河南易成新能源股份有限公司
2020年度报告及摘要披露提示性公告
（上接490版）
一、交易目的及交易概述
（一）交易目的
为进一步提高公司货币资金的管理效率，提升资金管理集中度，公司拟使用总额最高不超过520,000万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金融机构发行的理财产品。本投资风险低、安全性高。
（二）资金来源：自有资金
（三）委托理财产品的基本情况
公司预计在520,000万元人民币限额内，根据资金暂时闲置的情况择机购买商业银行、证券公司的理财产品，优先选择银行的结构性存款进行操作，以证券公司理财产品作为补充。选择安全性高、流动性好，收益水平合理的理财产品作为标的。
（四）对委托理财相关风险的内部控制
针对投资风险，上述投资严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。拟采取措施如下：
1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时采取止损措施并予以披露。
2、公司董事会授权经理层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。公司总会计师负责组织实施，公司财务金融部为理财产品业务的具体经办部门。财务金融部负责理财产品业务的各项具体事宜，通过建立台账对公司投资理财情况进行日常管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。
二、本次投资理财基本情况
（一）投资额度
为进一步提高公司货币资金的管理效率，提升资金管理集中度，公司拟使用总额最高不超过520,000万元人民币（含本数）闲置自有资金择机投资金融机构发行的理财产品。
（二）额度有效期
上述额度自公司股东大会审议通过之日起1年内有效。
（三）实施方式
在上述额度及决议有效期内，公司股东大会授权公司经营层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。包括但不限于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种、签署合同及协议等。
三、委托理财受托方的情况
预计本次委托理财的受托方均为公司主要合作银行、国有及央企独资或控股的证券公司等金融机构，信用评级较高、履约能力较强，交易对方与公司之间不存在产权、资产、债权债务、人员等方面的关系。
四、投资目的及对公司的影响
（一）投资目的及科目列示
公司对可实现保本固定收益的结构性存款，作为银行存款进行管理，在“银行存款”列示，取得的利息在“财务费用-利息收入”列示。对可通过SPPI现金流测试的券商理财产品在“其他货币资金”列示，取得的收益在“财务费用-利息收入”列示；其他券商理财产品在“交易性金融资产”列示，取得的收益在“投资收益”列示。
公司是在确保生产经营正常运转的前提下,积极对资金进行管理，以部分暂时闲置自有资金进行的投资理财业务,提高了资金使用效率，能获得一定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的回报。
2021年一季度末，公司自有资金理财金额35.85亿元，占公司货币资金的比例为29.28%。
（二）交易的影响
1.公司使用闲置自有资金购买金融机构理财产品，有利于提高资金使用效率。预计未来将会对公司投资收益产生积极影响。
2.公司使用闲置自有资金购买理财产品不会对正常的生产经营造成不利影响。
（三）公司近期财务数据
单位：元
■
五、投资风险分析提示
投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。
六、该交易应当履行的审议程序
2021年4月23日，公司召开六届十五次董事会和六届十四次监事会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品的议案》，相关意见如下：
（一）监事会意见：为进一步提高公司货币资金的使用效率，公司拟对总额不超过52亿元(含本数)的暂时闲置自有资金进行现金管理，用于投资理财，在额度内可循环使用。公司是在确保生产经营对资金的需求和资金安全的前提下,以部分暂时闲置的自有资金投资理财产品,力争通过投资获得高于同期存款的收益,进一步提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的投资回报。一致同意此项议案。
七、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财（含结构性存款）的情况
金额：万元
■
特此公告。
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十七日
证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2021-026号
内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于使用部分暂时闲置自有资金投资理财产品
暨关联交易的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 交易内容：为进一步提高公司含全资子公司（以下简称公司）货币资金的使用效率，公司拟使用总额不超过350,000万元人民币（含本数）与兵工财务公司共同投资流动性好、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）保本理财产品。本次关联交易的发生额在公司自有资金投资理财产品的总额度520,000万元人民币（含本数）内进行。
● 交易风险：本次拟投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。
● 至本次关联交易为止，过去12个月内公司与上述关联方未发生同类关联交易。
● 委托理财受托方：商业银行、证券公司等金融机构
● 本次委托理财金额：关联方理财不超过350,000万元（含本数）
● 委托理财产品名称：金融机构的保本理财产品
● 委托理财期限：上述投资额度自股东大会审议通过之日起1年内有效。
● 履行的审议程序：公司六届十五次董事会、六届十四次监事会审议通过，该事项尚需提交公司股东大会审议。
一、关联交易概述
（一）交易目的及交易概述
为进一步提高公司含全资子公司（以下简称公司）货币资金的使用效率，公司拟使用总额不超过350,000万元人民币（含本数）与兵工财务公司共同投资流动性好、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）保本理财产品。本次关联交易的发生额在公司自有资金投资理财产品的总额度520,000万元人民币（含本数）内进行。
