上海申通地铁股份有限公司

公司代码：600834 公司简称：申通地铁

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

以本次实施权益分派股权登记日的总股本为基数，向全体股东按每10股派发现金红利0.47元（含税），预计分配红利合计22,436,949.54元，占当年归属于上市公司股东的净利润的30.39%。方案实施后公司总股本不变。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

报告期内，公司从事的主要业务有：公共交通运维管理业务，新能源相关业务，融资租赁及商业保理业务。

2019年，公司开展重大资产重组，置入申凯公司51%股权，申凯公司主营业务系接受公共交通业主委托，为其提供公共交通相关运营与维护管理服务，报告期内为无人驾驶地铁、机场捷运系统以及有轨电车三种不同模式的轨道交通工具提供运维管理服务。

申凯公司经营模式分别为：服务模式、盈利模式。

1、服务模式

申凯公司目前主要为无人驾驶地铁、机场捷运系统以及有轨电车三种不同模式的轨道交通工具提供运营和维保相关服务，总体而言，公司提供的运维管理服务在项目筹备阶段及运营阶段分别如下：

（1）筹备阶段

筹备阶段的服务内容主要包括：编制运营与维护计划、人员招募/培训、各类规章制度及体系建立、建设期工程介入、各系统调试、系统验收及接管、物资筹备、空车试运行及演练、组织专家评审、后勤保障等工作。

（2）运营阶段

运营阶段的服务内容主要如下：

1）各类调度组织管理，包括行车调度、电力调度、环控调度、FAS/BAS监控、施工管理等；

2）列车乘务管理，包括列车驾驶、到站清客、列车故障及其他应急处置等；

3）车站服务管理，包括到站清客、客流疏导、旅客返流引导、应急处置等；

4）应急处置与抢险指挥；

5）后勤保障管理，包括物资供应、库存管理、危险品管控、清洁与清运管理等；

6）对车辆及固定设施设备（包括轨道系统、供电系统、信号系统、控制中心、车站设备、车 辆段维保设施与设备以及对外连接设施等）进行日常预防性维护和矫正性维修保养；

7）根据列车实际运营情况，为业主提供大架修方案。

2、盈利模式

申凯公司盈利模式主要分为两类，一类是与业主事先约定总包价格以及支付方式，相关运维成本由申凯公司自行承担，申凯公司赚取合同价格与成本之间的差价，即“固定总包价”模式；另一类是约定按运维成本加成固定比例的管理服务费作为合同金额，由业主方按约定的方式支付，即“成本加成”模式。

2018年8月28日公司召开第九届董事会第五次会议审议通过了“关于设立上海地铁新能源有限公司的议案”。同意公司出资5000万元人民币设立全资子公司上海地铁新能源有限公司（以下简称“新能源公司”），详见公司关于对外投资设立全资子公司的公告（编号：临 2018-016）。新能源公司已于2018年底完成工商设立登记，取得了中国（上海）自由贸易试验区市场监督管理局颁发的《营业执照》，详见公司关于出资设立全资子公司完成工商设立登记的公告（编号：临 2018-029）。

新能源公司主要从事轨道交通领域的分布式光伏发电及节能改造等相关业务。新能源公司经营模式和盈利模式为：新建光伏项目。新能源公司租用上海轨道交通基地屋顶用于新建光伏项目，项目发电后给上海轨道交通行业内的用电单位使用，并向其收取电费。

公司全资子公司上海地铁租赁有限公司于2014年7月被确认为第十二批内资融资租赁试点企业，获得融资租赁业务资格。2014年8月8日，地铁租赁公司完成工商变更登记，名称由上海地铁租赁有限公司变更为上海地铁融资租赁有限公司，同时，增加融资租赁等经营范围。地铁融资租赁公司从2014年8月起正式开展融资租赁业务。2016年9月，地铁融资租赁公司完成工商变更登记，增加经营范围“商业保理”。

2018年8月28日，公司第九届董事会第五次会议审议通过了“关于设立轨道交通认证合资公司的议案”，同意公司出资300万元人民币（持有合资公司 50%股权）设立合资子公司。详见公司关于对外投资设立合资公司的公告（编号：临 2018-017）。2019年1月中旬，合资子公司上海申通鉴衡轨道交通检测认证有限公司完成工商设立登记并取得了营业执照，详见公司关于出资设立合资公司完成工商设立登记的公告（编号：临2019-001）。

