法兰泰克重工股份有限公司

公司代码：603966 公司简称：法兰泰克

2020年年度报告摘要

一重要提示

1本年度报告摘要来自年度报告全文，为全面了解本公司的经营成果、财务状况及未来发展规划，投资者应当到上海证券交易所网站等中国证监会指定媒体上仔细阅读年度报告全文。

2本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。

3公司全体董事出席董事会会议。

4立信会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。

5经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案

拟以2020年度利润分配实施公告确定的股权登记日总股本（扣减当日公司回购账户股份数量）为基数，每10股派现金红利3.00元（含税）；同时以资本公积转增股本方式向全体股东每10股转增4股。

权益分配股权登记日公司通过回购专用账户所持有本公司股份670,700股（如有），不参与本次利润分配及资本公积金转增股本。对于实施权益分派股权登记日之前，因各种原因（包括但不限于可转债转股、回购股份、股权激励、员工持股计划、股份回购注销等）导致公司总股本发生变动的，公司拟以股权登记日实际登记在册的总股本为基数，维持每股分配/转增比例不变，相应调整分配/转增总额。本预案尚需提交公司股东大会审议。

二公司基本情况

1公司简介

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2报告期公司主要业务简介

（一）主营业务

公司是一家提供智能物料搬运解决方案的高端装备制造企业，主要从事欧式起重机、自动化起重机、智能起重机、缆索起重机、工程机械及部件的研发、制造、销售和服务。公司的产品和服务已广泛应用于新能源汽车、国防军工、水利水电、装备制造、轨道交通、船舶、钢铁、造纸、环保、清洁能源等二十多个行业。

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（二）经营模式

1、智能物料搬运设备及服务

在智能物料搬运领域，公司提供行业全价值链的产品解决方案和服务，主要通过直销的方式进行销售，通过与客户议价或者招投标的方式获得订单，在与客户签订的销售合同生效后，公司根据客户的合同要求，组织设计、采购，生产、备货和交付。

2、工程机械及部件

公司的工程机械部件产品主要通过直销方式进行销售，根据客户给出的未来十二个月的产品需求预测进行采购和生产。

公司高空作业平台产品，采用直销、经销商和租赁商相结合的销售模式，实行销售预测与订单驱动相结合的生产模式。

（三）行业情况

1、物料搬运行业

我国正处于高质量发展阶段，下游企业对物料搬运设备的效率、性能、安全、智能更加关注，欧式起重机、自动化起重机、智能化起重机的渗透率持续上升。

1.1 自动化、智能化持续引领行业升级的浪潮

工信部印发的《工业互联网创新发展行动计划（2021-2023年）》提出网络体系强基行动重点任务：支持工业企业对工业现场“哑设备”进行网络互连能力改造，支撑多元工业数据采集。在“互联网+”及智能制造大背景下，行业头部企业基于大数据运用将信息化、自动化、智能化引入到起重机械的电机组设计、开发建设和运营管理等各环节，新一轮技术升级正在蓬勃发展。伴随工业互联应用于物料搬运行业，自动化、智能化成为未来行业的发展趋势。

通过物联网、智能化大数据等和物料搬运技术结合起来，实现“物料搬运智慧+”。公司提供的起重设备可装备智能控制系统，与MES/ERP无缝对接，实现全自动化物料搬运，通过集成高速运行精准定位、智能防摇、非标定制吊具和起升小车等，帮助客户打造数字化车间和智能制造车间，保障客户提升生产安全和效率，以及提升客户组织效率。

1.2 下游制造升级对中高端物料搬运设备需求增加

当前我国经济正处在由高速发展向高质量发展的时期，对应到制造业的升级体现在由劳动力密集型向技术、资本密集型转变，对应到的制造业中的设备类投资也随之升级，体现为设备投资中的中高端产品的比例逐步提升。

国内的制造业投资现在多由头部企业、追求高质量发展的优势企业进行，它们在投资过程中，出于降本增效的考虑，更加注重提高生产设备的自动化程度，提升生产制造的智能化程度，以及生产过程的高可靠性和安全性，更注重投资的全生命周期效费比，因此更倾向于选择高性价比的中高端设备；同时更注重单位土地面积的投入产出比，增加单位生产空间的设备部署密度，以实现人工替代，降低劳动强度，提高生产效率。