兵工财务公司的实际控制人为中国兵器工业集团有限公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》以及《关联交易实施指引》规定，该事项构成关联交易。本次关联交易不构成《上市公司重大资产重组管理办法》规定的重大资产重组。本次交易尚需提交公司股东大会审议。
至本次关联交易为止，过去12个月内公司与上述关联方未发生同类关联交易。
（二）资金来源：自有资金
（三）委托理财产品的基本情况
2021年，公司预计在350,000万元人民币限额内根据资金暂时闲置期限的情况与兵工财务公司择机共同投资理财产品，优先选择银行的结构性存款进行操作，以证券公司理财产品作为补充。选择安全性高、流动性好，收益水平合理的理财产品作为标的。
（四）对委托理财相关风险的内部控制
针对投资风险，上述投资应严格按照公司相关规定执行，有效防范投资风险，确保资金安全。拟采取措施如下：
1、公司将及时分析和跟踪理财产品投向、项目进展情况，一旦发现或判断有不利因素，将及时采取相应的保全措施，控制投资风险,若出现产品发行主体财务状况恶化、所投资的产品面临亏损等重大不利因素时，公司将及时采取止损措施并予以披露；
2、公司董事会授权经理层在批准额度及理财期限内决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。公司总会计师负责组织实施，公司财务金融部为理财产品业务的具体经办部门。财务金融部负责理财产品业务的各项具体事宜，通过建立台账对公司投资理财情况进行日常管理，建立健全完整的会计账目，做好资金使用的财务核算工作。
3、独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督与检查，必要时可以聘请专业机构进行审计。
4、公司董事会负责根据中国证监会及上海证券交易所的有关规定，及时履行信息披露义务，并在定期报告中详细披露各项投资及损益情况。
二、关联方的基本情况
1、兵工财务有限责任公司
法定代表人：邱江
注册地：北京市东城区安定门外青年湖南街19号
注册资本：634,000万元
公司类型：有限责任公司
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委贷投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算，清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；有价证券投资；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及金融租赁；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务）。
关联关系：公司实际控制人中国兵器工业集团有限公司和控股股东内蒙古第一机械集团有限公司分别持有兵工财务有限责任公司股权。
财务数据：截至2020年12月31日，资产总额为1,583.70亿元，资产净额为137.16亿元，2020年度营业收入为13.64亿元，净利润为5.98亿元（未经审计数据）。
三、投资理财暨关联交易基本情况概述
（一）投资额度
在满足日常生产经营资金需求，有效控制投资风险的前提下，根据实际需要，公司拟使用部分闲置自有资金不超过350,000万元人民币与兵工财务公司共同投资流动性好、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）保本理财产品，在上述额度及决议有效期内，资金可以滚动使用。本次关联交易的发生额在公司自有资金投资理财产品的总额度520,000万元人民币（含本数）内进行。
（二）额度有效期
上述额度自公司股东大会审议通过之日起1年内有效。
（三）实施方式
在上述额度及决议有效期内，公司股东大会授权公司经营层决定具体投资理财方案并签署相关合同及文件。包括但不限于：明确投资理财金额、期间、选择理财产品品种等。
四、委托理财受托方的情况
兵工财务公司的实际控制人为中国兵器工业集团有限公司，公司董事会已对关联方兵工财务的基本情况、信用情况及其履约能力进行了必要的尽职调查，上述关联方的生产经营情况正常，财务状况良好，能够履行与公司达成的各项交易，具有较好的履约能力。
五、投资目的及对公司的影响
（一）投资目的及科目列示
公司对可实现保本固定收益的结构性存款，作为银行存款进行管理，在“银行存款”列示，取得的利息在“财务费用-利息收入”列示。对可通过SPPI现金流测试的券商理财产品在“其他货币资金”列示，取得的收益在“财务费用-利息收入”列示；其他券商理财产品在“交易性金融资产”列示，取得的收益在“投资收益”列示。
公司是在确保生产经营正常运转的前提下,积极对资金进行管理，以部分暂时闲置自有资金进行的投资理财业务,提高了资金使用效率，能获得一定的投资收益,提高公司的整体业绩水平,为公司股东谋求更多的回报。
2021年一季度末，公司自有资金理财金额35.85亿元，占公司货币资金的比例为29.28%。其中，与兵工财务公司共同投资理财金额为0元。
（二）交易的影响
（1）公司与关联方共同投资购买理财产品，有利于提高资金使用效率，预计未来将会对公司投资收益产生积极影响。
（2）本次关联交易不影响公司的独立性，公司主要业务没有因上述关联交易而对关联人形成依赖，不存在损害公司利益的情形。
（3）公司与关联方共同投资购买理财产品不会对正常的生产经营造成不利影响。
（三）公司近期财务数据
■
六、投资风险分析提示
投资的理财产品存在市场风险、流动性风险、信用风险、管理风险等风险，从而可能对委托资产和预期收益产生影响。
七、该关联交易应当履行的审议程序
2021年4月23日，公司召开六届十五次董事会和六届十四次监事会，审议通过了《关于使用部分暂时闲置自有资金与关联方共同投资理财产品议案》，其中关联董事李全文、魏晋忠对本议案回避表决，公司独立董事事前认可上述关联交易并发表了独立意见，董事会审计风险防控委员会出具了审核意见。
（一）独立董事事前认可意见：在召开董事会审议上述议案之前，认真查阅和审核了所有资料，并就相关事宜与公司董事会、管理层进行了深入的询问与探讨。基于独立判断，认为本项议案符合国家有关法律、法规和政策的规定，符合上市公司的长远发展规划和社会公众股东的利益，能够提高公司及全资子公司货币资金的管理效率。一致同意将此项议案提交董事会审议。
（二）独立董事独立意见：本投资风险低、安全性高，且本次关联交易的发生额在上述自有资金投资理财产品的总额度内进行。通过使用部分闲置自有资金投资保本理财产品，能够进一步提高公司货币资金的管理效率和收益水平，风险可控，投资收益较为可观，符合公司及全体股东的利益。在召集、召开审议本议案的会议程序上符合相关法律、法规及《公司章程》的有关规定。审议此议案时，关联董事实行了回避原则。因此，一致同意此项议案，并将此议案提交股东大会审议。