行业情况说明：详见公司2020年年报第四节/三/（一）行业格局和趋势。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

√适用 □不适用

5.1公司债券基本情况

5.2公司债券付息兑付情况

□适用 √不适用

5.3公司债券评级情况

□适用 √不适用

5.4公司近2年的主要会计数据和财务指标

□适用 √不适用

5.5公司其他债券和债务融资工具的付息兑付情况

√适用 □不适用

公司2018年9月20日发行2018年度第一期中期票据2亿元，发行利率4.60%，简称“18申通MTN001”。详见公司2018年度第一期中期票据发行结果公告（编号：临2018-018）。

公司于2020年9月21日兑付2018年度第一期中期票据利息9,200,000.00元，详见公司关于2018年度第一期中期票据兑付利息的公告（编号：临2020-026）。2018年度第一期中期票据2020年跟踪评级为AA+。

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

业务板块一、公共交通运维管理业务

申凯公司为市场化公共交通运维企业，业务已涵盖传统地铁、全自动无人驾驶地铁以及有轨电车等多模式公共交通工具的运维管理，业务模式可复制推广。2020年，申凯公司改革创新、砥砺奋进，继上海地铁浦江线项目、松江有轨电车项目、浦东机场捷运项目之外，和嘉兴市铁路与轨道交通投资集团有限责任公司也合资组建了嘉兴市申嘉有轨电车运营管理有限公司，并完成了嘉兴有轨电车项目委托运营合同的签约。此外，还中标了相关调试、监造项目。这是申凯公司为融入长三角一体化区域发展，积极拓展上海以外市场，迈出的坚实一步。2020年申凯公司实现营业收入约1.98亿元，净利润约1135万元。

2020年，申凯公司高度重视疫情防控工作，发挥党组织战斗堡垒和党员先锋模范作用，切实落实好常态化防控的各项举措，巩固疫情防控成果,确保了运维工作安全开展和所辖的各条线路安全运营。2020年，申凯公司继续推进“卓越管理”理念，结合IT工具使公司管理现代化，完成松江准点率系统、浦江线SINC系统的开发，各项目部MSS系统新功能开发、系统优化等。同时，编制多套规范性指导文件，不断推行标准化工作。此外，申凯公司一如既往重视安全保障，加强质量体系建设、细化应急管理机制，公司所辖各线路2020年共计开展演练158次，其中包括信号故障暨大客流综合应急处置演练、电梯应急处置演练、列车火灾、乘客区间疏散、列车故障救援应急处置演练。

目前正在运营三个项目，分别是上海地铁浦江线项目、松江有轨电车项目、浦东机场捷运项目。2020年这三个项目的运营情况如下：

上海地铁浦江线：

截至2020年底，浦江线自开通运营以来保持安全运营1007天，运营情况良好。2020年浦江线的运营指标较2019年同期有所提升，运营总里程60.5万公里，共计开行98058列次，运行图兑现率99.88%，发车准点率99.81%，总客流981.14万人次，日均客流达2.7万人次，单日最高客流发生在2020年12月28日3.93万人次。浦江线2020年运营安全形势平稳可控。

松江有轨电车：

自2018年12月26日开通至2020年末，松江线已安全运营736天。2020年，松江线运营总里程217.99万公里，共计开行108041列次，运行图兑现率99.99%，发车准点率99.81%，两条线总客流745.54万人次，两条线日均客流2.04万人次，单日最高客流发生在2020年1月1日3.6万人次。

浦东机场捷运线：

截至2020年底，捷运系统运营情况良好，捷运系统运营安全无事故。全年线路累计运送乘客1481.5万人次，日均客流达4.06万人次，最高单日客流达12.6万人次。共计开行载客列车343205列次，载客运营里程达60万公里，线路发车准点率99.6%，运行图兑现率99.6%。