公司产品始终坚持定位中高端，不断向市场提供高性价比的产品，以及全生命周期的优质服务。

1.3 “碳达峰”“碳中和”对行业的影响

“碳达峰”、“碳中和”将逐渐改变能源结构，重构制造业运行机制，绿色低碳发展将成为企业竞争的核心优势。公司主营产品欧式起重机通过轻量化和模块化设计，保持整机结构紧凑，运行过程中能耗低；公司起重机节能改造升级服务通过能量回馈改造、照明系统升级等帮助客户设备获得更高性能和经济回报，为客户持续创造价值。公司起重机下游应用领域广泛，包括为风电、核电、水电等清洁能源企业提供物料搬运服务解决方案。

十四五规划纲要提出将加快发展非化石能源，加快西南水电基地建设，公司全资子公司国电大力是水利、水电施工设备的专业供应与服务商，其核心产品缆索起重机被广泛应用于国内外大中型水电工程的施工和安装作业，是大中型水电项目缆索起重机的重要供应商。

2、工程机械行业

2.1 工程机械部件

2020年，国内工程机械行业随着国内投资与重大项目陆续开工，逆周期调整政策的不断加码，全年行业仍保持较高景气度。从长期来看，工程机械行业受设备更新换代、安全环保升级、机械替代效应等多重影响未变，头部效应明显，周期性减弱。

公司机械部件业务长期为卡特彼勒、沃尔沃等行业内优秀企业提供结构件，与主要客户形成了良好的合作关系。2020年，公司成功进军风电行业，为国际知名风电公司提供风电相关部件和服务，拓展了业务增长点。

2.2 高空作业平台

高空作业平台是将作业人员及工器具通过作业平台举升至指定位置进行施工操作的设备。随着劳动力成本和安全意识的提升，“机械化换人、自动化减人”的驱动下，高空作业平台高空作业设备大量替代脚手架、吊篮、登高梯等设施，目前在国内成长较快。

公司在这一领域始终坚持“差异化”竞争策略，不断为客户提供合适产品和优质服务。

3公司主要会计数据和财务指标

3.1近3年的主要会计数据和财务指标

单位：元 币种：人民币

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3.2报告期分季度的主要会计数据

单位：元 币种：人民币

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季度数据与已披露定期报告数据差异说明

□适用 √不适用

4股本及股东情况

4.1普通股股东和表决权恢复的优先股股东数量及前10 名股东持股情况表

单位: 股

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4.2公司与控股股东之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

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4.3公司与实际控制人之间的产权及控制关系的方框图

√适用 □不适用

■

4.4报告期末公司优先股股东总数及前10 名股东情况

□适用 √不适用

5公司债券情况

□适用 √不适用

三经营情况讨论与分析

1报告期内主要经营情况

报告期内，公司紧抓市场机遇，加大研发力度，响应市场需求，以欧式起重机为代表的中高端智能搬运装备销售较快增长，实现营业收入同比增长14.02%，净利润同比增长50.79%。

2导致暂停上市的原因

□适用 √不适用

3面临终止上市的情况和原因

□适用 √不适用

4公司对会计政策、会计估计变更原因及影响的分析说明

√适用 □不适用

详见本报告“第十一节财务报告”之“五、重要会计政策及会计估计”中的“44、重要会计政策和会计估计的变更”。

5公司对重大会计差错更正原因及影响的分析说明

□适用 √不适用

6与上年度财务报告相比，对财务报表合并范围发生变化的，公司应当作出具体说明。

√适用 □不适用

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证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2021-023

债券代码：113598 债券简称：法兰转债

转股代码：191598 转股简称：法兰转股

法兰泰克重工股份有限公司

2020年度募集资金存放与使用情况专项报告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号一一临时公告格式指引》的相关规定，法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“本公司”或“公司”）就2020年度募集资金存放与使用情况作如下专项报告：