（三）董事会审计风险防控委员会书面审核意见：公司拟使用部分闲置自有资金与关联方共同投资流动性好、收益明显高于同期银行存款利率的短期（期限不超过12个月）保本理财产品，符合公司经营发展需求，不存在损害公司和公司股东利益的情形，不会对关联方产生依赖，也不会影响其独立性。本委员会同意上述关联交易事项，并提交董事会审议。根据《上海证券交易所股票上市规则》、《公司章程》等相关规定，本次交易尚须获得股东大会的批准，与该关联交易有利害关系的关联人将放弃行使在股东大会上对该议案的投票权。
八、截至本公告日，公司最近十二个月使用自有资金与兵工财务公司共同投资理财（含结构性存款）的情况
公司最近十二个月未曾使用自有资金与兵工财务公司共同投资理财（含结构性存款）。
特此公告。
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十七日
证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临 2021-027号
内蒙古第一机械集团股份有限公司
2021年日常关联交易预计发生情况的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
● 本次2021年日常关联交易预计发生情况尚需提交股东大会审议。
● 关联董事李全文先生、魏晋忠先生在六届十五次董事会会议上回避了对关联交易议案的表决。
● 本次关联交易与公司日常经营相关，属于正常经营行为。对本公司持续经营能力、盈利能力及资产独立性等不会产生影响。
一、 日常关联交易基本情况
（一）日常关联交易履行的审议程序
公司已于2021年4月23日召开六届十五次董事会会议审议通过了《关于2020年日常关联交易发生情况及2021年日常关联交易预计发生情况》的议案，关联董事李全文先生、魏晋忠先生回避了对上述议案的表决，公司独立董事事前认可上述关联交易并发表了独立意见，经审议一致同意将上述议案提交公司2020年年度股东大会审议。
独立董事事前认可意见认为：公司2020年发生的关联交易和对2021年日常关联交易情况的预计是因正常的生产经营需要而发生的，该关联交易定价依据合理，价格公允，决策程序合法，交易公平、公正、公开，不会影响公司的独立性，不存在损害公司和公司全体股东利益的情况。据此，一致同意将《关于2020年度日常关联交易发生情况及2021年度日常关联交易预计发生情况议案》提交公司董事会审议。
独立董事发表独立意见认为：公司的日常关联交易是因正常的生产经营需要而发生的，关联交易定价依据合理、公允，决策程序合法，交易公平、公正、公开，不会影响公司的独立性，不存在损害公司和全体股东利益的情况。
上述议案经公司董事会审计风险防控委员会审核同意后提交董事会审议。
上述议案尚需提交2020年年度股东大会审议，关联股东将对该议案回避表决。
（二）2020年度日常关联交易的预计和执行情况
单位：万元
■
（三）2021年日常关联交易预计金额和类别
单位：万元
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二、关联方介绍和关联关系
（一）中国兵器工业集团公司
法定代表人：焦开河
成立日期：1999年6月29日
经营范围：许可经营项目：坦克装甲车辆、火炮、火箭炮、火箭弹、导弹、炮弹、枪弹、炸弹、航空炸弹、深水炸弹、引信、火工品、火炸药、推进剂、战斗部、火控指控设备、单兵武器、民用枪支弹药的开发、设计、制造、销售；国有资产投资及经营管理；夜视器材、光学产品、电子与光电子产品、工程爆破与防化器材及模拟训练器材、车辆、仪器仪表、消防器材、环保设备、工程与建筑机械、信息与通讯设备、化工材料（危险品除外）、金属与非金属材料及其制品、工程建筑材料的开发、设计、制造、销售；设备维修；民用爆破器材企业的投资管理；货物仓储、工程勘察设计、施工、承包、监理；设备安装；国内展览；种殖业、养殖业经营；农副产品深加工；与上述业务相关的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务；进出口业务；承包境外工业工程和境内国际招标工程。（企业依法自主选择经营项目，开展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准的内容开展经营活动；不得从事本市产业政策禁止和限制类项目的经营活动。）
关联关系：最终控股股东
财务数据：截至2020年12月31日，资产总额为43,991,352万元，净资产为17,853,949万元，2020年度营业收入为49,002,216万元，净利润为1,520,125万元（未经审计）。
（二）内蒙古第一机械集团有限公司
法定代表人：李全文
注册地：包头市青山区民主路
公司类型：有限责任公司
经营范围：一般经营项目：坦克装甲车辆及轮式装甲车辆设计、研发、制造、销售及售后服务；机械制造，汽车和专用汽车整车及零配件设计、研发、制造、销售及售后服务；铁路车辆整车及零配件设计、研发、制造、销售及售后服务；工程机械整车及零配件设计、研发、制造、销售及售后服务；发动机设计、研发、制造、销售及售后服务；本产品技术的出口业务，经营本企业生产所需原辅材料、机械设备、仪器仪表及技术的进口业务，冶炼冲锻工具制造，计算机软件、集装箱配件、金属制品、非金属制品、橡胶制品、塑料制品、氧气制品设计、销售；机械制造；汽车、铁路车辆及工程机械设计、研发、销售及售后服务；抽油杆设计、研发、制造、销售及售后服务；汽车、铁路车辆、工程机械、抽油杆、抽油管、接箍管、发动机等产品零部件，本产品技术的出口业务；检测和校准技术服务；普通货运（在许可证有效期内经营）；许可经营项目：氮气制品、氩气制品、二氧化碳制品生产、销售（以上三项凭资质证经营）；
关联关系：控股股东
财务数据：截至2020年12月31日，该公司总资产4,050,655万元，净资产951,481万元，2020年实现营业收入1,616,323万元，利润总额79,880万元（未经审计）。
（三）兵工财务有限责任公司
法定代表人：邱江
注册地：北京市东城区安定门外青年湖南街19号
注册资本：317,000万元
公司类型：有限责任公司
经营范围：对成员单位办理财务和融资顾问、信用鉴证及相关的咨询代理业务；协助成员单位实现交易款项的收付；经批准的保险代理业务；对成员单位提供担保；办理成员单位之间的委托贷款及委贷投资；对成员单位办理票据承兑与贴现；办理成员单位之间的内部转账结算及相应的结算，清算方案设计；吸收成员单位存款；对成员单位办理贷款及融资租赁；从事同业拆借；对金融机构的股权投资；有价证券投资；承销成员单位的企业债券；经批准发行财务公司债券；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及金融租赁；成员单位产品的消费信贷、买方信贷及融资租赁；成员单位开展外汇资金集中管理及即期结售汇业务（包括自身结售汇业务和对成员单位的结售汇业务）。