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业务板块二、新能源业务

新能源公司在2020年实现营业收入1041万，主要来源于光伏项目的电费收益。

新能源公司受托管理申通地铁集团既有10兆瓦光伏项目，该项目自2019年7月正式接管以来，新能源公司优选高效运维队伍，系统发电效率稳步提升。 2020年全年实际发电量约980万度。公司在2019年投资新建了一期6.6兆瓦光伏项目，整体系统发电效率较好，2020年全年实际发电量约735万度。2020年，公司又完成了二期7.4兆瓦光伏项目建设，2020年全年实际发电量约74万度。截至2020年底，上海地铁已建成约24兆瓦的光伏项目，该装机容量目前在全国轨道交通领域排名第一，该24兆瓦项目未来每年发电量约2400万度，每年节约标煤约6912吨，减少二氧化碳排放约18912吨。

同时，新能源公司积极响应国家关于支持鼓励新能源汽车发展的政策，联合科研机构对地铁车辆基地开发充电桩业务进行了大量实地调研和可行性分析工作，后续拟在龙阳路基地、虹梅大厦等建成充电桩示范站。

业务板块三、融资租赁及商业保理业务

报告期内，融资租赁公司实现营业收入约为8317万元。

2020年，受疫情影响，开拓客户和项目投放工作受到一定阻碍。面对时艰，融资租赁公司危中寻机，迎难而上，助力客户共克时艰，尽可能降低疫情对客户带来的影响。融资租赁公司更加努力地做好客户关系维护工作，真正做到化危为机，变局中勇开新局。2020年共完成9个新项目投放，投放总金额约11.19亿元。

地铁融资租赁公司审慎落实尽职调查、风险控制、资金投放、租后管理、项目跟踪等工作，确保各融资租赁和商业保理项目顺利推进。融资租赁公司积极寻求新的风险识别手段，加强风险管控力度，从而制定有针对性的项目风控措施。以专人联系、适时回访等形式，积极跟踪实施项目的贷后管理。

业务板块四、产业投资业务

公司目前投资了上实商业保理有限公司、上海申通鉴衡轨道交通检测认证有限公司及上海建元股权投资基金合伙企业（有限合伙）。公司投资情况详见公司2020年年报第四节/二/（五）投资状况分析。

报告期内，公司投资收益合计5781万元。未来，公司将继续加强对上述投资项目的风险管理工作。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

财政部于2017年7月5日发布了《企业会计准则第14号一收入》（财会【2017】22 号），要求在境内外同时上市的企业以及在境外上市并采用国际财务报告准则或企业会计准则编制财务报表的企业，自2018年1月1日起施行；其他境内上市企业，自2020年1月1日起施行。按照上述通知及企业会计准则的颁布，公司对相关会计政策进行相应变更，并按照上述文件规定的起始日开始执行上述企业会计准则详见公司关于执行新的会计准则进行会计政策变更的公告（编号：临 2020-013）。

2020年4月28日，上海申通地铁股份有限公司召开九届十五次董事会、九届十三次监事会，审议通过《关于会计政策变更的议案》。详见公司第九届董事会第十五次会议决议公告（编号：临 2020-011）、公司第九届监事会第十三次会议决议公告（编号：临2020-012）。根据财政部上述通知要求，公司自2020年1月1日采用《企业会计准则第14号一一收入》（财会〔2017〕22号）相关规定，资产负债表新增“合同资产”和“合同负债”科目，对可比期间信息不予追溯调整。

详见公司2020年年报第十节、财务报告/五/（一）重要会计政策变更。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

□适用 √不适用

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2021-003

上海申通地铁股份有限公司第十届董事会

第四次会议决议公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海申通地铁股份有限公司2021年4月16日以书面形式向各位董事发出了召开第十届董事会第四次会议的通知和材料。公司第十届董事会第四次会议于2021年4月26日上午在上海市闵行区虹莘路3999号F栋9楼1号会议室召开。会议应到董事8人，实到董事8人，其中独立董事3名。梅建平独立董事因工作原因以视频会议形式参加本次会议。公司监事及高管列席会议。会议由俞光耀董事长主持。本次董事会会议的召开符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议并一致通过了如下决议：

1、公司“2020年度报告”及“2020年度报告摘要”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

2、公司“2020年度总经理工作报告”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。

3、公司“2020年度董事会工作报告”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

4、公司“2020年财务决算报告”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

5、公司“2020年度利润分配预案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“2020年度利润分配预案的公告” (编号：临2021-005)。此项预案将提交2020年度股东大会审议。