一、募集资金基本情况

（一）实际募集资金金额和资金到账时间

1、首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金和资金到账时间

经中国证券监督管理委员会以证监许可[2016] 3206号《关于核准法兰泰克重工股份有限公司首次公开发行股票的批复》核准，本公司获准在上海证券交易所向社会公开发行人民币普通股（A股）40,000,000股，每股面值人民币1.00元，每股发行价为人民币7.32元，共募集资金人民币292,800,000.00元，扣除保荐、承销费用人民币25,000,000.00元，并扣除其他发行费用人民币14,038,604.97元，募集资金净额为人民币253,761,395.03元。上述资金已经到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2017]第ZA10033号验资报告。

2、发行可转换公司债券募集资金和资金到账时间

经中国证券监督管理委员以证监许可[2020]1205号《关于核准法兰泰克重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》核准，本公司公开发行不超过人民币33,000万元的可转换公司债券。本公司本次公开发行可转换公司债券，每张面值为人民币100元，发行数量共计3,300,000张，发行价格为每张人民币100元，募集资金总额为人民币330,000,000.00元，扣除保荐、承销费用不含税金额3,113,207.54元，其他发行费用不含税1,745,983.93元，实际募集资金净额为人民币325,140,808.53元。上述资金已经到位，经立信会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具信会师报字[2020]第ZA15262号验证报告。由于募集资金到位前已支付的发行费用未予以置换，所以实际可使用募集资金为325,760,000.00元。

（二）募集资金使用和结余情况

1、首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金的使用和结余情况（截至2020年11月6日）[注1]

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2、可转换公司债券募集资金的使用和结余情况

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注1：截至2020年11月6日，首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目已全部建成。截至2020年12月31日，公司已将结余募集资金转入基本户作为永久补充流动资金，募集资金专项账户已注销。

注2：利息收入净额为收到的银行存款利息扣除银行手续费等的净额。

二、募集资金管理情况

（一）募集资金的管理情况

为规范公司募集资金管理，保护中小投资者利益，公司已制定了《募集资金专项管理制度》，对募集资金的存放、使用以及监督等做出了具体明确的规定。报告期内，公司严格按照公司《募集资金专项管理制度》的规定管理和使用募集资金，募集资金的存放、使用、管理均不存在违反《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法》等法规文件的规定以及公司《募集资金专项管理制度》等制度的情况。

2017年2月6日，公司分别与中国建设银行股份有限公司吴江分行、中信银行股份有限公司苏州汾湖支行以及保荐机构招商证券股份有限公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

2020年8月18日，公司及实施募集资金投资项目的子公司法兰泰克（常州）工程机械有限公司、中国民生银行股份有限公司苏州分行分别与江苏银行股份有限公司苏州分行、苏州银行股份有限公司苏州绿色支行、中国光大银行股份有限公司吴江支行以及保荐机构招商证券股份有限公司共同签订了《募集资金专户存储三方监管协议》。

上述监管协议明确了各方的权利和义务，协议主要条款与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》一致，不存在重大差异。本公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。

（二）募集资金专户存储情况

1、首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金专户存储情况

单位：人民币元

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2、可转换公司债券募集资金专户存储情况

单位：人民币元

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三、本年度募集资金的实际使用情况

本年内，本公司募集资金实际使用情况如下：

（一）募集资金投资项目（以下简称“募投项目”）的资金使用情况

1、首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金使用情况

报告期内，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金实际使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》（首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金）。

2、可转换公司债券募集资金使用情况

报告期内，本公司可转换公司债券募集资金实际使用情况详见附表2《募集资金使用情况对照表》（可转换公司债券募集资金）。

（二）募投项目先期投入及置换情况

1、首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目先期投入及置换情况

报告期内，本公司不存在首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目先期投入及置换情况。

2、可转换公司债券募投项目先期投入及置换情况

报告期内，本公司不存在可转换公司债券募投项目先期投入及置换情况。

（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况

1、用首次公开发行人民币普通股（A股）闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，本公司不存在用首次公开发行人民币普通股（A股）闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

2、用可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金情况

报告期内，本公司不存在用可转换公司债券闲置募集资金暂时补充流动资金情况。

（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

1、对首次公开发行人民币普通股（A股）闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020年4月23日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在确保募集资金投资项目所需资金和保证募集资金安全的前提下，使用最高额度不超过4,000万元暂时闲置募集资金进行现金管理（主要投向保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品）。单笔理财产品期限最长不超过12个月，在上述额度内，资金可循环滚动使用。截止2020年12月31日，公司使用首次公开发行人民币普通股（A股）闲置募集资金进行的现金管理已全部到期并赎回。