关联关系：公司实际控制人中国兵器工业集团有限公司和控股股东内蒙古第一机械集团有限公司分别持有兵工财务有限责任公司的股权。
财务数据：截至2020年12月31日，资产总额为1,583.70亿元，资产净额为137.16亿元，2020年度营业收入为13.64亿元，净利润为5.98亿元（未经审计数据）。
三、定价政策和定价依据
本公司与各关联人之间发生的各项关联交易，在自愿平等、公平公允的原则下进行，关联交易的定价遵循市场公平、公正、公开的原则，保证不损害公司及其他股东的利益。关联交易的定价方法为：以市场化为原则，并根据市场变化及时调整；若交易的产品和劳务没有明确的市场价格时，由双方根据成本加上合理的利润协商定价；关联方向公司提供产品和服务的价格不高于向任何独立第三方提供相同产品和服务的价格。
四、交易目的和交易对上市公司的影响
1、交易目的：公司按市场定价原则与关联人进行的交易属于正常和必要的交易行为，有利于保证公司开展正常的生产经营活动。
2、上述关联交易均遵循公平、公正、公开的原则，没有损害上市公司利益，不会对公司未来财务状况、经营成果产生不利影响；上述关联交易对公司独立性没有影响，公司主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。
五、备查文件
1、内蒙古第一机械集团股份有限公司六届十五次董事会会议决议
2、内蒙古第一机械集团股份有限公司六届十四次监事会会议决议
3、内蒙古第一机械集团股份有限公司独立董事关于2020年度日常关联交易执行情况及2021年度日常关联交易情况预计的事前认可意见
4、内蒙古第一机械集团股份有限公司独立董事关于六届十五次董事会相关事项的独立意见
特此公告。
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十七日
证券代码：600967 证券简称：内蒙一机 公告编号：临2021-032号
内蒙古第一机械集团股份有限公司
关于修订《公司章程》的公告
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
根据上市公司治理专项行动自查结果，公司拟对实施累计投票制的相关条款进行修订，由原来的“股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，可以实行累积投票制”修改为“股东大会就选举董事、监事进行表决时，根据本章程的规定或者股东大会的决议，必须实行累积投票制”
附件：内蒙古第一机械集团股份有限公司章程修正案
内蒙古第一机械集团股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十七日
附件：
章程修正案
■
证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2021－034
河南易成新能源股份有限公司
2020年度报告及摘要披露提示性公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年4月25日，河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议审议通过了公司《2020年度报告》和《2020年度报告摘要》。为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司于2021年4月27日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网）上披露上述报告。敬请广大投资者注意查阅！
巨潮资讯网网址：http://www.cninfo.com.cn
特此公告。
河南易成新能源股份有限公司 董事会
二○二一年四月二十七日
证券代码：300080 证券简称：易成新能 公告编号：2021－045
河南易成新能源股份有限公司
2021年第一季度报告披露提示性公告
本公司及全体董事会成员保证信息披露内容的真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
2021年4月25日，河南易成新能源股份有限公司（以下简称“公司”）第五届董事会第十八次会议审议通过了公司《2021年第一季度报告全文》。为使投资者全面了解公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，公司于2021年4月27日在中国证监会指定创业板信息披露网站（巨潮资讯网）上披露上述报告。敬请广大投资者注意查阅！
巨潮资讯网址：http://www.cninfo.com.cn/
特此公告。
河南易成新能源股份有限公司 董事会
二○二一年四月二十七日
新光圆成股份有限公司
关于公司股票交易可能被继续实施退市风险警示的
风险提示公告
证券代码：002147 证券简称：*ST新光 公告编号：2021一036
新光圆成股份有限公司
关于公司股票交易可能被继续实施退市风险警示的
风险提示公告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
新光圆成股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年1月30日披露了《2020年度业绩预告》（公告编号：2021-016）。根据《2020年度业绩预告》，公司预计2020年度期末净资产为负值。该项数据触及《深圳证券交易所股票上市规则（2020 修订）》第 14.3.1 条（二）款的规定，公司股票交易存在可能被深圳证券交易所继续实施退市风险警示的风险。
具体准确的财务数据以公司正式披露的经审计后的2020年度报告为准。如触及《深圳证券交易所股票上市规则（2020 修订）》第 14.3.1 条款的规定，公司将在披露2020年度报告同时，披露公司股票交易被继续实施退市风险警示的公告。
公司已分别于2021年1月30日、2021年3月10日在指定信息披露媒体披露的 《2020年度业绩预告》及《2020年度业绩快报》中进行“公司股票交易可能被继续实施退市风险警示”的风险提示。并于2021年4月21日披露了《关于公司股票交易可能被继续实施退市风险警示的风险提示公告》（公告编号：2021-035）。
公司指定信息披露媒体为《证券时报》、《中国证券报》、《上海证券报》及巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn），公司所有信息均以在上述指定媒体披露的信息为准，敬请广大投资者关注后续公告并注意投资风险。
特此公告。
新光圆成股份有限公司
董事会
2021年4月26日