6、公司“2020年预算执行情况分析”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。

7、公司“2021年预算编制及经营计划”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

8、公司“2021年度日常关联交易议案”

公司就关联交易事先向独立董事发出书面材料，并取得3位独立董事关于同意将“2021年度日常关联交易议案”提交董事会讨论的事前确认。董事会审议此议案时，根据《公司法》及公司章程的有关规定，关联董事俞光耀先生、顾诚先生、徐子斌先生、赵刚先生、王保春先生回避表决，公司非关联董事一致表决通过该项议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了独立董事意见。详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“2021年度日常关联交易公告” (编号：临2021-006)。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

9、公司“关于公司2020年度内部控制评价报告的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

10、公司“董事会审计委员会2020年度履职情况报告”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

11、公司“关于继续聘请天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司2021年度境内审计机构的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于续聘会计师事务所的公告” (编号：临2021-007)。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

12、公司“2020年度社会责任报告”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

13、公司“2021年第一季度报告”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

14、公司“关于修改公司章程的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于修改公司章程的公告” (编号：临2021-008)。此项议案将提交2020年度股东大会审议。

15、公司“关于发行中期票据的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于拟发行中期票据的公告” (编号：临2021-009)。此项议案将提交2020年度股东大会审议。

16、公司“关于前期会计差错更正的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“前期会计差错更正公告” (编号：临2021-010)。

17、公司“关于召开2020年度股东大会的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票8张，赞成8票，反对0票，弃权0票。内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn和上海证券报“关于召开2020年年度股东大会的通知” (编号：临2021-011)。

此外,独立董事还向董事会通报了“2020年度独立董事述职报告”。 内容详见上海证券交易所网站www.sse.com.cn。

上海申通地铁股份有限公司

董事会

2021年4月28日

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2021-004

上海申通地铁股份有限公司第十届监事会

第四次会议决议公告

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

上海申通地铁股份有限公司2021年4月16日以书面形式向各位监事发出了召开第十届监事会第四次会议的通知和材料。公司第十届监事会第四次会议于2021年4月26日下午在上海市闵行区虹莘路3999号F栋9楼1号会议室召开。会议应到监事3名，实到监事3名。会议由徐宪明监事长主持。公司高级管理人员列席了会议。本次监事会会议的召开符合法律、法规和公司章程的规定。会议审议并一致通过了如下议案：

1、公司“2020年度报告”及“2020年度报告摘要”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。根据《证券法》规定和上海证券交易所《关于做好主板上市公司2020年年度报告披露工作的通知》要求，监事会对董事会编制的公司2020年度报告进行审核后认为：公司2020年度报告编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司2020年度报告的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司2020年度的经营管理和财务状况等事项； 在提出本意见前，没有发现参与年报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

2、公司“2020年度监事会工作报告”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

3、公司“2020年财务决算报告”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

4、公司“2020年度利润分配预案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

5、公司“2020年预算执行情况分析”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。

6、公司“2021年预算编制及经营计划”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

7、公司“2021年度日常关联交易议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

8、公司“关于公司2020年度内部控制评价报告的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。

9、公司“2021年第一季度报告”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。监事会出具相关审核意见如下：公司“2021年第一季度报告”编制和审议程序符合法律、法规、公司章程和公司内部管理制度的各项规定；公司“2021年第一季度报告”的内容和格式符合中国证监会和证券交易所的各项规定，所包含的信息从各个方面真实地反映了公司 2021 年第一季度的经营管理和财务状况等事项；在提出本意见前，没有发现参与一季报编制和审议的人员有违反保密规定的行为。

10、公司“关于更换一名监事的提名议案”

公司第十届监事会经2019年度股东大会选举产生，任期三年。监事长徐宪明先生由于退休，现提名顾海莹女士为第十届监事会新任监事候选人，同时免去徐宪明先生的公司第十届监事长、监事职务。

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

第十届监事会新任监事候选人简历详见附件。

11、公司“关于前期会计差错更正的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。

12、公司“关于召开2020年度股东大会的议案”

会议审议并一致通过本议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。

上海申通地铁股份有限公司

监事会

2021年4月28日

附件：第十届监事会新任监事候选人简历

附件：第十届监事会新任监事候选人简历

顾海莹，女，1973年2月出生，1992年7月参加工作，中共党员，全日制中专，在职大学，高级会计师，现任上海申通地铁集团有限公司财务部副部长、上海轨道交通资金管理中心副主任。