2、对可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况

2020年8月10日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《法兰泰克重工股份有限公司关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过3.2亿元可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理（主要投向保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品），有效期为董事会审议通过之日起12个月内。截止2020年12月31日，公司使用可转换公司债券暂时闲置募集资金进行现金管理的余额共计280,000,000.00元。

（五）用超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

1、用首次公开发行人民币普通股（A股）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，本公司不存在用首次公开发行人民币普通股（A股）超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

2、用可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况

报告期内，本公司不存在用可转换公司债券超募资金永久补充流动资金或归还银行贷款情况。

（六）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

1、首次公开发行人民币普通股（A股）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，本公司不存在首次公开发行人民币普通股（A股）超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

2、用可转换公司债券超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况

报告期内，本公司不存在可转换公司债券超募资金用于在建项目及新项目（包括收购资产等）的情况。

（七）节余募集资金使用情况

1、首次公开发行人民币普通股（A股）节余募集资金使用情况

截至2020年11月6日，首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目已全部建成。经本公司第三届董事会第二十次会议和第三届监事会第十九次会议审议通过了《法兰泰克重工股份有限公司关于首次公开发行股票募投项目结项并将结余募集资金永久补充流动资金的议案》，本公司将本次募投项目进行结项，并将结余募集资金共计2,152.83万元（含利息收入）永久补充流动资金（具体补充流动资金的金额以资金转出当日募集资金专户实际余额为准）。募集资金专项账户将在节余募集资金全部转出后予以注销。2020年11月18日，公司将募集资金专项账户余额2,157.12万元（含利息收入）全部转入基本户，差额为现金管理收益及利息收入。

2、可转换公司债券节余募集资金使用情况

报告期内，本公司不存在将可转换公司债券募投项目节余资金用于其他募投项目或非募投项目的情况。

（八）募集资金使用的其他情况

1、首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金使用的其他情况

报告期内，本公司不存在需要披露的首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金使用的其他情况。

2、用可转换公司债券募集资金使用的其他情况

报告期内，本公司不存在需要披露的可转换公司债券募集资金使用的其他情况。

四、变更募投项目的资金使用情况

1、变更首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司首次公开发行人民币普通股（A股）募投项目未发生变更。

2、变更可转换公司债券募投项目的资金使用情况

报告期内，本公司可转换公司募投项目未发生变更。

五、募集资金使用及披露中存在的问题

本公司已披露的相关信息不存在不及时、真实、准确、完整披露的情况，已使用的募集资金均投向所承诺的募集资金投资项目。

六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的鉴证报告的结论性意见

立信会计师事务所（特殊普通合伙）认为：法兰泰克2020年度募集资金存放与使用情况专项报告在所有重大方面按照中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第2号一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》（证监会公告［2012］44号）、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013修订）》以及上海证券交易所《上市公司日常信息披露工作备忘录第一号一一临时公告格式指引》的相关规定编制，在所有重大方面如实反映了法兰泰克2020年度募集资金存放与使用情况。

七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的专项核查报告的结论性意见

通过核查，保荐机构认为：2020 年度公司已严格按照《上市公司监管指引第2号一一上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司募集资金管理办法（2013 年修订）》等有关规定的要求，对募集资金进行专户储存和专项使用，有效执行了《募集资金专户存储三方监管协议》，并及时履行了相关信息披露义务，募集资金具体使用情况与公司已披露情况一致，不存在变相改变募集资金用途和损害股东利益的情况，不存在违规使用募集资金的情形。

八、上网披露的公告附件

1、招商证券股份有限公司关于法兰泰克重工股份有限公司2020年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告；

2、立信会计师事务所（特殊普通合伙）关于公司2020年度募集资金存放与使用情况专项报告的鉴证报告（信会师报字[2021]第ZA12309号）。

特此公告。

法兰泰克重工股份有限公司董事会

2021 年 4 月 28 日

附表1：

募集资金使用情况对照表

（首次公开发行人民币普通股（A股）募集资金）

编制单位：法兰泰克重工股份有限公司 2020年度

单位：人民币 万元

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注1：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划为依据确定。