招商局公路网络科技控股股份有限公司
关于公司持股5%以上股东部分股份解除质押的公告
证券代码：001965 证券简称：招商公路 公告编号：2021-26
债券代码：127012 债券简称：招路转债
招商局公路网络科技控股股份有限公司
关于公司持股5%以上股东部分股份解除质押的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
招商局公路网络科技控股股份有限公司（以下简称“公司”）于近日接到持公司股份5%以上的股东四川交投产融控股有限公司通知，获悉其所持有公司部分股份办理了解除质押手续，具体情况如下：
一、股东股份解除质押基本情况
1、本次股份解除质押基本情况
单位：股
■
2、股东股份累计质押情况
截至公告披露日，上述股东所持质押股份情况如下：
单位：股
■
二、其他说明
截至本公告披露日，经与四川交投产融控股有限公司确认，其目前质押的股份不存在平仓风险，也不会对公司生产经营、公司治理等产生影响。若后续出现上述风险，上述股东将采取包括但不限于提前购回、补充保证金等措施应对。公司将持续关注其质押情况及质押风险情况，并按规定及时履行信息披露义务。敬请广大投资者关注公司相关公告，注意投资风险。
三、备查文件
（一）股份解除质押登记证明。
（二）深交所要求的其他文件。
特此公告。
招商局公路网络科技控股股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十六日
安徽中鼎密封件股份有限公司
关于举行2020年度业绩说明会的公告
证券代码：000887 证券简称：中鼎股份 公告编号：2021-024
转债代码：127011 转债简称：中鼎转2
安徽中鼎密封件股份有限公司
关于举行2020年度业绩说明会的公告
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
安徽中鼎密封件股份有限公司（以下简称“公司”）2020年年度报告将于2021年4月30日在巨潮资讯网（http://www.cninfo.com.cn）上披露。为了更好地与广大投资者进行交流，使投资者能够进一步了解公司的生产经营情况，公司拟举行2020年度业绩说明会。具体安排如下：
公司定于2021年4月30日（星期五）10:00-11:00在中国证券网举办2020年度业绩说明会，本次年度业绩说明会将采用网络远程的方式举行，投资者可登陆中国证券网（http://www.roadshow.cnstock.com/）参与本次年度业绩说明会。
届时，公司董事长、总经理夏迎松先生，财务总监易善兵先生，独立董事黄攸立先生，董事会秘书蒋伟坚先生，保荐代表人谢国敏先生将出席本次说明会。
为进一步做好中小投资者保护工作，提升本次业绩说明会的交流效果及针对性，现就公司2020年度业绩说明会提前向投资者公开征集问题，广泛听取投资者的意见和建议。欢迎广大投资者于2021年4月29日12:00前将有关问题通过电子邮件的形式发送至公司邮箱luoqian01@zhongdinggroup.com。公司将在2020年度业绩说明会上对投资者普遍关注的问题进行回复。欢迎广大投资者积极参与。
特此公告。
安徽中鼎密封件股份有限公司
董 事 会
2021年4月27日
(上接491版)
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公司独立董事就此事项发表了意见，相关内容请查阅公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十一）审议《公司2021年度预算报告》
公司底盘零部件业务2021年的经营目标设定以国内汽车市场总体目标保持一致；空调压缩机业务在2021年仍处于快速成长期，在一定程度上会带动公司2021年度整体收入增长；铝锻轻量化零部件和高精密零部件业务板块目前仍然处于项目建设期。因此2021年公司主要经营指标预计如下：
单位：万元
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公司独立董事就此事项发表了意见，相关内容请查阅公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十二）审议《公司2021年第一季度报告》
相关内容请查阅公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）上的《上海北特科技股份有限公司2021年第一季度报告》。
公司独立董事就此事项发表了意见，相关内容请查阅公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十三）审议《关于公司2021年独立董事津贴的议案》
根据公司实际情况，拟定2021年公司独立董事津贴为税前人民币8万元
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十四）审议《关于公司2021年董事、监事、审计津贴的议案》
根据公司实际情况，拟定2021年公司董事津贴为税前人民币2万元，监事津贴为税前人民币2万元，审计岗位负责人津贴为税前人民币2万元。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
（十五）审议《关于聘任公司2021年度财务审计机构、内控审计机构的议案》
公司原财务审计机构天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“天职国际会计师事务所”或“天职国际”）已连续多年为公司提供审计服务，在执业过程中坚持独立审计原则，客观、公正、公允地反映公司财务状况，切实履行了审计机构应尽的职责，从专业角度维护了公司及股东的合法权益。考虑到公司未来业务发展情况和整体审计效率需求，2020年12月经公司董事会审计委员会提议拟更换为公司提供年度审计服务的会计师事务所，公司聘请了具备证券、期货业务资格的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师事务所”或“中汇”）为公司2020年度财务审计机构，公司已就更换会计师事务所事项与天职会计师事务所进行了事先沟通，征得了天职会计师事务所的理解和支持，天职会计师事务所知悉本事项并确认无异议。
中汇自担任公司财务审计机构、内控审计机构以来，遵照独立、客观、公正的执业准则，很好地履行了相关责任和义务。为保持审计工作的连续性，维护公司和股东权益，公司拟继续聘任中汇为公司2021年度财务审计机构、内控审计机构，聘期一年。具体审计业务费用授权董事会洽谈确定
公司独立董事就此事项发表了意见，相关内容请查阅公司指定信息披露网站上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn/）。