主要工作经历：

2002.09--2003.12 上海地铁运营有限公司计划财务处处长助理

2003.12--2005.11 上海地铁运营有限公司计划财务处副处长

2005.11--2005.12 上海地铁运营有限公司计划财务处副经理

2005.12--2008.04 上海地铁运营有限公司计划财务处副经理、上海地铁盾构设备工程有限公司董事会董事

2008.04--2009.03 上海地铁运营有限公司审计室副主任、工会经费审查委员会主任

2009.03一2010.02 上海地铁第一运营有限公司计划财务部副经理

2010.02--2015.05 上海地铁第一运营有限公司计划财务部经理（集团委派）

2015.05--2016.09 上海地铁第二运营有限公司总经理助理

2016.09--2021.01 上海地铁第二运营有限公司总经济师

2020.01-- 上海申通地铁集团有限公司财务部副部长、上海轨道交通资金管理中心副主任

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 公告编号：临2021-005

上海申通地铁股份有限公司

2020年度利润分配预案的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 每股分配比例 ：每股派发现金红利人民币0.047元(含税)。

● 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。

● 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

一、利润分配方案内容

经天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审计，2020年度上海申通地铁股份有限公司（以下简称“公司”）归属于母公司股东的净利润为73,820,341.02元。截至2020年12月31日，公司期末可供分配利润为人民币803,014,402.48元。经公司第十届董事会第四次会议决议，公司2020年度拟以实施权益分派股权登记日登记的总股本为基数分配利润。本次利润分配方案如下：

公司拟向全体股东每10股派发现金红利0.47元（含税）。截至2020年12月31日，公司总股本477,381,905股，以此计算合计拟派发现金红利22,436,949.54元（含税）。本年度公司现金分红比例为30.39%。

在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。

本次利润分配预案尚需提交股东大会审议。

二、公司履行的决策程序

（一）董事会会议的召开、审议和表决情况

公司于2021年4月26日召开第十届董事会第四次会议，审议通过了《2020年度利润分配预案》，会议应参加董事8人，实际参加董事8人。同意8票，反对0票，弃权0票。本议案需提交公司2020年度股东大会审议。

（二）独立董事意见

根据《中华人民共和国公司法》、《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《上海证券交易所股票上市规则》及《公司章程》的有关规定，公司独立董事本着独立客观判断的原则，认真审议了公司2020年度利润分配预案，发表如下独立意见：

公司2020年度利润分配预案，是在综合考虑公司发展战略、所处行业特点、公司经营情况等因素的基础上拟定，符合各项法律法规规定，重视对公司股东的合理回报，符合公司及全体股东的利益，没有损害投资者利益的情况。我们同意本项预案，并提交公司2020年度股东大会审议。

三、相关风险提示

本次利润分配方案结合了公司发展阶段、未来的资金需求等因素，不会对公司经营现金流产生重大影响，不会影响公司正常经营和长期发展。本次利润分配方案尚需提交公司2020年度股东大会审议通过后方可实施，请广大投资者注意投资风险。

特此公告。

上海申通地铁股份有限公司

董事会

2021年4月28日

证券代码：600834 证券简称：申通地铁 编号：临2021-006

上海申通地铁股份有限公司

2021年度日常关联交易公告

特别提示

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

上海申通地铁股份有限公司（以下简称“公司”或“申通地铁”）2019年实施完成了重大资产重组，从2019年10月1日起，上海申凯公共交通运营管理有限公司（以下简称“申凯公司”）纳入公司并表范围，成为公司的控股子公司（持股51%），上海地铁新能源有限公司（以下简称“新能源公司”）是公司的全资子公司。上海申通地铁集团有限公司（以下简称“申通地铁集团”或“集团”）为公司的控股股东，控股股东及其相关企业构成公司的关联法人。此外，凯奥雷斯（武汉）公共交通运营管理有限公司上海分公司（以下简称“凯奥雷斯上海分公司”）是申凯公司另一占股49%的股东凯奥雷斯的全资子公司的分公司，根据《上海证券交易所股票上市规则》及《上海证券交易所上市公司关联交易实施指引》之相关规定，作为持有对上市公司具有重要影响的控股子公司10%以上股份的法人，凯奥雷斯是公司的关联法人，因此其全资子公司也构成公司的关联法人。