注2：“本年度实现的效益”：年产欧式起重设备2.5万吨项目于2020年11月份达到预期可使用状态。

附表2：

募集资金使用情况对照表

（可转换公司债券募集资金）

编制单位：法兰泰克重工股份有限公司 2020年度

单位： 人民币 万元

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注：“截至期末承诺投入金额”以最近一次已披露募集资金投资计划，既法兰泰克在2020年7月29日公告的“法兰泰克公开发行A股可转换公司债券募集说明书”为依据确定。项目总投资 30,000.00 万元，扣除发行费424.00万元后实际总投资额为29,576.00万元，其中T+1项目总投资13,942.10万元，T+2项目总投资15,633.90万元（T为实际募集资金到账日计算），可转换公司债券募集资金于2020年8月6日全部收到，则2020年度实际募投项目投入时间为5个月，截至期末承诺投入金额以月平均值计算为5,809.21万元。

证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2021-027

债券代码：113598 债券简称：法兰转债

转股代码：191598 转股简称：法兰转股

法兰泰克重工股份有限公司关于

追加2021年度日常关联交易预计额度的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”或“法兰泰克”）2021年4月26日召开第三届董事会第二十二次会议，以5票赞成，0票反对，0票弃权，2票回避的表决结果审议通过了《关于追加2021年度日常关联交易预计额度的议案》，追加与艾珮丝（上海）起重机械有限公司（以下简称“上海艾珮丝”）日常关联交易额度5,000.00万元，该议案尚需提交公司股东大会审议。

公司的日常关联交易符合相关法律法规及公司章程的规定，交易行为是在符合市场经济的原则下公开合理地进行。公司的日常关联交易不会损害本公司及非关联股东的利益，不会对公司独立性产生影响，公司的主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

一、日常关联交易基本情况

（一）日常关联交易履行的审议程序

公司2021年度拟追加与上海艾珮丝日常关联交易预计额度5,000.00万元。2021年4月26日，公司召开第三届董事会第二十二次会议审议《关于追加2021年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事金红萍、陶峰华回避了表决。董事会以5票赞成，0票反对，0票弃权，2票回避的表决结果通过了本议案。本次追加金额后，预计本年度与上海艾珮丝关联交易金额不超过1亿元，该金额超过公司最近一期经审计净资产5%，需提交股东大会审议。

（二）本次追加日常关联交易预计金额和类别

单位：人民币万元

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二、关联方介绍和关联关系

（一）关联方基本情况

公司名称：艾珮丝（上海）起重机械有限公司

统一社会信用代码：91310000MA1J3Y4G1X

企业类型：有限责任公司（中外合资）

公司住所：上海市松江区九亭镇寅青路700号3幢204室

法定代表人：金红萍

注册资本：20万美元

营业期限：2019-12-16至无固定期限

主营业务：从事起重设备、智能机械设备、液压设备、机电设备的设计、批发、进出口及相关技术服务；商务信息咨询（除投资咨询）；企业管理咨询。【依法须经批准的项目，经相关部门批准后方可开展经营活动】

主要股东：法兰泰克重工股份有限公司占比50%；Airpes Sistemas Integrales de Manutenciòn y Pesaje, S.L.（以下简称“西班牙艾珮丝”）占比50%。

2020年度的主要财务数据：总资产936.19万元，净资产16.53万元；营业收入844.39万元，净利润-8.47万元（以上数据未经审计）。

业务情况：上海艾珮丝主要获得客户订单，并委托法兰泰克开展生产。

（二）与上市公司的关联关系

根据《上海证券交易所股票上市规则》10.1.3第三项的规定，具有下列情形的，构成上市公司的关联人：关联自然人直接或者间接控制的，或者由关联自然人担任董事、高级管理人员的除上市公司及其控股子公司以外的法人或其他组织。

金红萍女士、陶峰华先生担任上海艾珮丝董事，上海艾珮丝构成由公司关联自然人担任董事的法人。

上海艾珮丝为法兰泰克和西班牙艾珮丝共同投资设立，属于合营企业，其股权设置为中外双方各50%，董事会共设四名董事，双方各提名两名。经公司与会计师综合评估，审慎判断，上海艾珮丝为公司关联方。