本议案尚需提交股东大会审议。
表决结果：同意3票，反对0票，弃权0票。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司监事会
二〇二一年四月二十七日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-021
上海北特科技股份有限公司
关于召开2020年年度股东大会的通知
本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 股东大会召开日期：2021年5月27日
● 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
一、召开会议的基本情况
(一)股东大会类型和届次
2020年年度股东大会
(二)股东大会召集人：董事会
(三)投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结合的方式
(四)现场会议召开的日期、时间和地点
召开的日期时间：2021年5月27日 14:30:00
召开地点：上海市长宁路1018号，上海龙之梦万丽酒店，10楼会议室
(五)网络投票的系统、起止日期和投票时间。
网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统
网络投票起止时间：自2021年5月27日
至2021年5月27日
采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股东大会召开当日的交易时间段，即9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的9:15-15:00。
(六)融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序
涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投票，应按照《上海证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》等有关规定执行。
(七)涉及公开征集股东投票权
不涉及
二、会议审议事项
本次股东大会审议议案及投票股东类型
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1、各议案已披露的时间和披露媒体
以上各议案已经公司第四届董事会第十四次会议审议通过，并于2021年4月27日刊登在上海证券交易所网站上，有关本次股东大会的会议资料也将于会议召开前刊登在上海证券交易所网站。
2、特别决议议案：无
3、对中小投资者单独计票的议案：4、5、6、7、8、9、10
4、涉及关联股东回避表决的议案：无
应回避表决的关联股东名称：无
5、涉及优先股股东参与表决的议案：无
三、股东大会投票注意事项
(一)本公司股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权的，既可以登陆交易系统投票平台（通过指定交易的证券公司交易终端）进行投票，也可以登陆互联网投票平台（网址：vote.sseinfo.com）进行投票。首次登陆互联网投票平台进行投票的，投资者需要完成股东身份认证。具体操作请见互联网投票平台网站说明。
(二)股东通过上海证券交易所股东大会网络投票系统行使表决权，如果其拥有多个股东账户，可以使用持有公司股票的任一股东账户参加网络投票。投票后，视为其全部股东账户下的相同类别普通股或相同品种优先股均已分别投出同一意见的表决票。
(三)同一表决权通过现场、本所网络投票平台或其他方式重复进行表决的，以第一次投票结果为准。
(四)股东对所有议案均表决完毕才能提交。
四、会议出席对象
(一)股权登记日收市后在中国证券登记结算有限责任公司上海分公司登记在册的公司股东有权出席股东大会（具体情况详见下表），并可以以书面形式委托代理人出席会议和参加表决。该代理人不必是公司股东。
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(二)公司董事、监事和高级管理人员。
(三)公司聘请的律师。
(四)其他人员
五、会议登记方法
（一）自然人股东亲自出席的，凭本人身份证、证券账户卡办理登记；委托
代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、委托人的证券账户卡办理登记。
（二）法人股东的法定代表人出席的，凭本人身份证、法定代表人身份证明
书、法人单位营业执照复印件（加盖公章）、证券账户卡办理登记；法人股东委
托代理人出席的，凭代理人的身份证、授权委托书、法人单位营业执照复印件（加
盖公章）、证券账户卡办理登记。
（三）不能现场办理登记的，可凭以上有关证件采取信函或邮件形式登记，
信函和邮件以本公司收到的时间为准。信函或邮件里请注明“股东大会”字样。
（四）登记时间：股东大会召开前5个工作日 早上8:30－11:30
下午 2:00－5:00。
（五）登记地点：上海市嘉定区华业路666号北特科技证券部。
（六）联系方式
联系人：甄先生 电话：021-62190266-666
邮箱：touzizhe@beite.net.cn
六、其他事项
与会股东或代理人，食宿和交通费用自理。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
2021年4月27日
附件1：授权委托书
● 报备文件
提议召开本次股东大会的董事会决议
附件1：授权委托书
授权委托书
上海北特科技股份有限公司：
兹委托 先生（女士）代表本单位（或本人）出席2021年5月27日召开的贵公司2020年年度股东大会，并代为行使表决权。
委托人持普通股数：
委托人持优先股数：
委托人股东帐户号：
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委托人签名（盖章）： 受托人签名：
委托人身份证号： 受托人身份证号：
委托日期： 年 月 日
备注：
委托人应在委托书中“同意”、“反对”或“弃权”意向中选择一个并打“√”，对于委托人在本授权委托书中未作具体指示的，受托人有权按自己的意愿进行表决。
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-022
上海北特科技股份有限公司
关于公司2020年度拟不进行利润分配的说明公告
重要内容提示：
●公司2020年度利润分配方案为：拟不进行现金分红或派送红股，不进行资本公积转增股本。
●公司2020年度利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