2021年度，公司关联法人汇总如下：

■

根据上海证券交易所《股票上市规则》的要求，公司拟定了《2021年度日常关联交易议案》。公司董事会表决时关联董事回避表决，非关联董事表决通过该日常关联交易议案。

一、关联交易概述

（一）2021年度公司控股子公司申凯公司日常关联交易

上海申凯公共交通运营管理有限公司是公司的控股子公司，其主营业务系接受公共交通业主委托，为其提供公共交通相关运营与维护管理服务。

1、公司2019年重大资产重组前既有合同预计2021年发生情况：

（1）2016年5月，申凯公司与申通地铁集团、八号线三期公司签订了《8号线三期运营与维护协议》。协议中约定，申通地铁集团及八号线三期公司作为业主方，委托运营方申凯公司运行与维护上海地铁8号线三期项目。2021年该运营与维护业务关联交易预计金额不超过8000万元人民币。

（2）2019年4月，申凯公司与关联法人维保工务分公司签订了浦江线安全保护区管理技术服务合同。2021年该关联交易预计金额不超过6万元。

（3）2019年5月，申凯公司与关联法人申通南车签订了浦东机场捷运系统车辆委托维护项目合同。2021年该车辆委托维护项目关联交易预计金额不超过600万元。

（4）2019年5月，申凯公司与关联法人维保公司及其下属车辆分公司签订了浦东机场捷运系统车辆专业抢险委托合同。2021年该车辆专业抢险委托合同关联交易预计金额不超过10万元。

2、经公司九届十四次董事会及2019年股东大会审议通过的合同，预计2021年发生情况：

2020年5月，申凯公司租用资产公司物业用于办公，并委托其全资子公司东方置业进行物业管理。房屋租赁及物业管理合同的期限为五年，合同价格参考周边同类型写字楼的均价，按行业市场价格定价。2021年该房屋租赁和物业管理关联交易预计金额不超过380万元。

3、经公司十届四次董事会审议通过的合同，预计2021年发生情况：

（1）2020年6月，申凯公司与关联法人申通南车签订了浦东国际机场捷运系统车辆维护与保养辅助服务项目合同。2021年该关联交易预计金额不超过115万元。

（2）2020年8月，申凯公司向关联法人咨询公司提供关于昆明机场旅客捷运系统委托运营项目的成本测算等服务，咨询公司向申凯公司支付相关费用，双方签订了项目前期咨询服务合同，合同金额约为38万元。2020年，该合同实际发生金额约为36万元（含税价38万元）。

（3）2020年9月，申凯公司与关联法人凯奥雷斯上海分公司签订了松江项目培训和技术支持服务合同。2021年该关联交易预计金额不超过60万元。

（4）2020年11月，申凯公司与关联法人培训中心签订了委外培训服务合同。2021年该关联交易预计金额不超过20万元。

2021年，申凯公司与上述关联法人开展的关联交易总金额预计不超过9191万元，具体见下表：

单位：万元

■

（二）2021年度公司全资子公司新能源公司日常关联交易

1、屋顶租赁

新能源公司租用集团基地屋顶用于建设光伏项目，2021年度的预计交易金额不超过60万元人民币。关联交易对方具体为：申通地铁集团、七号线公司、高架公司、浦东线公司、长宁线公司、十二号线公司、杨浦线公司、11.94兆瓦集团内其他车辆基地（双方暂未确定）光伏项目对应的用电单位（为集团下属关联企业）。

2、售电

新能源公司向集团下属各用电单位收取电费（电费价格按市场交易价格确定），2021年度的预计交易金额不超过1800万元。关联交易对方具体为：第一运营公司、第二运营公司、第三运营公司、第四运营公司、磁浮公司。

3、既有光伏项目资产租赁

新能源公司拟通过经营租赁模式管理集团既有10兆瓦光伏项目，2021年度的预计交易金额不超过200万元。关联交易对象具体为：申嘉线公司、十二号线公司、十六号线公司。