（三）前期同类关联交易的执行情况和履约能力分析

上海艾珮丝生产经营情况正常，在与本公司业务往来过程中，能够遵守合同约定，有较强的履约能力。

三、关联交易主要定价依据和政策

公司与关联方的关联交易根据公司经营需要发生，根据《上海证券交易所股票上市规则》、《上海证券交易所关联交易实施指引》等法律法规的规定实施，所有关联交易遵循平等自愿、互惠互利、公平公允的原则，参照同类交易的市场价格协商定价，不存在损害公司及公司股东利益的情况，不会对公司的独立性产生影响。

四、关联交易目的和对上市公司的影响

上海艾珮丝主要通过其渠道优势获得订单，并委托给公司生产，公司可因此扩大营业收入，增厚公司业绩。

公司日常关联交易按照市场价格进行，定价原则是合理、公平的，遵守了自愿平等、诚实可信的市场经济原则，交易没有损害公司利益和公司中小股东的利益。相关日常关联交易金额占公司营业收入比重较低，不会造成对关联方的依赖情况发生。

五、独立董事意见

公司独立董事在公司第三届董事会第二十二次会议召开前审阅了本次关联交易的相关资料，并发表了事前认可意见。2021年4月26日公司召开董事会，独立董事对本次关联交易均投赞成票，同意公司《关于追加2021年度日常关联交易预计额度的议案》，并发表了独立意见认为：本次追加2021年度与上海艾珮丝日常关联交易预计额度，符合公司生产经营发展的需要，不存在损害中小股东利益的情形，相关交易价格确定原则公平、合理，符合公司和全体股东的利益。董事会在审议上述议案时，关联董事回避了表决，审议程序符合有关法律、法规的规定。

六、监事会意见

监事会认为：公司的日常关联交易行为是在符合市场经济的原则下公开合理地进行。本次追加2021年度与上海艾珮丝日常关联交易预计额度不会损害本公司及股东的利益，不会对公司独立性产生影响，公司的主营业务不会因此类交易而对关联人形成依赖。

特此公告。

法兰泰克重工股份有限公司董事会

2021 年 4 月 28 日

证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2021-028

债券代码：113598 债券简称：法兰转债

转股代码：191598 转股简称：法兰转股

法兰泰克重工股份有限公司

关于为公司产品销售向客户提供

融资租赁业务回购担保的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 被担保人：公司及子公司在高空作业平台领域的优质客户，信誉良好，且与公司不存在关联关系

● 担保额度总计不超过10,000万元，单笔担保期限不超过五年

● 本次向客户提供融资租赁业务回购担保事项尚须提交公司股东大会审议

● 本次是否有反担保：有

● 对外担保逾期的累计数量：无

一、担保情况概述

法兰泰克重工股份有限公司（以下简称“公司”）及法兰泰克（常州）工程机械有限公司（以下简称“子公司”）拟与租赁公司合作，采取向客户提供融资租赁的模式销售公司（或子公司）的高空作业平台产品，并就提供的融资租赁业务提供回购担保，担保额度不超过人民币10,000万元（含10,000万元），该担保额度自2020年年度股东大会审议通过之日起至2021年年度股东大会召开之日止有效。

融资租赁是指通过租赁公司将公司（或子公司）设备融资租赁给客户，公司（或子公司）将按产品销售合同约定及时从租赁公司获得货款，客户在租赁期限内分期将融资租赁费支付给租赁公司。

针对具体项目，公司（或子公司）、租赁公司及客户（承租人）三方签订设备买卖合同，由公司（或子公司）将设备出售给租赁公司。租赁公司与客户签订融资租赁合同，将设备租赁给客户，客户分期将租赁费支付给租赁公司。如果客户不能如期履约付款，公司（或子公司）将承担回购担保责任，并要求客户就该融资租赁项下的回购担保提供必要的反担保措施。

《关于为公司产品销售向客户提供融资租赁业务回购担保的议案》已经公司第三届董事会第二十二次会议审议通过，尚需提交公司股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。