上海北特科技股份有限公司（以下简称“公司”）于2021年4月25日召开公司第四届董事会第十四次会议及第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，本议案尚需提交公司2020年年度股东大会审议，具体情况公告如下：
一、2020年度利润分配预案的内容
经中汇会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司2020年度实现归属于上市公司股东的净利润30,319,662.68元；公司合并财务报表截至2020年末累计未分配利润为193,424,661.66元，母公司单体财务报表截至2020年末累计未分配利润为207,343,355.74元。出于对公司整体盈利水平、未来项目投资及因交易对手方未完成业绩承诺目标公司正在对部分股票进行冻结、回购注销等因素考虑，经审慎研究决定，公司拟定2020年度不进行现金分红或派送红股，也不进行资本公积转增股本。
二、2020年度拟不进行利润分配的情况说明
（一）公司整体盈利水平
公司现有业务主要分为四大块板，分别为底盘零部件事业部、空调压缩机事业部、高精密零部件事业部、铝锻轻量化事业部。2020年度，受疫情和子公司江苏北特、天津北特铝合金、广西光裕尚处于投产初期发生亏损的影响，公司实现归属于上市公司股东的净利润为30,319,662.68万元。受益于国家各项鼓励政策及整体行业的回暖，预计公司2021年业绩有望保持良好发展势头。随着公司业务的增长，预计公司流动资金需求将进一步增加。
（二）上海光裕未来项目投资
2020年，我国新能源汽车产销分别完成136.6万辆和136.7万辆，同比分别增长7.5%和10.9%，增速较上年实现了由负转正。为把握新能源汽车快速发展带来的机遇，公司将以子公司上海光裕汽车空调压缩机有限公司为平台，大力发展新能源电动压缩机、空调热泵、空调控制器。上海光裕后续拟投入较大资金，用于寻找扩产场地、新增装配流水线、核心零部件产品加工线，组建研发中心，配置高水平的试验室和检测仪器设备，以满足客户不断增长的需求。
（三）股票冻结、回购注销情况
因子公司上海光裕未能完成业绩承诺，32名补偿义务人需对公司进行业绩补偿。其中，公司已经与17名补偿义务人达成一致意见，公司将分别以总价1元的价格回购该等补偿义务人合计持有的公司414,376股股份；公司已对剩余15名补偿义务人提起诉讼，要求回购注销其所持公司20,178,807股股份，该等股份目前已被依法冻结，相关案件尚在审理中。
（四）公司留存未分配利润的用途
公司留存未分配利润主要将用于公司现有业务的拓展、新项目投入等。公司将严格做好对项目投资前的预审工作及投后风险控制，提高资金使用效率，努力实现公司战略发展规划目标，提高长期经营业绩。
鉴于上海光裕上述项目建设及公司未来经营发展对资金的需求情况，同时，为避免因公司分红对上述股票回购注销事宜带来的不利影响，保障公司持续、稳定、健康的发展，更好地维护全体股东的长远利益，公司拟定2020年度不进行现金分红或派送红股，也不进行资本公积转增股本。
三、公司履行决策程序的情况
（一）董事会审议情况
2021年4月25日，公司召开第四届董事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》，并同意将该方案提交公司2020年年度股东大会审议。
（二）监事会审议情况
2021年4月25日，公司召开第四届监事会第十四次会议，审议通过了《关于公司2020年度利润分配预案的议案》。
（三）独立董事意见情况
公司独立董事认为：本次利润分配方案综合考虑了公司业务发展规划、未来资金需求、公司资金安全等因素，符合公司实际情况；公司董事会对该项方案的审议表决程序符合《公司法》及《公司章程》相关规定，不存在损害公司及中小股东利益的情形。我们同意2020年度利润分配预案，并同意将该项议案提交股东大会审议。
四、相关风险提示
本次利润分配方案充分考虑了公司业务发展规划、未来资金需求、公司资金安全等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。本次利润分配方案尚需提交公司2020年年度股东大会审议。
公司将按照《上海证券交易所上市公司现金分红指引》的要求，就此进行详细披露，并将召开投资者说明会就2020年度利润分配相关事宜与投资者进行沟通和交流。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
2021年4月27日
证券代码：603009 证券简称：北特科技 公告编号：2021-023
上海北特科技股份有限公司
关于续聘会计师事务所的公告
本公司董事会、全体董事及相关股东保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
重要内容提示：
● 拟续聘的会计师事务所名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
公司拟续聘具备证券、期货业务资格的中汇会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称“中汇会计师事务所”或“中汇”）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构。
一、续聘任会计师事务所的基本情况
（一）机构信息
1．基本信息
企业名称：中汇会计师事务所（特殊普通合伙）
成立日期：2013年12月19日
注册地址：杭州市江干区新业路8号华联时代大厦A幢601室
执业资质：会计师事务所执业证书
是否曾从事过证券服务业务：是
是否加入相关国际网络：是，克瑞斯顿国际（Kreston International）
历史沿革：中汇会计师事务所（特殊普通合伙），创立于1992年，2013年12月转制为特殊普通合伙，管理总部设立于杭州。经过近30年的发展，先后在北京、上海、深圳、成都、南京、苏州、无锡、宁波、济南、广州、长春等经济较为发达的省市设立了分支机构，同时也在中国香港与美国洛杉矶设立国际服务网络，中汇对各分支机构在人力资源管理、合伙人考核晋升及分配机制、业务项目管理、执业技术标准和质量控制、会计核算与财务管理、信息化管理与作业系统等各方面实行高度一体化管理模式。中汇拥有从事证券、期货业务，央企年报审计业务，金融相关审计业务，会计司法鉴定业务等多种重要的执业资格与服务能力，能为国内外各行业客户提供财务审计及咨询、内控审计及咨询、IT审计及咨询、国际业务等全方面的专业服务，尤其在IPO及上市公司审计、国有大型企业年报审计、金融机构年报审计，以及内部控制审计等专业服务领域具有较强的实力，能够较好满足公司建立健全内部控制及财务审计工作的需求。中汇在2003年加入全球排名前十三的国际会计网络，在全球拥有125个国家网络服务资源，能够更好服务中国企业走向国际。