4、办公地租赁及物业管理

新能源公司拟租赁资产公司持有的吴中路69号5号楼作为办公地，并聘请其下属子公司东方置业作为物业管理方，2021年度的预计交易金额不超过65万元。

5、办公地日常保洁服务

新能源公司拟聘请维保公司下属的地铁物业公司作为日常保洁服务方，2021年度的预计交易金额不超过10万元。

6、光伏开关柜运行维护

新能源公司拟聘请维保供电分公司作为其光伏开关柜运行维护方，2021年度的预计交易金额不超过15万元。

以上新能源公司与控股股东申通地铁集团有关的关联方开展的关联交易总金额预计不超过2150万元。

具体见下表： 单位：万元

■

综合以上两部分，公司2021年度与关联方开展的日常关联交易总金额不超过11341万元。授权申凯公司、新能源公司签订与关联交易相关的合同。

公司第十届董事会第四次会议对《2021年度日常关联交易议案》进行了审议，会议应到董事8名，实到董事8名，其中独立董事3名。梅建平独立董事因工作原因以通讯形式参加本次会议。董事会审议此议案时，根据《公司法》及公司章程的有关规定，关联董事俞光耀先生、顾诚先生、徐子斌先生、赵刚先生、王保春先生回避表决，公司非关联董事一致表决通过该项议案，有效选票3张，赞成3票，反对0票，弃权0票。独立董事发表了独立董事意见。

公司就关联交易事先向独立董事发出书面材料，并取得3位独立董事关于同意将“2021年度日常关联交易议案”等议案提交董事会讨论的事前确认。

公司独立董事认为本次关联交易体现了公平、公正、诚实信用和市场化操作的原则，未损害非关联股东的利益。

此项议案将提交公司2020年度股东大会审议。

二、关联方介绍

1、申通地铁集团：公司的控股股东

公司名称：上海申通地铁集团有限公司

注册地址：上海市衡山路12号商务楼3楼

企业类型：有限责任公司(国有控股)

法定代表人：俞光耀

注册资本：27254500万人民币

经营范围：实业投资，轨道交通建设管理及综合开发经营，轨道交通设施设备的维护、保养、经营，利用自有媒体发布广告。

2、八号线三期公司：公司控股股东持股82.24%的控股子公司

公司名称：上海轨道交通八号线三期发展有限公司

注册地址：上海市徐汇区古宜路99弄12号1层112室

企业类型：有限责任公司(国有控股)

法定代表人：王庆国

注册资本：151682.47万人民币

经营范围：上海轨道交通八号线三期项目投资建设、经营和管理，沿线站区的综合开发，机电设备的维修保养及技术咨询、服务，物业管理，停车场经营管理，经济信息咨询，利用自有媒体发布各类广告（增值电信业务除外），设计、制作各类广告。

3、维保公司：公司控股股东的全资子公司

公司名称：上海地铁维护保障有限公司

注册地址：上海市徐汇区建国西路253号B1首层6号1089室

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人：张凌翔

注册资本：5000万人民币

经营范围：轨道交通设施设备的运行组织管理，轨道交通设备设施（除特种设备）安装调试、保养维护维修和改造服务，轨道交通设施设备的综合监控、监测、监护服务和工程施工管理服务，轨道交通设施设备信息化、自动化的高新技术开发和经营，专用设施设备（除特种设备）的检测、租赁和相关技术服务，轨道交通设施设备相关的物业管理服务以及维修材料的供应，轨道交通相关的技术服务、技术咨询、投资业务。

4、维保工务分公司：公司控股股东的全资子公司的分公司

公司名称：上海地铁维护保障有限公司工务分公司

注册地址：上海市徐汇区建国西路253号B1首层6号1097室

企业类型：有限责任公司分公司（非自然人投资或控股的法人独资）

负责人：孙敏捷

经营范围：轨道交通设施设备的运行组织管理，轨道交通轨道、站桥隧土建结构设施、专用设备（除特种设备）安装调试、保养维护维修和改造服务，轨道交通设施设备及安全保护区的综合监控、监测、监护服务和工程施工管理服务，轨道交通设施设备信息化、自动化的高新技术开发和经营，专用设施设备（除特种设备）的检测、租赁服务，机电产品及零部件的销售，轨道交通相关的技术服务、技术咨询。