二、被担保人基本情况

被担保人为公司（或子公司）在高空作业平台业务范围内的优质客户，具体由公司（或子公司）根据业务情况，向合作银行进行推荐并完成认证。公司与上述担保对象无关联关系，本次合作为非关联交易。被担保人主要应当满足以下条件：

（1）客户及其实际控制人信用良好；

（2）具备相关经营资质，与公司过往合作记录良好；

（3）完成公司指定的销售任务；

（4）公司根据管理要求补充的其他条件。

三、担保协议的主要内容

1、担保范围：主债权本金、利息、复利、罚息、违约金、损害赔偿金、汇率损失（因汇率变动引起的相关损失）以及实现债权的费用（包括但不限于诉讼费、律师费等）。

2、担保方式：最高额保证担保。

3、担保期限：不超过五年，自股东大会审议通过后生效。

4、担保额度：以各客户的融资额为限，总额度不超过10,000万元。

5、反担保措施：公司要求客户或其实际控制人向公司提供反担保，反担保采用包括但不限于房产抵押、动产质押、家庭成员连带担保等双方协商认可的方式办理。

具体内容以公司、子公司实际与合作银行、客户等签订的协议为准。

四、对外担保的风险管控措施

公司（或子公司）对客户的选择将严格把控，及时了解客户的资信情况和财务状况，并要求客户就融资租赁项目提供必要的反担保措施，降低担保风险。

1、公司负责对纳入担保范围的客户的资质进行审核和推荐，确保加入进来的经销商信用良好，具有较好的偿还能力；

2、指定银行及授信额度下的融资用途限于向本公司及其子公司支付采购货款；

3、公司要求客户或其实际控制人向公司提供反担保，反担保采用包括但不限于房产抵押、动产质押、家庭成员连带担保等双方协商认可的方式办理。公司将谨慎判断反担保的可执行性及反担保提供方实际担保能力。公司为客户履行担保责任后，在承担保证范围内，依法享有追偿权。

五、董事会意见

公司（或子公司）拟与租赁公司合作，向客户提供融资租赁模式销售公司（或子公司）高空作业平台产品，并就提供的融资租赁业务提供回购担保，有利于公司（或子公司）更好地拓展新生产品的经营销售，有利于扩大公司（或子公司）产品的市场占有率，提高公司的营运资金效率和经济效益。同时对于客户（承租人），可以利用公司良好的资信等级和高质量的成熟产品，取得租赁公司较低资金成本的融资租赁资金支持。

六、独立董事意见

公司为客户提供融资担保符合公司经营发展需要，有利于公司高空作业平台业务开拓。公司严格筛选担保对象，且存在反担保措施，整体风险可控。公司不存在为控股股东、实际控制人及其关联人提供担保的情形，公司没有出现违规担保、逾期担保的情形。公司为客户提供融资担保事项符合法律法规及《公司章程》等有关规定，审议程序合法，不会导致损害公司及股东特别是中小股东利益的情形。

七、2020年实际担保情况

2020年度法兰泰克为合并报表范围内的公司提供担保情况：为控股子公司担保总额23,380.90万元，占2020年度经审计净资产的比例为19.99%，担保均无逾期情况发生。

截至2020年末，公司对参与供应链融资的高空作业平台客户所支付的货款提供连带责任担保，担保金额9.99万元，占2020年度经审计净资产的比例为0.01%，无逾期情况发生。

本议案尚需提交股东大会审议，并需经出席会议的股东所持表决权的2/3 以上通过。

特此公告。

法兰泰克重工股份有限公司董事会

2021 年 4 月 28 日

证券代码：603966 证券简称：法兰泰克 公告编号：2021-031

债券代码：113598 债券简称：法兰转债

转股代码：191598 转股简称：法兰转股

法兰泰克重工股份有限公司关于

使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。

重要内容提示：

● 现金管理受托方：银行等金融机构

● 现金管理受托金额：最高额不超过2.9亿元的可转换公司债券闲置募集资金，授权期限为第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起12个月