2. 人员信息，包括首席合伙人、合伙人数量、注册会计师人数及近一年的变动情况、是否有注册会计师从事过证券服务业务及其人数、从业人员总数等；
中汇首席合伙人余强，截至2019年12月31日，合伙人数量60人，注册会计师人数577人，近一年增加了64人。从事过证券服务业务注册会计师人数403人，从业人员1,389人。
3.业务规模；
中汇2019年度业务收入为68,665万元，其中审计业务收入52,004万元，证券业务收入19,263万元，净资产金额10,649万元。2019年共承办78家上市公司年报审计，主要行业涵盖金融业、制造业、信息传输、软件和信息技术服务等行业，资产均值约64.87亿元，年报收费总额共计7,581万元。
4.投资者保护能力：中汇未计提职业风险基金，已向中国人民财产保险股份有限公司购买了注册会计师职业责任保险，累计赔偿限额10,000万元，能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5.独立性和诚信记录：中汇及其从业人员不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形。最近三年（2017-2019年）中汇累计受到证券监管部门行政处罚1次，行政监管措施1次，无刑事处罚或自律监管措施，具体如下：
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（二）项目成员信息
1.项目合伙人：金刚锋
执业资质：注册会计师、注册税务师
从业经历：自2008年12月开始从事审计行业，具备12年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括：作为扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)的签字注册会计师及项目负责人成功辅导企业上市；主导和参与了鲍斯股份(SZ.300441)、盛洋科技(SH.603703)、京华激光(SH.603607)等资产并购重组项目；继峰股份(SH.603997)、中大力德(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)、华正新材(SH.603186)、诚邦股份(SH.603316)、电魂网络(SH.603258)等上市公司年报审计的签字注册会计师及项目负责人。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：12年
是否具备专业胜任能力：是
2、质量控制复核人：朱敏
执业资质：注册会计师、注册资产评估师
从业经历：自1993年6月开始从事审计行业，主要从事资本市场相关服务，曾负责复核的IPO项目、上市公司的年报审计项目包括：宏柏新材(SH.605366)、瑞丰新材(SZ.300910)、台华新材(SH.603055)、金信诺(SZ.300252)、富控娱乐(SH.600634)、初灵信息(SZ.300250)等。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：26年
是否具备专业胜任能力：是
3、签字注册会计师：周燕波
执业资质：注册会计师、注册税务师
从业经历：自2014年7月开始从事审计行业，具备6年审计经验，主要从事资本市场相关服务，负责过的主要项目包括： 扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)首发上市现场负责人；盛洋科技(SH.603703)、京华激光(SH.603607)等资产并购重组项目现场负责人；继峰股份(SH.603997)、中大力德(SZ.002896)、扬帆新材(SZ.300637)、京华激光(SH.603607)等上市公司年报审计的现场负责人。
兼职情况：无
从事证券业务的年限：6年
是否具备专业胜任能力：是
2.上述相关人员的独立性和诚信记录情况。
项目合伙人金刚锋、签字会计师周燕波，及质量控制复核人朱敏不存在违反《中国注册会计师职业道德守则》对独立性要求的情形，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施记录。
（三）审计收费
2020年审计费用为人民币不含税金额145万元（包含财务审计费用和内控审计费用两项），2021年度审计服务收费会按照2021年审计业务的责任轻重、繁简程度、工作要求、所需的工作条件和工时及实际参加业务的各级别工作人员投入的专业知识和工作经验等因素确定。公司已提请股东大会授权董事会根据2021年度财务审计具体工作量及市场价格水平，确定2021年度财务及内控审计费用。
二、拟续聘会计事务所履行的程序
（一）上市公司审计委员会在选聘会计师事务所过程中的履职情况及审查意见。
经对中汇会计师事务所（特殊普通合伙）的专业胜任能力、投资者保护能力、
独立性和诚信状况等进行了充分了解和审查，认为其在执业过程中能够满足为公司提供审计服务的资质要求，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2021年度财务审计机构及内部控制审计机构，并将该议案提交公司股东大会审议。
（二）上市公司独立董事关于本次聘任会计事务所的事前认可及独立意见。
根据《上市公司治理准则》、《上海证券交易所股票上市规则》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海北特科技股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）等有关规定，我们作为公司的独立董事，就公司续聘会计师事务所的事项向公司管理层了解了具体情况，基于独立判断立场，经认真研究，并审核了续聘会计师事务所的相关资质等证明材料。我们认为中汇会计师事务所（特殊普通合伙）具备会计师事务所执业证书以及证券、期货等相关业务资格，具有多年为上市公司提供审计服务经验，能够满足公司审计工作要求。
中汇自担任公司财务审计机构、内控审计机构以来，遵照独立、客观、公正的执业准则，很好地履行了相关责任和义务。此次续聘会计师事务所不违反相关法律法规，不会损害全体股东和投资者的合法权益。
（三）上市公司董事会对本次聘任会计事务所相关议案的审议和表决情况。
公司于2021年4月25日第四届董事会第十四次会议以 5 票同意、0 票反对、0 票弃权审议通过了《关于聘任公司2021年度财务审计机构、内控审计机构的议案》》，同意续聘中汇会计师事务所（特殊普通合伙）担任公司 2021 年审计工作，聘期一年。
本次聘任会计师事务所事项尚需提交公司2020年年度股东大会审议，并自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此公告。
上海北特科技股份有限公司董事会
二〇二一年四月二十七日
