

采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。

（六）融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序

涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。

（七）涉及公开征集股东投票权

不涉及。

二、会议审议事项

本次股东大会审议议案及投票股东类型

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说明：公司2020年年度股东大会议将听取《2020年度独立董事述职报告》，但不再将其作为议案进行审议。

1、说明各议案已披露的时间和披露媒体

公司于2021年4月26日召开的第一届董事会第十六次会议审议通过了本次提交股东大会的议案1、3、4、5、6、7、9，同日召开的第一届监事会第十次会议审议通过了本次提交股东大会的议案2、3、4、5、6、8、10。具体内容详见公司于2021年4月27日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）以及《中国证券报》《上海证券报》《证券时报》《证券日报》披露的相关公告。

2、特别决议议案：无

3、对中小投资者单独计票的议案：议案5、6、7、8、9、10

4、涉及关联股东回避表决的议案：无

应回避表决的关联股东名称：无

5、涉及优先股股东参与表决的议案：无

三、股东大会投票注意事项

（一）本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。

（二）同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。

（三）股东对所有议案均表决完毕才能提交。

四、会议出席对象

（一）股权登记日下午收市时在中国登记结算有限公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。

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（二）公司董事、监事和高级管理人员。

（三）公司聘请的律师。

（四）其他人员

五、会议登记方法

（一）现场出席会议的预约登记

拟现场出席本次股东大会的股东或代理人请于2021年5月18日17时之前将登记文件扫描件（详见登记方式）发送至邮箱ir@cambricon.com进行登记。股东或代理人也可通过信函方式办理登记手续，信函上请注明“股东大会”字样，信函以抵达公司的时间为准，须在2021年5月18日下午17时前送达。通过邮件或信函方式登记的，均须报备近期个人行程及健康状况等相关防疫信息。公司不接受电话登记。

现场登记时间、地点

登记时间：2021年5月18日（上午10：00-12：00,下午14：00-17：00）

登记地点：北京市海淀区知春路7号致真大厦D座12层中科寒武纪科技股份有限公司

出席股东大会时需按照登记方式的要求携带相应原件及复印件，进行现场登记。

（二）登记方式：

拟出席本次会议的股东或股东代理人应持以下文件根据上述时间、方式办理登记。

1. 自然人股东亲自出席会议的，应持本人有效身份证原件和股东账户卡办理登记；自然人股东委托代理人出席会议的，代理人应持本人有效身份证原件、自然人股东有效身份证复印件、授权委托书和自然人股东账户卡办理登记。

2. 法人股东应由法定代表人或其委托的代理人出席会议。由法定代表人出席会议的，应持营业执照复印件（加盖公司公章）、本人有效身份证原件和法人股东账户卡办理登记；由法定代表人委托代理人出席会议的，代理人应持营业执照复印件（加盖公章）、本人有效身份证原件、法定代表人有效身份证复印件、法定代表人依法出具的授权委托书（法定代表人签字并加盖公章）和法人股东账户卡办理登记。

3. 融资融券投资者出席现场会议的，应持融资融券相关证券公司出具的证券账户证明及其向投资者出具的授权委托书原件；投资者为个人的，还应持本人有效身份证原件或其他能够表明其身份的有效证件原件；投资者为机构的，还应持本单位营业执照（复印件并加盖公章）、参会人员有效身份证件原件、授权委托书原件。

注：所有原件均需一份复印件。

六、其他事项

（一）本次股东大会现场会议出席者，食宿及交通费自理。

（二）参会股东请提前半小时到达会议现场办理签到，并配合会场要求接受体温检测等相关防疫工作。

（三）会议联系方式

联系地址：

北京市海淀区知春路7号致真大厦D座12层中科寒武纪科技股份有限公司

邮政编码：100191

联系电话：010-83030796-8025

邮箱：ir@cambricon.com

联 系 人：叶淏尹、童剑锋

特此公告。

中科寒武纪科技股份有限公司董事会

2021年4月27日

附件1：授权委托书

附件1：授权委托书

授权委托书

中科寒武纪科技股份有限公司：

兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月19日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。

委托人持普通股数：

委托人持优先股数：

委托人股东帐户号：

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委托人签名（盖章）： 受托人签名：

委托人身份证号： 受托人身份证号：

委托日期： 年 月 日

备注：

委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。