● 现金管理产品名称：保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品

● 履行的审议程序：2021年4月26日召开的第三届董事会第二十二次会议、第三届监事会第二十一次会议审议通过

一、募集资金基本情况

经中国证券监督管理委员会《关于核准法兰泰克重工股份有限公司公开发行可转换公司债券的批复》（证监许可【2020】1205号）的核准，公司公开发行可转换公司债券3,300,000张，发行价格为每张人民币100.00元，募集资金总额为人民币33,000万元，扣除各项发行费用后的实际募集资金净额为人民币325,140,808.53元。立信会计师事务所（特殊普通合伙）对公司本次公开发行可转换公司债券的资金到位情况进行了审验，并于2020年8月6日出具了验资报告（信会师报字[2020]第ZA15262号）。

二、募集资金使用情况及暂时闲置原因

截至2020年12月31日，公司使用募集资金投入智能高空作业平台项目金额377.96万元，补充流动资金项目2,317.80万元；使用暂时闲置募集资金进行现金管理产生收益269.82万元；银行利息收入净额（扣除银行手续费）9.64万元，期末可转债募集资金余额为30,159.70万元。

由于募集资金投资项目建设需要一定周期，根据募集资金投资项目建设进度，现阶段募集资金在短期内出现部分闲置的情况。公司将根据募投项目建设进度逐步投入资金，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，使用部分暂时闲置的募集资金进行现金管理。

三、本次使用闲置募集资金进行现金管理的基本情况

2020年4月23日，公司第三届董事会第十三次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高不超过4,000万元的暂时闲置的募集资金进行现金管理，主要投向保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品，单笔投资金额最长不超过12个月，在上述时间和额度范围内，资金可循环使用。详见公司2020年4月25日披露的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2020-020）。

2020年8月10日，公司第三届董事会第十六次会议审议通过了《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司使用最高额不超过3.2亿元可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理，有效期为董事会审议通过之日起12个月内。详见公司2020年8月11日披露于上海证券交易所网站的《关于使用部分闲置募集资金进行现金管理的公告》（公告编号2020-056）。

综上，2020年公司授权使用闲置募集资金现金管理单日最高余额上限为人民币3.6亿元。

为统一管控资金使用，提高闲置募集资金使用效率，在不影响募集资金投资项目建设的前提下，公司拟延长前述董事会授权有效期至第三届董事会第二十二次会议审议通过之日起12个月，同时将公司使用可转换公司债券部分闲置募集资金进行现金管理的额度由3.2亿元调整为2.9亿元。除前述变更外，其余事项不变。具体情况如下：

（一）管理目的

提高资金使用效率，合理利用闲置资金，在不影响公司正常经营和募投项目建设的情况下，提高公司募集资金的利用率并节省财务费用，同时增加公司收益。

（二）投资额度及期限

公司本次拟对最高额度不超过2.9亿元的可转换公司债券闲置募集资金进行现金管理，单笔投资金额最长不超过12个月，在上述时间和额度范围内，资金可循环使用。

（三）投资品种

公司募集资金现金管理主要投向保本型理财产品、结构性存款以及其他低风险、保本型投资产品。

（四）投资授权

公司董事会、监事会审议通过，由公司独立董事、保荐机构分别发表独立意见、核查意见，授权董事长行使该项投资决策权并由财务负责人负责具体购买事宜。

公司购买的现金管理产品不得质押，闲置募集资金购买现金管理产品使用的产品专用结算账户不得存放非募集资金或者用作其他用途，开立或者注销产品专用结算账户的，公司将及时报上海证券交易所备案并公告。

（五）投资风险及风险控制措施

由于金融市场受宏观经济的影响较大，不排除公司所购买的现金管理产品收益将受到市场波动的影响。公司将根据经济形势以及金融市场的变化适时适量的介入，因此短期投资的实际收益可能存在变动。

针对可能产生的风险，公司拟采取的具体措施如下：

1、公司财务部将及时分析和跟踪现金管理产品投向、项目进展情况，如评估发现存在可能影响公司资金安全的风险因素，将及时采取相应措施，控制投资风险；

2、现金管理资金使用与保管情况由审计部门进行日常监督，不定期对资金使用情况进行审计、核实；

3、公司独立董事、监事有权对现金管理产品的情况进行定期或不定期检查，必要时可以聘请专业机构进行审计；

4、公司将依据上海证券交易所的相关规定，及时履行信息披露义务。

四、对公司日常经营的影响

公司主要财务指标如下：

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