5、维保车辆分公司：公司控股股东的全资子公司的分公司

公司名称：上海地铁维护保障有限公司车辆分公司

注册地址：上海市徐汇区建国西路253号B1首层6号1094室

企业类型：有限责任公司分公司（非自然人投资或控股的法人独资）

负责人：印祯民

经营范围：轨道交通设施设备的运行组织管理，轨道交通车辆、专用装备（除特种设备）安装调试、保养维护维修和改造服务，轨道交通设施设备的综合监控、监测、监护服务和工程施工管理服务，轨道交通设施设备信息化、自动化的高新技术开发和经营，专用设施设备（除特种设备）的检测、租赁服务，机电产品及零部件的销售，轨道交通相关的技术服务、技术咨询。

6、申通南车：公司控股股东持股50%的子公司

公司名称：申通南车（上海）轨道交通车辆维修有限公司

注册地址：上海市嘉定区菊园新区树屏路588弄41号1001室

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：王生华

注册资本：3000万人民币

经营范围：轨道交通车辆及部件、轨道交通车辆维修设备的维修、保养、改造，从事轨道交通技术领域内的技术开发、技术转让、技术咨询、技术服务，轨道交通车辆及零部件的销售，自有工程车租赁（不得从事金融租赁）。

7、资产公司：公司控股股东的全资子公司

公司名称：上海申通地铁资产经营管理有限公司

注册地址：上海市徐汇区沪闵路8075号2层、3层东侧

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人：施俊明

注册资本：146000万人民币

经营范围：实业投资，资产经营及管理，房地产开发、经营、咨询，轨道交通工程设备、通信设施租赁，物业管理，停车收费，地铁卡的制作、发行与销售，经济及商务信息服务，营销策划，企业管理，会展服务，建筑装潢，通信及计算机领域的技术开发、技术服务、产品销售、系统集成及维护，设计、制作、代理、发布各类广告，从事货物进出口及技术进出口业务，国内贸易，交通行业投资，轨道交通科技领域内的技术服务、技术咨询。

8、东方置业：公司控股股东的全资子公司的全资子公司

公司名称：上海地铁东方置业发展有限公司

注册地址：上海市黄浦区马当路349号205室A5座

企业类型：有限责任公司（非自然人投资或控股的法人独资）

法定代表人：刘耀民

注册资本：1500万人民币

经营范围：房地产开发经营，房地产经纪，物业管理，房地产业务咨询，百货、装潢五金、花卉苗木的销售，收费停车库，车站场地租赁管理，商务咨询服务，会务服务。

9、咨询公司：公司控股股东的全资子公司（间接控股）

公司名称：上海申通轨道交通研究咨询有限公司

注册地址：上海市崇明区城桥镇东门路101号

企业类型：其他有限责任公司

法定代表人：张建斌

(下转66版)

一、重要提示

1.1 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

1.2 公司全体董事出席董事会审议季度报告。

1.3 公司负责人董事长俞光耀、总经理金卫忠、主管会计工作负责人朱稳根及会计机构负责人（会计主管人员）李高震保证季度报告中财务报表的真实、准确、完整。

1.4 本公司第一季度报告未经审计。

二、公司主要财务数据和股东变化

2.1主要财务数据

单位：元币种：人民币

■

经营活动产生的现金流量净额减少的主要原因：去年同期租赁项目到期还本；

归属于上市公司股东的净利润减少的主要原因：利润总额同比减少。

非经常性损益项目和金额

√适用 □不适用

单位：元币种：人民币

■

2.2截止报告期末的股东总数、前十名股东、前十名流通股东（或无限售条件股东）持股情况表

单位：股

■

2.3截止报告期末的优先股股东总数、前十名优先股股东、前十名优先股无限售条件股东持股情况表

□适用 √不适用

三、重要事项

3.1公司主要会计报表项目、财务指标重大变动的情况及原因

√适用 □不适用

单位：元币种:人民币

■■

3.2重要事项进展情况及其影响和解决方案的分析说明

□适用 √不适用

3.3报告期内超期未履行完毕的承诺事项

□适用√不适用

3.4预测年初至下一报告期期末的累计净利润可能为亏损或者与上年同期相比发生重大变动的警示及原因说明

□适用 √不适用

公司名称 上海申通地铁股份有限公司

法定代表人 俞光耀

日期 2021年4月26日

2021年第一季度报告

公司代码：600834 公司简称：申通地铁